陳 秋

(上海奉賢工程建設管理有限公司，上海 201400)

1 概述

改革開放以來，我國經濟發(fā)展迅速，城市更新建設加快。為擴大城市規(guī)模，改善城鎮(zhèn)居民的生活水平，政府投資新建了大量工程項目［1］。然而，部分項目由于在決策初期論證不足，對項目建成后可能導致的后果預測不充分，導致群眾的正常生產生活秩序受到影響，甚至引發(fā)群體性事件［2，3］。例如2007年的廈門“PX事件”，2012年的四川“什邡事件”及江蘇“啟東事件”，都是因為當?shù)卣畬ο嚓P項目的社會穩(wěn)定風險預估不到位所致。

為避免類似事件的發(fā)生，中央政府在國家發(fā)展“十二五”規(guī)劃綱要中專門指出，要“建立重大工程項目建設和重大政策制定的社會穩(wěn)定風險評估機制”，從源頭上對社會矛盾糾紛和不穩(wěn)定事件的發(fā)生進行預防。在此背景下，國家發(fā)改委先后于2012年和2013年出臺了《國家發(fā)展改革委重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及《重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險評估報告編制大綱及說明(試行)》(以下簡稱《編制大綱》)，將項目開展前的社會穩(wěn)定風險評估工作作為審批、核準重大項目的重要決策依據之一。

2 社會穩(wěn)定風險評估的主要內容

政府項目社會穩(wěn)定風險評估的主要內容在國家發(fā)改委頒布的《暫行辦法》中有明確規(guī)定，主要包含以下四方面:

1)合法性評估。在項目實施前，對項目是否符合國家出臺的法律法規(guī)及方針政策進行評估，是評估指標中必須要滿足的標準。2)合理性評估。在符合國家法律的前提下，結合本地區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀及未來規(guī)劃，綜合考慮地區(qū)可持續(xù)發(fā)展，兼顧各方利益，對項目的合理性進行評價。3)可行性評估。通過科學的論證，評估項目方案是否可行以及時機是否成熟，綜合各方意見，力爭使項目符合大多數(shù)人的意愿。4)可控性評估。在立項前就要盡可能全面地考慮到項目實施過程中存在的不確定性，確保對項目中潛在社會穩(wěn)定風險的可控性。

3 社會穩(wěn)定風險評估基本流程

規(guī)范合理的評估流程有利于社會風險評估工作的有序進行。一般情況下，社會風險評估的基本流程包括五個步驟:確定評估事項，風險識別，風險評估，處置建議及反饋跟蹤，如圖1所示。

4 政府投資項目社會穩(wěn)定風險評估方法

在政府投資項目中，由于項目類型和項目所處區(qū)域環(huán)境的不同，所面對的潛在社會穩(wěn)定風險也會有所差異。因此，在具體的評估過程中，建議基于立足實際、客觀科學的原則，采用定性和定量方法相結合的模式，對政府項目的社會穩(wěn)定風險進行評估。

圖1 社會穩(wěn)定風險評估流程

4．1 定性評估方法

在實際工作中，比較常用的定性評估方法有:文獻研究法、經驗積累法、專家座談法、實地調研法和現(xiàn)場訪談法等。

4．1．1 文獻研究法

文獻研究法是指通過對以往類似項目相關文獻的記載，來對政府投資項目社會穩(wěn)定風險進行評估的一種方法。這種方法以文獻為載體，記錄在已建實際項目的建設運營過程中所遇到的社會風險。

4．1．2 經驗積累法

經驗積累法是指通過對以往類似項目在建設過程中的實際經歷，總結已建項目建設過程中所積累的經驗，評估決策新項目是否立項的方法。

4．1．3 專家座談法

專家座談法是指邀請并組織相關領域的專家進行座談，通過主持者的有效引導，集思廣益，達到收集信息和資料的目的。在專家座談法中，最重要的兩點是專家的邀請和主持人的選擇。

