李松蘭，董德學(xué)，盧成鋼

1.吉林省龍井市水利局，吉林龍井 133400

2.濰坊市水利建筑設(shè)計(jì)研究院，山東濰坊 261031

3.吉林省龍井市水利局，吉林龍井 133400

水利工程項(xiàng)目是個(gè)系統(tǒng)工程，從項(xiàng)目的籌劃到項(xiàng)目的施工，再到項(xiàng)目的投入使用，牽扯到方方面面的人，會(huì)遇到方方面面的事，具有投資大、工期長(zhǎng)、環(huán)境影響因素多等特點(diǎn)。作為水利工程項(xiàng)目的最為關(guān)鍵的階段——施工階段，受各方面因素影響最為直接，也最為復(fù)雜，這其中的風(fēng)險(xiǎn)是每一個(gè)參與工程項(xiàng)目建設(shè)者無(wú)法回避的，因此重視項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制也成為工程項(xiàng)目能否順利實(shí)施的關(guān)鍵。

1 新形勢(shì)下水利工程施工的風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于工程施工內(nèi)部和外部，不同的工程項(xiàng)目，由于工程設(shè)計(jì)的復(fù)雜程度、工程外部條件的優(yōu)劣以及業(yè)主方、設(shè)計(jì)方及施工企業(yè)的管理水平的差異，往往存在的風(fēng)險(xiǎn)也不盡相同?？傮w上說(shuō)，現(xiàn)期水利工程施工基本存在以下4種風(fēng)險(xiǎn)：

1）內(nèi)部的組織與管理風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)現(xiàn)在的大多數(shù)水利施工企業(yè)已經(jīng)逐漸從原來(lái)計(jì)劃體制下的單一模式向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的多樣化轉(zhuǎn)型，從企業(yè)的管理、項(xiàng)目的承攬到項(xiàng)目的實(shí)施，更加的注重科學(xué)化、規(guī)范化和市場(chǎng)化。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是個(gè)大熔爐，如何在其中扎根生存并健康成長(zhǎng)，主要看企業(yè)的組織與管理。施工單位的組織模式和工作流程、員工的工作能力和管理能力水平以及任務(wù)分工和安排是決定組織與管理風(fēng)險(xiǎn)大小的核心。

一般說(shuō)來(lái)，組織與管理風(fēng)險(xiǎn)包括：管理人員的人身安全和保險(xiǎn)計(jì)劃、預(yù)防措施及應(yīng)急處理預(yù)案、組織信息的安全控制和管理計(jì)劃。

2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)是水利工程項(xiàng)目的核心元素，在一個(gè)水利工程項(xiàng)目中，業(yè)主單位追求項(xiàng)目的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；其他參與方則主要追求效益經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)是貫穿項(xiàng)目始終，影響各參與方建設(shè)能動(dòng)性的主線。因此，因經(jīng)濟(jì)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)是水利工程項(xiàng)目施工過(guò)程中最為敏感的風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下幾個(gè)方面：國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和微觀經(jīng)濟(jì)情況的影響、工程資金的供給條件、與建設(shè)工程相關(guān)的合同風(fēng)險(xiǎn)等。

3）工程施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

合理經(jīng)濟(jì)的施工技術(shù)，是工程成功的一半。近些年，隨著水利工程施工技術(shù)的不斷發(fā)展，新技術(shù)更新?lián)Q代越來(lái)越快，但隨之帶來(lái)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越多。無(wú)論是從國(guó)外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)還是我們自己開(kāi)發(fā)研制的新技術(shù)，再投入使用的過(guò)程中往往都有一個(gè)協(xié)調(diào)與適應(yīng)的階段。新設(shè)備、新技術(shù)需要具有相應(yīng)技術(shù)水平的工作人員與之相匹配，否則新技術(shù)有可能就成為新阻力。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)除了以往的工程測(cè)量、勘探和施工的相關(guān)方案及有關(guān)文件的完整性和可行性等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)外，還存在新技術(shù)適應(yīng)性風(fēng)險(xiǎn)。

4）外部環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)

