文/潘教峰

中國(guó)科學(xué)院 北京 100864

我們處在一個(gè)大變革的時(shí)代，新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命歷史性交匯，將創(chuàng)造新一輪經(jīng)濟(jì)繁榮，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)更加依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的關(guān)鍵和決定性作用更加凸顯。面對(duì)新形勢(shì)，黨的十八屆三中全會(huì)對(duì)深化科技體制改革做出新部署，強(qiáng)調(diào)要發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。為此，我們要認(rèn)清科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)律和趨勢(shì)，采取措施加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，讓社會(huì)財(cái)富不斷涌流，在新一輪國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)未來(lái)發(fā)展制高點(diǎn)、贏得主動(dòng)權(quán)。

1 科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)律與趨勢(shì)

1.1 科技成果轉(zhuǎn)化是“知識(shí)”變成“財(cái)富”的過(guò)程

從創(chuàng)新價(jià)值鏈看，科技成果轉(zhuǎn)化是將有實(shí)用價(jià)值的科技成果轉(zhuǎn)變成新產(chǎn)品的過(guò)程，是科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值的關(guān)鍵途徑，是提高經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展、保障國(guó)家安全的根本途徑。

科技成果轉(zhuǎn)化是在需求牽引下，政府提供政策、市場(chǎng)聚集包括技術(shù)在內(nèi)的多種創(chuàng)新要素、企業(yè)創(chuàng)造產(chǎn)品的一個(gè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)和增值的過(guò)程，政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等在創(chuàng)新價(jià)值鏈上相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展，各自發(fā)揮著重要的主體作用。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中客觀上存在著“死亡之谷”的現(xiàn)象

人們?cè)趯?duì)科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)上存在一個(gè)誤區(qū)，就是認(rèn)為所有或絕大部分成果都能夠轉(zhuǎn)化，這是不符合規(guī)律的。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院的研究指出，90%的科研成果還未走向市場(chǎng)，就被埋沒(méi)在從基礎(chǔ)研究到商品化的過(guò)程中，形成科技創(chuàng)新過(guò)程中的“死亡之谷”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)高新技術(shù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)化的成功率只有15%—20%，另有60%受挫，20%破產(chǎn)，即使成功的項(xiàng)目能維持5年以上不衰的也只有5%左右，美國(guó)生物技術(shù)項(xiàng)目的失敗率更是高達(dá)90%。在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，需要采取多種措施，克服障礙因素，使更多的科技成果跨越或跳脫“死亡之谷”。

1.3 影響科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素分析

科技成果轉(zhuǎn)化是多種因素綜合作用的結(jié)果，關(guān)鍵因素涉及技術(shù)供體、技術(shù)本體、技術(shù)受體等?？蒲袡C(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)作為技術(shù)供體，影響科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素包括：技術(shù)研發(fā)能力、產(chǎn)學(xué)研合作能力、需求發(fā)現(xiàn)及對(duì)接能力、產(chǎn)權(quán)歸屬、收益分配、科研評(píng)價(jià)機(jī)制等?？萍汲晒鳛榧夹g(shù)本體，影響科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素主要是科技成果的可行性和適用性，包括技術(shù)先進(jìn)程度、技術(shù)復(fù)雜程度、技術(shù)匹配程度、技術(shù)發(fā)育階段等。企業(yè)作為技術(shù)受體，影響科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素包括：技術(shù)需求和產(chǎn)業(yè)鏈定位、技術(shù)存量及吸收能力、融資能力與基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)及所在產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向與戰(zhàn)略等。政府與中介機(jī)構(gòu)提供運(yùn)行條件和支持機(jī)制，也是影響轉(zhuǎn)化的重要因素。同時(shí)，不同國(guó)家、不同技術(shù)發(fā)展階段、不同行業(yè)領(lǐng)域、不同區(qū)域，其影響轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵障礙因素不同，應(yīng)區(qū)別對(duì)待。

