李媛姍 鄧虎

鄧虎，金航數(shù)碼科技有限責(zé)任公司

1.背景

信息化是當(dāng)今世界發(fā)展的大趨勢，是支撐企業(yè)體制改革和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要手段，信息化水平已經(jīng)成為衡量企業(yè)整體實(shí)力的重要標(biāo)志之一，對信息化水平進(jìn)行有效的評價是保證信息化價值實(shí)現(xiàn)的重要前提。信息化水平評價是依據(jù)信息化水平評價指標(biāo)體系，按照一定程序、通過定性定量分析，對特定組織在一定時期內(nèi)的信息化表現(xiàn)和信息化效果做出客觀、公正和準(zhǔn)確的綜合評判[1]。

根據(jù)國資委信息化工作指導(dǎo)精神，各大央企開展了自身的信息化水平評價。中國航空工業(yè)集團(tuán)公司（簡稱“集團(tuán)公司”）通過連續(xù)4年的評價工作，掌握了各單位信息化工作的詳實(shí)數(shù)據(jù)，深入挖掘了信息化成功的關(guān)鍵因素；所屬各單位也依據(jù)評價結(jié)果，對標(biāo)先進(jìn)，查找差距，制定了切實(shí)可行的“登高”計(jì)劃并在工作中認(rèn)真落實(shí)，推動了信息化水平的快速提升。集團(tuán)公司評價工作的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，已經(jīng)在部分央企和軍工集團(tuán)得到了推廣，也帶動了航空信息化軟件成果的共享和傳播。

2.評價工作機(jī)制

通過多年的實(shí)踐積累和總結(jié)完善，集團(tuán)公司形成了一套完整并規(guī)范的集團(tuán)型企業(yè)信息化水平評價工作機(jī)制，主要包括：評價組織機(jī)構(gòu)、評價指標(biāo)體系、評價工作流程、評價對象、評價結(jié)果（見圖1）[1]。評價組織機(jī)構(gòu)包括集團(tuán)公司評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組、信息化主管部門、專家組和測評中心，分別作為決策機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)；評價對象包括集團(tuán)公司所屬直屬單位和成員單位；評價指標(biāo)體系是信息化水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)；評價工作流程保障各階段工作的高效性和評價結(jié)果的準(zhǔn)確性；評價結(jié)果納入集團(tuán)公司業(yè)績考核體系，也是各單位改進(jìn)和“登高”的重要依據(jù)。同時集團(tuán)公司還開發(fā)應(yīng)用了信息化水平評價系統(tǒng)，支撐評價工作的開展。

2.1 評價組織機(jī)構(gòu)

在評價組織機(jī)構(gòu)中，評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組是領(lǐng)導(dǎo)和決策機(jī)構(gòu)，由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)組成，負(fù)責(zé)組織貫徹落實(shí)上級單位有關(guān)信息化水平評價工作的方針、政策，審批集團(tuán)公司評價工作的有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；集團(tuán)公司信息化主管部門是管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織制定集團(tuán)公司信息化水平評價工作規(guī)章制度和評價標(biāo)準(zhǔn)，開展每年度的評價工作，審核評價結(jié)果并發(fā)布評價報(bào)告；集團(tuán)公司信息化專家組是咨詢機(jī)構(gòu)，參與評價指標(biāo)體系編制、評價打分和現(xiàn)場審核，為參評單位提出改進(jìn)建議，發(fā)現(xiàn)和提煉信息化最佳實(shí)踐；信息化水平測評中心是執(zhí)行機(jī)構(gòu)，為評價提供技術(shù)支持和咨詢服務(wù)等。

2.2 評價對象

集團(tuán)型企業(yè)下轄單位多、關(guān)系復(fù)雜，其中既有集團(tuán)主營業(yè)務(wù)的企業(yè)，也有大量民品、第三產(chǎn)業(yè)、非銀行金融業(yè)務(wù)的企業(yè)。為了實(shí)現(xiàn)對所屬企業(yè)的高效管理，很多央企建立了“總部→直屬單位→成員單位”的三級管控體系，評價對象就包括相關(guān)的直屬單位和成員單位。對于多元化的集團(tuán)型企業(yè)，可以根據(jù)主營業(yè)務(wù)不同將單位進(jìn)行分類，并設(shè)置相應(yīng)的主營業(yè)務(wù)信息化采集項(xiàng)，如按照設(shè)計(jì)制造全過程可以將單位劃分為設(shè)計(jì)、制造、設(shè)計(jì)與制造一體、試驗(yàn)鑒定、維修、基礎(chǔ)研究、服務(wù)等類型；還可以根據(jù)單位管控職能不同進(jìn)行分類，如直屬單位主要是對所屬成員單位進(jìn)行經(jīng)營管控，可制定專門的直屬單位本部評價指標(biāo)體系，并設(shè)置有針對性的采集項(xiàng)。

