上海國際汽車城（集團）有限公司 上海 201805

1 關(guān)于代建制博弈模型

1.1 博弈論和納什均衡

博弈論又被稱為對策論（Game Theory），它既是現(xiàn)代數(shù)學(xué)的一個新分支，也是運籌學(xué)的一個重要學(xué)科。博弈論主要研究公式化了的激勵結(jié)構(gòu)間的相互作用。是研究具有斗爭或競爭性質(zhì)現(xiàn)象的數(shù)學(xué)理論和方法。 博弈論考慮游戲中的個體的預(yù)測行為和實際行為，并研究它們的優(yōu)化策略。納什均衡（Nash Equilibrium）是一種策略組合，使得每個參與人的策略是對于其他參與人策略的最優(yōu)反應(yīng)。也就是說，在某一策略組合中，所有的參與者都面臨這樣一種情況，當(dāng)其他人不改變策略時，他此時的策略是最好的。在納什均衡點上，每一個理性的參與者都不會有單獨改變策略的沖動。任何具有有限純策略的2 人博弈都至少有1 個均衡偶。這一均衡偶就稱為納什均衡點。納什均衡點概念提供了一種非常重要的分析手段，使博弈論研究可以在1 個博弈結(jié)構(gòu)里尋找比較有意義的結(jié)果[1]。

1.2 代建制博弈模型的建立[2-6]

代建制是在信息不對稱的情況下，建立激勵機制，即在合同中約定激勵的方法和激勵標(biāo)的，委托人（業(yè)主）的策略可以采取激勵和不激勵2 種策略，代理人（代建單位）的對待項目管理的策略是努力和不努力2 種策略。對于委托人來說，他付出激勵的情況下，代理人有受到激勵機制的作用，會努力工作，認(rèn)真管理好項目，雙方受到良好的效果，項目管理的成本、工期、質(zhì)量、安全都得到好的收益，代理人也受到激勵的收益，代理人由于是企業(yè)法人，在項目管理中，也有可能采取不積極不努力的工作狀態(tài)，無論是否付出激勵，工作的努力程度都不變。基于此，可以建立如下博弈模型。

表1 委托代建博弈模型矩陣

綜合表1，委托人在博弈中可以采取的行動策略為U（激勵）、M（不激勵），代理人在博弈中采取的行動策略為L（努力）、R（不努力），由此可以得出4 個博弈結(jié)果[Ai，Bi]，i=1，2，3，4。

對委托人來說，盡管他不知道代建單位作何選擇，但他知道無論代建單位選擇什么，他選擇“激勵”總是最優(yōu)的。顯然，根據(jù)對稱性，代建單位會選擇“努力”，結(jié)果是項目管理取得的成果是大家都滿意的。但是，倘若委托人（業(yè)主）選擇“不激勵”，代建單位也選擇“不努力”，項目管理最終的成果將是最壞的。業(yè)主不滿意，代建單位也會受項目成果不好的影響，導(dǎo)致其承攬代建業(yè)務(wù)時委托方會謹(jǐn)慎，甚至是不委托任務(wù)給代理人。在表1中的4 種行動選擇組合中，（不激勵、不努力）是帕累托最優(yōu)的，因為偏離這個行動選擇組合的任何其他行動選擇組合都至少會使1 個人的境況變差。不難看出，“激勵”和“努力”是委托人和代理人占優(yōu)戰(zhàn)略，而（激勵，努力）是一個占優(yōu)戰(zhàn)略均衡。

2 政府投資項目代建制應(yīng)用分析

2.1 上海嘉定新城政府投資項目簡介

上海嘉定新城是上海市“十二五”規(guī)劃確定的上海重點建設(shè)和發(fā)展的郊區(qū)新城之一，規(guī)劃面積220 km2，其中中心區(qū)規(guī)劃面積17.23 km2。上海嘉定新城發(fā)展有限公司作為嘉定新城中心區(qū)開發(fā)建設(shè)的主體公司，嘉定區(qū)人民政府以文件的方式明確承擔(dān)嘉定新城中心區(qū)17.23 km2內(nèi)的功能性項目建設(shè)、市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、綠化景觀建設(shè)和河道水系建設(shè)，其中市政道路項目達(dá)到85 km，生態(tài)景觀綠化工程293 萬m2，約150 萬m2教育、文化、行政等功能性項目，近20 km河道整治工程的代建工作，代建項目總投資達(dá)到232 億元人民幣。在項目建設(shè)管理模式上有傳統(tǒng)的項目管理模式和代建模式，傳統(tǒng)項目管理模式主要是由上海嘉定新城發(fā)展有限公司作為項目法人立項和組織實施的市政和綠化項目。教育文化等功能性項目則是由政府部門作為立項主體和項目法人，上海嘉定新城發(fā)展有限公司再受政府部門委托，實施項目代建制管理。

