陳長纓 副研究員

一、技術(shù)進口的概念和基本特征

國際技術(shù)貿(mào)易是指不同經(jīng)濟體企業(yè)之間，一方將某種內(nèi)容的技術(shù)通過簽訂商業(yè)協(xié)議或合同的形式轉(zhuǎn)讓給另一方，并收取一定的技術(shù)使用費的行為。國際技術(shù)貿(mào)易既包括技術(shù)知識的跨境交易，也包括與技術(shù)轉(zhuǎn)讓密切相關(guān)的機器設(shè)備等貨物的跨境交易。具體而言，其主要交易內(nèi)容包括：各種工業(yè)產(chǎn)權(quán)，如專利、商標(biāo)；各種專有技術(shù)或技術(shù)訣竅；工程設(shè)計，以及設(shè)備安裝、操作和使用；與技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的機器、設(shè)備和原料的交易等。國際技術(shù)貿(mào)易也分為進口和出口兩部分。

與一般貨物貿(mào)易相比，國際技術(shù)貿(mào)易具有一些特征。一是交易對象不同，貨物貿(mào)易交易的是各種具體物質(zhì)產(chǎn)品，技術(shù)貿(mào)易交易的是知識產(chǎn)品，是在科學(xué)實驗和生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的各種科技成果；二是所有權(quán)轉(zhuǎn)移不同，貨物貿(mào)易交易商品的所有權(quán)隨貿(mào)易過程而轉(zhuǎn)移，原所有者不能再使用和出售，而技術(shù)貿(mào)易出口方一般不轉(zhuǎn)移所有權(quán)，只轉(zhuǎn)移使用權(quán)，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，技術(shù)所有權(quán)仍屬技術(shù)所有人，一項技術(shù)原則上可以多次轉(zhuǎn)讓；三是交易過程不同，一般貨物貿(mào)易在交易完結(jié)后，貿(mào)易活動即完成，而技術(shù)貿(mào)易交易過程較長，一項技術(shù)在轉(zhuǎn)移過程中，往往須經(jīng)過提供資料、掌握技術(shù)、消化技術(shù)等過程，最后才完成技術(shù)貿(mào)易行為，這個過程有利于進口方的知識積累；四是交易主體關(guān)系不同，貨物貿(mào)易的出口方和進口方一般關(guān)系不大，而技術(shù)貿(mào)易雙方多為生產(chǎn)領(lǐng)域一致但技術(shù)水平存在較大差異的企業(yè)，他們之間利益和競爭關(guān)系復(fù)雜，如技術(shù)出口方要在出口技術(shù)獲得利潤和保持技術(shù)壟斷力之間進行權(quán)衡；五是交易條件不同，一般貨物貿(mào)易交易比較簡單，而技術(shù)貿(mào)易交易條件比較復(fù)雜，不但包括技術(shù)內(nèi)容、專利使用范圍，而且包括交易雙方的義務(wù)和責(zé)任等，技術(shù)的交易價格構(gòu)成也比較復(fù)雜。

二、我國技術(shù)引進現(xiàn)狀和特征

在我國，技術(shù)進口通常稱為技術(shù)引進，我國只有對技術(shù)引進合同金額的統(tǒng)計，而沒有對實際技術(shù)引進金額的統(tǒng)計。下面，我們重點考察“十一五”時期即2006年以來，我國技術(shù)引進合同額的動態(tài)變化特征。

從技術(shù)引進總量看(表1)，近年來雖有波動，但整體上保持穩(wěn)定增長。2006年，我國技術(shù)引進合同數(shù)為10538項，合同額為220.23億美元。2008年，技術(shù)引進合同額上升為271.33億美元。但2009年受國際金融危機影響，我國技術(shù)引進出現(xiàn)了較大下降，合同額降為215.72億美元，同比降幅超過20%。此后，我國技術(shù)引進又開始穩(wěn)步增加，2012年技術(shù)引進合同數(shù)為12988項，合同額為442.74億美元，均為歷史最高。2012年與2006年相比，我國技術(shù)引進合同額(以美元計)增長了1倍。若橫向比較，我國技術(shù)進口增速落后于貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易增速，例如貨物進口從2006年到2012年間增長了1.3倍。

從技術(shù)費占技術(shù)引進比重看，增幅也非常明顯。我國技術(shù)引進分為兩個部分，即技術(shù)費和設(shè)備費，前者主要是技術(shù)進口的“軟件”部分，包括購買專利、專有技術(shù)、技術(shù)咨詢等，后者是技術(shù)進口的“硬件”部分，主要是與技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的機器、設(shè)備等，“軟件”部分的技術(shù)含量比“硬件”部分要高一些。過去很長一段時間，我國技術(shù)進口以設(shè)備進口為主，但隨著我國設(shè)備制造能力快速提高，設(shè)備進口越來越少，“純技術(shù)”進口越來越多，2006年到2012年，技術(shù)費由147.56億美元迅速上升到416.9億美元，占技術(shù)引進比重由67.0%快速上升到94.2%。

從技術(shù)引進來源地看(表2)，我國技術(shù)引進高度集中在發(fā)達國家。日本和美國是我國最重要的兩個技術(shù)進口國，2012年來源于日本、美國的技術(shù)引進分別為109.4億美元和81.4億美元，分別比2006年大幅增長了108%和93%，占我國多年技術(shù)引進比重分別高達24.7%和18.4%。德國占我國技術(shù)進口的比重長期維持在第三位，2012年占進口比重為10.4%。近年來源自韓國的技術(shù)進口出現(xiàn)了較快增長，2012年比2006年增長了1.79倍，大體穩(wěn)定在我國技術(shù)進口的第四位。其余位居我國技術(shù)引進前列的國家包括法國、英國等西歐國家以及瑞典、芬蘭等北歐國家。此外，中國香港和新加坡也是我國技術(shù)引進的重要來源地，其中香港更多地發(fā)揮了我國內(nèi)地從海外技術(shù)引進的中介作用。從地理分布來看，我國技術(shù)引進來源地分布與全球科技研發(fā)能力分布及其動態(tài)變化高度一致。

