雷鳴

(黑龍江大成實(shí)業(yè)總公司,黑龍江哈爾濱 150001)

安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制探究

雷鳴

(黑龍江大成實(shí)業(yè)總公司,黑龍江哈爾濱 150001)

在界定風(fēng)險(xiǎn)概念基礎(chǔ)上，對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并闡述對(duì)內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行影響的各個(gè)因素。從風(fēng)險(xiǎn)存在的危險(xiǎn)程度視角對(duì)國(guó)內(nèi)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)實(shí)施評(píng)價(jià)過(guò)程等等方面進(jìn)行研究，并以風(fēng)險(xiǎn)管理與控制理論為依據(jù)，為安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制的建議。

安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)控制 管理

1 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)安全評(píng)價(jià)工作進(jìn)行分析的意義就是能夠使被評(píng)價(jià)對(duì)象運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)降低或控制，但評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)屬于企業(yè)性的組織，一定的風(fēng)險(xiǎn)也存在于其本身之中。以風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主體為依據(jù)，把委托方和國(guó)家政策等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)列為安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)外部風(fēng)險(xiǎn)；而安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)就是由資金和人員等方面導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)具有可變性，隨著評(píng)價(jià)過(guò)程中的深入會(huì)發(fā)生改變或消失。

2 安全評(píng)價(jià)各評(píng)價(jià)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析

一般針對(duì)評(píng)價(jià)整個(gè)過(guò)程，把評(píng)價(jià)分為初期和中期，以及后期和后一段時(shí)期。在評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)各個(gè)階段分散著這些風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)候在評(píng)價(jià)的各階段存在著同一種風(fēng)險(xiǎn)。由于各個(gè)階段的工作具有不同的主要內(nèi)容，其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)緊要程度也就存在差別。

2.1 外部風(fēng)險(xiǎn)

外部風(fēng)險(xiǎn)是評(píng)價(jià)初期風(fēng)險(xiǎn)的主要方面，委托方存在的風(fēng)險(xiǎn)是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)初期特別需要引起重視的，需要對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)考慮。

2.2 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)在評(píng)價(jià)初期屬于次要地位。外部評(píng)價(jià)對(duì)象和企業(yè)內(nèi)部是評(píng)價(jià)中期風(fēng)險(xiǎn)的主要部分，在該階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主要考慮是在全面把握外部評(píng)價(jià)對(duì)象資料基礎(chǔ)上，確定評(píng)價(jià)人員和評(píng)價(jià)方法。

2.3 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)后期的主要風(fēng)險(xiǎn)源自技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，不同的評(píng)價(jià)方法將會(huì)導(dǎo)致結(jié)論的差異性，委托方也會(huì)極為關(guān)注。在不斷深入評(píng)價(jià)的情況下，新的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)暴露出來(lái)，從而使風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜，最后可能出現(xiàn)不能及時(shí)提交評(píng)價(jià)報(bào)告現(xiàn)象發(fā)生，致使評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)增加投入，產(chǎn)生資金風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 國(guó)家監(jiān)管環(huán)境變更引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

就國(guó)家宏觀環(huán)境來(lái)看，一直處于相對(duì)比較穩(wěn)定狀態(tài)，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)來(lái)說(shuō)是最小的，但是政府部門(mén)和評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)需要重視法律和法規(guī)變更造成的風(fēng)險(xiǎn)，也是安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)重視分析的對(duì)象。比如《安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》在新修訂后，規(guī)定安全評(píng)價(jià)師和注冊(cè)安全工程師把必要的繼續(xù)教育必須列入每年參加的內(nèi)容，重視安全評(píng)價(jià)水平等的不斷提高，才具備從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的資格。

3 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制

3.1 風(fēng)險(xiǎn)管理與控制常用的幾種方法

風(fēng)險(xiǎn)管理是在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估以及分析的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地控制，處置風(fēng)險(xiǎn)的方法以最經(jīng)濟(jì)和最合理為標(biāo)準(zhǔn)，從而使活動(dòng)得到最大限度的安全保障。風(fēng)險(xiǎn)控制就是風(fēng)險(xiǎn)管理者通過(guò)對(duì)各種措施和方法的運(yùn)用，把發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的各種可能性消滅或者減少，或者把發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的后果減輕。風(fēng)險(xiǎn)管理與控制是針對(duì)一件事情所進(jìn)行的兩個(gè)過(guò)程。有效運(yùn)用資源是風(fēng)險(xiǎn)管理面對(duì)的難題，而機(jī)會(huì)成本因素是其中的主要內(nèi)容。在風(fēng)險(xiǎn)管理中運(yùn)用資源，可能會(huì)減少其他活動(dòng)資源分配。而盡可能對(duì)資源消耗最少的前提下，最大限度化解危機(jī)，這就是理想的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。風(fēng)險(xiǎn)控制就是把風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立起來(lái)，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)的明確，從可行性的角度對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施進(jìn)行分析。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理與控制就是權(quán)衡決定采取何種措施把風(fēng)險(xiǎn)降低并確保成本的過(guò)程。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估基礎(chǔ)上，以風(fēng)險(xiǎn)的大小和頻率以及強(qiáng)度為依據(jù)，確定的對(duì)策也不同。以下為幾種常用的方法：

