陳建榮

(甘肅弘德永興建筑安裝工程有限責(zé)任公司,甘肅定西 748100)

探究水利水電工程項(xiàng)目風(fēng)險管理

陳建榮

(甘肅弘德永興建筑安裝工程有限責(zé)任公司,甘肅定西 748100)

水利水電項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)過程中,存在各種風(fēng)險因素,包括環(huán)境因素、技術(shù)風(fēng)險和政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險等。按照PMI管理理論,并結(jié)合水利水電工程項(xiàng)目的實(shí)際情況,提出了應(yīng)對風(fēng)險的四個步驟,即風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對與監(jiān)控。在本文中,筆者從水利水電項(xiàng)目風(fēng)險因素與特點(diǎn)、風(fēng)險應(yīng)對等方面做了分析。

水利水電項(xiàng)目 風(fēng)險管理 風(fēng)險控制

隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級,水利水電工程建設(shè)進(jìn)入新時期。但是水利水電工程項(xiàng)目在開發(fā)過程中,面臨諸多風(fēng)險,比如自然環(huán)境風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等,使得工程建設(shè)的經(jīng)濟(jì)收益可能受到影響。在本文中,筆者結(jié)合自身工作實(shí)際和相關(guān)的理論文獻(xiàn),從風(fēng)險識別、風(fēng)險評估與風(fēng)險應(yīng)對等方面做了分析。

1 水利水電項(xiàng)目風(fēng)險因素

1.1 水利水電項(xiàng)目風(fēng)險

水利水電項(xiàng)目在開發(fā)建設(shè)過程中,可能存在較大的風(fēng)險,按照成因與性質(zhì),分為六類風(fēng)險,分別是自然環(huán)境風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、政治法律經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、財(cái)務(wù)風(fēng)險、組織風(fēng)險和人員風(fēng)險等。

其中,自然環(huán)境風(fēng)險包括地震、雷電、泥石流等,技術(shù)風(fēng)險包括設(shè)計(jì)內(nèi)容不全、標(biāo)準(zhǔn)選擇不當(dāng),技術(shù)資料提供不及時等,以及工藝流程不合理、方案不合理等。政治經(jīng)濟(jì)與法律風(fēng)險包括規(guī)章制度變化、漲價、工資變化和市場動蕩等,而財(cái)務(wù)風(fēng)險包括資金籌措不合理、資金不到位和外匯管制等,人員風(fēng)險包括設(shè)計(jì)、業(yè)主、監(jiān)理、技術(shù)和管理等人員素質(zhì);組織風(fēng)險包括設(shè)計(jì)單位、施工單位及其之間協(xié)調(diào)不利等。

1.2 水利水電項(xiàng)目風(fēng)險特點(diǎn)

水利水電項(xiàng)目具有周期長、技術(shù)風(fēng)險大和不確定性因素多等特點(diǎn),風(fēng)險特點(diǎn)主要包括以下幾個方面:(1)風(fēng)險的普遍性與客觀性。項(xiàng)目風(fēng)險不以人的意志為轉(zhuǎn)移,其工程全壽命周期內(nèi),風(fēng)險無時、無處不在。作為項(xiàng)目的管理者,僅僅能在風(fēng)險控制中做一些事情,而無法消除風(fēng)險。(2)風(fēng)險的可變性。在項(xiàng)目實(shí)施過程中,風(fēng)險的質(zhì)和量均會發(fā)生變化,一些風(fēng)險可能得到控制,而另外一些風(fēng)險無法得到控制。同時,在項(xiàng)目各個階段,均可產(chǎn)生一些新的風(fēng)險。(3)風(fēng)險的多樣性和層次性。水利水電項(xiàng)目周期長、涉及范圍廣,風(fēng)險因素較多,風(fēng)險之間存在各種復(fù)雜的關(guān)系,呈現(xiàn)出多層次性。(4)全局性和全程性。水利水電工程中的風(fēng)險是多種風(fēng)險共同作用的結(jié)果,帶有隨機(jī)性和偶然性。不過經(jīng)過分析大量風(fēng)險得出,各種風(fēng)險具有一定的規(guī)律性,從而可用概率統(tǒng)計(jì)方法計(jì)算風(fēng)險發(fā)生的概率與損失程度。

2 風(fēng)險管理內(nèi)容與流程

2.1 風(fēng)險識別

風(fēng)險識別為通過一定的方法,對水利水電項(xiàng)目中的各種不確定因素和潛在風(fēng)險,根據(jù)產(chǎn)生的原因、表現(xiàn)和預(yù)期威脅等,進(jìn)行識別與定義,從而分析和判斷是否會對項(xiàng)目造成威脅;如果可造成威脅,則預(yù)測后果的嚴(yán)重程度,并進(jìn)行合理分類,以為風(fēng)險評估提供依據(jù)。

