魏 谷，孫啟新

(1.中國科學(xué)院大學(xué) 北京 100049;2.東南大學(xué) 江蘇 南京 210018)

一、引言

在市場化、信息化的推動下，新一輪社會轉(zhuǎn)型和技術(shù)進(jìn)步不斷發(fā)展，由此引發(fā)的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新活動也日益活躍。在新一輪創(chuàng)業(yè)熱潮之中，中小企業(yè)逐步成為經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的重要推動力，在促進(jìn)就業(yè)、推動創(chuàng)新、改善市場結(jié)構(gòu)等方面都發(fā)揮了十分重要的作用。中小企業(yè)逐漸由大企業(yè)的追隨者變成為促進(jìn)經(jīng)濟增長的新動力，實現(xiàn)中小企業(yè)的快速成長與健康發(fā)展日益受到理論界和政策制定者的廣泛重視。

然而，中小企業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中角色日益重要，主要還是以“量”取勝，“質(zhì)”的發(fā)展則表現(xiàn)出高風(fēng)險和低水平。根據(jù)統(tǒng)計，約有68%的美國中小企業(yè)在第一個5年內(nèi)倒閉，19%的中小企業(yè)能夠生存6～10年，而只有13%的中小企業(yè)壽命超過10年。中小企業(yè)所面臨的高死亡率成為世界范圍內(nèi)的普遍現(xiàn)象。在面臨高死亡率的同時，中小企業(yè)的成長表現(xiàn)出自身在管理能力和創(chuàng)新能力上的局限：一方面，部分中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)缺乏或是忽視了自身必要的能力和資源的積累，因此難以建立起可持續(xù)競爭優(yōu)勢，從而限制了中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)水平的提升和可持續(xù)性發(fā)展。根據(jù)《全球創(chuàng)業(yè)觀察》(GEM)報告，中國創(chuàng)業(yè)活動雖然在總體上相對活躍，然而創(chuàng)業(yè)水平卻仍處于較低層次，創(chuàng)業(yè)企業(yè)把握機會和開拓新市場的能力普遍不足；另一方面，部分中小企業(yè)(特別是科技型中小企業(yè))雖然占有核心技術(shù)或研發(fā)能力，但是在將能力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實市場收益方面卻十分乏力，這已經(jīng)成為制約中小企業(yè)實現(xiàn)快速成長的直接障礙。

從理論層面看，盡管圍繞中小企業(yè)的成長已經(jīng)產(chǎn)生了大量研究，然而現(xiàn)有研究始終沒有打開新企業(yè)活動與最終價值創(chuàng)造之間的過程“黑箱”[1—2]。從資源基礎(chǔ)觀的角度看，企業(yè)獨占的內(nèi)生性資源決定了企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的實現(xiàn)，現(xiàn)實中，我們能夠發(fā)現(xiàn)某些特定資源在幫助某個企業(yè)實現(xiàn)競爭優(yōu)勢的同時卻難以在其他企業(yè)發(fā)揮作用。企業(yè)關(guān)鍵資源無法脫離其嵌入的特定組織情境和過程，但是現(xiàn)有研究對于企業(yè)內(nèi)生性資源與可持續(xù)競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化路徑和組織過程依然缺乏深入的理論研究和實證證據(jù)，從而使得我們難以識別一些使能(enabling)技術(shù)和能力，進(jìn)而限制了相關(guān)研究結(jié)論的普適性[3]。

企業(yè)的核心資源和能力是如何轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競爭優(yōu)勢的？針對當(dāng)前實踐中中小企業(yè)的成長困局，特別是現(xiàn)有理論研究中對于企業(yè)資源—價值鏈條中“組織過程”的缺失，本研究以資源基礎(chǔ)觀為基礎(chǔ)，遵循“資源—戰(zhàn)略—績效”的研究范式，通過全國213家中小企業(yè)樣本，提出了基于“戰(zhàn)略先動性”中介作用的實證研究模型，從實證角度彌補了現(xiàn)有研究的不足。本文以下共分為四個部分：第一部分結(jié)合對現(xiàn)有文獻(xiàn)和理論的梳理，提出了基本研究框架和研究假設(shè)；第二部分則圍繞本研究的樣本和實證方法進(jìn)行了相關(guān)介紹，對量表和變量的度量，及其信度和效度進(jìn)行了檢驗；第三部分則對實證研究結(jié)果進(jìn)行了分析討論；第四部分，結(jié)合研究結(jié)果提出了相應(yīng)的研究結(jié)論，并就本研究的理論和實踐意義進(jìn)行了進(jìn)一步的闡述。

