宋明強(qiáng)，周濤，方曉璐

(華北電力大學(xué) 核熱工安全與標(biāo)準(zhǔn)化研究所，北京 102206)

0 引言

中國(guó)核電經(jīng)歷了之前的快速發(fā)展，遭遇了日本福島事故的洗禮后，目前又進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。然而，面對(duì)當(dāng)今世界核電強(qiáng)國(guó)林立、核電技術(shù)日新月異的局面，中國(guó)核電如何在保障安全的前提下，實(shí)現(xiàn)又好又快的發(fā)展，最終形成中國(guó)核電的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是值得研究的一個(gè)課題。目前，中國(guó)核電在走一條“引進(jìn)-消化-吸收-再創(chuàng)造”的道路，通過(guò)引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)核電技術(shù)，發(fā)展本國(guó)的核電事業(yè)并實(shí)現(xiàn)部分出口是我國(guó)核電領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)選擇。目前，核電核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大多掌握在歐美等核電強(qiáng)國(guó)手中，無(wú)法引進(jìn)與購(gòu)買。所以，借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)核電國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程，打造中國(guó)核電的自主品牌，是中國(guó)核電發(fā)展的唯一出路。

1 國(guó)內(nèi)外核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

1.1 國(guó)外核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體狀況

核電經(jīng)歷了60余年的發(fā)展，截至2013年年底，全球有437座反應(yīng)堆在運(yùn)行[1]，形成了以二代商業(yè)堆為主體、建設(shè)三代反應(yīng)堆、研發(fā)四代堆的格局。但是，核電核心技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)目前仍然掌握在美國(guó)、日本和歐洲諸國(guó)等核電強(qiáng)國(guó)手中[2]。在三代反應(yīng)堆技術(shù)中，美國(guó)形成了擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的AP1000技術(shù)[3]，法國(guó)形成了EPR技術(shù)并出口中國(guó)。韓國(guó)自20世紀(jì)70年代引入美國(guó)的SYSTEM80系統(tǒng)，并在此基礎(chǔ)上繼續(xù)研發(fā)，同樣開(kāi)發(fā)出了具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的SYSTEM80+和APR1400等系統(tǒng)。目前，韓國(guó)向美國(guó)核管制委員會(huì)提出APR1400的設(shè)計(jì)認(rèn)證申請(qǐng)。俄羅斯主要擁有VVER堆型技術(shù)并向中國(guó)、伊朗和印度出口。世界其他國(guó)家和地區(qū)，核電技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平相對(duì)薄弱。2012年世界各國(guó)核電專利分布如圖1所示。

圖1 世界各國(guó)核電專利分布圖

從圖1可以看出，世界核電專利主要分布在美國(guó)、日本和歐洲諸國(guó)，其中日本所占比例最大，發(fā)展中國(guó)家所擁有的專利技術(shù)還比較少。從而進(jìn)一步證明了專利制度是技術(shù)強(qiáng)國(guó)的游戲，是在文明時(shí)代技術(shù)強(qiáng)國(guó)進(jìn)攻技術(shù)落后國(guó)家的利器。

1.2 美國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況

美國(guó)是世界核電發(fā)展的先驅(qū)。自美國(guó)建成了世界上第1臺(tái)用于發(fā)電的核反應(yīng)堆以來(lái)，逐步完成設(shè)計(jì)并建造了世界上第1臺(tái)完全商業(yè)化運(yùn)作的壓水反應(yīng)堆和沸水反應(yīng)堆。在20世紀(jì)70年代，全球幾乎所有在建核電站的設(shè)備和部件都在美國(guó)生產(chǎn)，3/4運(yùn)行核電站施工或設(shè)計(jì)由美國(guó)完成[4]。在掌握大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下，美國(guó)核電也向韓國(guó)、日本等國(guó)家出口。歷經(jīng)三里島事故的重創(chuàng)，美國(guó)核電在21世紀(jì)開(kāi)始復(fù)興，推出第三代核電AP1000系統(tǒng)并將該技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國(guó)。

