涂圣偉

新中國成立以來，受制于國家工業(yè)偏向政策和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)弱質(zhì)特性，我國農(nóng)業(yè)部門長期以來對非農(nóng)部門資源凈流出，支撐著非農(nóng)部門的資本形成（曾建中，2006），農(nóng)業(yè)發(fā)展走的是以大量剩余勞動力替代資本的傳統(tǒng)道路，在一定程度上陷入納克斯①所言的“貧困惡性循環(huán)陷阱”。資本是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵要素，推動傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型，必須增加農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的資本投入，扭轉(zhuǎn)資本與土地、勞動要素配置失衡狀態(tài)。近年來我國社會資本投資農(nóng)業(yè)的現(xiàn)象越來越多，社會各界對社會資本為什么進(jìn)入農(nóng)業(yè)；是否應(yīng)該允許社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)；社會資本應(yīng)該進(jìn)入農(nóng)業(yè)的哪些領(lǐng)域的研究討論頗多，相關(guān)的爭議也較大。本文將從社會資本的基本概念、資本形成與農(nóng)業(yè)增長、社會資本與農(nóng)業(yè)發(fā)展關(guān)系、社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)面臨的主要制約因素等幾個方面，對國內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行簡要評述。

一、社會資本的概念辨識

資本是經(jīng)濟學(xué)的一個基本概念，其內(nèi)涵隨著社會和經(jīng)濟的發(fā)展不斷擴展。鄭杭生，奐平清（2003）認(rèn)為資本是以交換媒介為體現(xiàn)形式的價值凝結(jié)物，有具體的物質(zhì)形式。在重商主義者看來，資本等同于貨幣，而貨幣是唯一的財富。古典政治經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人威廉·配第（1623-1687年）也將資本等同于流通中的貨幣，與重商主義者不同的是，他把貨幣（即資本）看成是一般的財富而不是唯一的社會財富。重農(nóng)學(xué)派代表人物弗朗斯瓦·魁奈否認(rèn)貨幣是資本的形式，他認(rèn)為資本特別是生產(chǎn)資本只是用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)資料，貨幣不過是獲取這些物質(zhì)資料的工具或手段，貨幣本身不能用以滿足人們的生活需要，也不能用于生產(chǎn)，因而不是真正的財富。由于貨幣不能生出貨幣來，所以不是資本的形式。資本的質(zhì)是用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)資料，資本的量則是由預(yù)付到土地上的物質(zhì)資料的量而決定的。古典政治經(jīng)濟學(xué)理論創(chuàng)建者亞當(dāng)·斯密認(rèn)為資本分為兩個部分：一是人們保留起來以取得收入的那部分資財。一個人“所有的資財，如足夠維持他數(shù)月或數(shù)年的生活。他自然希望這筆資財中有一大部分可以提供收入。他將僅保留一適當(dāng)部分，作為未曾取得收入以前的消費。以維持他的生活。他的全部資財于是分成兩部分。他希望從以取得收入的部分，稱為資本。另一部分，則供目前消費”。②二是占有工人創(chuàng)造利潤的手段。斯密認(rèn)為：“資本一經(jīng)在個別人手中積聚起來，當(dāng)然就有一些人為了從勞動生產(chǎn)物的售賣或勞動對原材料增加的價值上得到一種利潤，便把資本投在勞動人民身上，以原材料與生活資料供給他們，叫他們勞作。”“勞動者對原材料增加的價值，在這種情況下，就分為兩個部分，其中一部分支付勞動者的工資，另一部分支付雇主的利潤，來報酬他墊付原材料和工資的那全部資本”。③馬克思從階級分析出發(fā)對資本這一概念進(jìn)行了界定，他認(rèn)為資本是能夠帶來剩余價值的價值，反映了資本家剝削雇傭勞動者的社會關(guān)系?？傮w來看，早期的資本主要是指物質(zhì)資本，即是從生產(chǎn)中產(chǎn)生而又進(jìn)一步投入生產(chǎn)的物質(zhì)生產(chǎn)資料。它的外延性包括工具、機器設(shè)備、工廠建筑、運輸和道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。因此，資本被認(rèn)為可用于生產(chǎn)消費品和服務(wù)的經(jīng)濟資源。