從技術(shù)引進方式看(表3)，引進國外專有技術(shù)、專利技術(shù)、由國外提供技術(shù)咨詢和服務(wù)是我國引進國外技術(shù)的三種最主要方式。2012年，專有技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓占我國技術(shù)引進的比重為36.4%，技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的比重為32.2%，專利技術(shù)的許可或轉(zhuǎn)讓的比重為15.3%。相比之下，與技術(shù)引進有關(guān)的成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)線等進口比重逐漸下降，2012年其比重僅為3.3%。這也進一步說明我國技術(shù)引進越來越側(cè)重于“純技術(shù)”的進口。

表1 2006年以來我國技術(shù)引進合同額

表2 近年來我國技術(shù)引進前十位來源分布 單位：萬美元

表3 近年來我國各種技術(shù)引進方式所占比重 單位：%

從國內(nèi)技術(shù)引進的區(qū)域分布看(表4)，東部地區(qū)一直是我國技術(shù)引進的最主要的地區(qū)。2012年，東部地區(qū)占我國技術(shù)引進的比重為68.3%，西部地區(qū)為23.1%，中部地區(qū)為4.6%。從動態(tài)變化看，近年來西部地區(qū)技術(shù)引進增速很快，已經(jīng)超越了中部地區(qū)，主要原因是重慶等西部地區(qū)核心城市引進技術(shù)增長很快。若分省份考察，我國技術(shù)引進高度集中在直轄市和沿海經(jīng)濟大省，2012年位居前六位依次是江蘇、重慶、上海、北京、廣東和天津。從動態(tài)看，近年來廣東技術(shù)引進比重有所下降，而重慶比重則迅速上升。

從行業(yè)分布看，我國技術(shù)引進高度集中在制造業(yè)。2012年，制造業(yè)占我國技術(shù)引進的比重為84.2%，這與我國全球制造基地，以及制造業(yè)升級對引進技術(shù)需求增加是一致的。其余技術(shù)引進比重較大的行業(yè)，包括信息傳輸計算機服務(wù)和軟件業(yè)(4.1%)、電力煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(2.6%)、房地產(chǎn)業(yè)(2.4%)。

三、我國技術(shù)進口政策和效果評估

(一)我國技術(shù)引進的政策

我國現(xiàn)在對大多數(shù)國外技術(shù)采取“中性”進口政策，也就是準(zhǔn)許自由進口的同時，也對一部分國外技術(shù)采取“有偏”進口政策。其中既包括鼓勵部分先進技術(shù)進口，也包括對部分技術(shù)禁止或者限制進口，其中對限制進口的產(chǎn)品，實行許可證管理。

加入WTO后，我國技術(shù)進口調(diào)節(jié)主要通過目錄管理方式，利用行政和財政手段進行調(diào)節(jié)，這符合國際通行規(guī)則。需要注意，技術(shù)進口政策按是否包含設(shè)備分為兩類，如果是不含設(shè)備的“純技術(shù)”進口，則進口時無須繳納關(guān)稅，如果技術(shù)進口包含設(shè)備，則進口時需要繳納關(guān)稅和進口環(huán)節(jié)稅，目前我國技術(shù)進口大部分屬于前者。

表4 近年來我國各地區(qū)技術(shù)所占比重 單位：%

目前，我國技術(shù)進口按政策取向共分為四類。第一類是鼓勵進口的技術(shù)，它被列在由國家發(fā)改委、財政部、商務(wù)部共同發(fā)布的《鼓勵進口技術(shù)和產(chǎn)品目錄》中。政策主要目的是促進我國自主創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整。這類技術(shù)主要包括國內(nèi)尚未掌握的先進技術(shù)，國家批準(zhǔn)或核準(zhǔn)的重點建設(shè)工程引進的先進技術(shù)等。我國對這類技術(shù)給予貼息優(yōu)惠政策支持，貼息率以一年期貸款基準(zhǔn)利率為上限。

第二類是限制進口的技術(shù)，它被列在由商務(wù)部發(fā)布的《限制進口技術(shù)目錄》中。我國限制進口技術(shù)的確定原則主要包括，對國家安全、公共利益、公共道德、人的健康安全、生態(tài)環(huán)境等會產(chǎn)生不利影響的技術(shù)，不符合產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)，為保證國際收支安全而限制進口的技術(shù)，以及為建立國內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)需要限制進口的技術(shù)等。

第三類是禁止進口的技術(shù)，它被列在《禁止進口技術(shù)目錄》中，我國不允許這類技術(shù)進口。禁止進口技術(shù)的確定原則主要包括，對國家安全、公共道德、人的健康安全、生態(tài)環(huán)境等會產(chǎn)生危害的技術(shù)，屬于被淘汰的生產(chǎn)工藝技術(shù)等。

第四類是允許進口的技術(shù)，即不包括在前三類目錄的技術(shù)，我國對這類技術(shù)允許自由進口。

我國對三類目錄進行動態(tài)調(diào)整。其中《限制進口技術(shù)目錄》、《禁止進口技術(shù)目錄》合并在一起公布，在2001年初次公布后，于2007年進行了調(diào)整。目前實施的限制進口技術(shù)包括農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)基因技術(shù)、化工領(lǐng)域的落后技術(shù)、儀器設(shè)備的圖像數(shù)字化技術(shù)等，其中大多為相對落后的技術(shù)；禁止進口技術(shù)包括鉛印技術(shù)、氟利昂制冷技術(shù)等?！豆膭钸M口技術(shù)和產(chǎn)品目錄》則從2007年開始發(fā)布，2009年、2011年進行了修訂，目前鼓勵進口的技術(shù)共209項。我國鼓勵進口的先進技術(shù)大多具有動態(tài)升級的特征，即開始鼓勵進口的技術(shù)水平較低，而當(dāng)我國掌握這項技術(shù)后，新的鼓勵政策指向為水平較高的技術(shù)。通俗而言，對同一類技術(shù)，我國鼓勵技術(shù)是由一代、二代、三代……不斷向上升級。

