文/李勇敢

我國引進專利技術(shù)的總體態(tài)勢

近年來，隨著我國對外開放和國際交流合作的不斷深化，我國的技術(shù)引進日益增多。

表1 2009-2012年國外技術(shù)引進合同簡表

從“2009-2012年國外技術(shù)引進合同簡表（表1）”所示，從國外引進技術(shù)的合同數(shù)量和專利合同數(shù)量逐年增加，說明我國的技術(shù)和專利技術(shù)引進的范圍不斷擴大，合同金額和專利合同金額逐年遞增，引進技術(shù)質(zhì)量不斷提高。

為了更準確地揭示我國技術(shù)和專利技術(shù)引進的增長情況，筆者對2010—2012年技術(shù)引進合同的年增長率進行了計算，如表2所示。

從表2可以發(fā)現(xiàn)，首先，我國從國外引進技術(shù)的合同數(shù)在持續(xù)增加，但增幅放緩，專利合同數(shù)也在持續(xù)增加，且增幅要遠高于總合同數(shù)的增幅，這說明涉及專利交易的技術(shù)引進在總的技術(shù)合同中的占比不斷增加。其次，我國技術(shù)引進合同的合同金額持續(xù)增加，且增幅不斷加大，這表明單筆合同的平均金額不斷增加，同時，專利合同金額持續(xù)增加，增幅巨大，且增幅自身也在增加，尤其是2011年、2012年，增幅要遠大于總合同金額的增幅。專利是體現(xiàn)特定技術(shù)水平和質(zhì)量的最重要指標之一，專利合同金額的大幅增加，說明我國引進的技術(shù)的質(zhì)量在持續(xù)提高。

表2 2010-2012年國外技術(shù)引進合同及專利合同年增長率

綜上，說明涉及專利交易的技術(shù)引進無論在量或質(zhì)上，都在不斷深化。同時需要指出的是，伴隨著技術(shù)引進中專利交易持續(xù)增加以及國內(nèi)企業(yè)國際貿(mào)易的不斷增多，涉外專利糾紛也在持續(xù)增加。最高人民法院發(fā)布的《中國法院知識產(chǎn)權(quán)司法保護狀況白皮書（2011年）》指出，“我國的專利案件數(shù)量持續(xù)上升，涉外專利糾紛比重較大”，上述白皮書2012年版指出，“與2011年相比，知識產(chǎn)權(quán)各類案件增幅均較大”。

技術(shù)引進中涉及專利的轉(zhuǎn)讓或授權(quán)可能存在的問題及對策

為了使涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)引進更加規(guī)范，降低引進成本，同時避免和防范不必要的糾紛，在專利交易中，應(yīng)注意以下問題。

專利權(quán)有效性

涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)引進，首先要核實技術(shù)引進中相關(guān)專利的有效性。專利權(quán)的有效性至少包括三個方面，一是專利為中國專利或可能成為中國專利，即專利權(quán)的授予方應(yīng)為中華人民共和國，或者其具備在中華人民共和國申請專利的優(yōu)先權(quán)。因為專利權(quán)是一種法定權(quán)利，不在我國申請，或者在我國申請沒有被授權(quán)的技術(shù)，是不被我國法律所保護的。簡言之，這意味著，即使該技術(shù)在別的國家被授予專利權(quán)，只要我國的該技術(shù)使用者沒有將包含該技術(shù)的產(chǎn)品出口到該國家，只在本國使用，理論上可不支付對方任何費用。國內(nèi)常有“歐美專利大中華區(qū)獨家授權(quán)”見諸媒體或在部分企業(yè)網(wǎng)站進行宣傳，如果要引進或取得這種技術(shù)的許可，要對這種說法和相關(guān)專利進行認真的研究和區(qū)分。二是專利權(quán)已經(jīng)被授權(quán)，即該技術(shù)是被授權(quán)的專利，而不是處于申請階段和審查階段的專利申請。從法律意義上講，專利申請既有被授權(quán)的可能，又有視撤或被駁回等不被授權(quán)的可能。三是專利權(quán)處于有效期，即專利權(quán)尚處在我國專利法及相關(guān)法規(guī)的保護之中，不存在法律規(guī)定的無效情形或權(quán)利終止。四是核實專利轉(zhuǎn)讓方對專利的所有權(quán)。要確認專利轉(zhuǎn)讓方為專利權(quán)的合法持有人或獨家許可方。

針對上述專利有效性的問題，擬進行專利轉(zhuǎn)讓或許可的相對方，可要求對方出具有國家知識產(chǎn)權(quán)局出具的專利登記簿副本。相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，專利登記簿副本是一種表明專利即時法律狀態(tài)的證明。國家知識產(chǎn)權(quán)局授予專利權(quán)時建立專利登記簿。授予專利權(quán)時，專利登記簿與專利證書上記載的內(nèi)容一致，在法律上具有同等效力;專利權(quán)授予之后，專利的法律狀態(tài)的變更僅在專利登記簿上記載，由此導(dǎo)致專利登記簿與專利證書上記載的內(nèi)容不一致的，以專利登記簿上記載的法律狀態(tài)為準。專利登記簿副本的內(nèi)容包括：專利權(quán)的授予；專利申請權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)移；專利權(quán)的質(zhì)押、保全及其解除;專利實施許可合同的備案;專利權(quán)的無效宣告;專利權(quán)的終止；專利權(quán)的恢復(fù)；專利實施的強制許可；專利權(quán)人姓名或者名稱、國籍和地址的變更。