1.4 科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式

科技成果轉(zhuǎn)化途徑可以分為直接轉(zhuǎn)化和間接轉(zhuǎn)化。直接轉(zhuǎn)化主要包括：企業(yè)研發(fā)或吸收技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作開展技術(shù)研發(fā)并進(jìn)行轉(zhuǎn)化、科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)3種方式。間接轉(zhuǎn)化是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)溝通供需雙方或提供技術(shù)交易平臺(tái)，為成果轉(zhuǎn)移牽線搭橋。

從技術(shù)轉(zhuǎn)移中起主導(dǎo)作用的因素看，有企業(yè)吸收型、技術(shù)孵化型、中介服務(wù)型、政府主導(dǎo)型4種主要類型。企業(yè)吸收型主要是企業(yè)直接吸收科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和市場(chǎng)中的適用技術(shù)，進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)或發(fā)展新的產(chǎn)品與服務(wù)；技術(shù)孵化型主要是技術(shù)發(fā)明者創(chuàng)辦高技術(shù)企業(yè)，開發(fā)高技術(shù)產(chǎn)品與服務(wù)，實(shí)現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)換為高技術(shù)產(chǎn)品和科技人員轉(zhuǎn)換為企業(yè)家的“雙重轉(zhuǎn)換”；中介服務(wù)型主要是社會(huì)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)設(shè)立的專門轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，通過(guò)提供技術(shù)專利分析、專業(yè)咨詢服務(wù)，促成供需匹配，實(shí)現(xiàn)技術(shù)交易；政府主導(dǎo)型主要是對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、國(guó)家安全、民生健康、環(huán)境保護(hù)等的關(guān)鍵核心技術(shù)，在市場(chǎng)機(jī)制失效及企業(yè)內(nèi)生技術(shù)需求較低的情況下，政府通過(guò)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化計(jì)劃和項(xiàng)目，滿足需求、培育市場(chǎng)。當(dāng)市場(chǎng)成熟時(shí)，政府逐步退出。

1.5 政府的責(zé)任重在培育轉(zhuǎn)化主體、建設(shè)有利于轉(zhuǎn)化的政策制度環(huán)境

技術(shù)轉(zhuǎn)移存在高風(fēng)險(xiǎn)，在市場(chǎng)環(huán)境下，為追求利潤(rùn)，資本和技術(shù)一般會(huì)向運(yùn)營(yíng)成本較低的區(qū)域流動(dòng)，政府可以通過(guò)各類政策與措施，降低技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，降低技術(shù)轉(zhuǎn)化成本，創(chuàng)造“成本洼地”，吸引資本與技術(shù)創(chuàng)新要素向某些區(qū)域聚集。

政府在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮著重要作用：一是制定發(fā)展戰(zhàn)略，做好規(guī)劃布局，健全法律法規(guī)，完善市場(chǎng)環(huán)境；二是制定財(cái)政、金融、稅收、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、激勵(lì)等多方面政策措施；三是建設(shè)共性技術(shù)研發(fā)服務(wù)平臺(tái)和科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作；四是組織專業(yè)服務(wù)，建立完善中介服務(wù)體系，增加技術(shù)市場(chǎng)的對(duì)接效率；五是設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金、計(jì)劃和項(xiàng)目，發(fā)揮杠桿和引導(dǎo)作用；六是建設(shè)科技園區(qū)和創(chuàng)新集群，推動(dòng)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素的集聚。上述措施的“疊加效應(yīng)”，客觀上形成了成果轉(zhuǎn)化的“成本洼地”。

世界各國(guó)都高度重視科技成果轉(zhuǎn)化，著力培育創(chuàng)造主體，打造“成本洼地”。如，美國(guó)政府定位于聯(lián)接大學(xué)、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)三者的紐帶，在成果轉(zhuǎn)化上扮演著引導(dǎo)者、資助者、推動(dòng)者的角色。一是完善創(chuàng)新整體框架，在研發(fā)稅收抵免、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、催生創(chuàng)新集群等方面采取措施，建立創(chuàng)新開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)動(dòng)機(jī)的作用；二是鼓勵(lì)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)與企業(yè)開展合作研發(fā)，參與研發(fā)的企業(yè)均可優(yōu)先獲得技術(shù)許可；三是鼓勵(lì)和支持企業(yè)研發(fā)中心通過(guò)技術(shù)引進(jìn)將大學(xué)或聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的先進(jìn)技術(shù)消化后用于民用；四是支持中小企業(yè)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資、融資獲得資本用于技術(shù)研發(fā)。