需要指出的是，目前我國技術(shù)引進的政策是在我國技術(shù)比較落后、國內(nèi)技術(shù)研發(fā)水平不強的背景下設(shè)計的，整體上偏重于通過鼓勵進口國外先進技術(shù)以推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在當(dāng)前我國技術(shù)水平顯著提高、自主研發(fā)能力大大提升后，以上政策應(yīng)及時進行調(diào)整。

(二)技術(shù)進口推動了我國產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展

長期以來，技術(shù)進口是我國先進技術(shù)的重要來源。改革開放早期，我國技術(shù)水平比較落后，大部分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與國際先進水平存在較大差距，成為制約我國產(chǎn)業(yè)尤其是制造業(yè)發(fā)展的一個重要因素。在這種情況下，我國對先進技術(shù)引進采取了鼓勵政策，多年來引進了一大批先進技術(shù)。總體看來，過去的技術(shù)引進對我國經(jīng)濟發(fā)揮了積極作用。從產(chǎn)業(yè)層面看，進口技術(shù)可直接利用國外先進的技術(shù)資源，比自主研發(fā)技術(shù)縮短了開發(fā)時間、節(jié)約了開發(fā)成本，在短期內(nèi)提升了我國的技術(shù)結(jié)構(gòu)，突破了技術(shù)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸制約，大大促進了我國產(chǎn)業(yè)尤其是制造業(yè)發(fā)展，使我國能充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，成為全球首要的制造基地。從技術(shù)層面看，技術(shù)引進還通過消化吸收、“干中學(xué)”等技術(shù)外溢過程，提升了我國技術(shù)平臺，培育了技術(shù)研發(fā)能力，不但縮短了我國與國際先進技術(shù)的差距，而且縮小了我國與先進國家技術(shù)研發(fā)能力的差距。例如，技術(shù)引進活動通常包括提供技術(shù)資料、了解掌握技術(shù)等過程，在技術(shù)引進談判和履行過程中雙方技術(shù)人員還存在大量的交流，因此與貨物進口相比，技術(shù)進口可以使我國更好地了解技術(shù)背后的原理、知識和方法等，對提高我國自主研發(fā)能力有重要作用。

(三)技術(shù)進口存在的主要問題

第一，容易引發(fā)外方對我國的技術(shù)控制。持續(xù)的技術(shù)進口，一方面易導(dǎo)致我國技術(shù)來源越來越依靠國外，另一方面外方對轉(zhuǎn)移技術(shù)擁有話語權(quán)，以確保向我國轉(zhuǎn)移的技術(shù)不會對其構(gòu)成威脅。外方技術(shù)控制程度與我國研發(fā)能力建設(shè)以及外方對技術(shù)的壟斷程度有關(guān)：我國技術(shù)研發(fā)能力越強，外方技術(shù)控制就越難以實現(xiàn)；國外技術(shù)提供者越多，我國進口技術(shù)的選擇空間也越大，也就越難以被外方技術(shù)控制。當(dāng)進口技術(shù)達到中高端技術(shù)時，外方的技術(shù)控制更為明顯。

第二，對我國自主研發(fā)形成“擠出效應(yīng)”。技術(shù)進口會降低我國企業(yè)自主研發(fā)意愿，導(dǎo)致參與自主研發(fā)活動和研發(fā)人員減少，削弱了自主研發(fā)能力，反過來加強了對進口技術(shù)的依賴。

第三，進口鼓勵政策不利于我國自主研發(fā)創(chuàng)新。我國動態(tài)升級的技術(shù)進口鼓勵政策，會導(dǎo)致企業(yè)形成持續(xù)引進預(yù)期，即未來對更先進的技術(shù)將繼續(xù)給予進口優(yōu)惠鼓勵，因此企業(yè)不愿對更先進技術(shù)進行自主研發(fā)，進一步強化了企業(yè)對國外先進技術(shù)的依賴。

第四，進口技術(shù)的消化吸收低于預(yù)期，對自主研發(fā)和創(chuàng)新的帶動作用不強。我國技術(shù)進口的重要目的是，通過研究學(xué)習(xí)掌握進口技術(shù)，提高自身技術(shù)研發(fā)能力，進行自主研發(fā)和創(chuàng)新，這也就是引進消化吸收再創(chuàng)新過程。但從效果看，我國對引進的消化吸收效果并不顯著，其原因除引進技術(shù)不合適、國外轉(zhuǎn)讓方設(shè)置壁壘、企業(yè)對自主研發(fā)不夠重視外，對引進消化再創(chuàng)新等后續(xù)活動投入不足更是一個重要原因。

不過從總體看，我國過去技術(shù)引進及其政策是利大于弊的，不但技術(shù)進口“外溢效應(yīng)”大于“擠出效應(yīng)”，而且技術(shù)進口在促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的正面效果更為突出。

四、近年來我國技術(shù)進口變化的主要原因

(一)國內(nèi)技術(shù)水平快速上升，對國外技術(shù)形成替代

隨著我國國內(nèi)技術(shù)水平和研發(fā)能力不斷攀升，與國外靜態(tài)技術(shù)整體差距縮小。由于國內(nèi)技術(shù)與國外技術(shù)存在替代效應(yīng)，當(dāng)國內(nèi)技術(shù)水平提高后，必然將減少從國外的技術(shù)進口，我國先進技術(shù)來源已開始更多依賴國內(nèi)。