二、理論回顧

資源基礎(chǔ)觀(resource-based view)提出了與以往以產(chǎn)業(yè)作為競爭優(yōu)勢分析框架[4]不同的觀點，認(rèn)為即使在相同的產(chǎn)業(yè)條件下，企業(yè)的績效仍然會存在持續(xù)的系統(tǒng)性差異，企業(yè)內(nèi)部因素是造成這種差異的主要原因，而企業(yè)資源就成為這一內(nèi)部因素最集中的體現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上，Wernerfelt(1984)[5]、Barney(1991)[6]等就企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢，進(jìn)一步提出了從企業(yè)內(nèi)部資源特質(zhì)或能力的角度解釋企業(yè)績效之間的長期差異。作為資源基礎(chǔ)理論的核心概念，資源被定義為“(企業(yè))控制的所有資產(chǎn)、能力、組織過程、企業(yè)特質(zhì)、信息、知識等等，是由企業(yè)為了提升自身的效率和效益而用來創(chuàng)造并實施戰(zhàn)略的基礎(chǔ)”(Barney,1991，P.101)。

Barney(1991)對企業(yè)戰(zhàn)略資源特征進(jìn)行了系統(tǒng)總結(jié)，提出資源的價值性、難以模仿性、稀有性，以及組織的可利用性是實現(xiàn)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的必要條件。然而值得關(guān)注的是，只有企業(yè)采取及時和適宜的戰(zhàn)略行動，才能夠?qū)崿F(xiàn)對既有資源的有效利用和對相關(guān)資源的獲取，從而最大限度的實現(xiàn)資源價值，因此企業(yè)的組織和戰(zhàn)略安排在企業(yè)資源的價值轉(zhuǎn)化過程中同樣發(fā)揮了十分重要的中介作用。盡管組織和戰(zhàn)略過程的作用在資源基礎(chǔ)觀的理論框架中占據(jù)十分重要的位置，但是現(xiàn)有研究仍然缺乏相關(guān)的實證證據(jù)。資源—績效的轉(zhuǎn)化鏈條中組織因素的缺失，造成了資源基礎(chǔ)理論陷入到“組織黑箱”之中。

資源基礎(chǔ)觀實際上將戰(zhàn)略管理的研究視野重新拉回了組織內(nèi)部，對于中小企業(yè)的管理研究而言具有重要的理論意義。中小企業(yè)往往處于自身資源累積和能力形成的初始階段，同時缺乏大企業(yè)所占據(jù)的獨特定位(例如壟斷地位、市場勢力、議價能力)。對于中小企業(yè)而言，資源獲取和資源開發(fā)能力成為影響其成長的關(guān)鍵因素，企業(yè)占有的特殊能力和資源構(gòu)成了企業(yè)成長的動力，決定企業(yè)成長速度、方式和極限[7—8]。從能力演化的角度看,企業(yè)的生成和成長過程也是組織慣例和核心資源逐步形成和發(fā)展的過程[9]。從資源基礎(chǔ)觀的角度而言，在中小企業(yè)的成長過程中，究竟是何種資源以何種方式實現(xiàn)價值創(chuàng)造的過程？盡管中小企業(yè)往往缺乏成型的組織模式和戰(zhàn)略模式，然而這又是否意味著中小企業(yè)可以脫離戰(zhàn)略和組織因素，而實現(xiàn)“野蠻生長”？對于上述問題的回答不僅有助于資源基礎(chǔ)觀的理論完善與發(fā)展，同時對于中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域研究而言也具有十分重要的意義。

先動優(yōu)勢作為企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要表現(xiàn)形式，一直以來占據(jù)了戰(zhàn)略管理研究的重要位置[10]。企業(yè)先動優(yōu)勢被定義為，企業(yè)通過采取相對于競爭對手更早行動，從而獲得競爭優(yōu)勢實現(xiàn)正的經(jīng)濟收益(Lieberman和Montgomery,1988:41)。盡管企業(yè)通過先動戰(zhàn)略能夠獲得先動優(yōu)勢，但是先動戰(zhàn)略并不是先動優(yōu)勢的必然保證。如果先動戰(zhàn)略未必獲得先動優(yōu)勢，那么何種因素在何種情況下決定了企業(yè)先動戰(zhàn)略的價值實現(xiàn)(先動優(yōu)勢)？部分研究表明企業(yè)的資源屬性決定了其先動戰(zhàn)略和先動優(yōu)勢的實現(xiàn)。Liberman和Montgomery(1998)[11]提出應(yīng)當(dāng)從企業(yè)資源基礎(chǔ)—先動優(yōu)勢—企業(yè)績效的角度進(jìn)行進(jìn)一步的實證研究。因此，資源基礎(chǔ)觀和先動優(yōu)勢理論間的融合，無疑對我們理解中小企業(yè)成長過程中競爭優(yōu)勢的動態(tài)實現(xiàn)過程具有積極的理論意義。

三、研究假設(shè)

