【摘 要】當(dāng)強(qiáng)互惠的政府經(jīng)由理性的設(shè)計(jì)得到一系列制度安排，并構(gòu)成一個(gè)完整的制度結(jié)構(gòu)，然而這并不一定就是制度所呈現(xiàn)出來的最后結(jié)果，因?yàn)橐粋€(gè)自然選擇的過程將最終將決定其生命力。正是在這樣的自然選擇之下，制度才具備動態(tài)演化的特征。制度演化是被置于秩序下發(fā)生的，這是具備自然選擇功能的體制內(nèi)的各方以及外在生存環(huán)境等眾多對手參與的博弈，而達(dá)成演化均衡解。

【關(guān)鍵詞】政府型強(qiáng)互惠；制度；動態(tài)演化

當(dāng)強(qiáng)互惠的政府經(jīng)由理性的設(shè)計(jì)得到一系列制度安排，并構(gòu)成一個(gè)完整的制度結(jié)構(gòu)，然而這并不一定就是制度所呈現(xiàn)出來的最后結(jié)果，因?yàn)橐粋€(gè)自然選擇的過程將最終將決定其生命力。正是在這樣的自然選擇之下，制度才具備動態(tài)演化的特征。

一、制度演化的適存度起點(diǎn)

即使經(jīng)由強(qiáng)互惠的政府精心設(shè)計(jì)，然而并非全部的制度安排皆可產(chǎn)生有利于群體和社會演化的制度效用，在制度運(yùn)行過程中還有一些減項(xiàng)存在，從而影響制度所提供的社會群體的適存度。

第一項(xiàng)就是強(qiáng)互惠成本，包括強(qiáng)互惠利他懲罰的成本和維持強(qiáng)互惠者演化的成本。前者主要是指那些職業(yè)性的強(qiáng)化懲罰手段的花費(fèi)以及具體實(shí)施懲罰過程中的物理性支出；而后者主要是指維持穩(wěn)定數(shù)量的職業(yè)化的強(qiáng)互惠者的花費(fèi)，如強(qiáng)互惠者的薪金工資、在職消費(fèi)以及權(quán)力貨幣化等等，這被認(rèn)為有助于使其維持必要的生存適應(yīng)性以保證這一群體的穩(wěn)定的數(shù)量。在職業(yè)化的制度安排下，即使強(qiáng)互惠者在其自我主觀上仍然是不要求成本補(bǔ)償，然而在客觀上，群體和社會為了實(shí)現(xiàn)低成本的成功演化，需要保持這樣職業(yè)化的強(qiáng)互惠者的穩(wěn)定存續(xù)，會對其進(jìn)行必要的成本補(bǔ)償甚至有限度地認(rèn)同他們的逐利行為。

第二的減項(xiàng)是制度結(jié)構(gòu)的內(nèi)部耗損。由于一個(gè)完整制度結(jié)構(gòu)中的各項(xiàng)制度安排存在共生性，這樣的共生關(guān)系也可被理解為匹配關(guān)系，當(dāng)一項(xiàng)制度安排的設(shè)置得不到與之有效匹配的其他制度安排的支持，其效率將降低，甚至由于非匹配的沖突性帶來制度結(jié)構(gòu)的內(nèi)耗。這樣的內(nèi)耗的影響可能是相當(dāng)大的，以至于政府的一些制度設(shè)計(jì)最終將會面臨失敗。

由于以上兩個(gè)減項(xiàng)因素存在，原本經(jīng)由設(shè)計(jì)出來的制度結(jié)構(gòu)，為社會群體所提供的制度效用，進(jìn)而產(chǎn)生的在演化中適存度必然有所下降。然而，只有當(dāng)其達(dá)到或者超過競爭性的外部環(huán)境給出的平均適存度，該群體或社會的相對顯現(xiàn)率或者頻率才會上升，其成功演化才是可能的。當(dāng)制度結(jié)構(gòu)提供的適存度等于生存所需的平均適存度時(shí)，社會實(shí)現(xiàn)演化均衡ESS，而引致這一結(jié)果的制度結(jié)構(gòu)也就獲得了穩(wěn)定的形式。但當(dāng)制度結(jié)構(gòu)提供的適存度小于生存所需的平均適存度時(shí)，社會的演化就會面臨危機(jī)，這樣制度結(jié)構(gòu)就須要被迫修正，否則要么社會走向衰亡，要么被制度外適存度更高的群體或社會所征服，要么當(dāng)下的政府被制度內(nèi)的其他強(qiáng)互惠取而代之。