近年來，在我國科技投入不斷擴大、科技人員不斷增加、教育水平日益增強、科技實力逐漸積累，以及技術(shù)引進“外溢效應(yīng)”等多方面因素共同作用下，我國國內(nèi)技術(shù)水平有了很大提升。從科技投入看，近年來我國研發(fā)支出大幅增加，2012年研發(fā)支出達到10298億元，按當(dāng)年價格計算，是2006年的3.43倍，占我國GDP的比重也由1.39%增加到1.98%。這個比例雖與美國、日本、德國、韓國等尚有不小差距，但已達到英國、意大利、加拿大、西班牙等國的投入強度，并且未來我國該比重仍將保持較快增速。

專利量是衡量技術(shù)水平的重要指標(biāo)。我國專利分為對國內(nèi)專利授權(quán)和對對外專利授權(quán)兩個部分，近年來國內(nèi)授權(quán)專利不但迅速增加，而且占全部專利的比重明顯上升。2012年，我國國內(nèi)專利授權(quán)數(shù)為116.3萬件(表5)，是2006年的5.2倍，占我國全部專利授權(quán)的比重由83.5%提高到92.7%。更重要的是，從三種專利中技術(shù)含量最高的發(fā)明專利看，國內(nèi)專利的增速更為驚人。2012年，我國國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為14.4萬件，是2006年的5.8倍，占全部發(fā)明專利的比例也由43.4%上升到66.3%。雖然該比例在三種專利中比例最低，但已實現(xiàn)了國內(nèi)比重超過2/3的跨越發(fā)展，而且加速上升的趨勢非常明顯。

企業(yè)的先進技術(shù)來源是高度市場化的行為，即企業(yè)在國內(nèi)自主研發(fā)和國外引進之間進行決策，若國外引進技術(shù)的成本—收益優(yōu)于國內(nèi)自主研發(fā)，則企業(yè)將優(yōu)先選擇技術(shù)引進，反之則優(yōu)先選擇國內(nèi)自主研發(fā)。因此，我們可通過國外技術(shù)引進合同額與國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費支出的比例，直觀地考察企業(yè)直接購買國外技術(shù)和在國內(nèi)從事研發(fā)投入的關(guān)系。經(jīng)匯率調(diào)整后，2006年我國這個比例為58.5%(表6)，而到2011年迅速降為20.1%，2012年雖然回升到27.1%，但仍顯著低于2009年前的水平。這意味著，在短短的七年時間內(nèi)，我國企業(yè)的技術(shù)來源實現(xiàn)了由主要依靠國外引進到主要依靠自主研發(fā)的重要轉(zhuǎn)換。如果考慮到人民幣匯率持續(xù)升值導(dǎo)致技術(shù)引進成本降低的因素，實際上我國對進口技術(shù)的依賴程度下降更快。

表5 2006年以來我國國內(nèi)專利授權(quán)量變化情況

表6 2006年以來我國技術(shù)引進與國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費變化情況

(二)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)不斷升級，對國外技術(shù)需求逐漸減少

一國技術(shù)水平與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況密切相關(guān)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要內(nèi)容。一般來說，一國擁有和掌握什么樣的技術(shù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就能達到什么樣的高度，先進技術(shù)是產(chǎn)業(yè)升級的動力。在開放經(jīng)濟條件下，一國先進技術(shù)通常有三個來源：一是技術(shù)進口；二是通過利用外資帶來先進技術(shù)，但這種技術(shù)有可能局限在外資企業(yè)內(nèi)部，外溢效應(yīng)較差；三是國內(nèi)進行自主研發(fā)，其中包括對國外技術(shù)消化吸收基礎(chǔ)上的創(chuàng)新。

通過進口和外資渠道引進的國外技術(shù)通常具有先進性，這種技術(shù)是國內(nèi)不能提供的。當(dāng)一國國內(nèi)技術(shù)水平很低時，幾乎所有的國外技術(shù)都是相對先進的，因此該國對國外技術(shù)存在巨大需求。但實際的技術(shù)進口取決于該國產(chǎn)業(yè)發(fā)展對技術(shù)的需求、預(yù)期的技術(shù)消化吸收能力以及支付水平。因此一國通常先引進中低端技術(shù)，而當(dāng)技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)達到一定高度后，技術(shù)需求的整體結(jié)構(gòu)向上升級，只有那些高于當(dāng)時國內(nèi)水平的技術(shù)才是先進的，此時對國外先進技術(shù)需求范圍也逐漸縮小。

近年來，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的技術(shù)水平都有了很快提升，國內(nèi)技術(shù)需求結(jié)構(gòu)也隨之升級，我國對中低端和一般技術(shù)需求明顯下降甚至消失，而未來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)繼續(xù)升級所需的技術(shù)越來越集中在關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)等中高端技術(shù)方面。單個項目合同額與技術(shù)水平的先進性有關(guān)，一般單項合同額越高，表明技術(shù)越先進。近年來我國單個項目合同額明顯增加，2006年平均為209萬美元，2012年上升到341萬美元，這表明我國需要引進的技術(shù)水平不斷提高。