4．1．4 實地調研法

實地調研法是調查者運用自身感官深入項目所在地進行調查研究，通過長期的觀察和深入的訪談，獲得全面、詳細的真實資料，為評估決策提供參考。

4．1．5 現(xiàn)場訪談法

對政府投資項目進行社會穩(wěn)定風險評估較簡便的方法是現(xiàn)場調研法，即通過面對面訪談的方式對公眾的態(tài)度進行調查。

4．2 定量評估方法

4．2．1 社會穩(wěn)定風險評估指標的共性

對于不同項目，社會穩(wěn)定風險評估中所采用的指標會根據具體情況有所不同，但有以下一些共性:

1)應該是可以量化的;2)應該是易于理解并能被使用者所接受的;3)指標體系應具有全面性、綜合性的特征，既能反映正面影響，也能反映負面影響;4)對受項目影響的社會穩(wěn)定狀態(tài)的變化反應靈敏，從而能正確反映現(xiàn)實;5)應對弱勢群體反應靈敏，能通過指標數(shù)據觀察社會穩(wěn)定風險的變化和趨勢。

4．2．2 建立社會穩(wěn)定風險評估指標體系

表1 政府投資項目社會穩(wěn)定風險評估方法建議

在政府投資項目中，由于項目類型和項目所處區(qū)域環(huán)境的不同，所面對的潛在社會穩(wěn)定風險也會有所差異。基于以上對社會風險評估內容的分析，結合《暫行辦法》《編制大綱》及本人工作中的實際經驗，本文提出了對政府投資項目進行社會穩(wěn)定風險評估的量化評估體系，如表1所示。關于社會穩(wěn)定風險評估的指標體系的說明:1)本評估體系是根據國家發(fā)改委頒布的《暫行辦法》中對政府項目的社會穩(wěn)定風險評估的四方面內容(合法性、合理性、可行性、可控性)建立，然后對四方面內容進行逐級指標分解，如將合法性分解為項目前置要件的齊備性、項目審批的合法性、審批程序的合法性三個方面等;2)實際項目中可以在此評估方法的基礎之上，根據當?shù)厍闆r、社會環(huán)境、影響范圍等，建立符合當?shù)貙嶋H的社會風險評估體系，本評估體系是為政府投資項目社會穩(wěn)定風險評估提供一個參考。

4．2．3 社會穩(wěn)定風險評估項目評分

基于表1，可以對參與社會風險評估的項目進行評分，列出相應項目的分值，然后將所有分值相加，得出總分值。

特別說明:評估體系中所列分值，僅為項目評估提供建議。具體操作時，評估單位可根據項目實際情況進行調整。對于強制要求的指標，必須完全滿足;對于未能滿足的項目，采用一票否決制。

4．2．4 社會穩(wěn)定風險等級評估

基于表1對政府項目社會穩(wěn)定風險指標進行打分，將各項得分相加得到項目總分值。項目所得總分值越高，說明項目實施過程中的社會風險發(fā)生概率越低。對于參評項目的風險等級，可以根據表2進行評級。

表2 社會穩(wěn)定風險評價等級表

對于高風險項目:應不予實施。對于中風險項目:可以在申報單位實施更加合理的風險規(guī)避措施之后，重新進行評估。對于低風險項目:多數(shù)群眾理解支持但少部分人對項目有意見，可以通過有效的宣傳和溝通化解矛盾，規(guī)避風險。

5 結語

政府投資項目的社會穩(wěn)定風險評估是避免社會風險事件發(fā)生的有效措施。目前，國家發(fā)改委已經建立了相關規(guī)章制度來對政府投資項目的社會風險評估進行引導和規(guī)范。然而，由于現(xiàn)階段社會風險評估還處在探索階段，配套的評估機制仍不夠健全，且評估方法也急需完善，因此要想推進政府投資項目社會風險評估工作的發(fā)展，仍需要不斷從實踐中積累經驗，細化和完善風險評估的流程和方法，從而為政府投資項目的立項實施提供客觀可靠的評判依據。

［1］ 黃德春，馬海良，徐 敏．重大水利工程項目社會風險的牛鞭效應［J］．中國人口·資源與環(huán)境，2012，22(11):95-100．

［2］ 李 卉．轉型期中國社會風險管理的戰(zhàn)略研究［J］．管理縱橫，2011(12):41-45．

［3］ 林 義．強化我國社會風險管理的政策思路［J］．經濟社會體制比較，2012(6):16-20．