英國(guó)的做法主要是，政府牽線搭橋，推動(dòng)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作，出臺(tái)鼓勵(lì)轉(zhuǎn)化的財(cái)政金融和稅收政策；發(fā)展科技園區(qū)，為企業(yè)提供前沿技術(shù)，人力資源和商業(yè)支持；發(fā)揮高校優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化。在科技服務(wù)方面，政府在各地建立地區(qū)性企業(yè)聯(lián)系辦公室，科研機(jī)構(gòu)提供科技咨詢服務(wù)，并有大量獨(dú)立科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)和高校的專門服務(wù)公司；在風(fēng)險(xiǎn)投資方面，風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)規(guī)模大，發(fā)展程度高，介入高科技企業(yè)早，“早期成長(zhǎng)基金”資助高技術(shù)領(lǐng)域初創(chuàng)公司，“企業(yè)資本基金”資助早期高風(fēng)險(xiǎn)中小企業(yè)，“創(chuàng)新投資基金”支持生命科學(xué)、低碳、數(shù)字技術(shù)企業(yè)。

1.6 發(fā)達(dá)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化案例分析

1.6.1 建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新集群

區(qū)域創(chuàng)新集群是加快創(chuàng)新要素聚集、催生新興產(chǎn)業(yè)、提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的新載體。與早期的科技園和開發(fā)區(qū)相比，創(chuàng)新集群內(nèi)部要素之間有著更為強(qiáng)烈的互動(dòng)。從20世紀(jì)80年代提出創(chuàng)新集群的概念以來(lái)，近年來(lái)，許多發(fā)達(dá)國(guó)家加快了創(chuàng)新集群建設(shè)的步伐。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，美國(guó)有12個(gè)創(chuàng)新集群、德國(guó)有85個(gè)、日本有27個(gè)。國(guó)際上的創(chuàng)新集群有一些共性特征：一是以某一領(lǐng)域的知識(shí)和關(guān)鍵技術(shù)為核心，形成資源集中、地理集聚和領(lǐng)域凝聚；二是擁有大量政府或私營(yíng)企業(yè)的高強(qiáng)度研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入；三是企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、政府和中介組織等具有互補(bǔ)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的多元主體共同參與創(chuàng)新活動(dòng)；四是大量的知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)溢出，形成知識(shí)加速增長(zhǎng)的過(guò)程；五是集群有共同的產(chǎn)業(yè)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，對(duì)整體社會(huì)、經(jīng)濟(jì)乃至文化具有影響和帶動(dòng)作用。

1.6.2 斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室（OTL）模式

OTL模式是當(dāng)今美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。斯坦福大學(xué)OTL成立于1970年，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和經(jīng)營(yíng)。自收自支，其辦公費(fèi)用全部從知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)收入中開支，約占知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)收入的15%；全程專人負(fù)責(zé)，工作人員均為技術(shù)經(jīng)理，擁有關(guān)鍵決策權(quán)，包括是否申請(qǐng)專利、把技術(shù)許可給哪家企業(yè)等；發(fā)明人及所在院系均參與分享專利許可收入。僅至2005年，斯坦福大學(xué)OTL累計(jì)受理6000余件發(fā)明，累計(jì)申請(qǐng)1518件美國(guó)專利，累計(jì)創(chuàng)造專利許可收入10.28億美元。

1.6.3 產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的成功范例“硅谷模式”

1951年斯坦福大學(xué)建立了斯坦福工業(yè)園區(qū)，首創(chuàng)產(chǎn)學(xué)研合作的“硅谷模式”，融科學(xué)、技術(shù)、生產(chǎn)為一體，提高創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化的速度和能力；以斯坦福、伯克利、加州理工等世界知名大學(xué)為依托，以中小型高技術(shù)企業(yè)群為基礎(chǔ)，培育了思科、英特爾、惠普、朗訊、蘋果等世界知名企業(yè)；研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)的技術(shù)研發(fā)和人才培養(yǎng)，與產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)需求緊密結(jié)合，形成利益共同體；企業(yè)出資金、出題目，以較低成本獲得和使用先進(jìn)技術(shù)；科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)出智力、出技術(shù)，科研成果更貼近市場(chǎng)需求。

