何平

在人生的坐標(biāo)上，每個(gè)年齡段都標(biāo)出了社會(huì)所公認(rèn)的人生目標(biāo)。大家都知道三十而立、四十不惑的說(shuō)法，在實(shí)際生活中也是如此。人到中年，對(duì)多數(shù)人來(lái)說(shuō)，也許意味著事業(yè)有成、生活穩(wěn)定，但對(duì)一些特殊的群體，生活則帶有一種略帶滄桑的悲壯。

有數(shù)據(jù)顯示，到2002年，中國(guó)失業(yè)和下崗人員約近1400萬(wàn)人，下崗和失業(yè)職工帶來(lái)的生活問(wèn)題涉及幾千萬(wàn)城市家庭人口。特別是原來(lái)的國(guó)有企業(yè)老職工，他們失去原有的工作崗位，給家庭和社會(huì)帶來(lái)了一系列問(wèn)題。

人力資本失靈問(wèn)題的提出

在我國(guó)改革開(kāi)放初期處于中年年齡段的群體，很多人在人生的旅途上大都經(jīng)歷過(guò)大起大落的坎坷，因?yàn)樗麄兘?jīng)歷過(guò)太多重大的歷史事件，特別是“文革”中的“上山下鄉(xiāng)”，在其人生軌跡中打下了深深的印記。在進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，社會(huì)發(fā)生重大變革的初期，他們中的很多人都是因?yàn)槟挲g關(guān)系而成為一個(gè)再就業(yè)特別困難的群體，而擺在他們生活道路面前的，又是養(yǎng)老金有無(wú)著落、看病如何繳費(fèi)、子女的學(xué)費(fèi)是否付得起、高堂父母怎樣供養(yǎng)等一系列難題。

在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)歷史時(shí)期，中國(guó)實(shí)行國(guó)家安排工作的充分就業(yè)政策，失業(yè)幾乎成為不可理解的陌生記憶。1978年中國(guó)實(shí)行市場(chǎng)取向的改革開(kāi)放政策以后，國(guó)有企業(yè)實(shí)行放權(quán)讓利試點(diǎn)。

到20世紀(jì)90年代中期，中國(guó)基本結(jié)束短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)代，賣方市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方市場(chǎng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。消費(fèi)市場(chǎng)的變化，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的大調(diào)整成為必然。在市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的雙重壓力下，國(guó)有企業(yè)改革開(kāi)始觸動(dòng)利益剛性的就業(yè)保障領(lǐng)域，過(guò)去國(guó)有企業(yè)隱含的富余人員，很快以大量職工下崗的方式凸現(xiàn)出來(lái)。伴隨著大多數(shù)人的收入上升，也有很多下崗職工的生活陷入困境，作為負(fù)責(zé)對(duì)下崗失業(yè)群體管理工作的人員，如何通過(guò)有效地工作使他們對(duì)于國(guó)家的改革開(kāi)放和社會(huì)變革理解和寬容，成為改革順利進(jìn)行的重要條件之一。

我國(guó)的改革開(kāi)放在國(guó)有企業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集中的老工業(yè)基地，特別是資源枯竭的老工業(yè)基地城市，遇到很多具體困難。在東北老工業(yè)基地遼寧省進(jìn)行社會(huì)保障改革試點(diǎn)，其中有一項(xiàng)重要內(nèi)容，就是下崗和失業(yè)基本完成體制并軌，失去工作崗位的職工將直接視為失業(yè)。

人力資本失衡的產(chǎn)生

各種關(guān)于社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型趨勢(shì)的研究結(jié)果表明，隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識(shí)化和信息化，人力資本的作用也越來(lái)越重要。國(guó)內(nèi)外無(wú)數(shù)的研究都證明： 在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，一個(gè)人的人力資本與其工作收入具有正相關(guān)關(guān)系。

這些指標(biāo)包括： 第一，受教育所取得的文憑或在全日制學(xué)校讀書的年限； 第二，接受職業(yè)培訓(xùn)的時(shí)間長(zhǎng)短； 第三，身體的健康程度。事實(shí)上，在缺少后兩個(gè)指標(biāo)的情況下，很多用人單位往往以第一個(gè)指標(biāo)測(cè)量人們所取得的人力資本。隨著社會(huì)地位變化與社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的，也將“受教育程度”這個(gè)人力資本變量作為最主要的變量考察。