(三)發(fā)達國家對向我國出口中高端技術(shù)存在較多限制

發(fā)達國家對中高端技術(shù)出口存在較多限制。從企業(yè)層面看，隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平不斷升級，與發(fā)達國家企業(yè)在產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品中的競爭關(guān)系日趨增強。核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)關(guān)乎發(fā)達國家企業(yè)在差異化競爭市場上的壟斷地位，是企業(yè)對產(chǎn)業(yè)鏈控制力、國際競爭力和高額利潤的重要來源，因此企業(yè)有必要將高端技術(shù)保留在企業(yè)內(nèi)部，一般情況下不但不會出口，而且對外投資時也會限制其在東道國的應(yīng)用。我國對國外先進技術(shù)有較強的應(yīng)用和學(xué)習(xí)能力，加之我國研發(fā)能力越來越強，發(fā)達國家企業(yè)更為擔(dān)心向我國出口對它們造成的威脅，因而不會向我國出口高端技術(shù)。從國家層面看，除擔(dān)心向我國出口高端技術(shù)對國家競爭力構(gòu)成的威脅外，還有更多其他方面考慮，例如在信息通訊、生物醫(yī)藥、航天航空、軍民兩用等敏感產(chǎn)業(yè)，擔(dān)心向我國轉(zhuǎn)移技術(shù)可能引發(fā)安全威脅，再如將技術(shù)出口管制作為它們謀求其他方面利益(如要求擴大市場開放)的談判工具。其中，美國、歐盟長期對我國限制高科技產(chǎn)品和技術(shù)出口最為典型，技術(shù)水平越先進，對我國出口限制越嚴(yán)格。

五、國內(nèi)外環(huán)境變化要求我國提升自主技術(shù)研發(fā)作用

(一)自主技術(shù)研發(fā)是未來我國經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐

當(dāng)前，在勞動密集型傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢弱化后，我國經(jīng)濟發(fā)展必須尋找新的增長動力和源泉。從理論和經(jīng)驗看，先進技術(shù)應(yīng)成為我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要支撐因素。我國不但需要更先進的技術(shù)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易升級，還應(yīng)該通過掌握高端技術(shù)構(gòu)建由我國主導(dǎo)的國際分工體系。要達到以上目的，必須依靠自主技術(shù)研發(fā)，獲得擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，這也是我國實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動，提高技術(shù)對經(jīng)濟增長貢獻率的必然要求。

未來先進技術(shù)仍是引領(lǐng)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要因素。一方面，我國需要根據(jù)國內(nèi)要素稟賦變化和產(chǎn)業(yè)升級要求，繼續(xù)推動現(xiàn)有技術(shù)結(jié)構(gòu)升級，即由中低端向中高端技術(shù)邁進，原則上這種升級通過技術(shù)進口或自主技術(shù)研發(fā)方式都可以實現(xiàn)，但中高端技術(shù)進口更容易陷入外方技術(shù)控制的泥沼，因此自主技術(shù)研發(fā)方式對我國更為有利。另一方面，我國新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的、屬于國際領(lǐng)先的高端技術(shù)、尖端技術(shù)，由于外方不愿轉(zhuǎn)讓，而只能依靠自主研發(fā)取得突破。

在當(dāng)前全球分工體系下，先進技術(shù)尤其是中高端技術(shù)需要長時間、大規(guī)模的資本和人力投入，難以被模仿被復(fù)制、具有較高的進入門檻，是貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈中的稀缺要素;相比之下,生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)進入門檻較低，在市場上存在眾多的制造企業(yè)，因此先進技術(shù)的擁有者可以充分選擇生產(chǎn)制造方，而生產(chǎn)制造方只能被動接受這種選擇。技術(shù)越先進、壟斷優(yōu)勢越顯著，對貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的控制能力越強，因此先進技術(shù)是在全球范圍內(nèi)配置資源、控制貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈、組織生產(chǎn)制造的關(guān)鍵，是國際高端分工地位和國家核心競爭力的重要表現(xiàn)。進口技術(shù)一般不具有壟斷性，即外方向我方出口后，不但本身可以繼續(xù)使用，而且還可以繼續(xù)出口給其他方。目前，我國已進入全球化生產(chǎn)經(jīng)營階段，為更好地在全球范圍內(nèi)配置資源、提高對全球貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的控制力，同樣需要通過自主研發(fā)獲得具有壟斷優(yōu)勢的技術(shù)。

(二)我國自主技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新基礎(chǔ)條件顯著增強

第一，我國技術(shù)水平大大提升，未來自主技術(shù)研發(fā)建立在一個更高的平臺上。近年來我國探索學(xué)習(xí)掌握了技術(shù)研發(fā)的經(jīng)驗和方法，國內(nèi)技術(shù)水平得到很大提高，與國際先進水平的整體差距大為縮小，國內(nèi)研發(fā)能力顯著增強，自主技術(shù)研發(fā)成果也越來越多。如前所述，以國內(nèi)專利等指標(biāo)衡量，近年來我國技術(shù)研發(fā)能力加速上升，具備了在越來越多領(lǐng)域依靠國內(nèi)研發(fā)資源取得突破，獲得有自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)成果的可能性。

第二，我國具備自主技術(shù)創(chuàng)新的人力資本條件。人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。目前我國高層次人才素質(zhì)、數(shù)量正在發(fā)生前所未有的變化，我國理工科大學(xué)本科在校人數(shù)早已經(jīng)超過美國成為全球第一，在國外留學(xué)人數(shù)也持續(xù)大幅上升，一些國外先進技術(shù)人才也會越來越多地流入我國，這將大大改變自主技術(shù)創(chuàng)新的人才瓶頸，有望形成科技人才紅利。事實上，近年來跨國公司越來越看重我國人力資本條件，把我國作為越來越重要的研發(fā)中心，我國企業(yè)更應(yīng)該利用好人才優(yōu)勢，推動自主技術(shù)創(chuàng)新。

第三，我國具備自主創(chuàng)新的市場、資金等條件。我國人口眾多，未來經(jīng)濟仍會保持較高增速，在國際金融危機后市場成為全球短缺資源的情況下，我國不但是全球最大、最有活力的市場之一，而且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級速度也將明顯加快，這為我國先進技術(shù)發(fā)展和技術(shù)結(jié)構(gòu)升級提供巨大的需求空間。我國應(yīng)充分把握這個機遇，支持自主技術(shù)創(chuàng)新。與此同時，我國還將保持較高的儲蓄率，國內(nèi)資金供給充裕，能為自主技術(shù)創(chuàng)新提供資金支撐。