企業(yè)成長是一個不斷地挖掘未利用資源的無限動態(tài)變化的經(jīng)營管理過程，Penrose(1959)將企業(yè)內(nèi)部資源分為管理資源和創(chuàng)新資源兩類，并認(rèn)為管理資源是企業(yè)成長的源泉，突破管理服務(wù)供給的限制、釋放管理能力對企業(yè)成長有著顯著的意義；同時強調(diào)了創(chuàng)新能力對企業(yè)成長的重要性，認(rèn)為產(chǎn)品創(chuàng)新和組織創(chuàng)新均是企業(yè)成長的推動因素。根據(jù)Penrose的分類，我們將對中小企業(yè)資源的研究重點放在對管理資源和創(chuàng)新資源兩類資源上。

(一)創(chuàng)新資源

從資源與先動戰(zhàn)略關(guān)系上看，企業(yè)先動性戰(zhàn)略必須具備必要的資源基礎(chǔ)。從事前觀點看，企業(yè)對某一市場/產(chǎn)品/機會的特定知識是其競爭對手無法掌握，或難以替代模仿的，就造成了企業(yè)與競爭對手之間的信息不對稱，當(dāng)企業(yè)利用這種知識/信息而采取先前行動時，就產(chǎn)生了信息/知識的租金，因此企業(yè)的內(nèi)生性資源往往構(gòu)成了企業(yè)先動優(yōu)勢的重要資源基礎(chǔ)。當(dāng)企業(yè)具有對某一市場機會的特定知識或能力時，企業(yè)更容易掌握市場的信息，更容易先于競爭對手把握市場機會，從而采取先前行動。從事后觀點看，根據(jù)資源基礎(chǔ)理論，企業(yè)先動優(yōu)勢是建立在異質(zhì)性資源基礎(chǔ)之上的，即使企業(yè)出于某種外生性因素能夠先于競爭對手識別特定的市場機會，進(jìn)而采取先動性戰(zhàn)略，那么有價值的市場機會勢必會引起其他企業(yè)的跟進(jìn)，而如果企業(yè)沒有占據(jù)特定的異質(zhì)性資源，那么將難以阻止其他公司的進(jìn)入，由于先動戰(zhàn)略而產(chǎn)生的租金將被侵蝕，先動戰(zhàn)略將無法產(chǎn)生可持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)能力是企業(yè)異質(zhì)性資源的重要來源，也是企業(yè)采取先動戰(zhàn)略的重要資源基礎(chǔ)。通過較高的創(chuàng)新能力，能夠幫助企業(yè)不斷獲得專有技術(shù)，確立領(lǐng)先的技術(shù)地位，例如Liberman& Montgomery(1988)認(rèn)為技術(shù)領(lǐng)先是先動優(yōu)勢的主要來源之一，通過提高企業(yè)研發(fā)投入提高產(chǎn)品或流程的技術(shù)水平，使得企業(yè)先于競爭對手獲得某些專有性技術(shù)，而確立自身的先動優(yōu)勢。較高的創(chuàng)新能力，一方面能夠加深企業(yè)對自身競爭領(lǐng)域的理解和吸收能力，從而使企業(yè)更為了解產(chǎn)品市場的變化趨勢，對機會的把握更為敏感，更容易先于競爭對手采取行動，確立企業(yè)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位；另一方面能夠幫助企業(yè)提高自身的學(xué)習(xí)能力和經(jīng)驗積累，從而不斷降低學(xué)習(xí)成本，導(dǎo)致產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新中學(xué)習(xí)曲線下移，比其他企業(yè)在創(chuàng)新成本上更具先動優(yōu)勢。

假設(shè)1：企業(yè)創(chuàng)新能力(R&D投入強度)與企業(yè)戰(zhàn)略先動性存在正相關(guān)關(guān)系。

(二)組織資源

在中小企業(yè)成長過程中，建立在組織流程、溝通機制、管控能力、組織慣例基礎(chǔ)上的“組織資源”對于組織長期競爭優(yōu)勢的形成具有重要作用。第一，企業(yè)家或創(chuàng)業(yè)團隊掌握的特殊技能和知識經(jīng)驗成為企業(yè)初始階段的重要資源，隨著企業(yè)邁入快速成長期以后，創(chuàng)業(yè)個體或團隊資源需要通過知識的編碼化和組織慣例的制度化轉(zhuǎn)化為“組織資源”，使得企業(yè)家個體的能力轉(zhuǎn)化為整個企業(yè)的創(chuàng)新能力；第二，隨著企業(yè)的逐漸發(fā)展，管理職能和層級逐步擴大，創(chuàng)業(yè)者不可能再深入到企業(yè)的各個管理關(guān)節(jié)，親自管控企業(yè)運作，關(guān)注焦點不再是短期生存而逐漸轉(zhuǎn)向長遠(yuǎn)戰(zhàn)略。在此背景下，授權(quán)和分權(quán)則成為必然，這就進(jìn)一步對組織內(nèi)部協(xié)調(diào)、反應(yīng)能力以及戰(zhàn)略規(guī)劃提出更高的要求；第三，中小企業(yè)往往倚重于某一特定能力，例如技術(shù)能力，但是企業(yè)整體績效還取決于企業(yè)的組織管理能力，這樣才能實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)能力的充分發(fā)揮。