2.2 上海嘉定新城政府投資項目的委托代建機制

在嘉定新城中心區(qū)內(nèi)的功能性項目的建設(shè)，政府規(guī)定實施代建制，即由政府發(fā)展改革委進(jìn)行工程可行性研究和項目投資立項審批，確定項目投資，項目法人由項目性質(zhì)確定為教育局、文廣局、衛(wèi)生局等部門，這些部門履行委托人（業(yè)主）的職責(zé)，委托上海嘉定新城發(fā)展有限公司實施代建、簽訂代建合同。代建合同約定代建項目內(nèi)容、前期審批工作、設(shè)計工作、招投標(biāo)工作、項目建設(shè)管理工作和竣工移交工作，對代建制激勵沒有明確的規(guī)定。由于上海嘉定新城發(fā)展有限公司是政府下屬國有企業(yè)，政府規(guī)定在嘉定新城的所有項目代建均由其實施，也是選擇“自己人”實施代建的方式，所以上海嘉定新城發(fā)展有限公司是唯一合法的、可實施代建的單位。并規(guī)定代建收費為固定費率，即按照建安造價的1.5%收費，無論項目建設(shè)成效如何都不改變。在上海嘉定新城發(fā)展有限公司內(nèi)部員工工資分配方面，目前和完成項目的好壞雖有一定的關(guān)聯(lián)，但是總體來說還是沒有達(dá)到激勵的程度，導(dǎo)致項目管理人員的工作態(tài)度是介于努力和不努力之間。

2.3 上海嘉定新城政府投資項目委托代建博弈分析

2.3.1 博弈分析

上海嘉定新城政府投資項目選擇“自己人”代建的模式，并規(guī)定了代建的報酬，沒有采取真正市場化運作的方式，導(dǎo)致委托人沒有激勵行為，代理人按照政府交待任務(wù)的方式完成建設(shè)任務(wù)，在其行為上有努力和不努力之分，按照委托代建博弈模型分析如下表。

表2 委托代建博弈模型矩陣

對嘉定新城政府投資項目委托人來說，盡管他不知道代建單位作何選擇，但他知道無論代建單位選擇什么，政府規(guī)定他只能選擇“不激勵”。代建單位由于受政府管理，在項目管理態(tài)度和行為總體上會選擇“努力”，結(jié)果是項目管理取得的成果是大家滿意的，但是代建單位的積極性受到打擊，這種模式長期下去，必然導(dǎo)致代建單位采取“不努力”的行為應(yīng)對項目管理工作，其長期結(jié)果是大家都不會滿意。這就是模型當(dāng)中委托人（業(yè)主）選擇“不激勵”，代建單位也選擇“不努力”，項目管理最終的成果是最壞的。業(yè)主不滿意，代建單位也會受項目成果不好的影響，導(dǎo)致其承攬代建業(yè)務(wù)時委托方會謹(jǐn)慎，甚至是不委托任務(wù)給代理人，這是政府、投資方、委托方、使用方、代建方均不得益的結(jié)果。

從以上模型分析可以得出，委托人要達(dá)到所期望的項目管理效果，必須設(shè)計好合理的激勵和懲罰的約定，激勵代建單位克服各種困難努力的工作。當(dāng)然，由于項目管理有其生命周期，可能會受到外界各種因素的影響，導(dǎo)致項目管理效果不佳，所以委托人在制定這些激勵和懲罰制度或約定時，必須充分考慮到各種因素的影響，來確定激勵和懲罰的力度，達(dá)到激勵的目的。

2.3.2 進(jìn)一步的討論

根據(jù)以上博弈模型分析，在上海嘉定新城代建制實踐中，本文認(rèn)為項目委托人——嘉定區(qū)政府部門，除了對項目實施委托和必要的監(jiān)管以外，還應(yīng)該建立合理的激勵機制，以進(jìn)一步激發(fā)代建單位的工作能力，或者使努力的程度更加提高。

假設(shè)1：委托人只能根據(jù)項目管理效果U來判斷代建單位是否努力工作，如果項目管理效果為Uh，說明代建單位工作是努力的；如果項目管理效果為Ul，則說明代建單位工作是不努力的。

假設(shè)2：代建單位努力工作并取得項目管理效果Uh的概率為p，不努力項目管理效果Ul的概率也為p，且1-p＜p（即代建單位努力工作并取得項目管理效果Uh的概率和代建單位不努力進(jìn)行項目管理效果Ul的概率都超過50%）。

假設(shè)3：代建單位努力工作與不努力工作付出的成本分別為Ch、Cl，而且Ch＞Cl，代建單位固定收入為A。

假設(shè)4：如果委托人證實代建單位努力工作獎勵為q，與項目管理效果是乘數(shù)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)代建單位不努力工作即罰款F。