第四，我國促進自主技術(shù)創(chuàng)新的體制將逐步完善。科技體制是我國深化改革的重要內(nèi)容，未來我國將健全技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機制，企業(yè)等技術(shù)創(chuàng)新主體將更多根據(jù)價格、成本、收益、風(fēng)險等市場信號配置研發(fā)資源。在我國研發(fā)能力增強的情況下，市場化的技術(shù)創(chuàng)新體制，加之金融、人才等制度改革，有助于引導(dǎo)更多的資金、人才等投入到自主技術(shù)研發(fā)活動中，形成更多的自主技術(shù)成果。技術(shù)進口政策也是技術(shù)創(chuàng)新體制的組成部分，應(yīng)該發(fā)揮支持自主技術(shù)創(chuàng)新的重要作用。

(三)自主技術(shù)創(chuàng)新是應(yīng)對全球技術(shù)環(huán)境變化的有效手段

金融危機后，發(fā)達國家和不少新興發(fā)展中國家為擺脫危機影響、培育新經(jīng)濟增長點、形成全球競爭新優(yōu)勢，紛紛加大科技投入和政策支持，國際技術(shù)創(chuàng)新活動明顯加快，智能制造、頁巖氣、3D打印、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)藥、新材料等都成為全球研發(fā)的重點，技術(shù)創(chuàng)新面臨多點突破，新技術(shù)正在成為引領(lǐng)全球發(fā)展的新動力。因此我國在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)整體向中高端升級的同時，還面臨全球新產(chǎn)業(yè)及其新技術(shù)帶來的挑戰(zhàn)。由于新技術(shù)處于發(fā)展初期，其技術(shù)路線、方向、方法等都存在不確定性，加之新技術(shù)擁有方不愿轉(zhuǎn)讓，因此我國很難進口新技術(shù)。但也要看到，在新技術(shù)領(lǐng)域我國與先進國家并不存在巨大差距，在我國技術(shù)研發(fā)能力增強情況下，有望通過自主技術(shù)研發(fā)在形成新產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)中取得突破。

另一方面，如前所述，發(fā)達國家不可能向我國出口最先進的高端、尖端技術(shù)，我國不可能通過不斷升級的技術(shù)進口政策，獲得與發(fā)達國家同步的先進技術(shù)。獲得最先進的高端、尖端技術(shù)，最終還要依靠自主技術(shù)創(chuàng)新，這就要求當(dāng)技術(shù)進口達到一定階段時，及時采取支持自主技術(shù)創(chuàng)新的政策。

六、我國技術(shù)進口戰(zhàn)略需要調(diào)整

(一)開放條件下，我國技術(shù)進口政策可劃分為三個階段

簡單來說，企業(yè)以及國家的先進技術(shù)無外乎自主研發(fā)和進口兩條途徑，企業(yè)根據(jù)市場化原則在兩者之間進行選擇。自主研發(fā)的優(yōu)點是，一旦技術(shù)開發(fā)成功，即可擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，形成技術(shù)壟斷優(yōu)勢，不但可以提升產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的競爭力，而且可提高對貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的支配控制能力，并獲取高額利潤；缺點是，技術(shù)開發(fā)投入大、時間長、風(fēng)險高，如果技術(shù)開發(fā)不成功、不完善將直接影響到產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)競爭力。技術(shù)進口的優(yōu)缺點正好與之相反，其優(yōu)點是可以低成本較快地獲取比較成熟的先進技術(shù)，并及時應(yīng)用到制造等環(huán)節(jié)，有助于提高產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)競爭力，推動產(chǎn)業(yè)升級；缺點是可能導(dǎo)致外方的技術(shù)控制，削弱自主研發(fā)能力，無法獲得最先進技術(shù)等。因此，當(dāng)國內(nèi)技術(shù)開發(fā)能力不強、與國際先進水平差距較大時，技術(shù)進口對企業(yè)和國家都是一個更好的選擇；而當(dāng)國內(nèi)技術(shù)開發(fā)能力提升、與國際先進水平差距縮小時，自主技術(shù)研發(fā)越來越成為一個更好的選擇。

據(jù)此分析，在開放經(jīng)濟條件下，我國應(yīng)根據(jù)不同時期的技術(shù)水平、國內(nèi)研發(fā)能力、技術(shù)對產(chǎn)業(yè)的作用等，確定技術(shù)進口政策。我們認(rèn)為，對于大多數(shù)國外先進技術(shù)，我國技術(shù)進口政策可大致劃分為三個階段，即鼓勵進口—限制進口—自由進口。

第一階段是指在國內(nèi)技術(shù)為空白或水平較低的時期，應(yīng)采取鼓勵技術(shù)進口的“有偏”政策。這個階段技術(shù)進口對提升國內(nèi)技術(shù)水平、培育自身研發(fā)能力、推動產(chǎn)業(yè)升級等都會產(chǎn)生積極影響，但也可能出現(xiàn)被外方技術(shù)控制的情況；自主開發(fā)則面臨國內(nèi)研發(fā)能力不足、開發(fā)成本和風(fēng)險過大、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成制約等問題?？傮w看來，這個階段技術(shù)進口的收益明顯大于成本，而自主技術(shù)開發(fā)的成本大于收益，因此我國先進技術(shù)來源應(yīng)主要依靠技術(shù)進口而非自主開發(fā)，在政策取向上也應(yīng)采取鼓勵技術(shù)進口的政策。同時也要減少外方技術(shù)控制等負(fù)面影響，為此應(yīng)采取鼓勵技術(shù)消化吸收、培養(yǎng)研發(fā)人才等政策。改革開放以來，我國技術(shù)引進政策基本是按照這個階段制定的，總體上這些政策被證明是行之有效的。