(1)預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)。采取措施，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素減少或者消除。這種方式為大多數(shù)情況下所采用的方式。

(2)自保風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)形式具有兩種。一是無(wú)計(jì)劃自留，從收入中支出風(fēng)險(xiǎn)損失；二是自我保險(xiǎn)被納入計(jì)劃。企業(yè)在平時(shí)就把適當(dāng)資金預(yù)留，當(dāng)發(fā)生損失時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)自己承擔(dān)。

(3)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。在危險(xiǎn)發(fā)生前，以出售和轉(zhuǎn)讓等方法，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。有兩種形式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：一是合同轉(zhuǎn)移。通過(guò)簽訂合同向其他參與者轉(zhuǎn)移部分或者全部風(fēng)險(xiǎn)。二是保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，該轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方式為最常見(jiàn)。

(4)逃避風(fēng)險(xiǎn)。由于風(fēng)險(xiǎn)的存在把項(xiàng)目放棄。這種方式極為消極。使用這種方式是萬(wàn)不得已之舉。企業(yè)把風(fēng)險(xiǎn)行為放棄就意味著把可能的收益放棄。

3.2 建立安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中建立安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，這樣有利于安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)預(yù)防和控制。任何企業(yè)都應(yīng)該運(yùn)用組織和監(jiān)督機(jī)制構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)以支持風(fēng)險(xiǎn)管理體系。安全評(píng)價(jià)盡管具有相對(duì)較為簡(jiǎn)單的過(guò)程，但是存在社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，因此安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理體系也需要不斷的進(jìn)行完善，從而為每次評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展提供保障。兼職的形式也可以在機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織中被運(yùn)用，但管理和監(jiān)督職責(zé)必須履行。

3.3 制定標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)流程降低風(fēng)險(xiǎn)

安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在重視把風(fēng)險(xiǎn)管理與控制體系建立的同時(shí)還應(yīng)該充分的重視評(píng)價(jià)流程的標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題，從而減少評(píng)價(jià)人員過(guò)失導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)價(jià)流程要想實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化，首先由經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)負(fù)責(zé)人充分分析技術(shù)能力等自我能力，同時(shí)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的要求等因素進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上把項(xiàng)目的可行性確定下來(lái)。然后組織專(zhuān)業(yè)的評(píng)價(jià)人員勘查現(xiàn)場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)記錄結(jié)果，最后需要評(píng)價(jià)對(duì)象陪同人員對(duì)其進(jìn)行簽字，并把現(xiàn)場(chǎng)的圖片等電子資料保存下來(lái)，作為觀摩研究的依據(jù)。現(xiàn)場(chǎng)被勘查完后，以合同為依據(jù)把具體的工作計(jì)劃制定出來(lái)，從而為按時(shí)完成評(píng)價(jià)工作提供保障。在完成評(píng)價(jià)報(bào)告后，組織組內(nèi)、組外人員以及專(zhuān)家，從劃分評(píng)價(jià)單元和辨識(shí)危險(xiǎn)有害因素等方面，開(kāi)展三級(jí)審核，從而使報(bào)告的質(zhì)量得到保障。

3.4 強(qiáng)化安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的人員管理

就整個(gè)評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)來(lái)看，其開(kāi)展的核心決定因素在于安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)人員綜合能力。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在構(gòu)建評(píng)價(jià)小組時(shí)就應(yīng)把評(píng)價(jià)人員的各方面素質(zhì)進(jìn)行綜合考慮，注重專(zhuān)業(yè)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)層次搭配。專(zhuān)業(yè)互補(bǔ)有利于在匱乏某些專(zhuān)業(yè)技能的情況下，使評(píng)價(jià)人員分析評(píng)價(jià)對(duì)象的危險(xiǎn)因素的局限性被彌補(bǔ)；而層次搭配主要有利于組合實(shí)際經(jīng)驗(yàn)豐富的人才，這樣有利于在認(rèn)識(shí)新材料和新技術(shù)等方面的不足，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果的不正確或者整改措施的不合理進(jìn)行預(yù)防，這樣能夠確保企業(yè)的社會(huì)效益。知識(shí)型企業(yè)特點(diǎn)應(yīng)該是安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)注重發(fā)揮的功能，應(yīng)積極的開(kāi)展與行業(yè)專(zhuān)家的交流，把教授或?qū)W者等引進(jìn)來(lái)是最好的舉措，這樣有利于促進(jìn)企業(yè)業(yè)務(wù)水平的提高。

[1]王凱全,徐慶松,袁雄軍.安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)化工企業(yè)的監(jiān)督作用[J].安全生產(chǎn)與監(jiān)督,2008(01).

[2]郝秀清,任建國(guó),樊晶光.我國(guó)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀與分析[J].中國(guó)安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù),2007(02).

[3]黃征.安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理與建設(shè)的思考[J].安全與健康,2007(01).