中小企業(yè)往往處于組織發(fā)展的初始階段，在其內(nèi)部缺乏完整的組織結(jié)構(gòu)和組織功能，組織慣例也處于逐步形成的過程之中。有觀點認(rèn)為中小企業(yè)的產(chǎn)品線和市場及其有限，因此中小企業(yè)并不需要對其結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)進(jìn)行正規(guī)化。雖然非固化的結(jié)構(gòu)和制度賦予了中小企業(yè)一定的靈活性，然而從長期看，中小企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的形成從根本上取決于其是否能夠建立起有效的組織流程和制度，從而在更高效率上實現(xiàn)對資源的整合和利用。因此中小企業(yè)的成長不僅依賴于其基于技術(shù)能力的“創(chuàng)新資源”，更依賴于其基于管理能力、戰(zhàn)略以及協(xié)調(diào)能力的“組織資源”。中小企業(yè)擁有較高的管理能力，意味著企業(yè)應(yīng)對復(fù)雜環(huán)境、承擔(dān)風(fēng)險的能力較高，同時企業(yè)內(nèi)部整合資源、組織協(xié)調(diào)、信息溝通的能力也隨之提高，企業(yè)針對新的市場機會的反應(yīng)更為快速，對信息的掌握和分享更為充分，進(jìn)而更有利于企業(yè)采取先動戰(zhàn)略。

假設(shè)2：中小企業(yè)的“組織資源”與企業(yè)的“戰(zhàn)略先動性”之間存在正相關(guān)關(guān)系

(三)戰(zhàn)略先動性

圍繞企業(yè)戰(zhàn)略先動性與企業(yè)績效之間的關(guān)系，已經(jīng)產(chǎn)生了大量相關(guān)研究。從總體上看，企業(yè)的先動優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，在資源獲取上，采取先動戰(zhàn)略的企業(yè)能夠搶先獲得重要的外部資源，包括搶先建立分銷渠道從而占據(jù)渠道資源[12]，選擇有利利基市場(niche)的較大空間[13—14]，獲得相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)鍵人才和技術(shù)等。其次，通過先動戰(zhàn)略，企業(yè)還能夠獲得比后動企業(yè)更豐富的無形資源，包括通過先入為主建立起企業(yè)在特定產(chǎn)品和領(lǐng)域的聲譽、品牌和客戶關(guān)系。第三，通過先動戰(zhàn)略獲得成本優(yōu)勢，例如通過率先在設(shè)備與工廠上投資獲得低成本[15]。根據(jù)上述討論，我們可以得出以下假設(shè)：

假設(shè)3：企業(yè)戰(zhàn)略先動性與企業(yè)績效之間存在正相關(guān)關(guān)系。

企業(yè)先動戰(zhàn)略不僅在幫助企業(yè)獲得外部市場優(yōu)勢的過程中發(fā)揮直接作用，而且企業(yè)的戰(zhàn)略先動性是將企業(yè)內(nèi)生性資源轉(zhuǎn)化為外部競爭優(yōu)勢的重要途徑，是企業(yè)資源與績效之間的重要中介變量。一是具有創(chuàng)新資源和管理資源的企業(yè)，通過采取先動戰(zhàn)略，在整合創(chuàng)新資源和管理資源的過程中，能夠基于學(xué)習(xí)和經(jīng)驗積累實現(xiàn)學(xué)習(xí)曲線的降低，從而不斷降低內(nèi)部創(chuàng)新和組織的成本，建立起企業(yè)基于技術(shù)創(chuàng)新和管理效率的成本優(yōu)勢。二是當(dāng)企業(yè)具有較多創(chuàng)新資源和組織資源并具有較高的技術(shù)水平時，企業(yè)通過先動戰(zhàn)略可以進(jìn)一步依靠先入優(yōu)勢建立進(jìn)入壁壘(例如專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等)，從而獲得壟斷收益。三是企業(yè)形成較多的組織資源并具有較高的管理能力時，在對新市場、新產(chǎn)品或新技術(shù)的先前行動中，能夠?qū)M織資源、信息以及流程形成更高水平的整合管理，從而通過更為復(fù)雜和大膽的戰(zhàn)略行動實現(xiàn)“組織資源”的更高收益?；谏鲜鲇懻?，我們可以形成以下假設(shè)：