當(dāng)代建單位努力時的收益S1=A+q·Uh·p－F·（1－p）－Ch；當(dāng)代建單位不努力時的收益S2=A+q·Ul·p－F－Cl。

委托人若要達(dá)到激勵的效果，需要滿足S1≥S2，即：A+q·Uh·p－F·（1－p）－Ch≥A+q·Ul·p－F－Cl，得出：q≥ΔC－Fp/p·ΔU，F(xiàn)≥ΔC－p·q·ΔU/p，ΔU=Uh－Ul，ΔC=Ch－Cl。

由計算結(jié)果可知，q與p、F成反比，與ΔC成正比；F與p、q、ΔU成反比，與ΔC成正比。因此，要達(dá)到激勵的效果，必須充分考慮激勵政策制定時各種因素之間的相互影響。成本差異越大，q和F就要定得高些；概率p越大，說明項目管理效果受到外部因素影響較小，相應(yīng)的F就可以定得低一些。

3 相關(guān)建議

3.1 建立競爭性的代建單位選擇機制[7]

在上海嘉定新城代建制實踐中，上海市嘉定區(qū)人民政府對所有嘉定新城中心區(qū)范圍內(nèi)的政府投資項目均由上海嘉定新城發(fā)展有限公司負(fù)責(zé)代建，因此，代建單位的選擇是唯一性的，既沒有市場準(zhǔn)入條件，又不具備競爭性，導(dǎo)致其在項目管理行為中就有了選擇“不努力”的前提條件。所以，建議委托人可以在多個國有企業(yè)之間通過競爭來選擇代建單位，這樣既能創(chuàng)造競爭機制，又能確保是自己人代建的目的。

3.2 必須明確界定代建制各方職責(zé)

代建制作為一種項目管理新模式，業(yè)主方需要代建服務(wù)，也使用代建服務(wù)，但是在代建服務(wù)期間，卻又不愿授予代建單位真正的權(quán)利，一些業(yè)主單位為了部門利益，原本就不希望將項目交給代建單位管理，甚至對一些屬于代建單位應(yīng)做的工作進(jìn)行干預(yù)，這在一定程度上影響了代建單位對項目的管理，也影響了代建單位的積極性和主動性。因此，必須明確界定代建制各方職責(zé)，在博弈論的前提下，能夠讓各方在制定策略時就可以確定積極與消極的策略，即委托人的激勵策略和代理人的努力工作與否的確定，以利于各方采取的策略對項目管理效果達(dá)到占優(yōu)均衡。

3.3 建立代建制激勵與約束機制

工程項目管理的核心內(nèi)容是對工程進(jìn)度、成本、安全和工程質(zhì)量進(jìn)行最優(yōu)管理。做好這方面的管理控制，需要建立相應(yīng)的激勵機制與約束機制[8]。代建單位的代建管理費用在整個項目投資中所占的比例很小，但是如果要把項目管好，必須對整個項目管理付出大量人、財、物和心血，如果沒有相應(yīng)的激勵與約束機制，代建單位會采取消極對待的行為，甚至是只要在項目的實際發(fā)生費用不突破項目概算的前提下，代建單位有可能與施工單位、監(jiān)理機構(gòu)以及材料與設(shè)備供應(yīng)商串通，發(fā)生虛增項目成本、資金非法轉(zhuǎn)移的行為，以求各方都能得到收益，卻給國家?guī)磔^大的投資損失。在上海嘉定新城政府投資項目代建過程中，有部分代建合同沒有約定獎勵的機制，即使部分代建合同約定有一定的獎勵規(guī)定，但在實際操作中也沒有很好地執(zhí)行合同約定的獎勵和懲罰條款。從上海嘉定新城政府投資項目代建制實際操作的情況來看，效果還沒有達(dá)到最優(yōu)，說明有不少環(huán)節(jié)尚待改進(jìn)。

4 結(jié)語

在我國，政府投資項目代建制管理模式正處于實踐階段，運用博弈論相關(guān)理論對其實施過程激勵機制進(jìn)行充分分析，可以制定有效的防范與監(jiān)控措施，使代建制在政府投資項目管理中充分發(fā)揮代建專業(yè)管理的優(yōu)勢，切實提高政府投資項目的投資效益和社會效益，本研究可以為政府投資項目代建制管理提供參考。

本研究僅從靜態(tài)博弈問題的角度分析了代建制中委托人和代理人之間基于博弈論的應(yīng)用研究，今后可以從動態(tài)博弈的角度進(jìn)行進(jìn)一步的研究，也可以從委托人、代理人、使用人和建設(shè)人多主體、重復(fù)博弈的角度分析，以推動代建制管理的健康發(fā)展。