1.3 法國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況

法國(guó)是世界核電發(fā)電比例最高的國(guó)家[5]，起步于20世紀(jì)50年代。1958年購(gòu)買美國(guó)壓水堆技術(shù)專利并對(duì)核電技術(shù)改進(jìn)創(chuàng)新和國(guó)有化[4]。到了20世紀(jì)70年代，法國(guó)核電技術(shù)已較為成熟，由于其采取單一技術(shù)路線，投資成本大幅度降低，相當(dāng)于世界平均水平的一半[6]。目前，在三代反應(yīng)堆中形成了具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的EPR技術(shù)并向芬蘭、土耳其和中國(guó)等國(guó)家出口。

1.4 中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

中國(guó)大陸核電自1985年開(kāi)始建造，第1座自行設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營(yíng)管理的核電站(秦山一期核電站)于1991年并網(wǎng)發(fā)電，在其后的嶺澳一期等核電機(jī)組中，均有一定的自主化成分。但是，大亞灣、田灣一期等核電站是完全引進(jìn)法國(guó)和俄羅斯的技術(shù)，不具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。進(jìn)入21世紀(jì)，核電技術(shù)得到迅速發(fā)展，在一些領(lǐng)域擁有了一定的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并實(shí)現(xiàn)對(duì)巴基斯坦的核電出口。在引進(jìn)美國(guó)AP1000技術(shù)之后，開(kāi)始研發(fā)CAP1400，ACPR1000及ACP1000等核電技術(shù)，并準(zhǔn)備向巴基斯坦出口三代核電。同時(shí)法國(guó)提出建議：中國(guó)與法國(guó)就核電技術(shù)開(kāi)展合作，將中國(guó)與法國(guó)的核電技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一并推進(jìn)到英國(guó)核電項(xiàng)目中。此舉有利于中國(guó)核電逐步開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，但對(duì)中國(guó)核電標(biāo)準(zhǔn)的獨(dú)立性產(chǎn)生影響，聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)未必適合中國(guó)國(guó)情?？傮w而言，中國(guó)核電自主化道路依然艱難，關(guān)鍵設(shè)備的自主制造仍然存在技術(shù)上的障礙。所以，中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀不容樂(lè)觀。

2 中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在的問(wèn)題

2.1 中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制不夠完善

在中國(guó)核電發(fā)展的進(jìn)程中，企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主體, 核電相關(guān)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況決定了國(guó)家核電的創(chuàng)新能力，進(jìn)而決定了中國(guó)核電自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展[7]。然而，在多數(shù)國(guó)內(nèi)企業(yè)中，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門沒(méi)有建立，相關(guān)制度較為匱乏，這對(duì)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、運(yùn)營(yíng)、對(duì)外交涉以及企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展是不利的。同時(shí)，國(guó)內(nèi)科研經(jīng)費(fèi)的使用缺乏相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，未能保證大量的科研經(jīng)費(fèi)有效地投入到科研和專利研發(fā)過(guò)程中，這也是國(guó)內(nèi)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域處于不利地位的重要原因。另外，科研經(jīng)費(fèi)投入的不均衡，導(dǎo)致在核電設(shè)備企業(yè)整合過(guò)程中設(shè)計(jì)與生產(chǎn)相脫節(jié)，使得制造單位在工藝方面過(guò)分依賴設(shè)計(jì)單位。

2.2 中國(guó)核電領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)淡薄

建立完善的激勵(lì)制度，對(duì)專利的發(fā)明和設(shè)計(jì)進(jìn)行相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)是保障核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)持續(xù)發(fā)展的重要措施?！秾＠ā返?6條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬?！蓖瑫r(shí)，《專利法實(shí)施細(xì)則》第76條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位許可其他單位或者個(gè)人實(shí)施其專利的，應(yīng)當(dāng)從許可實(shí)施該項(xiàng)專利收取的使用費(fèi)納稅后提取不低于10%作為報(bào)酬支付發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人?！钡?，我國(guó)大多數(shù)企業(yè)未能按照相關(guān)法律規(guī)定支付相應(yīng)報(bào)酬，科研工作人員對(duì)相應(yīng)法律也缺乏了解。所以，中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)也較為薄弱。