假設(shè)4：企業(yè)戰(zhàn)略先動性對企業(yè)資源與績效之間存在中介作用。

(四)互補性資源

需要指出的是，無論是企業(yè)的核心資源還是先動戰(zhàn)略，都無法單獨發(fā)揮作用，還有賴于其他互補性資源(complementary resources)的支持。我們將互補性資源定義為企業(yè)所擁有的有助于主要資源形成的資源。以往研究從個體、群體、組織和網(wǎng)絡(luò)等不同層次上，對人力資源、組織文化、信息技術(shù)和組織學(xué)習(xí)等不同類型的互補性資源進(jìn)行了研究。與核心資源不同的是，互補性資源不直接影響企業(yè)的競爭優(yōu)勢，但它們能夠通過支持企業(yè)創(chuàng)新能力的形成，間接地影響企業(yè)的績效。企業(yè)的創(chuàng)新能力一方面取決于企業(yè)對創(chuàng)新活動的持續(xù)投入和強度，另一方面取決于企業(yè)能否容易獲得創(chuàng)新活動所需要的人力資源、資金和原材料等互補性資源的支持。即使企業(yè)具有較高的組織能力和創(chuàng)新能力，但是如果獲得必要互補性資源的成本較高，那么將降低企業(yè)采取先動性戰(zhàn)略進(jìn)入產(chǎn)品、市場領(lǐng)域等的動機。當(dāng)企業(yè)實施先動性戰(zhàn)略時，企業(yè)面臨著全新的市場或技術(shù)領(lǐng)域，最大難題往往在于由于其技術(shù)或產(chǎn)品的創(chuàng)新性，而缺乏市場上必要的互補性資源的配套，從而增加了企業(yè)先動性戰(zhàn)略的成本。因此當(dāng)企業(yè)容易獲取外部互補性資源時，企業(yè)的先動性戰(zhàn)略更容易實現(xiàn)其戰(zhàn)略優(yōu)勢?；谏鲜鲇懻?，我們可以形成以下假設(shè)：

假設(shè)5：互補性資源對企業(yè)資源(創(chuàng)新資源&組織資源)與戰(zhàn)略先動性之間存在正向調(diào)節(jié)作用

假設(shè)6：互補性資源對企業(yè)戰(zhàn)略先動性與績效之間存在正向調(diào)節(jié)作用

綜合上述討論和假設(shè)關(guān)系，我們提出了如圖1所示的理論關(guān)系框架。

圖1 理論關(guān)系框架

四、研究方法

(一)數(shù)據(jù)與樣本

本研究所采用的數(shù)據(jù)，主要來源于中國創(chuàng)業(yè)孵化研究聯(lián)盟與中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報政策研究中心共同開展的針對部分中小企業(yè)和孵化企業(yè)的問卷調(diào)查。問卷調(diào)查通過對中國15個省自治區(qū)直轄市的500多家孵化器以及政府部門等途徑進(jìn)行發(fā)放。問卷調(diào)查的內(nèi)容主要涉及企業(yè)基本情況、企業(yè)戰(zhàn)略、管理能力等多個方面。我們主要的研究對象是中小企業(yè),因此在樣本選擇上主要根據(jù)我國《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》中的標(biāo)準(zhǔn)，即中小企業(yè)員工人數(shù)應(yīng)滿足以下條件：工業(yè)中員工人數(shù)不超過2000人，建筑業(yè)、交通運輸和郵政業(yè)中員工人數(shù)不超過3000人，批發(fā)和零售業(yè)中員工人數(shù)不超過500人等。參考這一標(biāo)準(zhǔn)，我們在研究過程中排除了員工人數(shù)超過1500人以上的企業(yè)。最終我們保留的樣本量為213家企業(yè)。

本研究于2012年1月至2013年2月正式展開了基于中小企業(yè)和孵化企業(yè)的問卷調(diào)查，針對北京、天津、上海、重慶、武漢、南京等15個地區(qū)發(fā)放700份問卷。從調(diào)研開始實施到數(shù)據(jù)收集完畢歷時1年，最后得到有效數(shù)據(jù)213份，有效率為30.4%，情況相對良好。相關(guān)被調(diào)研企業(yè)的描述性統(tǒng)計分析如表1所示。

(二)變量設(shè)計

1.因變量

企業(yè)績效：我們對企業(yè)績效的測量采用了主觀評價的方法。采用了5 級量表,通過問及企業(yè)過去3年中，企業(yè)“銷售收入增長率”“市場占有率”“稅前利潤增長率”相對于競爭對手的表現(xiàn)情況。這一量表經(jīng)過之前多項研究采用，顯示了較好的效度。我們對3個量表進(jìn)行了因子化處理，因子分析表明三個量表因子載荷在同一緯度，解釋差異超過78.38%，信度檢驗的Cronbach`s alpha值為0.86，大于普遍接受的0.5的可靠性水平。