水利工程項(xiàng)目建設(shè)大多為室外作業(yè)，工程的建設(shè)規(guī)模大，施工周期長(zhǎng)，所處外部環(huán)境復(fù)雜多變，因此在施工過(guò)程中難免會(huì)受到各種各樣的環(huán)境影響，而且大多數(shù)的環(huán)境影響非人為所能控制，一旦發(fā)生環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生的后果難以預(yù)測(cè)，所以水利施工企業(yè)應(yīng)該對(duì)環(huán)境影響造成的風(fēng)險(xiǎn)給予足夠的重視。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一般包括：工程受突如其來(lái)的自然災(zāi)害的影響，土地條件、水文地質(zhì)條件及氣象條件的變化帶來(lái)的影響和其他人為災(zāi)害的影響。

2 新形勢(shì)下水利工程施工風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

水利工程的施工風(fēng)險(xiǎn)具備一般風(fēng)險(xiǎn)的屬性，又具有一些自身的行業(yè)特點(diǎn)，客觀性、普遍性以及不確定性是其主要表現(xiàn)特性。在項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程及全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)都是無(wú)處不在、無(wú)時(shí)不有。作為項(xiàng)目施工管理者只能在有限的可控范圍內(nèi)改變風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度，而不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。

1）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必然性

雖說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，但一個(gè)水利工程項(xiàng)目的實(shí)施不一定意味著風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)具有隨機(jī)性與偶然性，是一種概率事件，就其自身性質(zhì)來(lái)說(shuō)是諸多風(fēng)險(xiǎn)因素和其他因素共同作用的結(jié)果。雖然對(duì)于個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生可能是偶然的、無(wú)規(guī)律可循的，但對(duì)大量風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生進(jìn)行分析后就會(huì)發(fā)現(xiàn)，其又具有明顯的規(guī)律性，也就可以認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生存在必然性。

2）風(fēng)險(xiǎn)在時(shí)間與空間上的可變性

在水利工程項(xiàng)目施工的整個(gè)過(guò)程中，隨著時(shí)間的推移和內(nèi)外部環(huán)境的變化，面臨的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)在質(zhì)和量上發(fā)生顯著的變化，這種變化體現(xiàn)的就是風(fēng)險(xiǎn)的可變性。有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)得到控制，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生并得到處理而消失，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)因?yàn)闂l件的變化而改變，同時(shí)在項(xiàng)目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。

3）風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性

水利工程施工項(xiàng)目具有施工周期長(zhǎng)，外部環(huán)境復(fù)雜、時(shí)間及空間范圍廣，影響因素種類(lèi)多等顯著特征，致使施工企業(yè)在施工過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)也呈現(xiàn)出多種多樣的特征，而且各種風(fēng)險(xiǎn)因素之間往往存在錯(cuò)綜復(fù)雜的相互關(guān)系，內(nèi)外部條件交叉影響，從而使風(fēng)險(xiǎn)顯示出多層次性。

4）風(fēng)險(xiǎn)的全程性和發(fā)展性

水利工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目的整個(gè)施工周期內(nèi)，從項(xiàng)目開(kāi)工到項(xiàng)目結(jié)束，影響到每一個(gè)管理環(huán)節(jié)和施工環(huán)節(jié)，具備全程性。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)又隨著人類(lèi)社會(huì)自身進(jìn)步的發(fā)展而不斷發(fā)展，在新環(huán)境、新形勢(shì)下尤其是當(dāng)代高新科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，使風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展性更為突出。

水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的上述特點(diǎn)，就要求施工管理單位對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理，包括全過(guò)程和全方位的管理，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，重視風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，防患于未然。

3 新形勢(shì)下水利工程施工風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

大多數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)帶來(lái)消極的結(jié)果，如何做好防控措施是應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。筆者根據(jù)多年來(lái)的工作經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為，要做好風(fēng)險(xiǎn)的控制就必須做好以下幾個(gè)方面的工作：

1）組織上的重視，成立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)是風(fēng)險(xiǎn)控制的管理中樞，一般應(yīng)由各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的技術(shù)骨干或領(lǐng)導(dǎo)組成，該部門(mén)可以獨(dú)立分析施工中的各種風(fēng)險(xiǎn)，并能及時(shí)制定相應(yīng)對(duì)策，具有可以調(diào)動(dòng)各部門(mén)人員和資源的權(quán)力。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一調(diào)度下，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并將實(shí)施任務(wù)落實(shí)到各個(gè)部門(mén)中去。