2.3 中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展目標(biāo)性和戰(zhàn)略性不足

中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)在發(fā)展過(guò)程中，目標(biāo)性與戰(zhàn)略性相對(duì)滯后。高?？蒲信c企業(yè)生產(chǎn)脫節(jié)，使得大量專利無(wú)法轉(zhuǎn)讓，以致造成專利技術(shù)大量積壓。由于激勵(lì)制度不夠完善，使得專利申請(qǐng)普遍存在重視數(shù)量、忽視質(zhì)量的問(wèn)題。另外，企業(yè)之間只重視專利的壟斷屬性和競(jìng)爭(zhēng)功能, 不重視專利合作與共享，造成大批專利浪費(fèi)。同樣，前瞻性缺乏使得專利的申請(qǐng)注重防御保護(hù)，忽略經(jīng)濟(jì)利益轉(zhuǎn)化以及商標(biāo)、品牌的戰(zhàn)略實(shí)施。同時(shí)，專利申請(qǐng)只注意到國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)，卻忽視了國(guó)外布局和長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。所以，中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)樹(shù)立較高的戰(zhàn)略目標(biāo)。

3 促進(jìn)中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的措施

3.1 完善核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律與機(jī)制

在中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展中，完善核電企事業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，以對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行申請(qǐng)、保護(hù)和應(yīng)用。例如，日本三菱公司設(shè)立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)部”，對(duì)其專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行前期調(diào)研、策劃和管理[8]。同時(shí)，國(guó)家層面上發(fā)揮相關(guān)法律和措施在企業(yè)中的作用，為核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展建立平穩(wěn)、有利的環(huán)境。

3.2 產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加大企業(yè)的科研投入

加強(qiáng)校企合作，增強(qiáng)企業(yè)之間的合作，促進(jìn)核電的生產(chǎn)與研發(fā)相互結(jié)合[9]。同時(shí)，高?？蒲信c生產(chǎn)實(shí)際相結(jié)合，促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。加大核電相關(guān)企業(yè)的科研投入，同時(shí)確定核電企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)效益。加大設(shè)備國(guó)產(chǎn)化相關(guān)制造企業(yè)的核電產(chǎn)品研發(fā)投入，協(xié)調(diào)核電制造企業(yè)與設(shè)計(jì)企業(yè)之間的關(guān)系。保障核電的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)等各個(gè)環(huán)節(jié)健康有序進(jìn)行。

3.3 確立核電發(fā)展長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，完善核電發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

在核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)中，不僅要注重專利的防御保護(hù)，更要與生產(chǎn)實(shí)際相結(jié)合，注重核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)利益轉(zhuǎn)化和商標(biāo)品牌戰(zhàn)略。同時(shí)，在專利申請(qǐng)中，注意國(guó)外專利布局，為中國(guó)核電對(duì)國(guó)外技術(shù)消化、吸收之后，能夠“走出去”奠定良好基礎(chǔ)。同時(shí)，注重打造核工業(yè)從鈾資源的勘探開(kāi)采到核電設(shè)備設(shè)計(jì)生產(chǎn)及最終核廢料處理的產(chǎn)業(yè)鏈，促使整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的專利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成，發(fā)揮核電產(chǎn)業(yè)的整體優(yōu)勢(shì)。

4 結(jié)論

(1)中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，存在法律、機(jī)制不夠完善及戰(zhàn)略意識(shí)缺乏等諸多問(wèn)題。

(2)解決中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在的問(wèn)題，根本的解決辦法是完善法律機(jī)制，并樹(shù)立長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)。

(3)中國(guó)核電知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，關(guān)鍵在于產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合，協(xié)調(diào)核電各個(gè)環(huán)節(jié)之間的關(guān)系。

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