表1 被調(diào)研企業(yè)的行業(yè)分析

2.自變量

創(chuàng)新資源：我們對創(chuàng)新資源的衡量主要采用了“研發(fā)強度”這一指標(biāo)，即用企業(yè)研發(fā)投入與銷售收入的比值進(jìn)行測量。研發(fā)強度作為企業(yè)內(nèi)部投入，對于企業(yè)創(chuàng)新能力具有較為重要的影響，是企業(yè)取得技術(shù)領(lǐng)先的重要因素，Lieberman和Montgomery(1988)等認(rèn)為企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)產(chǎn)品或工藝技術(shù)能力之間存在函數(shù)關(guān)系。在之前多項研究的基礎(chǔ)上[16-17]，本研究沿用了“研發(fā)強度”這一指標(biāo)。

組織資源：根據(jù)Yiu(2005)等的研究，我們對企業(yè)“組織資源”的考察，重點考慮了企業(yè)的管理協(xié)調(diào)能力、內(nèi)部溝通、抗風(fēng)險能力以及市場反應(yīng)能力等方面，主要采用了以下問項：“企業(yè)管理規(guī)范性”“企業(yè)內(nèi)部信息交流”“企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃”“企業(yè)系統(tǒng)的管理規(guī)章制度”“企業(yè)抗擊市場風(fēng)險能力”“市場變化的反應(yīng)”等。我們對以上問項進(jìn)行了因子化處理，所有問項都載荷于同一緯度，解釋了超過54.91%的方差變異，信度檢驗的Cronbach’s alpha 值為0.83，大于普遍接受的0.5的可靠性水平。

戰(zhàn)略先動性：針對戰(zhàn)略先動性的測量，我們主要采用了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向量表中關(guān)于企業(yè)先前行動的測量[18—19]。采用了5級量表，在較低水平(1)到較高水平(5)的戰(zhàn)略先動性之間進(jìn)行選擇，主要問項包括“通常企業(yè)先發(fā)起行動，競爭者再作出回應(yīng)”、“企業(yè)往往第一個推出新產(chǎn)品/服務(wù)、管理技術(shù)，經(jīng)營技術(shù)”和“企業(yè)往往傾向于采取行動預(yù)期未來的發(fā)展和變化”。我們對上述三個問項進(jìn)行了因子分析，所有問項都處于同一緯度，因子共解釋了66.47%的方差變異。信度檢驗的Cronbach’s alpha值為0.74，大于了普遍被接受的0.5 的可靠性水平。

外部資源獲取：我們對外部資源獲取的衡量，主要通過企業(yè)對三個問項“獲得足夠資金”、“員工素質(zhì)滿足企業(yè)需求”以及“合格的原材料供應(yīng)商”的滿足程度進(jìn)行衡量。采用了5級量表(1容易獲取，5難以獲取)，我們對變量進(jìn)行了因子分析，所有問項都聚合為一個因子，共解釋了54.39%方差變異，信度檢驗的Cronbach’s alpha 值為0.71，大于了普遍被接受的0.5 的可靠性水平。同時，出于解釋的方便，我們對變量采取了負(fù)數(shù)形式，即數(shù)值越高表明資源的可獲取程度越高。

3.控制變量

針對其他可能產(chǎn)生影響的變量，我們進(jìn)行了進(jìn)一步的控制，包括公司規(guī)模、公司年齡、產(chǎn)業(yè)類型、所有制類型和經(jīng)理任期等。企業(yè)規(guī)模往往導(dǎo)致企業(yè)面臨不同的發(fā)展選擇和組織問題，因此我們對公司規(guī)模進(jìn)行了控制，主要通過對企業(yè)員工人數(shù)的衡量(自然對數(shù)形式)。有研究認(rèn)為隨著公司成立年限的延長，企業(yè)在采取冒險行動上的動力將逐步減弱，而組織惰性逐漸增強[20]，考慮到這種影響，我們對公司年齡進(jìn)行了控制(自然對數(shù))。大量中國背景下的實證研究表明，所有制類型是影響企業(yè)戰(zhàn)略行為的重要變量[21—22]，本文將所有制類型分為兩類加以控制，包括國有企業(yè)(0)和非國有企業(yè)(1)，非國有企業(yè)包括民營和合資企業(yè)。ISO(質(zhì)量體系認(rèn)證)是企業(yè)獲得外部合法性，從而獲得特定資源的重要工具，是傳遞企業(yè)質(zhì)量的信號[23—24],對于企業(yè)績效和戰(zhàn)略先動性具有重要影響，因此我們對此進(jìn)行了控制，將企業(yè)是否通過ISO質(zhì)量體系認(rèn)證設(shè)為虛擬變量，通過為1，否則為0。企業(yè)戰(zhàn)略選擇以及資源價值與企業(yè)的環(huán)境不確定性之間存在密切聯(lián)系，我們對企業(yè)感知外部不確定性影響進(jìn)行了控制，我們根據(jù)Miller(1983)測度環(huán)境的5 級量表進(jìn)行了測量，主要包括“客戶需求已難以預(yù)測”“同類企業(yè)之間的競爭很激烈”“行業(yè)技術(shù)變化太快”“行業(yè)內(nèi)競爭過渡”等4個問項，我們對此進(jìn)行了因子分析，所有問項聚合為單一因子，解釋了50%的方差變異。信度檢驗的Cronbach’s alpha值為0.64，達(dá)到了可接受的水平。