然而，我們?cè)趯?duì)外貿(mào)下崗職工的訪談中發(fā)現(xiàn)，很多具有較高文化程度的下崗人員找工作并不容易，或者找到工作后的收入并不比文化水平低的人高，這種現(xiàn)象稱為“人力資本的失靈”。造成這種現(xiàn)象的原因，可能是在市場(chǎng)轉(zhuǎn)軌和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改造的大轉(zhuǎn)折時(shí)期，會(huì)發(fā)生勞動(dòng)力市場(chǎng)“知識(shí)技能系統(tǒng)”的改變，從而導(dǎo)致“人力資本的斷裂”，即原有的人力資本積累，在新的“知識(shí)技能系統(tǒng)”需求中不再明顯地發(fā)揮作用。就像目前面對(duì)迅速變化的就業(yè)市場(chǎng)的大學(xué)生，雖然都是大學(xué)畢業(yè)，但由于掌握的“知識(shí)技能系統(tǒng)”不一樣，通過(guò)求職所獲得的地位與收入就可能存在天壤之別。

也就是說(shuō)，在知識(shí)技能系統(tǒng)的大轉(zhuǎn)變時(shí)期，某些人會(huì)出現(xiàn)人力資本對(duì)收入地位的失靈現(xiàn)象，而在“文革”中中斷學(xué)習(xí)的一代人，人力資本失靈的情況最為嚴(yán)重。

人力資本對(duì)階層認(rèn)同的意義

階層認(rèn)同（Class Identification） 是一個(gè)比較復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，受收入、職業(yè)、家庭背景、社會(huì)聲望乃至年齡、性別等多種因素的影響。一個(gè)人主觀認(rèn)同的階層地位，與收入決定的客觀階層地位之間往往存在較大差異。從以往的有關(guān)社會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，人們對(duì)自己社會(huì)地位和經(jīng)濟(jì)地位的主觀感知和定位，常常偏向于中層。在性別區(qū)分上，與男性相比，同樣收入水平的女性，會(huì)有更多的人將自己認(rèn)定在較低的社會(huì)地位上。正是這種差異使階層認(rèn)同的研究變得格外重要，因?yàn)樵趥€(gè)人階層認(rèn)同和社會(huì)態(tài)度及行為動(dòng)機(jī)之間，往往存在著相關(guān)性聯(lián)系或因果性聯(lián)系。但不同的社會(huì)階層，社會(huì)態(tài)度的一致性是不同的。

一般而言，影響人們階層認(rèn)同的因素，在傳統(tǒng)社會(huì)中，家庭背景、身份等先賦性因素所起的作用大，而在現(xiàn)代社會(huì)中，則是文化程度、職業(yè)等獲得性因素所起的作用越來(lái)越大。中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)社會(huì)流動(dòng)的變化也表明，教育對(duì)人們社會(huì)地位升遷的貢獻(xiàn)在不斷增加。可是，下崗職工階層認(rèn)同的影響因素中“受教育年限”這個(gè)重要的獲得性因素，對(duì)其階層認(rèn)同的解釋力減弱或消失了。也就是說(shuō)，下崗職工階層并不是非常注重“受教育年限”問(wèn)題及其帶來(lái)的影響。

以往的很多研究還發(fā)現(xiàn)，失業(yè)率的上升會(huì)影響社會(huì)的穩(wěn)定。新中國(guó)成立初期（1950～1952年） 我國(guó)出現(xiàn)第一個(gè)失業(yè)高峰期，很多企業(yè)關(guān)門倒閉，全國(guó)14個(gè)較大城市工廠倒閉2945家，16個(gè)較大城市半停業(yè)商店9345家，失業(yè)工人逾百萬(wàn)，人心浮動(dòng)。有資料記載，當(dāng)時(shí)“失望和不滿的情緒在一部分工人和城市貧民中迅速蔓延”。有的學(xué)者甚至認(rèn)為，目前對(duì)社會(huì)和政治穩(wěn)定威脅最大的大眾群體，不是處于最底層的城鄉(xiāng)貧困人群，而是失業(yè)或下崗的國(guó)有企業(yè)職工；由于他們的地位同時(shí)出現(xiàn)大幅度的絕對(duì)下降和相對(duì)下降，因此他們的不滿最為強(qiáng)烈。

通過(guò)對(duì)于當(dāng)今社會(huì)事件的原因的了解和分析，可知在下崗失業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定的上，文化程度高，而收入與階層認(rèn)同較低的下崗職工，似乎更容易產(chǎn)生社會(huì)不滿情緒。