長期以來物質(zhì)資本是主流經(jīng)濟學(xué)研究的起點和終點，認(rèn)為物質(zhì)資本形成是經(jīng)濟發(fā)展的約束條件和決定性因素。但是，隨著20世紀(jì)技術(shù)進(jìn)步的加快，西奧多·舒爾茨（Thodore Schults）、羅伯特·索洛（Robert M.Solow）、加里·貝克爾（Gary Becker）等經(jīng)濟學(xué)家們發(fā)現(xiàn)僅僅用物質(zhì)資本的投入來解釋經(jīng)濟的增長差別十分困難。為了克服傳統(tǒng)主流經(jīng)濟學(xué)的局限性，他們拓展了資本的內(nèi)涵，提出了“人力資本”的概念，并將其定義為個人所具備的知識、才能、技能和資歷等要素的總和，是一種“非物質(zhì)資本”。20世紀(jì)80年代以后，物質(zhì)資本和人力資本都難以分析不同國家之間經(jīng)濟績效的差別，“社會資本”的概念逐漸被提出。在皮埃爾·布迪厄（Pierre Bourdieu）、詹姆斯·科爾曼（James Coleman）、羅伯特·D·普特南（Robert D．Putnam）、亞歷山大德羅·波茨（A Leiandro Porte）等學(xué)者的努力下，社會資本逐步成為一個政治學(xué)和社會學(xué)概念。按照一般觀點，社會資本定義為三個方面的內(nèi)容，即與公民信任、互惠和合作有關(guān)的一系列價值觀念和態(tài)度（屬于政治文化的一個部分）；將朋友、家庭、社區(qū)、工作等生活聯(lián)系起來的網(wǎng)絡(luò)組織；將個人聯(lián)系在一起的社會結(jié)構(gòu)和社會關(guān)系。

目前社會資本概念主要用于政治學(xué)、社會學(xué)等研究領(lǐng)域，關(guān)于社會資本的經(jīng)濟學(xué)本義，相關(guān)定義還比較少見，社會資本經(jīng)常與市場資金、工商資本等概念混用。馬克思關(guān)于社會資本的定義為，“那種本身建立在社會生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的資本，在這里直接取得了社會資本（即那些直接聯(lián)合起來的個人的資本）的形式，而與私人資本相對立，并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會企業(yè)，而與私人企業(yè)相對立。這是作為私人財產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚棄?！笔Y華東（2006）認(rèn)為社會資本既包括生產(chǎn)業(yè)主的資金，也包括金融、保險、技術(shù)服務(wù)、營銷服務(wù)等中介組織的資本和人力資源、勞動手段等生產(chǎn)要素。

二、資本積累與農(nóng)業(yè)發(fā)展的關(guān)系

資本與農(nóng)業(yè)的關(guān)系一直是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的重要議題。目前國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于資本是推動農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的關(guān)鍵要素這一判斷已經(jīng)基本沒有爭議，但對于不同類型資本投入與農(nóng)業(yè)的關(guān)系以及我國農(nóng)業(yè)發(fā)展是否存在資本抑制，不同研究間還存在一定分歧。

（一）資本投入與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造

在馬克思經(jīng)典作家看來，傳統(tǒng)的小農(nóng)制將不可避免趨于衰亡。如恩格斯等人認(rèn)為，“資本主義生產(chǎn)形式的發(fā)展，割斷了農(nóng)業(yè)小生產(chǎn)的命脈；這種小生產(chǎn)正在不可抑制地走向滅亡和衰落……資本主義的大生產(chǎn)將把他們那無力的過時的小生產(chǎn)壓碎，正如火車把獨輪車壓碎一樣是毫無問題的”。④考茨基針對資本集中規(guī)律在農(nóng)業(yè)中的特殊表現(xiàn)形式和資本掌握農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過程的發(fā)展趨勢特征，提出資本主義大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)如同大工業(yè)生產(chǎn)一樣，遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)越于小農(nóng)生產(chǎn)?！霸诂F(xiàn)代資本主義國家的環(huán)境中，小農(nóng)的自然基金只能茍延殘喘并慢慢地在痛楚中死去，絕對不會有什么繁榮”。⑤他們認(rèn)為，要徹底改造傳統(tǒng)小農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性，必須對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生產(chǎn)過程持續(xù)追加不可或缺的資本要素，改變其資源結(jié)構(gòu)和配置方式（張新光，2008）。如馬克思所言，“在商品經(jīng)濟條件下，無論是從社會的角度還是個別地考察，貨幣資本都表現(xiàn)為發(fā)動整個生產(chǎn)過程的‘第一推動力’和‘持續(xù)推動力’。它作為發(fā)達(dá)生產(chǎn)要素成為社會形式發(fā)展的條件和發(fā)展一切生產(chǎn)力即物質(zhì)生產(chǎn)力和精神生產(chǎn)力的主動輪”。⑥