1.6.4 劍橋大學(xué)的企業(yè)運(yùn)營(yíng)模式

劍橋大學(xué)創(chuàng)立了“劍橋企業(yè)（Cambridge Enterprise）”，將技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)基金和劍橋創(chuàng)業(yè)者中心集成為一個(gè)新組織，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化的孵化器。主要開展技術(shù)評(píng)估、保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證，為創(chuàng)建新公司提供咨詢和指導(dǎo)，提供種子基金并與有關(guān)基金組織建立聯(lián)系，提供成本計(jì)算、合約協(xié)商、報(bào)價(jià)、保險(xiǎn)和增值稅等專業(yè)化咨詢服務(wù)，提供展覽服務(wù)和社交網(wǎng)絡(luò)服務(wù)?！皠蚱髽I(yè)”年均成功幫助建立5家企業(yè)，已孵化300余家企業(yè)。

1.6.5 德國(guó)史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（又稱史太白網(wǎng)絡(luò)）創(chuàng)立于1971年，是全球著名的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，為民辦官助的非營(yíng)利性技術(shù)轉(zhuǎn)移中介組織。主要是搜尋最新研發(fā)成果，把潛在的、最新的成果提供給企業(yè)；建立技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，圍繞特定專業(yè)領(lǐng)域和轉(zhuǎn)化需求，在全球16個(gè)國(guó)家設(shè)立了810個(gè)分中心，專業(yè)人員4700余人；根據(jù)客戶需求，提供從技術(shù)、商業(yè)到終端市場(chǎng)的整體解決方案。政府給予稅收優(yōu)惠、啟動(dòng)資金資助、政府采購(gòu)服務(wù)等政策。

2 我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的情況

2.1 科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)體系

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展經(jīng)歷了改革開放前以引進(jìn)技術(shù)為主到改革開放后逐步建立技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移體系逐漸完善的過(guò)程。1984年以來(lái)，我國(guó)相繼發(fā)布《科技進(jìn)步法》、《科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》、《專利法》等法律以及相關(guān)部門規(guī)章和地方法規(guī)等，不斷充實(shí)我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的法律制度和框架。我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化政策經(jīng)歷了一個(gè)演變過(guò)程，綜合分析這一過(guò)程，可用圖1表示。其中，1985年科技體制改革提出的“開拓技術(shù)市場(chǎng)，促進(jìn)技術(shù)成果商品化”，對(duì)我國(guó)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移基本制度和框架起到了關(guān)鍵作用。

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》的60條配套政策，系統(tǒng)設(shè)計(jì)了我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有關(guān)政策，國(guó)家各有關(guān)部門陸續(xù)出臺(tái)了一系列實(shí)施細(xì)則，整體上形成我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化比較完整的政策體系。

圖1 我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化政策的演變

在科技投入方面，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮財(cái)政資金對(duì)激勵(lì)自主創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，陸續(xù)設(shè)立了一系列計(jì)劃或基金。如，星火計(jì)劃、火炬計(jì)劃、國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、科技企業(yè)孵化器孵化基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金、科技風(fēng)險(xiǎn)投資基金。

在稅收激勵(lì)方面，加大對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新投入的所得稅前抵扣力度，允許企業(yè)加速研究開發(fā)儀器設(shè)備折舊，科技開發(fā)用品免征進(jìn)口稅收，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、大學(xué)科技園、科技企業(yè)孵化器等給予稅收優(yōu)惠。

在金融支持方面，政策性金融重點(diǎn)支持重大科技轉(zhuǎn)化項(xiàng)目和產(chǎn)品等，利用基金、貼息、擔(dān)保等方式，引導(dǎo)商業(yè)金融機(jī)構(gòu)支持自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化，改善對(duì)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的金融服務(wù)，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)，建立支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場(chǎng)。