風(fēng)險識別一般分為三步,即信息收集、風(fēng)險形勢的估計(jì)和風(fēng)險事件的確定與歸類。在當(dāng)前的風(fēng)險識別中,德爾菲法、情境分析法和頭腦風(fēng)暴法等應(yīng)用廣泛。而專家調(diào)查法、事件樹分析法和現(xiàn)場模擬法等,在取得試驗(yàn)數(shù)據(jù)的條件下,也是識別風(fēng)險有效的方法。

2.2 風(fēng)險評估

風(fēng)險評估的方法比較多,根據(jù)評估的深度與層次,分為兩類,一類為定量分析法,一類為定性分析法。(1)風(fēng)險的定性評估方法。該方法是一種典型的模糊評價方法,主要是評估人利用之前的經(jīng)驗(yàn)做法,實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目風(fēng)險的快速評估,并采取有效的預(yù)防措施。定性評估方法,對風(fēng)險大小、威脅因素、危害性和風(fēng)險產(chǎn)生的條件等,均可開展系統(tǒng)評估,并有效評估所采取的防范措施。當(dāng)前的風(fēng)險評估方法包括故障樹分析法、主觀估計(jì)法和蒙特卡羅模擬法等。(2)風(fēng)險評估定量分析方法。該方法是在定性分析的基礎(chǔ)上,對風(fēng)險產(chǎn)生的危害進(jìn)行定量的分析與計(jì)算,從而使目標(biāo)更為清晰,提高可信度。不過由于定量分析工作的信息量增加、操作系統(tǒng)性和復(fù)雜性較大。該方法主要包括敏感性分析法、影像圖分析法和貝葉斯推斷原理法等。

2.3 風(fēng)險應(yīng)對

在全面識別和評估風(fēng)險的基礎(chǔ)上,以項(xiàng)目目標(biāo)為主要的依據(jù),按照風(fēng)險的潛在破壞力、風(fēng)險性質(zhì)等,制定風(fēng)險管理的基本程序,稱之為風(fēng)險應(yīng)對。風(fēng)險應(yīng)對策略包括四類,即風(fēng)險回避、風(fēng)險緩解、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險自留。

2.4 風(fēng)險監(jiān)控與后評價

(1)風(fēng)險監(jiān)控。水利水電項(xiàng)目在實(shí)施過程中,需要持續(xù)跟蹤檢查各項(xiàng)風(fēng)險應(yīng)對措施的落實(shí)情況,目的包括三個:第一,監(jiān)視風(fēng)險狀況,比如風(fēng)險是否已經(jīng)消失;第二,檢查風(fēng)險應(yīng)對之策是否有效,以及效果如何,是否需要調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略;第三,有效識別新風(fēng)險,并采取一定的防范措施。

風(fēng)險監(jiān)控的一般方法包括:第一,風(fēng)險設(shè)計(jì)。安排專人檢查風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制的執(zhí)行情況,并制定風(fēng)險審核的對策,比如對于重點(diǎn)風(fēng)險,應(yīng)制定新的應(yīng)對計(jì)劃;第二,偏差分析。和事前計(jì)劃相對比,分析時間和成本上是否有偏差,比如是否如期完工、是否超出預(yù)算等,并找出偏差出現(xiàn)的原因;制定完善的補(bǔ)救措施,從而減低風(fēng)險所造成的損失。在風(fēng)險監(jiān)控中,常用的技術(shù)指標(biāo)為:原定技術(shù)指標(biāo)與實(shí)際技術(shù)指標(biāo)的差異。通過測試,如果未達(dá)到性能上的要求,則缺陷數(shù)可能超過預(yù)期。

(2)項(xiàng)目后評價。后評價是對已實(shí)施項(xiàng)目的全過程,開展系統(tǒng)、客觀的分析與評價,從而確定前期風(fēng)險識別、風(fēng)險評估等是否準(zhǔn)確,并檢查項(xiàng)目風(fēng)險對策是否合理。同時,建立項(xiàng)目風(fēng)險預(yù)測、管理數(shù)據(jù)庫系統(tǒng),形成有價值的信息數(shù)據(jù),為風(fēng)險預(yù)測、管理和決策提供可靠的依據(jù)。

3 結(jié)語

對于水利水電項(xiàng)目來說,風(fēng)險管理是重要的內(nèi)容之一。由于風(fēng)險無時不在、無處不在,具有普遍性和客觀性特點(diǎn),且一旦造成的危害通常較大,這就要求施工單位在項(xiàng)目實(shí)施過程中,通過風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對等步驟,有效控制風(fēng)險,降低甚至消除風(fēng)險所帶來的損失。在本文中,筆者從水利水電項(xiàng)目中風(fēng)險的特點(diǎn)與分類、風(fēng)險的應(yīng)對與控制等方面做了總結(jié)歸納。

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