專利權(quán)穩(wěn)定性

我國專利法明確規(guī)定，我國的專利包括發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計三種類型，三種類型的專利所保護的對象各有差異，授權(quán)的條件和程序也各有不同，其中涉及實用新型和外觀設(shè)計的專利申請，在授權(quán)前只進行初步審查。簡單地講，專利初步審查指對專利申請是否符合專利法及其實施細則規(guī)定的形式要求以及明顯的實質(zhì)性缺陷進行審查。發(fā)明專利在授權(quán)前要進行實質(zhì)審查。簡單地講，實質(zhì)審查指國家知識產(chǎn)權(quán)局在對專利申請進行審查時，不僅要對申請案的形式要件進行審查，還要對申請案中的發(fā)明創(chuàng)造是否符合新穎性、創(chuàng)造性和實用性等實質(zhì)性要件進行審查。同時，與實用新型相比，專利法規(guī)定了對授予發(fā)明專利的專利申請更高的創(chuàng)造性要求。從法理和實踐看，總體而言，發(fā)明專利具有比實用新型更高的技術(shù)含量，權(quán)利也更加穩(wěn)定。

在專利交易中，如果涉及實用新型或外觀設(shè)計，要更加注重專利權(quán)的穩(wěn)定性。解決這一潛在風險的重要措施之一，是要求對方提供由國務(wù)院專利行政部門出具的專利權(quán)評價報告。專利權(quán)評價報告是國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專利權(quán)人或者利害關(guān)系人的請求，在實用新型或者外觀設(shè)計被授予專利權(quán)后對相關(guān)實用新型或外觀設(shè)計專利進行檢索，并就該專利是否符合專利法及其實施細則規(guī)定的授權(quán)條件進行分析和評價，作出專利權(quán)評價報告，是一種官方出具的較權(quán)威專利質(zhì)量評價。該評價報告的結(jié)論，將有助于判斷實用新型或外觀設(shè)計的權(quán)利穩(wěn)定性。如果涉及發(fā)明專利，尤其是國際專利申請，可以利用相關(guān)專利數(shù)據(jù)平臺，查詢其同族專利的授權(quán)情況，根據(jù)同族專利的授權(quán)情況，判斷其專利權(quán)的穩(wěn)定性。

專利價值評估

專利作為一種無形資產(chǎn)，其價值通常難以直觀判斷，因此，涉及專利技術(shù)交易的，通常要進行專利價值評估。專利價值評估作為無形資產(chǎn)評估的一種，有多種評估方法，所采用的評估方法不同，所得到專利價值就可能不同，甚至會有巨大的差異。專利權(quán)價值評估的常用方法主要包括傳統(tǒng)方法、實物期權(quán)法和模糊綜合評價法，傳統(tǒng)方法又包括成本法（重置成本法）、市場法和收益法。每一評估方法的適用范圍、評估依據(jù)和評估目的不盡相同，專利交易相對方應(yīng)在交易前研究技術(shù)出讓方所提供的專利價值，有理由認為，技術(shù)出讓方可能會按照不同的評估方法進行評估，提供專利評估價值額度較大的結(jié)果，讓相對方接受，以取得有利的談判地位，謀取更大的利益。

涉及專利權(quán)價值評估的交易，應(yīng)清楚技術(shù)出讓方評估專利時所運用的評估方法，合理評判專利價值，必要時，可以邀請專業(yè)的評估機構(gòu)和人員對專利進行重新評估。同時，如果專利技術(shù)交易涉及一攬子專利，那么首先要對所有待交易的專利進行分析，研究這一攬子專利中是否有不需要的，對不需要的專利，可以要求其剔除，或者作為后續(xù)談判的籌碼，防止技術(shù)出讓方依靠專利數(shù)量提高合同金額。

專利交易的形式和程序

專利權(quán)作為一種國家賦予的權(quán)利，其交易的形式和程序，有國家規(guī)定或推薦的相應(yīng)規(guī)范。涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)交易，應(yīng)簽訂專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并按照程序和要求到國家知識產(chǎn)權(quán)局進行專利權(quán)屬變更登記。涉及專利的實施許可的技術(shù)交易，應(yīng)簽訂實施許可合同，在獨占許可、排他許可和普通許可三種許可方式中結(jié)合許可費用、范圍、時間進行綜合比較，選擇最適合自身情況的許可方式，并依法到國家知識產(chǎn)權(quán)局進行備案。

小結(jié)

隨著我國對外開放的不斷擴大和深化，我國的技術(shù)引進和技術(shù)交易，尤其是專利交易，合同數(shù)量不斷增多，合同金額屢攀新高，研究專利交易中存在的風險，規(guī)避技術(shù)交易，尤其是專利技術(shù)引進中存在的諸多問題，具有重要的現(xiàn)實意義。作為引進方，更應(yīng)對專利和專利交易有更加深刻的認識和研究，以在交易和后續(xù)發(fā)展中謀取更加有利的地位。