在政府采購(gòu)方面，建立財(cái)政性資金采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度，改進(jìn)政府采購(gòu)評(píng)審方法，給予自主創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)先待遇，建立激勵(lì)自主創(chuàng)新的政府首購(gòu)和訂購(gòu)制度。

在創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，掌握關(guān)鍵技術(shù)和重要產(chǎn)品的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，積極參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)以我為主形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)在科技成果轉(zhuǎn)化中做出突出貢獻(xiàn)人員依法給予報(bào)酬。

在引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方面，鼓勵(lì)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，限制盲目、重復(fù)引進(jìn)，對(duì)企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新給予政策支持，支持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開展消化吸收和再創(chuàng)新，實(shí)施促進(jìn)自主制造的裝備技術(shù)政策。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化的主要舉措

在技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)方面，建立了國(guó)家工程研究中心、國(guó)家工程技術(shù)研究中心、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家企業(yè)技術(shù)中心等。為促進(jìn)共性技術(shù)的開發(fā)和擴(kuò)散，推動(dòng)和完善企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)科技成果及技術(shù)轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新合作等，2007年科技部、教育部、中科院共同實(shí)施“國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動(dòng)”，科技部認(rèn)證了一批國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，如北京國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等，同時(shí)，各地方也建立了大批的地方技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。

在技術(shù)交易平臺(tái)方面，成立了數(shù)十個(gè)國(guó)家級(jí)的聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所，地方有眾多的技術(shù)交易所、常設(shè)技術(shù)市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所、大學(xué)技術(shù)交易所、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等。

在科技成果轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)方面，逐步完善和發(fā)展，從建設(shè)國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地、高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中心、國(guó)家大學(xué)科技園，發(fā)展到相繼啟動(dòng)北京中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)、上海張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)4個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)。國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)致力解決中小科技企業(yè)融資、研發(fā)人員股權(quán)激勵(lì)等困擾我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度瓶頸，支持開展股權(quán)激勵(lì)、科技金融改革以及民營(yíng)科技企業(yè)參與國(guó)家科技重大專項(xiàng)等創(chuàng)新試點(diǎn)。

以中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)為例，起步于20世紀(jì)80年代的中關(guān)村電子一條街，經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，目前，有企業(yè)近2萬(wàn)家，高等院校39所，科研院所140多家，大學(xué)科技園17家，留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園29家，年度總收入1.6萬(wàn)億元，形成了“一區(qū)十園”的格局，占地232平方公里。中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)中探索形成了以下幾種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式：企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合設(shè)立實(shí)驗(yàn)室或研發(fā)中心，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)共同參與國(guó)家重大產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合推動(dòng)中試，技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)，彈性股權(quán)設(shè)計(jì)，大學(xué)科技園和孵化器。中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)實(shí)施了1＋6條新政。“1”：搭建首都創(chuàng)新資源平臺(tái)，整合首都高等院校、科研院所、中央企業(yè)、高科技企業(yè)等創(chuàng)新資源，采取特事特辦、跨層級(jí)聯(lián)合審批模式，落實(shí)國(guó)務(wù)院同意的各項(xiàng)先行先試改革政策?！?”：一是科技成果處置權(quán)和收益權(quán)改革試點(diǎn)政策，科技成果收益分段按比例留歸單位，納入單位預(yù)算統(tǒng)籌用于科研及相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，其余部分上繳國(guó)庫(kù)；二是稅收優(yōu)惠試點(diǎn)政策，將企業(yè)研發(fā)人員“五險(xiǎn)一金”、臨床試驗(yàn)費(fèi)等列入加計(jì)扣除范圍，職工教育經(jīng)費(fèi)稅前扣除比例由2.5%提高至8%，企業(yè)技術(shù)人員的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)可在5年內(nèi)分期繳納個(gè)人所得稅；三是股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)政策，對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的科技人員和經(jīng)營(yíng)管理人員，通過(guò)科技成果入股、科技成果折股、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)出售、股票期權(quán)、分紅激勵(lì)、科技成果收益分成7種方式實(shí)施激勵(lì)；四是科研經(jīng)費(fèi)分配管理改革試點(diǎn)政策，國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行間接費(fèi)用補(bǔ)償機(jī)制，開展科研項(xiàng)目后補(bǔ)助試點(diǎn)，開展增加科研單位經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)試點(diǎn)等；五是高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定試點(diǎn)政策，從事戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、近3年R＆D比例達(dá)10%的企業(yè)，可以將技術(shù)秘密作為核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)，注冊(cè)滿半年不足一年的企業(yè)可申請(qǐng)認(rèn)定；六是建設(shè)全國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)試點(diǎn)政策，在中關(guān)村代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)基礎(chǔ)上，建立統(tǒng)一監(jiān)管下的全國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化的成效