針對馬克思經(jīng)典作家關(guān)于小農(nóng)生產(chǎn)趨于衰亡的論斷爭議頗多，但關(guān)于資本投入對改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的意義基本認(rèn)同。經(jīng)濟學(xué)家約翰·梅勒（Johnw.Mellor，1966）強調(diào)了資本投入對農(nóng)業(yè)發(fā)展階段演進(jìn)的重要性，同時他強調(diào)應(yīng)區(qū)分資本投入的差異性，并拓展了資本投入的類型。他認(rèn)為，對大多數(shù)發(fā)展中國家，農(nóng)業(yè)發(fā)展都處于由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的階段，總體的資源狀況是勞動力充裕而資本短缺，農(nóng)業(yè)的發(fā)展應(yīng)盡量避免使用與工業(yè)發(fā)展相競爭、具有替代勞動性質(zhì)的資本投入，應(yīng)該使用與勞動力互補的投入，這些投入既包括物質(zhì)投入也包括非物質(zhì)投入。張培剛（2001）則將傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造融入工業(yè)的資本化進(jìn)程中，認(rèn)為改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的實質(zhì)是工業(yè)資本深化和寬化的過程，在工業(yè)化過程中農(nóng)業(yè)資本相對于土地和勞動力的比例將上升，通過向農(nóng)業(yè)引入來自工業(yè)的技術(shù)和其他生產(chǎn)要素，農(nóng)業(yè)的技術(shù)水平、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、勞動力數(shù)量都會發(fā)生較大的變化，從而實現(xiàn)對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的改造。與上述學(xué)者強調(diào)物質(zhì)資本投入不同，一些學(xué)者更加突出人力資本的作用，認(rèn)為改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵是增加人力資本投入，其中比較著名的是美國經(jīng)濟學(xué)家舒爾茨（Theodore W.Schultz，1964）。在其經(jīng)典著作《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》一書中，他提出改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵是“向農(nóng)民投資”，因為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是一種長期的特殊均衡狀態(tài)，打破這種均衡只有從系統(tǒng)外引入一些新的生產(chǎn)要素，而新的有利的生產(chǎn)要素的供應(yīng)者很難由盈利性的企業(yè)來承擔(dān)，要實現(xiàn)對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的改造必須提高農(nóng)民素質(zhì)，提高其人力資本積累水平。

（二）農(nóng)業(yè)增長的資本貢獻(xiàn)

為了更加準(zhǔn)確地刻畫資本投入對農(nóng)業(yè)增長的影響，一些學(xué)者嘗試通過定量手段來測算農(nóng)業(yè)資本投入的貢獻(xiàn)?？傮w上看，多數(shù)的研究結(jié)果表明資本投入對農(nóng)業(yè)增長具有顯著的正向作用。曹躍群等（2011）利用PIA法，測算了省際農(nóng)業(yè)資本投入及其區(qū)域差異，并運用1978—2007年的省際面板數(shù)據(jù)模型實證檢驗三大經(jīng)濟區(qū)農(nóng)業(yè)資本投入與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)資本均經(jīng)歷了顯著上升過程，省際農(nóng)業(yè)資本投入對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長具有明顯的正向促進(jìn)作用。杜江、劉渝（2010）利用1997-2007年31個省（市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)模型分析發(fā)現(xiàn)，物質(zhì)資本、土地、化肥投入是農(nóng)業(yè)增長的重要因素，人力資本要素中教育投資的影響最大。汪小平（2007）測算得出，新中國成立以來，農(nóng)業(yè)投資對農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的作用十分明顯，1952-2003年，農(nóng)業(yè)投資每增長1%，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率提高0.76%；每增加1億元投資，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率提高3元以上。高帆（2010）認(rèn)為，盡管存在技術(shù)進(jìn)步路徑差異，但生物化和機械化均體現(xiàn)為單個農(nóng)業(yè)勞動力所推動的資本量的增加，資本深化程度在一定意義上標(biāo)度了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度，可以通過就業(yè)引致效應(yīng)改善農(nóng)業(yè)土地-勞動比率。郭劍雄、魯永剛（2011）的分析發(fā)現(xiàn)，以農(nóng)業(yè)機械和化肥為代表的物質(zhì)資本深化對農(nóng)業(yè)產(chǎn)出存在顯著影響，在農(nóng)業(yè)勞動力規(guī)模不斷減少的背景下，物質(zhì)資本積累和人力資本積累是農(nóng)業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展的源泉。