2）合同管理的重視，加強(qiáng)施工承包合同的風(fēng)險(xiǎn)管理

合同既是具有法律效力的項(xiàng)目管理文件，也是合同主體各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種法定界定。作為一個(gè)項(xiàng)目的管理者，應(yīng)具備有強(qiáng)烈的合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過(guò)對(duì)合同的研究，從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度分析出合同中每個(gè)條款的有利與不利因素，以期全面了解項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素，做到未雨綢繆。若不能做好本項(xiàng)工作，則將面臨風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的巨大損失。

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)不斷檢查和更新的動(dòng)態(tài)過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)定期地根據(jù)新情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的再分析，以預(yù)知新的風(fēng)險(xiǎn)事件，并提前做好相應(yīng)的響應(yīng)措施。風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)對(duì)以前發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)和總結(jié)，從教訓(xùn)中獲得寶貴的經(jīng)驗(yàn)，以指導(dǎo)今后的工作。只有不斷地進(jìn)行分析、檢查、應(yīng)對(duì)、總結(jié)、更新，才能從根本上提高控制和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，使企業(yè)立于不敗之地。

3）重視外部風(fēng)險(xiǎn)，做好防范措施

外部風(fēng)險(xiǎn)，也稱(chēng)不可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)，主要包括政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)較其它風(fēng)險(xiǎn)而言，發(fā)生的概率較小，但只要發(fā)生，就將導(dǎo)致不可挽回的后果，只能定性分析與預(yù)測(cè)；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率大，影響程度根據(jù)影響面而定，可采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行分析。不可抗力引起的風(fēng)險(xiǎn)是指超合同約定等級(jí)的氣象條件、不可預(yù)測(cè)的地質(zhì)條件和自然災(zāi)害等，按照一般合同條件，這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由合同主體共同承擔(dān)，因此加強(qiáng)合同管理，明確合同責(zé)任是應(yīng)對(duì)此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。

4）重視索賠工作，通過(guò)索賠將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)

在水利工程項(xiàng)目中，工程索賠貫穿于項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程，但主要發(fā)生在工程的施工階段。工程量的變化、設(shè)計(jì)更改以及不利的自然條件等都可能引起索賠的發(fā)生，也是施工企業(yè)索賠的關(guān)鍵依據(jù)，因此一個(gè)成熟的施工企業(yè)，應(yīng)該注意施工過(guò)程中項(xiàng)目基礎(chǔ)資料的整理工作，為成功索賠積累原始資料。

樹(shù)立合同意識(shí)和索賠意識(shí)對(duì)降低工程風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要，實(shí)踐證明，通過(guò)合理的索賠，既可以將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失降低，又有可能獲得大于報(bào)價(jià)的利潤(rùn)。

5）重視保險(xiǎn)作用，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

保險(xiǎn)是一種分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)的方式，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)市場(chǎng)的逐漸成熟，為水利工程施工抵御風(fēng)險(xiǎn)提供了一個(gè)可靠的保障，通過(guò)付出一定的保險(xiǎn)費(fèi)用，從而獲得了發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后減少損失的補(bǔ)償，是一種雙贏的市場(chǎng)行為。水利工程的特點(diǎn)決定了它屬于較高風(fēng)險(xiǎn)的建筑工程，而且國(guó)家明確規(guī)定，項(xiàng)目業(yè)主和承包人要將自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)及其行為向保險(xiǎn)公司轉(zhuǎn)移，以增強(qiáng)合同雙方抵御災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的能力，保證工程順利進(jìn)展。

4 結(jié)論

施工風(fēng)險(xiǎn)存在于整個(gè)水利工程施工活動(dòng)中。由于工程內(nèi)外部條件的不確定性和多種因素的相互影響，常常使風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和控制變得復(fù)雜。施工中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的監(jiān)控，制定切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施并加以落實(shí)，才能有效的控制風(fēng)險(xiǎn)，為工程的順利施工創(chuàng)造有利條件。

[1]李偉.水利工程施工質(zhì)量控制初探[J].科技風(fēng)，2013(9).

[2]許長(zhǎng)春.農(nóng)村小型水利工程施工質(zhì)量控制[J].黑龍江水利科技，2013(4).