2.3.1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速

2008年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模居世界第三位，出口額位于全球前兩位。以信息產(chǎn)業(yè)、航空航天、生物醫(yī)藥、新材料、現(xiàn)代裝備制造為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長(zhǎng)點(diǎn)。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、增加值占GDP比重、競(jìng)爭(zhēng)力及區(qū)域分布見圖2—4。

2.3.2 技術(shù)交易規(guī)模不斷擴(kuò)大

2010年，全國(guó)共成交技術(shù)合同229601項(xiàng)，同比增長(zhǎng)7.4%；成交金額達(dá)3906億元，同比增長(zhǎng)28.6%；平均每項(xiàng)技術(shù)合同成交額170萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)19.7%。技術(shù)交易的總量、結(jié)構(gòu)、區(qū)域分布如圖5—7所示。

圖21995—2010年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)情況

圖3 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力

圖4 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域分布

圖5 技術(shù)交易總量

圖6 技術(shù)交易結(jié)構(gòu)情況

圖7 技術(shù)交易區(qū)域情況

3 我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的問(wèn)題與對(duì)策

3.1 科技成果轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題

3.1.1 技術(shù)供給不足

原始科學(xué)創(chuàng)新能力不足，真正由中國(guó)人率先提出和開拓的新科學(xué)問(wèn)題、新科學(xué)理論和新科學(xué)方向寥寥無(wú)幾。關(guān)鍵核心技術(shù)仍受制于人，許多重要產(chǎn)業(yè)對(duì)外技術(shù)依存度高，先導(dǎo)性戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域布局仍較薄弱。技術(shù)供給與需求的結(jié)構(gòu)性矛盾突出，如，每年數(shù)萬(wàn)項(xiàng)專利，實(shí)施率僅10%左右，省部級(jí)以上的科技成果僅10%—15%能產(chǎn)生規(guī)模效益，許多科技成果屬于難以直接應(yīng)用于生產(chǎn)的實(shí)驗(yàn)型成果，許多技術(shù)不具備系統(tǒng)配套條件。

3.1.2 企業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、創(chuàng)新動(dòng)力不足

當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)還主要是通過(guò)引進(jìn)消化吸收獲得技術(shù)，普遍缺乏高端創(chuàng)新能力，許多企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，創(chuàng)新的需求和內(nèi)在動(dòng)力不足，產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合不夠緊密，科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的體制機(jī)制尚未建立。近年的統(tǒng)計(jì)表明，全國(guó)規(guī)模以上企業(yè)開展科技活動(dòng)的僅占25%，研發(fā)支出占企業(yè)銷售收入的比重僅為0.56%，只有萬(wàn)分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。我國(guó)民營(yíng)及中小型企業(yè)，半數(shù)企業(yè)尚未建立研發(fā)機(jī)構(gòu)。

3.1.3 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的能力較弱

多數(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)模小，資金缺乏，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入不足，服務(wù)能力不強(qiáng)，從業(yè)人員專業(yè)化水平不高。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)意識(shí)和服務(wù)意識(shí)還比較淡薄，許多機(jī)構(gòu)尚未能自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧。技術(shù)交易市場(chǎng)成熟度不高，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)。高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和暢通的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制亟待形成。