部分研究專注于分析人力資本對經(jīng)濟增長和農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的定量影響。20世紀(jì)80年代，羅默（Paul.Romer）、盧卡斯（Robert.Lueas）等為代表的新經(jīng)濟增長理論，強調(diào)人力資本對外部效應(yīng)的核心作用，指出人力資本是增長的發(fā)動機。隨后眾多的研究都證實了人力資本對經(jīng)濟增長具有顯著的促進(jìn)作用（Otani I.等，1990；Barro，1991；Aghlion Howitt，1998；Mankiw、Romer Weil，1992；Lucas，1988，李建民，1999；沈坤榮，2003，等等）。關(guān)于人力資本對農(nóng)業(yè)的影響，多數(shù)研究都驗證了人力資本對農(nóng)業(yè)發(fā)展的積極意義，但部分研究認(rèn)為人力資本對農(nóng)村地區(qū)產(chǎn)出的作用并不顯著，甚至有負(fù)向作用（Patrick G.F.等，1973；Philips J.M.等，1986；Knight M.，1993；Islam，1995），出現(xiàn)“人力資本作用之謎”或“農(nóng)村人力資本陷阱”。⑦針對這一爭議，國內(nèi)學(xué)者也對人力資本與農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系開展了相關(guān)研究。周曉等（2003）利用1989-1995年29個省的宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)，使用二維的pannel數(shù)據(jù)研究人力資本對農(nóng)村產(chǎn)出的作用，發(fā)現(xiàn)人力資本對農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟增長有促進(jìn)作用，且這種作用在經(jīng)濟較發(fā)達(dá)地區(qū)更為明顯。李勛來等（2005）利用1983-2002年農(nóng)村經(jīng)濟的時間序列數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，人力資本對我國農(nóng)村產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率低，但其作用是顯著的。孫敬水、董亞娟（2006）根據(jù)1997-2004年我國30個省份的統(tǒng)計數(shù)據(jù)建立Panel Data模型，分析發(fā)現(xiàn)農(nóng)村人力資本是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的重要源泉，對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展有顯著的正向效應(yīng)。各級教育程度對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的作用不同，其中初中教育對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展有顯著的正向影響，是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的最主要人力資本源泉，高中和高等以上教育也有正向作用，但目前由于比重小且人員外流嚴(yán)重，對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長沒有產(chǎn)生顯著作用。此外，部分學(xué)者還研究了物資資本和人力資本對農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)戶收入的影響，研究結(jié)論之間存在較大差異。如高夢滔、姚洋（2006）利用微觀面板數(shù)據(jù)分析了物資資本和人力資本對農(nóng)戶收入差距的影響，發(fā)現(xiàn)教育和在職培訓(xùn)體現(xiàn)的人力資本是拉大農(nóng)戶收入差距的主要原因，包括土地在內(nèi)的物資資本對于農(nóng)戶收入差距沒有顯著影響。龍翠紅（2008）利用1985-2005年相關(guān)數(shù)據(jù)測算結(jié)果也表明，人力資本的產(chǎn)出彈性較高，對農(nóng)村產(chǎn)出有明顯的積極影響，由于農(nóng)村人力資本存量增長緩慢，對農(nóng)村產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率較低。

（三）農(nóng)業(yè)資本存量與社會資本抑制

由于資本投入量為流量，變化不確定，很難具體核算，因此實際研究過程中大多用資本存量來代替。為了分析中國農(nóng)業(yè)的資本投入狀況，許多學(xué)者對農(nóng)業(yè)資本存量進(jìn)行了估算（Tang，1981；Chow，1993；吳方衛(wèi)，1999；張軍、章元，2003；王金田等，2007；徐現(xiàn)祥，2007，等）。關(guān)于農(nóng)業(yè)資本存量，世界糧農(nóng)組織（Food and Agriculture Organization of United Nations）認(rèn)為是指農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中能重復(fù)使用的生產(chǎn)或購置的有形固定資產(chǎn)（例如機械、建筑、家畜、土地改良）的貨幣置換（在年終）。有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)業(yè)資本存量是指在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動中一定時點上所積累的實物資本（吳方衛(wèi)，2006）。由于采取的方法不同，學(xué)者們對農(nóng)業(yè)資本存量的估算結(jié)果差異較大。關(guān)于農(nóng)業(yè)資本存量的估算結(jié)果較早出現(xiàn)在Tang的研究中，他認(rèn)為1952年中國農(nóng)業(yè)資本存量為1129.9億元。隨后Chow在研究中國經(jīng)濟增長與資本形成時推算了1952年中國非農(nóng)業(yè)部門的資本存量為582.67億元，并估計農(nóng)業(yè)資本存量為450億元，張軍等認(rèn)為Chow的估計結(jié)果過高，我國農(nóng)業(yè)資本存量應(yīng)大大低于450億元。王學(xué)真、郭劍雄（2002）認(rèn)為1978年我國農(nóng)業(yè)資本存量相對比重為9.4%，是制造業(yè)資本存量比重的1/6，到1990年下降到4.9%，僅為制造業(yè)的1/12。張金營（2003）的研究也發(fā)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)資本存量所占比重下降的事實。從多數(shù)研究結(jié)果看，我國農(nóng)業(yè)資本存量明顯不足，而且相對比重在下降。

為了更加全面反映農(nóng)業(yè)資本投入狀況，一些學(xué)者對農(nóng)村人力資本存量進(jìn)行了研究。龍翠紅（2008）利用1985-2005年數(shù)據(jù)測算出農(nóng)村人力資本存量年均增長率為3.47%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于物資資本11.58%的年均增長率。譚亞川等（2011）測算，1999年以來全國與各省的農(nóng)村人力資本存量一直在上升，2007年農(nóng)村人均人力資本存量為3266元，比1999年增長了1.72倍?？傮w看，我國農(nóng)村人力資本存量在不斷提升，但總體水平低，其增速低于物資資本存量增速。