人力資本與生活發(fā)展前景的關(guān)系

在日常生活中，一個(gè)人的社會(huì)位置，盡管存在著個(gè)人無(wú)力扭轉(zhuǎn)的制度性和結(jié)構(gòu)性安排，但隨著社會(huì)的發(fā)展與市場(chǎng)化的深入，憑借個(gè)人的知識(shí)才能、努力奮斗、機(jī)會(huì)把握等因素而改變生活發(fā)展前景的可能性會(huì)越來(lái)越大，人力資本最終也會(huì)成為一個(gè)越來(lái)越重要的決定個(gè)人發(fā)展的因素。當(dāng)今社會(huì)知識(shí)技能系統(tǒng)的快速變化，使人力資本的積累呈現(xiàn)為一個(gè)終身不斷學(xué)習(xí)的過(guò)程，為了避免人力資本的斷裂和失靈，就要不斷地改善知識(shí)結(jié)構(gòu)和提升工作技能。對(duì)于普通的下崗失業(yè)職工來(lái)說(shuō)，通過(guò)某些富有實(shí)效的轉(zhuǎn)崗轉(zhuǎn)業(yè)培訓(xùn)，提高和轉(zhuǎn)化他們的“知識(shí)技能系統(tǒng)”，使其適應(yīng)于市場(chǎng)的需要，是幫助其走出生活逆境的最可行選擇。endprint

人力資本的失靈的負(fù)面影響

“人力資本失靈”已經(jīng)成為員工道路的一堵屏障和一個(gè)瓶頸，能否越過(guò)這道屏障、突破這個(gè)瓶頸將會(huì)成為決定他們生活和命運(yùn)軌跡的重要節(jié)點(diǎn)。如果能夠跨過(guò)這道坎，接續(xù)人力資本積累的鏈條，彌合人力資本積累的斷裂，那么失業(yè)下崗職工已有的人力資本存量，包括受教育程度、勞動(dòng)技能、工作經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)態(tài)度等，就能夠被盤活；但如果跨不過(guò)這道坎，這些已有的人力資本存量，反而可能會(huì)成為他們做出新的選擇的包袱。

在個(gè)人的知識(shí)和技能越來(lái)越具有決定個(gè)人生活軌跡的情況下，“人力資本失靈”的現(xiàn)象尤其值得重視。中國(guó)億萬(wàn)個(gè)家庭，為了他們下一代的前程愿意傾盡所有，進(jìn)行人力資本投資，如果因?yàn)槲覀兊慕逃┙o與現(xiàn)代社會(huì)需求不適應(yīng)造成畢業(yè)后就失業(yè)，那將是千古之憾。但現(xiàn)在由于人力資本積累斷裂而產(chǎn)生的“人力資本失靈”已經(jīng)造成大量人力資本投入的浪費(fèi)，很多學(xué)生目前花費(fèi)巨大精力和財(cái)力學(xué)習(xí)的東西是已經(jīng)在就業(yè)市場(chǎng)上被淘汰的東西。在不同的大學(xué)、不同的專業(yè)、不同的課程設(shè)計(jì)之間，人力資本的含量出現(xiàn)巨大差異。隨著個(gè)人教育支出在家庭消費(fèi)中的快速增長(zhǎng)，呼吁國(guó)家教育部門及有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門要防止人力資本投入的粗放經(jīng)營(yíng)、重復(fù)建設(shè)導(dǎo)致的效益低下甚至血本無(wú)歸。

在市場(chǎng)化過(guò)程和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，由于勞動(dòng)力市場(chǎng)的快速變化而導(dǎo)致的外貿(mào)員工事業(yè)或下崗職工的“人力資本失靈”現(xiàn)象對(duì)于他們自身來(lái)說(shuō)，是一種無(wú)奈和悲哀；對(duì)于社會(huì)來(lái)說(shuō)，也是重大的損失。人力資本的失靈也影響到下崗職工的階層認(rèn)同和社會(huì)態(tài)度，在人力資本積累斷裂的情況下，他們會(huì)傾向于認(rèn)為自己的收入水平和社會(huì)地位不是決定于自己的知識(shí)技能水平和努力程度，而是決定于非個(gè)人的社會(huì)因素。這樣，他們中人力資本較高的那些人，反而更容易滋生出較強(qiáng)烈的“社會(huì)不滿”情緒。

正確看待 “人力資本失靈”

但是我們也要看到失業(yè)下崗職工中積極的一部分，他們正在從根本上改變生活態(tài)度，不再完全依賴社會(huì)和體制對(duì)自己生活的安排，而是相信通過(guò)自己的努力和選擇可以改變自己的命運(yùn)，在一定意義上改變他們長(zhǎng)期以來(lái)等、靠、要的選擇， 結(jié)束其個(gè)人命運(yùn)完全由外在力量決定的歷史。當(dāng)年上山下鄉(xiāng)的一代， 不少人將生活的磨難轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆Y本的財(cái)富， 后來(lái)成為各行各業(yè)的脊梁。相信如今的下崗人員， 也會(huì)有不少人從逆境中崛起， 撐起未來(lái)的一片天地。正是這一部分人其生活前景發(fā)生了積極的變化。也意味著，社會(huì)流動(dòng)和社會(huì)升遷的機(jī)制在發(fā)生積極的變化，無(wú)數(shù)個(gè)體的積極行動(dòng)，正在對(duì)新型社會(huì)結(jié)構(gòu)的生成產(chǎn)生作用。