3.1.4 評(píng)價(jià)導(dǎo)向不合理、激勵(lì)政策不完善

事業(yè)單位不能充分享受成果轉(zhuǎn)化收益，缺少自主支配權(quán)，開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。目前人才評(píng)價(jià)和激勵(lì)中，存在著“重研究輕應(yīng)用、重成果輕轉(zhuǎn)化、重論文輕專利”等現(xiàn)象，不利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。收益分配政策不清晰，缺少“及人”的政策安排，對(duì)專利發(fā)明人和所在團(tuán)隊(duì)缺少必要的利益機(jī)制。股權(quán)激勵(lì)政策缺乏可操作的具體辦法。國(guó)家對(duì)職務(wù)發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)的政策法規(guī)很多，但內(nèi)容不一致，缺乏實(shí)施細(xì)則，具體執(zhí)行中技術(shù)權(quán)益分配和獎(jiǎng)勵(lì)政策落實(shí)不夠，影響了科技人員轉(zhuǎn)化的積極性。

3.2 加快科技成果轉(zhuǎn)化的若干對(duì)策

3.2.1 制定我國(guó)和區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線圖，明確科技需求

我國(guó)正處在工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、市場(chǎng)化、國(guó)際化深入發(fā)展的重要時(shí)期，經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)面臨重大轉(zhuǎn)型。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，總體上仍處于國(guó)際分工的低中端，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與自然資源供給能力和生態(tài)環(huán)境承載能力的矛盾日益凸顯和尖銳，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式難以為繼。迫切需要依靠科技進(jìn)步和創(chuàng)新，解決能源資源環(huán)境瓶頸制約，應(yīng)對(duì)人口老齡化，解決發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的問(wèn)題。

要依靠科技進(jìn)步與創(chuàng)新，改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力；實(shí)施區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、主體功能區(qū)戰(zhàn)略，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。要瞄準(zhǔn)國(guó)家戰(zhàn)略需求，制定重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展路線圖，明確產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈；結(jié)合區(qū)域優(yōu)勢(shì)和基礎(chǔ)，針對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈中的薄弱環(huán)節(jié)，明確技術(shù)選擇方向，是引進(jìn)吸收，還是自主創(chuàng)新，或是綜合發(fā)展，明確區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)、定位，產(chǎn)業(yè)的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和布局；在此基礎(chǔ)上，提出創(chuàng)新布局和政策安排。

鼓勵(lì)企業(yè)著眼技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈做好整體設(shè)計(jì)和科研布局。依托優(yōu)勢(shì)的研發(fā)區(qū)域，創(chuàng)造成本洼地，聚集各類資源，建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新集群，催生新興產(chǎn)業(yè)。引導(dǎo)國(guó)家科技計(jì)劃，聚焦產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)集成，推進(jìn)商業(yè)化應(yīng)用。

3.2.2 切實(shí)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新

堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向，營(yíng)造公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、組織和成果應(yīng)用的主體。

建立企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的體制機(jī)制，具有明確產(chǎn)業(yè)目標(biāo)的國(guó)家重大科技項(xiàng)目由企業(yè)牽頭組織實(shí)施，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。完善鼓勵(lì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的政策措施，綜合運(yùn)用各種有效手段，支持一批創(chuàng)新型企業(yè)做大做強(qiáng)。進(jìn)一步探索改革公共財(cái)政支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的方式，加大科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金的支持力度，增強(qiáng)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。將研發(fā)投入作為企業(yè)享受各項(xiàng)優(yōu)惠政策的一個(gè)重要指標(biāo)，促使企業(yè)不斷自主提高科技投入。大力發(fā)展公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，扶持創(chuàng)新型中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。面向需求，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，支持企業(yè)聯(lián)合高校、科研機(jī)構(gòu)，組建技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，合作研發(fā)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，協(xié)調(diào)利益關(guān)系，共擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。引導(dǎo)和支持科研機(jī)構(gòu)、高校面向企業(yè)、面向市場(chǎng)，加快知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

3.2.3 大力培育技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)