2.3 評價指標(biāo)體系

評價指標(biāo)體系是信息化水平評價工作的標(biāo)尺，應(yīng)能夠引領(lǐng)信息化發(fā)展的方向和水平提升的路徑，是集團(tuán)型企業(yè)信息化工作指南。評價指標(biāo)體系的制定方法很多，可以綜合使用平衡計(jì)分卡、信息能力成熟度、德爾菲法、層次分析法、相關(guān)系數(shù)法、聚類分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法、多層次灰色分析、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等[2345]多種方法，保證指標(biāo)體系的科學(xué)性。在制定評價指標(biāo)體系時集團(tuán)型企業(yè)一方面要重點(diǎn)考慮國資委、工業(yè)和信息化部對企業(yè)信息化的指導(dǎo)要求；同時還要根據(jù)自身行業(yè)特點(diǎn)在指標(biāo)設(shè)置和采集項(xiàng)上突出本行業(yè)信息化建設(shè)和應(yīng)用特色，保證指標(biāo)體系的針對性和可操作性；并且根據(jù)年度信息化工作的要求，結(jié)合信息化發(fā)展的實(shí)際情況，按年度對指標(biāo)體系的指標(biāo)、采集項(xiàng)和權(quán)重進(jìn)行調(diào)整和完善，保證指標(biāo)體系的指導(dǎo)性。以集團(tuán)公司評價指標(biāo)體系為例，共包括6個一級指標(biāo)、20個二級指標(biāo)、46個三級指標(biāo)和260多個采集項(xiàng)（指標(biāo)體系框架示例見圖2）。評價指標(biāo)體系對集團(tuán)公司信息化推進(jìn)起到了重要作用：（1）評價指標(biāo)體系是集團(tuán)型企業(yè)貫徹信息化重點(diǎn)工作的有效抓手。如通過設(shè)置“統(tǒng)一信息編碼”的采集項(xiàng)，鼓勵各單位積極申請和應(yīng)用統(tǒng)一代碼，為企業(yè)信息集成、交換和共享打下基礎(chǔ)。（2）評價指標(biāo)體系是集團(tuán)型企業(yè)開展信息化專項(xiàng)工作的重要依據(jù)。通過設(shè)置相關(guān)的調(diào)查題，獲得信息化建設(shè)和應(yīng)用方面的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)信息化管理和實(shí)施的死角，為企業(yè)信息化工作推進(jìn)提供支持。（3）評價指標(biāo)體系與IT價值研究形成了良性互動。評價指標(biāo)體系考察了單位信息化各方面的應(yīng)用效果，也為IT價值研究提供了全面真實(shí)的素材[6]。

圖1 信息化水平評價原理圖

圖2 評價指標(biāo)體系框架示例

2.4 評價工作流程

信息化評價工作主要包括修訂和發(fā)布指標(biāo)體系、初評、現(xiàn)場審核、總結(jié)評價、晉級和“登高”等環(huán)節(jié)。修訂和發(fā)布指標(biāo)體系是根據(jù)集團(tuán)公司信息化年度工作重點(diǎn)和要求，對指標(biāo)體系進(jìn)行修改完善；初評主要是通過各單位的自評價，對信息化水平評價指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集，使用信息化水平評價系統(tǒng)生成初評結(jié)果；現(xiàn)場審核是在初評結(jié)果的基礎(chǔ)上，由集團(tuán)公司組織進(jìn)行現(xiàn)場審核，通過專家現(xiàn)場檢查，對參評單位信息化水平進(jìn)行客觀、公正的評價，最終確定各單位年度信息化水平級別，保證評價結(jié)果的真實(shí)有效；總結(jié)評價是根據(jù)評價結(jié)果編寫集團(tuán)公司評價總結(jié)報(bào)告和各單位評價報(bào)告；晉級和“登高”是在評價總結(jié)報(bào)告的基礎(chǔ)上，各單位根據(jù)集團(tuán)公司對未來信息化發(fā)展的規(guī)劃和要求，制定和實(shí)施 “登高”計(jì)劃。