考慮到問卷由同一來源填答，可能產(chǎn)生同源方差問題，本文采用Harman 單因素分析方法檢查可能的同源方差問題[25]。通過對所分析變量的所有項目作非旋轉(zhuǎn)的因子分析，并不存在單個因子主導(dǎo)解釋總方差變異的現(xiàn)象，因此同源方差問題并不嚴(yán)重。同時，通過共線性檢查發(fā)現(xiàn)，所有變量的方差膨脹因子(VIF)均值為低于可接受的標(biāo)準(zhǔn)值(10)，因此本研究中，多重共線性問題并不嚴(yán)重。

五、研究結(jié)果與討論

本文采用層級回歸(OLS)來檢驗上述研究假設(shè)。層級回歸相關(guān)結(jié)果見表2和表3。首先，我們以企業(yè)的“戰(zhàn)略先動性”為因變量構(gòu)建了逐步回歸模型。模型1對主要控制變量進(jìn)行了回歸，主要包括企業(yè)規(guī)模、成立年限、企業(yè)性質(zhì)、管理者是否為創(chuàng)業(yè)者、是否通過ISO質(zhì)量體系認(rèn)證、環(huán)境不確定性等。模型2、模型3中，我們分別納入了“管理資源”和“創(chuàng)新資源”兩個變量，這兩個變量在這三個模型中都表現(xiàn)出穩(wěn)定的顯著性(P<0.001)，表明企業(yè)“管理資源”以及“創(chuàng)新資源”越高，企業(yè)的戰(zhàn)略先動性越高，因此研究假設(shè)1以及假設(shè)2都得到了支持。在模型4中，我們進(jìn)一步納入了“互補性資源”與“管理資源”之間的交互作用，我們采用了兩個變量的乘積項納入回歸模型，結(jié)果顯示出了顯著的正相關(guān)性(P<0.01)，這表明“互補性資源”對“管理資源”與“戰(zhàn)略先動性”之間的正相關(guān)關(guān)系具有正向的調(diào)節(jié)作用，即“互補性資源”的可獲取程度越高，“管理資源”對“戰(zhàn)略先動性”的推動作用就越強，因此假設(shè)3得到支持。在模型5中，我們進(jìn)一步納入了“互補性資源”與“創(chuàng)新資源”之間的交互作用，同樣采用了兩項乘積的方式，結(jié)果顯示“互補性資源”與“創(chuàng)新資源”的乘積具有較弱的正相關(guān)關(guān)系(P<0.1)。在模型6中，同時納入上述關(guān)系，“互補性資源”與“管理資源”的乘積項仍然具有正相關(guān)關(guān)系(P<0.1)，而“互補性資源”與“創(chuàng)新資源”的乘積項不顯著。因此研究假設(shè)4得到了部分支持，即在一定程度上，當(dāng)“互補性資源”可獲得性較高時，企業(yè)“創(chuàng)新資源”對“戰(zhàn)略先動性”的推動作用會得到進(jìn)一步的加強。

表2 戰(zhàn)略先動性回歸關(guān)系

注：*p<0.05,***p<0.01,***p<0.001

表3 企業(yè)績效回歸關(guān)系

*p<0.05,***p<0.01,***p<0.001

為了進(jìn)一步驗證企業(yè)“戰(zhàn)略先動性”的中介作用，我們根據(jù)Baron和Kenny(1986)[26]建議的3個標(biāo)準(zhǔn)對中介作用進(jìn)行了檢驗。具體步驟分為：首先，我們對“管理資源”、“創(chuàng)新資源”與“戰(zhàn)略先動性”的關(guān)系進(jìn)行了檢驗，他們之間顯示出較為顯著的正相關(guān)關(guān)系(模型2和模型3)。其次，我們進(jìn)一步檢驗了“管理資源”、“創(chuàng)新資源”與“企業(yè)績效”之間的關(guān)系，模型7和模型8中，我們以企業(yè)績效為因變量，發(fā)現(xiàn)“管理資源”、“創(chuàng)新資源”與企業(yè)績效之間存在較為明顯的顯著關(guān)系(P<0.1)。在模型9中，我們對“戰(zhàn)略先動性”與企業(yè)績效之間的關(guān)系進(jìn)行了檢驗，發(fā)現(xiàn)“戰(zhàn)略先動性”與企業(yè)績效之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系(P<0.001)。最后，我們將“戰(zhàn)略先動性”、“管理資源”和“創(chuàng)新資源”同時納入到模型中(模型10)，發(fā)現(xiàn)“管理資源”、“創(chuàng)新資源”與“企業(yè)績效”之間的相關(guān)關(guān)系消失，而“戰(zhàn)略先動性”與“企業(yè)績效”之間仍然存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，這表明“戰(zhàn)略先動性”與“企業(yè)績效”之間存在較為明顯的中介關(guān)系(P<0.001)，即“管理資源”、“創(chuàng)新資源”與“企業(yè)績效”之間的正相關(guān)關(guān)系通過“戰(zhàn)略先動性”的中介作用進(jìn)行傳遞，因此假設(shè)5得到支持。