在我國農(nóng)業(yè)發(fā)展過程中，事實上一直存在著資本投入不足與社會資本抑制并存的現(xiàn)象，社會資本投資農(nóng)業(yè)在制度上受到一定限制，農(nóng)業(yè)資本的配置效率也不高。關(guān)于社會資本抑制，侯國棟（2009）認(rèn)為，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展相對落后的根源在于農(nóng)業(yè)資本推動力不足，制度安排上存在著嚴(yán)重的農(nóng)業(yè)資本抑制現(xiàn)象，形成了巨大的農(nóng)業(yè)資本缺口，只有通過制度創(chuàng)新，促進(jìn)資本形成和流動，并提高資本報酬和分擔(dān)資本成本，才能有效地彌補資本缺口。薛薇、謝家智（2011）利用Jefferey Wurgler的相關(guān)理論測算2000-2009年中國農(nóng)業(yè)資本配置效率，發(fā)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)資本配置效率平均為0.0606，處于較低水平，東中西部的農(nóng)業(yè)資本配置效率呈現(xiàn)梯度遞增特征。

三、社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的爭論

社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域并不是新現(xiàn)象，但關(guān)于社會資本下鄉(xiāng)對農(nóng)業(yè)有何種影響的大規(guī)模討論才剛剛開始，目前學(xué)者關(guān)于是否允許社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的態(tài)度分歧較大：

一是積極鼓勵社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)。持這種觀點的學(xué)者認(rèn)為社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)，可以帶來農(nóng)業(yè)發(fā)展急需的資金、技術(shù)、人才等稀缺資源，引進(jìn)先進(jìn)的經(jīng)營管理方式，以技術(shù)示范、市場引導(dǎo)等方式帶動農(nóng)民增收致富，對于發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有重要作用。如張新光（2008）認(rèn)為，要打破“小農(nóng)經(jīng)濟貧困惡性循環(huán)陷阱”，當(dāng)務(wù)之急是要鼓勵和支持城市工業(yè)資本下鄉(xiāng)，帶動先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、管理人才、知識信息等現(xiàn)代要素進(jìn)入農(nóng)村和土地結(jié)合。陳曉華（2013）認(rèn)為，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)需要投入大量的資金、技術(shù)，同時也需要引進(jìn)先進(jìn)的管理經(jīng)驗，工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)以后，可以帶來資金、技術(shù)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗，也可以拓寬農(nóng)產(chǎn)品的流通渠道，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品增值。韓俊（2013）認(rèn)為，社會資本的進(jìn)入和隨之帶來的管理資源、經(jīng)營理念，有望幫助提升農(nóng)業(yè)經(jīng)營水平；工商企業(yè)投資開發(fā)農(nóng)業(yè)，可以帶來農(nóng)業(yè)發(fā)展急需的資金、技術(shù)、人才等稀缺資源，引進(jìn)先進(jìn)的經(jīng)營管理方式，以技術(shù)示范、市場引導(dǎo)等方式帶動農(nóng)民增收致富，對發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有重要作用。

二是對社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)要謹(jǐn)慎。持這種觀點的學(xué)者對社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域存在疑慮，認(rèn)為社會資本進(jìn)入與土地要素密切相關(guān)的種養(yǎng)環(huán)節(jié)，會加速土地‘非糧化’、‘非農(nóng)化’。同時，也會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生沖擊。如陳錫文（2010）認(rèn)為，社會資本下鄉(xiāng)租賃土地，改變了農(nóng)民的經(jīng)營主體地位，農(nóng)民從過去一個經(jīng)營自己土地、生產(chǎn)產(chǎn)品的業(yè)主，蛻變?yōu)橐粋€給別人生產(chǎn)產(chǎn)品的雇工，這對農(nóng)民心理，對農(nóng)村社會結(jié)構(gòu)將會產(chǎn)生深刻的影響。呂亞榮、王春超（2012）提出，工商資本對農(nóng)地使用權(quán)的集聚實際上是大資本對小規(guī)模經(jīng)營條件下勞動力要素的一種替代或排斥，從而會將勞動力不斷驅(qū)逐出農(nóng)業(yè)，容易造成資本壟斷農(nóng)業(yè)的狀況。對大資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)特別是涉及土地整村、整鄉(xiāng)大規(guī)模流轉(zhuǎn)時，地方政府、村集體經(jīng)濟組織都必須慎重權(quán)衡利弊得失。高楊（2012）認(rèn)為，資本下鄉(xiāng)服務(wù)“三農(nóng)”可能引發(fā)的諸多問題：一是農(nóng)民集中離開土地或“被離開”土地，保障制度跟不上不利于社會和諧穩(wěn)定；二是打著農(nóng)業(yè)的幌子造成土地非農(nóng)化；三是制度不健全造成農(nóng)民切身利益被少數(shù)干部“越俎代庖”；四是基層政府出于政績或自身利益考慮存在“逼農(nóng)民上樓”。部分學(xué)者認(rèn)為，社會資本是逐利的，而資本下鄉(xiāng)開展農(nóng)業(yè)土地規(guī)模經(jīng)營沒有優(yōu)勢。如賀雪峰（2013）認(rèn)為，社會資本大規(guī)模進(jìn)入到經(jīng)濟作物種植領(lǐng)域可能有能力將大戶經(jīng)營的經(jīng)濟作物打垮（因為資本較大戶可能有更大的與市場對接的能力，但資本與資本之間的競爭，導(dǎo)致經(jīng)濟作物產(chǎn)量過剩，供求關(guān)系的價格鐵律發(fā)揮作用，導(dǎo)致資本血本無歸。⑧