現(xiàn)場審核階段的時間緊、任務(wù)量大，因此應(yīng)制定現(xiàn)場審核的工作標(biāo)準(zhǔn)、流程和配套的支撐文件模板（見圖3），確保現(xiàn)場審核工作能高效有序進(jìn)行?，F(xiàn)場審核不僅確保了評價結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，而且通過專家深入單位現(xiàn)場審核，全面了解各單位信息化工作的真實(shí)情況，提煉和總結(jié)出單位信息化工作的特點(diǎn)和亮點(diǎn)，形成最佳實(shí)踐并復(fù)制到其他單位，帶動整個行業(yè)的信息化水平提高。

圖3 現(xiàn)場審核的工作流程和支撐文件模板

2.5 評價結(jié)果

信息化水平評價是集團(tuán)公司對各單位信息化最全面的調(diào)研，尤其在每年的現(xiàn)場審核中挖掘了大量寶貴的第一手資料。為了讓這些信息切實(shí)發(fā)揮價值，評價總結(jié)的范圍也在持續(xù)拓展，主要包括總結(jié)報(bào)告、信息化最佳實(shí)踐等幾個方面。總結(jié)報(bào)告以數(shù)據(jù)分析為主[7]，全面梳理各單位信息化工作的真實(shí)情況，為集團(tuán)公司決策提供第一手資料。同時還給參評單位發(fā)送評價報(bào)告，報(bào)告中對單位信息化進(jìn)行全面、客觀、準(zhǔn)確的剖析和定位，幫助單位對標(biāo)先進(jìn)，發(fā)現(xiàn)差距，明確信息化水平提升的重點(diǎn)，基于對現(xiàn)狀的清晰認(rèn)識進(jìn)行信息化規(guī)劃、建設(shè)和應(yīng)用。在近兩年的評價工作中，集團(tuán)公司挖掘了40多個信息化最佳實(shí)踐，并通過出版最佳實(shí)踐案例集等方式，進(jìn)行深入總結(jié)與宣傳推廣。

3.工作機(jī)制創(chuàng)新方法

實(shí)踐證明，信息化水平評價工作對于集團(tuán)型企業(yè)產(chǎn)生了巨大價值，取得了良好的效果，但是也存在尚未采取系統(tǒng)的措施促進(jìn)這些價值的應(yīng)用等問題，同時以指標(biāo)體系為重點(diǎn)的傳統(tǒng)評價，雖然能夠有效提高單位對信息化的重視度和投資力度，但也存在過度分?jǐn)?shù)導(dǎo)向的問題[8]。少數(shù)單位可能會為了提高評價分?jǐn)?shù)，購置一些現(xiàn)階段并不急需的軟件系統(tǒng)，編制缺乏可操作性的管理制度，導(dǎo)致信息化的投資浪費(fèi)和形式主義。解決這些問題，不能局限于指標(biāo)體系本身，還需要在工作機(jī)制上采取新的措施，形成一套具有可推廣性的工作機(jī)制創(chuàng)新方法。

工作機(jī)制創(chuàng)新的方法符合PDCA原理，包括策劃（P l a n）、執(zhí)行（D O）、檢查（Check）、處理（Action）共4個基本步驟。后3個步驟相對常規(guī)，就是根據(jù)實(shí)際情況加以篩除、選用或改進(jìn)，工作機(jī)制創(chuàng)新的關(guān)鍵和難點(diǎn)在于策劃階段。策劃工作機(jī)制創(chuàng)新主要有4個步驟（見圖4）：

圖4 策劃工作機(jī)制創(chuàng)新

3.1 明確利益相關(guān)者

“實(shí)現(xiàn)價值”是工作機(jī)制創(chuàng)新的目標(biāo)，而價值是依附于受益者的。因此工作機(jī)制創(chuàng)新的第一步，就是明確潛在的受益者。以評價工作為例，從傳統(tǒng)的“完成此項(xiàng)工作”的角度來看，工作機(jī)制創(chuàng)新只能局限于改進(jìn)已暴露的細(xì)節(jié)問題；而如果從“利益相關(guān)者”的角度看，集團(tuán)公司總部、專家組和參評單位不僅是評價工作的“參與者”，更是潛在的受益者和服務(wù)對象，他們的每一個價值需求都為機(jī)制創(chuàng)新提供了動力。