第二階段是指國內(nèi)技術(shù)水平大大提高、與國際先進技術(shù)縮小的時期，應(yīng)轉(zhuǎn)為采取支持自主研發(fā)的限制進口的“有偏”政策。隨著進口技術(shù)動態(tài)升級，技術(shù)進口的積極作用逐漸下降，而被外方技術(shù)控制等負(fù)面影響遞增，特別是進口技術(shù)達到中高端時，外方將大大提高要價或不出口技術(shù)，導(dǎo)致技術(shù)進口凈收益明顯下降，長期依賴技術(shù)進口有可能使我國被“固化”在技術(shù)等級的中低端。與此同時，這個階段我國要素稟賦和比較優(yōu)勢發(fā)生重大變化，前一階段技術(shù)進口對提升我國研發(fā)能力的外溢效果也逐漸積累，國內(nèi)技術(shù)開發(fā)能力逐步增強，在中高端技術(shù)領(lǐng)域自主突破可能性明顯增加，這個階段自主技術(shù)開發(fā)與技術(shù)進口的成本—收益關(guān)系發(fā)生了逆轉(zhuǎn)，因此我國先進技術(shù)來源應(yīng)及時轉(zhuǎn)為依靠自主開發(fā)，并擺脫對進口技術(shù)的依賴，因此應(yīng)采取適當(dāng)限制進口的保護政策。從國際經(jīng)驗看，20世紀(jì)六七十年代的日本、韓國、中國臺灣等經(jīng)濟體都成功實現(xiàn)了由技術(shù)引進模仿到自主創(chuàng)新的重大轉(zhuǎn)變。

第三階段是指國內(nèi)技術(shù)水平明顯提高，已經(jīng)基本達到國際先進水平的時期，應(yīng)轉(zhuǎn)為開放競爭的“無偏”自由進口政策。這個時期，我國已突破了外方的技術(shù)控制，國內(nèi)自主研發(fā)能力和研發(fā)成果均已達到國際先進水平，我國技術(shù)水平在國際上已經(jīng)初具競爭力。該階段若延續(xù)限制技術(shù)進口政策，則不但容易對國內(nèi)研發(fā)機構(gòu)形成過度保護，使其失去繼續(xù)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的動力，而且也不利于了解國外技術(shù)的新動向，不利于保持和強化我國技術(shù)領(lǐng)先地位。因此在該階段應(yīng)及時進行進口政策的第二次轉(zhuǎn)型，即通過自由進口使我國技術(shù)研發(fā)機構(gòu)直接參與國際前沿競爭，通過競爭壓力以及與國際先進技術(shù)成果、人才的雙向流動，迫使企業(yè)不斷提高技術(shù)能力。

(二)未來我國技術(shù)進口政策調(diào)整的主要方向

從近年來我國技術(shù)引進和國內(nèi)自主研發(fā)的關(guān)系判斷，在越來越多的先進技術(shù)領(lǐng)域中，我國已進入由技術(shù)進口向自主技術(shù)研發(fā)的轉(zhuǎn)換時期，也就是由第一階段向第二階段過渡。未來我國技術(shù)進口政策應(yīng)順應(yīng)國內(nèi)外環(huán)境的重大變化，在總體上為支持我國自主技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。

首先，對具備自主研發(fā)創(chuàng)新能力的先進技術(shù)，應(yīng)轉(zhuǎn)為采取“中性”或限制技術(shù)進口的政策，我們稱之為“高級階段的技術(shù)進口替代”政策，這是未來技術(shù)進口政策調(diào)整的重點。這類技術(shù)一般具有以下特征：國內(nèi)現(xiàn)有技術(shù)已達較高水平，與國際先進技術(shù)差距不大；我國具有自主創(chuàng)新的技術(shù)、人才、資金、市場等支撐條件，有望取得突破、獲得技術(shù)成果；自主開發(fā)對下游制造業(yè)和產(chǎn)業(yè)的不利影響和風(fēng)險在可控范圍內(nèi)等。這類先進技術(shù)不一定是尖端、高端技術(shù)，只要是我國具備自主研發(fā)條件、出現(xiàn)技術(shù)突破的可能，都可以歸為這類技術(shù)。過去，我國對這類技術(shù)主要采取動態(tài)升級的鼓勵政策，給予技術(shù)進口企業(yè)以補貼，而未來轉(zhuǎn)為“中性”或是限制進口政策，就是要把我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展引致的對先進技術(shù)的需求空間，較多留給國內(nèi)機構(gòu)自主技術(shù)開發(fā)，實現(xiàn)對國外先進技術(shù)的“進口替代”。從微觀機理看，實行“中性”或限制技術(shù)進口政策后，國外進口技術(shù)的成本將提高，或可能不被允許進口，這將誘導(dǎo)企業(yè)選擇自主開發(fā)獲得先進技術(shù)。當(dāng)然，進口政策調(diào)整還要考慮對其他方面尤其是對產(chǎn)業(yè)的影響，例如在一定時間內(nèi)，由于自主開發(fā)的技術(shù)不及進口，使用自主技術(shù)的產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)競爭力有可能下降，但這是推動自主研發(fā)必須付出的短期代價。限制先進技術(shù)進口符合我國對外貿(mào)易政策和法律要求，《限制進口技術(shù)目錄》原則之一就是為建立特定產(chǎn)業(yè)可以限制進口。

其次，對國內(nèi)尚不具備自主研發(fā)創(chuàng)新能力的先進技術(shù)，繼續(xù)維持鼓勵進口的政策。這類技術(shù)的基本特征包括：我國與國際先進技術(shù)有較大差距；國內(nèi)自主創(chuàng)新能力不強，在短期內(nèi)無法實現(xiàn)技術(shù)突破；先進技術(shù)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要促進作用等。根據(jù)前面分析，這類技術(shù)仍屬于第一階段的先進技術(shù)，技術(shù)進口凈收益高于自主技術(shù)研發(fā)，因此應(yīng)采取鼓勵進口政策。