科技中介是科技成果轉(zhuǎn)化的潤(rùn)滑劑，也是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的催化劑。應(yīng)放寬科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，拓寬融資渠道，完善收費(fèi)政策，改善商務(wù)環(huán)境。建立規(guī)范的科技成果鑒定、評(píng)估、定價(jià)、流轉(zhuǎn)及監(jiān)管等方面的中介機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向服務(wù)專業(yè)化、功能社會(huì)化、組織網(wǎng)絡(luò)化、運(yùn)行規(guī)范化發(fā)展。加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)服務(wù)和信息發(fā)布以及預(yù)警、預(yù)測(cè)等工作，加大技術(shù)成果的示范和推廣，完善法制建設(shè)和依法監(jiān)管，提高服務(wù)水平，加快科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)專業(yè)人才培養(yǎng)。完善技術(shù)交易市場(chǎng)體系，加大培育和扶植力度，把技術(shù)市場(chǎng)放在與人力資源要素等市場(chǎng)同等重要的位置，促進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng)與結(jié)合，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

3.2.4 切實(shí)落實(shí)鼓勵(lì)創(chuàng)新的激勵(lì)政策

應(yīng)根據(jù)發(fā)展要求，不斷完善企業(yè)研發(fā)費(fèi)用計(jì)核方法，落實(shí)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)抵扣政策，完善和落實(shí)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的稅收優(yōu)惠政策。實(shí)施好國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金。實(shí)施重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的政府股權(quán)投資引導(dǎo)和股權(quán)激勵(lì)政策，探索建立國(guó)家重大科技成果轉(zhuǎn)化的新機(jī)制。加大對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融支持，降低融資成本，實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款和高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)質(zhì)押貸款?？偨Y(jié)推廣中關(guān)村、武漢東湖、上海張江等國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)有關(guān)試點(diǎn)政策。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和管理，建立關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麘B(tài)勢(shì)分析和預(yù)警機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值。

3.2.5 立足對(duì)人的激勵(lì)，完善政策法規(guī)體系

改革科技人員考核評(píng)價(jià)方法，對(duì)應(yīng)用研究，著重評(píng)價(jià)目標(biāo)完成情況和突破性、帶動(dòng)性，應(yīng)主要由利益相關(guān)第三方評(píng)價(jià)；對(duì)科技成果的產(chǎn)業(yè)化，著重評(píng)價(jià)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)，應(yīng)由市場(chǎng)和用戶評(píng)價(jià)。完善落實(shí)科技人員轉(zhuǎn)讓成果的收益分配制度，不斷完善促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)政策；建立健全人才引進(jìn)、培養(yǎng)、任用和評(píng)價(jià)制度，完善人才在企業(yè)、高等院校、科研院所之間的雙向流動(dòng)機(jī)制。在科研項(xiàng)目中，探索建立科研經(jīng)費(fèi)間接費(fèi)用管理制度，加大人員費(fèi)比例。對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，制定配套的創(chuàng)業(yè)扶持、境外股權(quán)和返程投資、落戶、居留和出入境、住房、子女教育、配偶安置、醫(yī)療等方面的政策支持。

致謝 感謝中科院國(guó)家科學(xué)圖書館胡智慧團(tuán)隊(duì)在文獻(xiàn)資料收集整理方面給予的幫助，感謝中科院發(fā)展規(guī)劃局張鳳、劉清、蔡長(zhǎng)塔同志在有關(guān)問(wèn)題研討中所做的貢獻(xiàn)。

1 Between invention and innovation，An analysis of fund ing for early-stage technology development.NIST GCR 02-841，November 2002.

2 SazaliAbdul Wahab,Raduan Che Rose,Jegak Uli et al.Areview on the technology transfer models,knowledgebased and organizational learning models on technology transfer.European Journal of Social Sciences，2009，10：550-564.

3 Technology transfer systems in the united states and germany:lessons and perspectives.http://www.nap.edu/catalog/5271.html,the NationalAcademies Press.

4 中國(guó)科學(xué)院規(guī)劃戰(zhàn)略局、中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館編印.世界主要國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐及啟示.2011.

5 “創(chuàng)新集群建設(shè)的理論與實(shí)踐”研究組.創(chuàng)新集群建設(shè)的理論與實(shí)踐.北京：科學(xué)出版社，2012.

6 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部編.中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2011.北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社.