3.2 分析價值需求，篩選價值點(diǎn)

明確利益相關(guān)者之后，就要進(jìn)一步分析每個利益相關(guān)者的價值需求。首先是利益相關(guān)者在當(dāng)前工作中已反映出的需求，如在評價工作中集團(tuán)公司希望提高現(xiàn)場審核的工作效率，參評單位希望能夠準(zhǔn)確填報(bào)評價指標(biāo)體系等。這些需求為工作機(jī)制的“微創(chuàng)新、小優(yōu)化”提供了動力，如評價工作中為現(xiàn)場審核制定標(biāo)準(zhǔn)化文件、為單位進(jìn)行培訓(xùn)等。

表1 評價工作機(jī)制創(chuàng)新的價值矩陣

然后再考慮利益相關(guān)者在其他工作中的需求，如集團(tuán)公司總部在信息化決策時需要參考數(shù)據(jù)，參評單位希望學(xué)習(xí)先進(jìn)單位的成功經(jīng)驗(yàn)等。這些需求與當(dāng)前工作沒有直接關(guān)系，屬于“潛在需求”。大多數(shù)潛在需求是無法與當(dāng)前工作相結(jié)合的，可一旦結(jié)合起來，就能產(chǎn)生重大改進(jìn)和方向性創(chuàng)新，如現(xiàn)場審核中與單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行高端訪談、由專家組點(diǎn)評單位信息化亮點(diǎn)和改進(jìn)建議等，將信息化水平評價的重點(diǎn)從“評分”提升到“信息化工作指導(dǎo)和最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)交流”。

3.3 構(gòu)建閉環(huán)“價值矩陣”

每一個價值需求來自于利益相關(guān)者，最終也要靠其他利益相關(guān)者實(shí)現(xiàn)，因此在利益相關(guān)者內(nèi)部就形成了“價值輸入-價值輸出”的閉環(huán)。將這些“輸入-輸出”關(guān)系組織起來，就形成了價值矩陣（見表1）。隨著評價工作的持續(xù)開展，價值矩陣的具體內(nèi)容也在不斷地豐富和發(fā)展。

3.4 結(jié)合具體工作內(nèi)容，設(shè)計(jì)新措施

每一個價值點(diǎn)及其“輸入-輸出”關(guān)系，就形成了一套創(chuàng)新的約束條件，既明確了需求者及其具體需求，也指明了由哪個利益相關(guān)者提供價值。再結(jié)合具體的工作階段和內(nèi)容，就可以設(shè)計(jì)出新的措施。如評價工作中為了“讓參評單位提出自身的信息化難點(diǎn)和需求”，在指標(biāo)體系設(shè)置了相應(yīng)調(diào)查題，在現(xiàn)場審核之前做溝通，在現(xiàn)場審核中重點(diǎn)調(diào)研和了解相關(guān)要求，在評價總結(jié)中安排編寫專項(xiàng)報(bào)告等。通過4年的實(shí)踐積累和不斷創(chuàng)新完善工作機(jī)制，集團(tuán)公司信息化評價工作已經(jīng)形成了一套完整并規(guī)范的工作體系。

4.工作展望

后續(xù)信息化水平評價發(fā)展，主要從三個方面：（1）緊跟國際先進(jìn)企業(yè)的信息化發(fā)展趨勢，將MBE（Model Based Enterprise，基于模型的企業(yè)）[9]、BVA（Business Value Assessment，商業(yè)價值評定）[10]等最新的數(shù)字化測評標(biāo)準(zhǔn)融入評價指標(biāo)體系之中。（2）融入IT架構(gòu)模型的思想，推動集團(tuán)公司統(tǒng)一IT架構(gòu)在各單位的建設(shè)和應(yīng)用，為兩化融合奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（3）充分融入IT價值模型體系的研究成果，進(jìn)一步加強(qiáng)對信息化價值的評估，引導(dǎo)各單位充分發(fā)揮信息化投資的價值，實(shí)現(xiàn)信息化的健康可持續(xù)發(fā)展。

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[3]毛加強(qiáng)，田雯.利用平衡記分卡的企業(yè)信息化水平評價研究[J].現(xiàn)代制造工程，2009(12)

[4]劉培德.基于模糊多屬性決策的企業(yè)信息化水平評價方法與應(yīng)用研究[D].北京交通大學(xué)，2010.

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