我們的管理者必須認(rèn)識(shí)到，對(duì)于失去工作的那部分人，在統(tǒng)計(jì)上也許只占一個(gè)很小的百分比，或者可以用冷冰冰的“自然失業(yè)率”來(lái)表示，但對(duì)他們自身來(lái)說(shuō)那就是生活的全部。對(duì)少數(shù)困難群體的重視、幫助和扶持，是一個(gè)團(tuán)結(jié)、和諧和公正社會(huì)的重要標(biāo)志。

對(duì)失業(yè)下崗職工的幫助，重要的是在經(jīng)濟(jì)上依據(jù)法律、法規(guī)和政策的補(bǔ)償、補(bǔ)助，無(wú)疑有助于緩解其在過(guò)渡期中的生活困境。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，特別是從個(gè)體選擇和社會(huì)安排相互關(guān)系已經(jīng)發(fā)生的積極變化考慮，更重要的還是為他們提供自食其力的就業(yè)機(jī)會(huì)。換句話說(shuō)， 需要向他們提供不僅是維持生存的糧食，更重要的是可以播種未來(lái)的種子。

由于下崗職工過(guò)去長(zhǎng)期生活在國(guó)家和政府安排就業(yè)的制度環(huán)境里，在新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，他們往往感到無(wú)所適從。在社會(huì)流動(dòng)的可能性和就業(yè)機(jī)會(huì)面前，他們往往感到缺乏選擇的競(jìng)爭(zhēng)力。而幫助他們提高選擇能力和接續(xù)人力資本積累鏈條的轉(zhuǎn)崗轉(zhuǎn)業(yè)培訓(xùn)是幫助下崗職工走出困境的一種選擇，

轉(zhuǎn)崗轉(zhuǎn)業(yè)培訓(xùn)作為一種謀生能力的培養(yǎng)和建設(shè)，目前是由國(guó)家作為社會(huì)幫助的示范來(lái)提供，但并不是強(qiáng)制性的、也不是具有經(jīng)費(fèi)保證的制度化安排，而是由失業(yè)下崗職工自主選擇參加。但無(wú)論是在地方政府還是在失業(yè)下崗職工個(gè)人眼里，培養(yǎng)謀生能力的轉(zhuǎn)崗轉(zhuǎn)業(yè)培訓(xùn)， 都不如直接的生活補(bǔ)助重要。從以往的經(jīng)驗(yàn)上看，對(duì)于謀生能力的培養(yǎng)，比單純的生活救濟(jì)更有助于幫助失業(yè)下崗職工走出生活的陰影。單純的生活救濟(jì)可解燃眉之急，也可以在救濟(jì)下暫時(shí)脫貧，但返貧的幾率很高，只有使被救濟(jì)者具有自主謀生的能力，才能從根本上解決生活困境問(wèn)題。

應(yīng)當(dāng)看到， 在國(guó)家、市場(chǎng)和社會(huì)的關(guān)系發(fā)生巨大變化的背景下，面對(duì)同樣的社會(huì)事件，個(gè)人具有了更大的選擇和改變自己生活的可能性。通過(guò)有針對(duì)性的轉(zhuǎn)崗轉(zhuǎn)業(yè)培訓(xùn)，改善和提高下崗職工的人力資本，增強(qiáng)他們的選擇能力，使之適宜于勞動(dòng)力市場(chǎng)的變化和需要， 是從根本上幫助下崗職工走出生活逆境陰影的一個(gè)有效的措施。而轉(zhuǎn)崗轉(zhuǎn)業(yè)培訓(xùn)對(duì)于失業(yè)者再就業(yè)的有效幫助已經(jīng)得到國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的普遍證明，改善人力資本對(duì)于從根本上減少貧困和返貧的有效性，也得到國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的普遍證明。

過(guò)去，為了使一部分人先富起來(lái)，國(guó)家采取了各種優(yōu)惠政策，現(xiàn)在，為了使仍處于生活困境中的人也有能力富裕起來(lái)，更應(yīng)當(dāng)有充分的理由實(shí)行優(yōu)惠政策。中國(guó)在歷經(jīng)幾十年的艱苦努力成功地解決了溫飽問(wèn)題之后， 就業(yè)已成為今后幾十年發(fā)展面臨的最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。我們期望在中國(guó)人自己塑造的安居樂(lè)業(yè)的“中國(guó)夢(mèng)”中， 有更多的人能夠分享改革和發(fā)展的成果， 有更多的人能夠走出自己生活逆境的陰影。endprint