再次，對于我國已經(jīng)掌握的先進技術(shù)，以及接近國際前沿水平的技術(shù)，應(yīng)及時調(diào)整為“中性”進口政策。在“中性”進口政策下，國內(nèi)、國外技術(shù)在同一個政策平臺上競爭。在外國技術(shù)競爭壓力下，國內(nèi)技術(shù)機構(gòu)也必須不斷提高技術(shù)水平，這既有助于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也可以提高我國技術(shù)研發(fā)能力。

最后，繼續(xù)在部分特殊領(lǐng)域?qū)嵭刑厥饧夹g(shù)進口政策。我國禁止或限制進口技術(shù)領(lǐng)域包括對國家安全、社會公共利益、人的健康安全、動植物的生命健康、生態(tài)環(huán)境等有不利影響的技術(shù)。隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，我國群眾普遍對環(huán)境保護、生命健康、社會公共利益等更為關(guān)心，為此也要及時調(diào)整上述技術(shù)范圍。另外，隨著科技發(fā)展和實踐檢驗，一些技術(shù)也面臨重新評價的問題，技術(shù)進口政策也應(yīng)及時反映這些變化。

七、完善技術(shù)進口的政策建議

第一，統(tǒng)籌制定各類進口技術(shù)目錄。目前，我國鼓勵、限制、禁止三類“有偏”的技術(shù)進口目錄，是由不同主管部門、依據(jù)不同目標(biāo)制定的，目錄對技術(shù)表述方法等也不一致。按照“高級階段的技術(shù)進口替代”要求，現(xiàn)有一些鼓勵類、允許類技術(shù)需要轉(zhuǎn)變?yōu)橄拗祁惣夹g(shù)，因此需要統(tǒng)籌考慮以上三類進口目錄，尤其是鼓勵和禁止兩類目錄。為此，建議將以上三類目錄合并，由統(tǒng)一部門制定發(fā)布，仿照《外商直接投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的形式，在目錄下分為鼓勵、限制、禁止三類，并統(tǒng)一技術(shù)描述方法，作為實施各類政策的基礎(chǔ)。

第二，加快對技術(shù)進口目錄的調(diào)整頻率。我國限制和禁止類技術(shù)進口目錄調(diào)整更新較慢，目前實行的目錄仍是2007年制定的。在國際技術(shù)發(fā)展日新月異和我國研發(fā)能力迅速上升的背景下，各種技術(shù)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境變化明顯加快，客觀上需要及時調(diào)整各項技術(shù)的進口政策取向。為此，建議每2～3年對各類進口技術(shù)目錄進行一次調(diào)整，以及時反應(yīng)技術(shù)變化和引導(dǎo)企業(yè)行為。

第三，擴大“高級階段的技術(shù)進口替代”限制技術(shù)進口數(shù)量。雖然我國限制類技術(shù)進口中提出了對我國自主技術(shù)進行保護的原則，但現(xiàn)有目錄中這類技術(shù)數(shù)量過少，已不適應(yīng)我國自主技術(shù)創(chuàng)新能力顯著增強的要求。為此，應(yīng)擴大基于“高級階段的技術(shù)進口替代”目的的限制類技術(shù)進口數(shù)量，其中包括將現(xiàn)有部分鼓勵類、允許類技術(shù)轉(zhuǎn)為限制類，可參照各項技術(shù)的國內(nèi)創(chuàng)新指標(biāo)等來確定具體技術(shù)目錄。另外，對新興產(chǎn)業(yè)的新技術(shù)也應(yīng)限制進口，以引導(dǎo)國內(nèi)參與新技術(shù)的自主技術(shù)研發(fā)。

第四，增加其他限制和禁止類技術(shù)進口數(shù)量。繼續(xù)按照限制和禁止類技術(shù)進口原則確定目錄，其中要特別嚴(yán)格國外技術(shù)的環(huán)保、健康、安全等準(zhǔn)入門檻，可參照中高收入國家的進口技術(shù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。同時要結(jié)合國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整，限制落后技術(shù)進口，禁止已淘汰的技術(shù)進口。

第五，充分利用許可證管理的靈活性。限制類技術(shù)進口采取許可證管理，主管部門可根據(jù)實際情況決定是否允許某項技術(shù)進口，這為我國管理這類技術(shù)進口提供了很大靈活性。例如，當(dāng)某項技術(shù)被列為限制類后，當(dāng)國內(nèi)自主技術(shù)研發(fā)低于預(yù)期、未能為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級提供支撐時，則可對該項技術(shù)發(fā)放進口許可，發(fā)揮進口技術(shù)對產(chǎn)業(yè)升級的促進作用。

第六，對國內(nèi)技術(shù)研發(fā)能力建設(shè)予以支持。技術(shù)進口及其政策在提高我國自主技術(shù)研發(fā)能力方面只能發(fā)揮有限作用，需要與國內(nèi)技術(shù)政策相互配合。例如，在鼓勵技術(shù)進口時，要加強對企業(yè)消化吸收進口技術(shù)的財政金融支持，如按照技術(shù)進口的一定比例倍數(shù)給予銀行專項貸款；再如，在限制進口支持國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新時，國家既要加大對基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研究的投入，也要為技術(shù)研發(fā)機構(gòu)和個人提供更好的服務(wù)，激發(fā)創(chuàng)新活力。

第七，加強對發(fā)達國家技術(shù)及其出口政策研究。充分了解國外先進技術(shù)特征、技術(shù)分布、發(fā)展方向等內(nèi)容，不但有助于我國制定技術(shù)進口政策和目錄，而且也有利于制定對我國有利的技術(shù)進口策略。例如，可利用國外不同技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的競爭關(guān)系，爭取獲得技術(shù)更先進、價格更合理、轉(zhuǎn)讓資料更多、外溢效應(yīng)更大的技術(shù)成果。