四、社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的動因分析

按照一般觀點，農(nóng)業(yè)具有弱質(zhì)性、公共產(chǎn)品屬性以及一定的外部性，投資風(fēng)險較高同時部分領(lǐng)域的收益也很難完全排他，而社會資本具有稀缺性和逐利本性，那么，為什么以利潤為導(dǎo)向的社會資本會投資弱質(zhì)性農(nóng)業(yè)？現(xiàn)有研究對社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的動因進(jìn)行了分析，主要有三種：

一是市場利潤吸引。持這種觀點的學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展使某些領(lǐng)域的利潤率提高，社會資本投資農(nóng)業(yè)是市場取向。如劉平清（2004）認(rèn)為，在產(chǎn)品市場由供不應(yīng)求向供過于求逆轉(zhuǎn)之后，一般競爭性行業(yè)的資本投資回報率已越來越低，投資風(fēng)險不斷攀升，尋求新的投資領(lǐng)域是當(dāng)前民間資本面臨的最大問題之一。農(nóng)業(yè)作為第一產(chǎn)業(yè)，隨著技術(shù)水平提升和商品市場化程度提高，不排除其中也有些領(lǐng)域具有良好的投資回報率。呂亞榮、王春超（2012）認(rèn)為，工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)不是因為資本“變性”，而是農(nóng)業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境給予工商業(yè)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的機會和強大吸引力，因為從產(chǎn)業(yè)鏈上看，農(nóng)業(yè)成為利潤率較高的產(chǎn)業(yè)，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)和發(fā)展本身需要大量資本投入。李國祥（2012）認(rèn)為，我國農(nóng)業(yè)企業(yè)普遍小、散、弱，亟須產(chǎn)業(yè)升級，農(nóng)業(yè)對資金和管理的需求，為社會資本帶來大量機會，同時我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)未來的增長潛力已被普遍認(rèn)可，涉農(nóng)企業(yè)尋求資本投資的意識也日益增強。

二是政策指引。持這種觀點的學(xué)者認(rèn)為，近年來國家出臺了一系列強農(nóng)惠農(nóng)政策，農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)風(fēng)險降低，參與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展可以獲得政策補貼收益。呂亞榮、王春超（2012）認(rèn)為政府對農(nóng)業(yè)的扶持政策是吸引工商業(yè)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的原因，尤其是進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)源頭環(huán)節(jié)的工商資本從政府扶持農(nóng)業(yè)政策中獲益頗多，同時政府對農(nóng)產(chǎn)品實行價格保護(hù)政策，農(nóng)產(chǎn)品價格的持續(xù)上漲態(tài)勢進(jìn)一步刺激工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域獲取利潤的動機和行為。劉平清（2004）認(rèn)為近年來國家對民間資本投資農(nóng)業(yè)的政策更加優(yōu)惠，吸引了企業(yè)的進(jìn)入。

三是土地誘惑。程國強（2013）認(rèn)為，工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的商業(yè)模式和贏利點不在農(nóng)業(yè)自身，部分企業(yè)對農(nóng)業(yè)投資的政策與制度需求，最終不可避免地落在土地問題上，其最終的渴望是土地。劉平清（2004）認(rèn)為農(nóng)業(yè)部分資源具有不可模擬性或移植性，在一定范圍內(nèi)可以形成壟斷?；趯ι鐣Y本進(jìn)入農(nóng)業(yè)可能帶來非農(nóng)化、非糧化的擔(dān)憂，不少學(xué)者認(rèn)為應(yīng)限制社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的領(lǐng)域。2013年中央一號文件提出，鼓勵和引導(dǎo)城市工商資本到農(nóng)村發(fā)展適合企業(yè)化經(jīng)營的種養(yǎng)業(yè)，所謂適合企業(yè)化經(jīng)營的種養(yǎng)業(yè)是指產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈比較長，價值鏈比較寬，能夠通過產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營延長產(chǎn)業(yè)鏈、擴充價值鏈，實現(xiàn)企業(yè)增產(chǎn)、增值、增效的產(chǎn)業(yè)（宋紅遠(yuǎn)，2013）。程國強（2013）認(rèn)為，工商資本進(jìn)入與土地要素密切相關(guān)的種養(yǎng)環(huán)節(jié)，會加速土地非糧化、非農(nóng)化，最終乃至擾亂工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程，應(yīng)支持并鼓勵投資農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游、下游那些適宜產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；c集約化的產(chǎn)業(yè)，這跨越了農(nóng)業(yè)的約束性，極具投資價值與發(fā)展?jié)摿?。陳柏峰認(rèn)為，要為資本提供合適的市場環(huán)境讓其參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之后的環(huán)節(jié)，又要規(guī)制其進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)本身獲取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)利潤。⑨