二、制度演化的變異條件

在生物演化里，一個(gè)有性繁殖的自然種群中基因的遺傳頻數(shù)在復(fù)制過程中是會發(fā)生改變的，即變異。在經(jīng)典的達(dá)爾文的自然選擇中，基因變異是盲目的，只有那些傳遞給后代生物體的特征才能被進(jìn)行遺傳編碼，而在拉馬克主義中即使不能進(jìn)行遺傳編碼的特征也是可遺傳的。Nelson and Winter（1982）就聲稱，他們的演化理論是“不加掩飾的拉馬克主義的”。然而，在政府型強(qiáng)互惠模型下的制度演化則與這種目前學(xué)界普遍被接受的認(rèn)識有所不同，社會制度的演化也應(yīng)該是達(dá)爾文主義的，即那些零散的隨機(jī)發(fā)生的制度變異只有經(jīng)由強(qiáng)互惠的政府制度化過程才具備穩(wěn)定復(fù)制遺傳的可能，這如同遺傳信息的編碼。變異來源于個(gè)體意義的迫于環(huán)境壓力的行為突變或者如Veblen所說的“散漫的好奇心”，但這樣的改變可能只是指向個(gè)體，而其對于這樣的改變被在更大的人群內(nèi)推廣的后果是沒有足夠認(rèn)知的或者說變異是盲目的，而只有當(dāng)變異在一定的人群內(nèi)取得了足夠的共享意義，而且被強(qiáng)互惠的政府體察到并形式化、制度化以后，才表現(xiàn)為制度的演化，所以當(dāng)我們認(rèn)為制度是意識的產(chǎn)物時(shí)，這樣的意識實(shí)際上是被群體和強(qiáng)互惠的政府提供的，是應(yīng)該具有主體間性的。

在經(jīng)典的達(dá)爾文的自然選擇中，可遺傳特征的穩(wěn)定性假設(shè)是非常重要的。在制度演化中，由于制度最重要的特征在于為交往提供穩(wěn)定的預(yù)期，何況對于強(qiáng)互惠者來說，他們對于當(dāng)下執(zhí)行的行為模式所形成的利益格局有強(qiáng)烈的維護(hù)欲望以及能力，并且制度的每次變動至少會使得他們額外支出菜單成本，所以這些職業(yè)化的強(qiáng)互惠者傾向于維持現(xiàn)有的制度，只要可獲得足夠的合法性支持，而對于那些違背制度所要求的合作模式的突變行為采取有力的利他懲罰，這也正是制度的強(qiáng)互惠式內(nèi)卷的原因。

因此，對于制度演化有意義的有效變異的第一個(gè)條件就是這樣的變異必須發(fā)生在制度所認(rèn)同的框架內(nèi)或者邊緣地帶甚至灰色地帶，Buchanan and Vanberg（2002）的“憲法約束下的制度演化”所表達(dá)的正是此意。所以，越寬松的制度環(huán)境越可能產(chǎn)生制度的變異。

第二個(gè)條件是，這樣的變異必須在變異個(gè)體的社會交往中取得更大范圍的認(rèn)同，因?yàn)橹挥芯邆渲黧w間性才可能成為制度材料。認(rèn)同的取得可以通過變異個(gè)體的游說、或者利用其社會資本進(jìn)行強(qiáng)勢交往、或者行為示范等方式來實(shí)現(xiàn)。