最后在模型11中，我們對“互補性資源”與“戰(zhàn)略先動性”之間的交互作用進(jìn)行了檢驗，我們發(fā)現(xiàn)“互補性資源”與“戰(zhàn)略先動性”的乘積項表現(xiàn)出較弱的相關(guān)關(guān)系(P<0.1)，假設(shè)6得到部分支持。

六、結(jié)論

我們分別對“管理資源”與“創(chuàng)新資源”作為企業(yè)內(nèi)部兩類重要的資源對企業(yè)戰(zhàn)略先動性之間以及企業(yè)績效之間的關(guān)系進(jìn)行了檢驗。我們的主要研究假設(shè)得到支持。

第一，通過上述的實證分析，我們發(fā)現(xiàn)“管理資源”與“創(chuàng)新資源”對企業(yè)“戰(zhàn)略先動性”具有推動作用，當(dāng)企業(yè)具有較高的管理水平和創(chuàng)新水平時，企業(yè)更具有戰(zhàn)略先動性，更容易尋求新的市場機會，嘗試新的產(chǎn)品和技術(shù)而采取先動戰(zhàn)略。這符合經(jīng)典的資源基礎(chǔ)理論觀點，即企業(yè)的內(nèi)生性資源才是決定企業(yè)戰(zhàn)略行為以及可持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要來源。

第二，企業(yè)戰(zhàn)略先動性有助于企業(yè)提高績效。對于中小企業(yè)而言，在成熟產(chǎn)品和市場領(lǐng)域的競爭中，由于自身資源的局限，缺乏品牌知名度和聲譽往往成為制約其市場競爭的重要因素，通過搶先推出新的產(chǎn)品或技術(shù)從而建立起“領(lǐng)先”的品牌形象和優(yōu)勢，對中小企業(yè)而言就變得尤為重要[27—28]。

第三，戰(zhàn)略先動性是中小企業(yè)發(fā)揮自身優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)生資源市場價值的重要轉(zhuǎn)化途徑。盡管有觀點認(rèn)為，中小企業(yè)缺乏成型的組織模式和戰(zhàn)略模式為中小企業(yè)提供戰(zhàn)略上的靈活性，但這是否意味著中小企業(yè)可以脫離戰(zhàn)略和組織因素?結(jié)合上述研究，我們發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略先動性是實現(xiàn)中小企業(yè)績效的重要途徑，企業(yè)內(nèi)在資源作用的發(fā)揮無法脫離具體的組織和戰(zhàn)略。通過先動性戰(zhàn)略，中小企業(yè)能夠充分發(fā)揮自身管理和創(chuàng)新資源積累的真正市場價值。這充分說明了中小企業(yè)不僅要重視內(nèi)部資源的積累(如管理能力和創(chuàng)新水平)，同時正確的戰(zhàn)略行動對中小企業(yè)的成長同樣具有十分重要的意義。

第四，我們的研究也部分揭示了“互補性資源”對于企業(yè)核心資源和戰(zhàn)略先動性的重要作用。本研究發(fā)現(xiàn)，較高的外部資源可獲取性將充分發(fā)揮企業(yè)核心資源和戰(zhàn)略的作用，有利于中小企業(yè)的價值實現(xiàn)過程。顯然，如何為中小企業(yè)提供更好的外部資源應(yīng)當(dāng)成為今后中小企業(yè)政策考慮的重點。

本研究的主要貢獻(xiàn)在于，本研究立足于“資源基礎(chǔ)理論”的基本邏輯，進(jìn)而對中小企業(yè)的戰(zhàn)略行為進(jìn)行解釋，并以此作為解釋企業(yè)間績效差異的分析起點。通過對企業(yè)資源—競爭優(yōu)勢之間的組織過程進(jìn)行分析，對于解釋企業(yè)資源的“組織黑箱”無疑具有重要的理論貢獻(xiàn)。其次，作為對“中小企業(yè)不需要戰(zhàn)略”這一觀點的回應(yīng)，本研究提出戰(zhàn)略作為資源的價值實現(xiàn)機制對于中小企業(yè)具有重要意義，正確的戰(zhàn)略和健全的組織是實現(xiàn)中小企業(yè)快速成長的重要途徑，如何建立一個高效的組織，從而實現(xiàn)從企業(yè)家或創(chuàng)業(yè)團隊個人資源向組織資源；從組織資源向戰(zhàn)略優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化才是企業(yè)成長的關(guān)鍵所在。

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