五、簡要評述與研究展望

在我國農(nóng)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，資本、勞動和土地要素配置扭曲現(xiàn)象長期存在，制約了農(nóng)業(yè)勞動邊際生產(chǎn)力和農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，必須增加資本要素投入。在國家財政投入增長有限、勞動力轉(zhuǎn)移條件下農(nóng)戶投入意愿下降等背景下，社會資本投資對彌補農(nóng)業(yè)資本短缺具有重要意義。近年來關(guān)于社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的爭論主要集中在以下幾個方面：社會資本從“棄農(nóng)”到“親農(nóng)”，是短期熱潮還是長期趨勢？逐利的社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，是市場取向還是“土地誘惑”；是允許社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)，還是一限到底；社會資本應(yīng)該進(jìn)入農(nóng)業(yè)的哪些領(lǐng)域，我們該限制什么、放開什么？總體而言，目前關(guān)于社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的討論越來越多，但相關(guān)研究文獻(xiàn)還并不多見，對社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的相關(guān)問題的探討還遠(yuǎn)非深入。未來的研究可以在以下幾個方面進(jìn)一步突破：一是對社會資本的經(jīng)濟學(xué)本義進(jìn)行明確界定。從現(xiàn)有政策文件和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)看，社會資本、工商資本、民間資本的概念經(jīng)?；煜褂?，關(guān)于社會資本的概念和分類缺乏清晰定義，導(dǎo)致很難更好地去理解社會資本的特征，也就無法對社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的具體影響做出科學(xué)判斷。二是社會資本與農(nóng)業(yè)的一般關(guān)系需要深入分析。目前關(guān)于社會資本對農(nóng)業(yè)影響的分析，在一定程度上局限在意識形態(tài)的爭論，缺乏深入的理性探討。需要系統(tǒng)梳理馬克思經(jīng)典理論、新古典增長模型等相關(guān)理論，更加深入理解社會資本與農(nóng)業(yè)的關(guān)系。三是社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的動機研究?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的原因進(jìn)行了不同角度的分析，但還不夠系統(tǒng)。社會資本具有不同形態(tài)，農(nóng)業(yè)也具有多個領(lǐng)域，社會資本由過去的從“棄農(nóng)”到“親農(nóng)”，是社會宏觀環(huán)境、農(nóng)業(yè)屬性變化、技術(shù)進(jìn)步等多種因素共同作用的結(jié)果，需要給予更深入的分析。四是社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的領(lǐng)域研究。目前關(guān)于社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的領(lǐng)域問題，大多數(shù)研究還僅僅停留在農(nóng)業(yè)種養(yǎng)殖和加工環(huán)節(jié)，應(yīng)該從“大農(nóng)業(yè)”的視角出發(fā)，更加全面探討社會資本可進(jìn)入的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。同時現(xiàn)有研究缺乏科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)于社會資本可以進(jìn)入或不可以進(jìn)入某些領(lǐng)域的探討缺乏系統(tǒng)性。五是社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的國際經(jīng)驗。目前社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的現(xiàn)象在不斷增多，各地扶持和引導(dǎo)社會資本下鄉(xiāng)的探索也很多，但對這些探索還缺乏及時總結(jié)，同時對國外鼓勵社會資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的相關(guān)做法也缺乏總結(jié)借鑒。這些問題都是下一步研究需要重點突破的地方。

注釋

①納克斯認(rèn)為，由于發(fā)展中國家的人均收入水平低，投資的資金供給（儲蓄）和產(chǎn)品需求（消費）都不足，這就限制了資本形成，使發(fā)展中國家長期陷于貧困之中，資本形成不足是發(fā)展中國家陷入長期貧困的根源。要打破貧困惡性循環(huán)，必須大規(guī)模增加儲蓄，擴大投資，形成各行業(yè)的相互需求，使惡性循環(huán)轉(zhuǎn)為良性循環(huán)。②［英］亞當(dāng)·斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》上卷，商務(wù)印書館，1972年，第254頁。③［英］亞當(dāng)·斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》上卷，商務(wù)印書館，1972年，第42頁。④恩格斯：《法德農(nóng)民問題》，《馬克思恩格斯選集（第4卷）》，北京：人民出版社，1995年，第485頁。⑤列寧：《列寧全集（第27卷）》，北京：人民出版社，1990年，第223頁。⑥馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯全集（第46卷上）》，北京：人民出版社，1964年，第173頁。⑦李勛來、李國平、李福柱：《農(nóng)村人力資本陷阱：中國農(nóng)村的驗證與分析》，《中國農(nóng)村觀察》2005年第5期，第17頁。⑧賀雪峰：人為推動資本下鄉(xiāng)要不得，http：//www.guancha.cn，2013-01-22.⑨王曉：《隱形農(nóng)業(yè)革命背景下的小農(nóng)經(jīng)濟》，《改革內(nèi)參》2013年第1期，第21頁。

［1］高帆.結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化、資本深化與農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率提高［J］.經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2010，（2）.