第三個(gè)條件是，這樣的變異必須通過某種方式通達(dá)到強(qiáng)互惠的政府或者制度的維護(hù)者和理性設(shè)計(jì)者那里并被接受，以取得形式化制度化的最終確認(rèn)。這一過程可能需要借助強(qiáng)互惠者來完成，這樣的強(qiáng)互惠者可以是職業(yè)化身份的，通過制度內(nèi)的途徑傳達(dá)以上的變異，也可以是自愿者性質(zhì)的，則通過利用院外政治勢力對政府施加制度外的壓力等方式來表達(dá)所代表群體的訴求。之所以要選擇強(qiáng)互惠者來完成以上過程或者說選擇用以完成以上過程的強(qiáng)互惠者的條件，是強(qiáng)互惠者具有足夠的話語權(quán)，他們不僅要最大限度地表達(dá)所代表的群體的利益訴求，還需要努力改善所代表的群體的話語權(quán)，以使得那些被群體所認(rèn)同的利他與合作模式在更大的范圍內(nèi)被接受。這里的接受，不僅是政府的接受，而且是被另一些強(qiáng)互惠者代表的其他社會群體和力量接受。只有依次滿足以上三個(gè)遞進(jìn)的條件的突變行為模式才可能被制度方式表達(dá)而推動其演化的進(jìn)程。

三、政府強(qiáng)互惠參與的制度變異

問題的另一方面，強(qiáng)互惠的政府并非全然是利益中立者，因此他們具備行為模式變異的要求和可能，盡管他們的行為動機(jī)有時(shí)可能完全是從社會公眾的立場出發(fā)的。他們可能是受到了適存度不足的生存壓力或者政治支持不足的信任壓力的困擾，可能是預(yù)見到了可以改善所代表的群體的生存和福利狀況的途徑，也可能是僅僅為了贏得社會的關(guān)注，總之他們可能充當(dāng)制度演化初始變異者。

首先，強(qiáng)互惠者的身份阻礙了其隨意的制度變異的主張。因?yàn)?，作為?qiáng)互惠者，他們被理所當(dāng)然地認(rèn)為應(yīng)該積極懲罰那些不遵從現(xiàn)有合作模式的個(gè)體而履行對制度有效維護(hù)的職責(zé)，他們也正因?yàn)槿绱瞬旁诠策x擇中得以合法性授權(quán)，所以當(dāng)他們以率先的姿態(tài)違背已被認(rèn)同的合作模式時(shí)，其合法性基礎(chǔ)必然受到動搖。

其次，被設(shè)計(jì)的制度變異也可能會與自下而上的自發(fā)演化所共享的意義相悖。因?yàn)椋c公眾經(jīng)歷著不同的社會體驗(yàn)，從而也會生發(fā)出不同的效用函數(shù)，或者由于政府占有的信息資源優(yōu)勢使得他們較之社會公眾似乎更具遠(yuǎn)見，從而無法實(shí)現(xiàn)認(rèn)知同步。由此，政府得到的合法性支持也會面臨考驗(yàn)。在這兩種情形下，強(qiáng)勢政府也許會選擇以其已經(jīng)獲得的政治權(quán)力強(qiáng)制性推行其意志，要求社會公眾被迫接受。

第三個(gè)障礙是技術(shù)性的。作為一個(gè)完整的制度結(jié)構(gòu)，其中的各項(xiàng)制度安排之間存在強(qiáng)烈的共生關(guān)系，當(dāng)某一項(xiàng)制度安排單獨(dú)突變而缺少與其相配套的安排有效支持時(shí)，其預(yù)期的制度效率是難以充分發(fā)揮出來的，在強(qiáng)大的舊的制度結(jié)構(gòu)面前還可能表現(xiàn)出妥協(xié)的一面，甚至出現(xiàn)制度復(fù)歸，因此這樣的變異也很難取得足夠的社會支持。政府的制度變異設(shè)計(jì)如果不是來自制度模仿或移植而是完全出自其理性的建構(gòu)，那么受制于其有限理性，往往并不能對于新制度的全部細(xì)節(jié)都有通盤的構(gòu)劃，加之政府還可能是有意識地采取漸進(jìn)式的路徑設(shè)置，所以制度安排的共生性往往會被破壞，制度效率會被降低。