［2］汪小平.中國農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率增長的特點與路徑分析［J］.數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2007，（4）.

［3］張新光.資本農(nóng)業(yè)引領(lǐng)中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化走向光明前景——馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于“小農(nóng)制趨于衰亡”的回顧性闡釋［J］.財經(jīng)理論與實踐，2003，（3）.

［4］鄭杭生，奐平清.社會資本概念的意義及研究中存在的問題［J］.學(xué)術(shù)界，2003，（6）.

［5］任新建.為社會資本投資農(nóng)業(yè)鋪路立規(guī)［J］.上海人大，2012，（5）.

［6］蔣華東.轉(zhuǎn)變政府投入：引導(dǎo)社會資本投資農(nóng)業(yè)［J］.農(nóng)村經(jīng)濟，2006，（11）.

［7］侯方玉.古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于要素流動的理論分析及啟示［J］.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報，2008，（3）.

［8］陳柳欽.社會資本及其主要理論研究觀點綜述［J］.東方論壇，2007，（3）.

［9］劉平清.對民間資本投資農(nóng)業(yè)的評析與思考［J］.中國農(nóng)村經(jīng)濟，2004，（10）.

［10］舒爾茨.改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)［M］.北京：商務(wù)印書館，1987.

［11］張培剛.發(fā)展經(jīng)濟學(xué)教程［M］.北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，2001.

［12］曹躍群，孫小玥，張衛(wèi)國.省際農(nóng)業(yè)資本投入與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長——基于東中西部面板數(shù)據(jù)的檢驗［J］.山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2011，（2）.

［13］郭劍雄，魯永剛.勞動力轉(zhuǎn)移、物質(zhì)資本深化與農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長［J］.延安大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2011，（4）.

［14］蔡銀寅，杜凱.資本投入、勞動力轉(zhuǎn)移和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長［J］.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究，2009，（3）.

［15］程國強.投資農(nóng)業(yè)要深刻把握農(nóng)業(yè)的本質(zhì)特征［N］.農(nóng)民日報，2013-01-12.

［16］杜江，劉渝.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長因素分析：物質(zhì)資本，人力資本，還是對外貿(mào)易？［J］.南開經(jīng)濟研究，2010，（3）.

［17］高夢滔，姚洋.農(nóng)戶收入差距的微觀基礎(chǔ)［J］.經(jīng)濟研究，2006，（12）.

［18］李勛來，李國平，李福柱.農(nóng)村人力資本陷阱：中國農(nóng)村的驗證與分析［J］.中國農(nóng)村觀察，2005，（5）.

［19］沈坤榮.新增長理論與中國經(jīng)濟增長［M］.南京：南京大學(xué)出版社，2003.

［20］李建民.人力資本與經(jīng)濟持續(xù)增長［J］.南開經(jīng)濟研究，1999，（4）.

［21］白菊紅，袁飛.農(nóng)民收入水平與農(nóng)村人力資本關(guān)系分析［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2003，（1）.

［22］龍翠紅.人力資本對中國農(nóng)村經(jīng)濟增長作用的實證分析［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2008，（1）.

［23］呂亞榮，王春超.工商業(yè)資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)與農(nóng)村的土地流轉(zhuǎn)問題研究［J］.華中師范大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版），2012，（7）.

［24］郭紅東，姚蕓蕓，王丹丹.浙江省工商資本投資農(nóng)業(yè)問題研究［J］.現(xiàn)代商業(yè)，2008，（20）.

［25］薛薇，謝家智.我國農(nóng)業(yè)資本配置效率的比較研究［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2011，（7）.

［26］吳方衛(wèi).我國農(nóng)業(yè)資本存量的估計［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，1999，（6）.

［27］張軍，章元.對中國資本存量的再估計［J］.經(jīng)濟研究，2003，（7）.

［28］王金田，王學(xué)真，高峰.全國級分省農(nóng)業(yè)資本存量K的估算［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2007，（4）.

［29］譚亞川，朱炎亮.關(guān)于我國農(nóng)村人力資本存量的估算［J］.商業(yè)時代，2011，（13）.

［30］ Romer. P. M. Increasing Returns and Long-run Growth［J］.Journal of Political Economy，1986，（94）.

［31］R.E.Lucas.On the Mechanics of Economic Development［J］.Journal of Monetary Economics，1988，（22）.

［32］Barro，R.J.Economic Growth In a Cross Section of Countries［J］.Quarterly Journal of Economics，1991，（5）.

［33］Mankiw.Gregory N.Romer.David Wen.David N.A Contribution to the Empirics of Economic Growth［J］.Quarterly Journal of Economics，1992，（107）.

［34］Tang， Anthony. Chinese Agriculture： Its Problem and Prospects［Z］.Working Paper，Vanderbilt University，Department of Economics，1981：91-182.

［35］G.Chow.CapitalFormationandEconomic Growth in China Quarterly［J］.Journalof Economics，1993，（3）：28-36.