正因?yàn)橐陨先齻€(gè)阻礙因素的存在，強(qiáng)互惠的政府的任何制度突變企圖也不必然如其所設(shè)計(jì)的方式被最終形式化、制度化，進(jìn)而有效進(jìn)入制度演化過程，或者如達(dá)爾文的生物演化理論所說被不能進(jìn)行遺傳編碼而有效地復(fù)制。他們對最終的演化事實(shí)也存在不確定性，這也符合達(dá)爾文主義的基因突變的盲目性假說。所以，設(shè)計(jì)者方面的制度突變?nèi)匀皇且环N自發(fā)演化邏輯的試錯(cuò)過程，只是他們替代了一般公眾的零散的同樣的行為，并且將試錯(cuò)在一個(gè)更秩序的安排下進(jìn)行，從而盡可能減少無序性試錯(cuò)的摩擦成本，這也許也是強(qiáng)互惠精神的一種闡發(fā)。就一般情形而言，當(dāng)政府的制度變異方案或者被調(diào)整后的方案獲得制度內(nèi)足夠的認(rèn)同時(shí)，這樣的變異才是有效的，才能進(jìn)入演化過程。

四、制度演化的自然選擇結(jié)果

這樣的變異引發(fā)的演化不一定就是成功的演化，或可說變異也非完全是成功的變異。因?yàn)?，還需要經(jīng)歷外部的自然選擇，只有那些被選擇的制度才可能獲得穩(wěn)定復(fù)制遺傳的演化機(jī)會，從而經(jīng)過多次代際復(fù)制這樣的制度也就逐漸進(jìn)入社會的慣例、習(xí)俗以及文化中。制度演化實(shí)際上同時(shí)延循著兩條線索，其一是慣例→制度，其二是制度→慣例，這兩條線索相互糾纏在一個(gè)完整的制度演化過程中，在這個(gè)過程中自發(fā)演化和理性設(shè)計(jì)兩種機(jī)制是并存的。而那些沒有成功自然選擇的制度就不能實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的演化均衡，環(huán)境的壓力迫使制度內(nèi)的一般個(gè)體或者強(qiáng)互惠的政府產(chǎn)生突變的行為動機(jī)，其結(jié)果可能演化出新的制度對舊制度進(jìn)行必要的增補(bǔ)或者完全替代。然而，即使完全放棄，也無法使得新制度面臨與之相同的初始條件，因?yàn)槟切┲贫劝才艔谋粍?chuàng)生到最終被放棄至少會對部分個(gè)體的心理和行為產(chǎn)生些許觸動和擾動，而這足以使得一個(gè)對初值敏感的復(fù)雜系統(tǒng)經(jīng)由不可逆過程而表現(xiàn)出極大的偏離，North在他的經(jīng)濟(jì)史分析中也以路徑依賴闡釋這樣的效果，在制度演化理論里這體現(xiàn)為因果累積性影響的演化機(jī)制，而這也加深了制度演化的不確定性。

如果用演化博弈論的語言來描述，那就是在一場包括了強(qiáng)互惠的政府、具有共享意義的特征群體、散落的自愿者性質(zhì)的強(qiáng)互惠者、零散行為突變的個(gè)體以及具備自然選擇功能的外在生存環(huán)境等眾多對手參與的弈局中，經(jīng)由一個(gè)復(fù)雜的協(xié)調(diào)過程，如果能夠達(dá)成均衡解，即演化穩(wěn)定策略，那么就意味著在自然選擇中達(dá)成了制度的演化均衡，它將拒絕任何無效的突變，它將被穩(wěn)定地復(fù)制遺傳，直到環(huán)境的沖擊產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的突變，從而重復(fù)以上的博弈過程以在新的制度結(jié)構(gòu)下實(shí)現(xiàn)ESS。制度沿著一個(gè)個(gè)均衡點(diǎn)呈現(xiàn)出動態(tài)的演化，而環(huán)境對系統(tǒng)的沖擊并非是線性的，更何況并非所有的沖擊造成的異變都可被制度的演化表現(xiàn)出來，所以演化路徑也不會是線性的，而是如Aoki（1998）所辨識的點(diǎn)狀均衡態(tài)勢。

參考文獻(xiàn)：

[1]王覃剛.關(guān)于強(qiáng)互惠及政府型強(qiáng)互惠理論的研究[J].經(jīng)濟(jì)問題，2007（1）：10-12