李建勇

導讀：中國（上海）自由貿(mào)易是中國大陸境內(nèi)第一個自由貿(mào)易區(qū)，它將成為中國經(jīng)濟改革和發(fā)展的新的試驗田。如果我們把自貿(mào)區(qū)比作一個生命有機體，法律制度等規(guī)范就是這個有機體必不可少的游戲規(guī)則，也是它的生存法則。如果說，法律制度是自貿(mào)區(qū)這個有機體的骨架，企業(yè)和組織是這個有機體的細胞，那么，使這個有機體健康發(fā)展的靈魂就是誠信和自律。

一、自貿(mào)區(qū)的設立與游戲規(guī)則

2013年8月，國務院正式批準設立中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（Free Trade Zone 縮寫FTZ）。同年9月29日，上海自由貿(mào)易區(qū)正式掛牌成立。上海自貿(mào)區(qū)總面積為28.78平方公里，相當于上海市面積的1/226，范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)等4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，也稱為“四區(qū)三港”的自貿(mào)區(qū)。它將成為中國經(jīng)濟改革和發(fā)展的新的試驗田。

面對中國加入WTO后成為僅次于美國的全球第二大貿(mào)易國，美國為捍衛(wèi)全球貿(mào)易霸主地位，采取三大步驟欲捍衛(wèi)霸主地位，并逐步架空WTO：第一是在東半球，與太平洋沿岸國家建立TPP貿(mào)易同盟，第二是在西半球團結(jié)歐盟建立TTIP貿(mào)易同盟，第三是在全球建立PSA服務貿(mào)易同盟，而這三個同盟都把全球第一大出口國和全球第二大進口國中國排除在外。TPP、TTIP等貿(mào)易區(qū)是多個國家一起加入的，是根據(jù)多個國家之間協(xié)議設立的包括協(xié)議國（地區(qū)）在內(nèi)的區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易團體，游戲規(guī)則因此是由多國共同制定：多個國家或地區(qū)（經(jīng)濟體）之間做買賣生意（貿(mào)易），為改善買賣市場，彼此給予各種優(yōu)惠政策；至于怎樣做買賣，不是某一國說了算，是在國際協(xié)議的基礎上由多國合作伙伴一起商議制定游戲規(guī)則，按多國共同制定的規(guī)則進行。

中國（上海）自由貿(mào)易是中國大陸境內(nèi)第一個自由貿(mào)易區(qū)。所謂自由貿(mào)易區(qū)，是指根據(jù)本國（地區(qū)）法律法規(guī)在本國（地區(qū)）境內(nèi)設立的區(qū)域性經(jīng)濟特區(qū)。這種方式屬一國（或地區(qū)）境內(nèi)關(guān)外的貿(mào)易行為，即某一國（或地區(qū)）在其轄區(qū)內(nèi)劃出一塊區(qū)域作為市場對外做買賣（貿(mào)易），政府對該區(qū)域的買賣活動不作過多的插手干預，且對境外運入的貨物不收關(guān)稅或給予優(yōu)惠過路費待遇。因此FTZ這種方式是一國在自己的地盤上自己做主，游戲規(guī)則由自己制定。中國建立自貿(mào)區(qū)既利于捍衛(wèi)中國在全球貿(mào)易競爭中的主導地位，同時也利于中國經(jīng)濟與全球經(jīng)濟的接軌。

自貿(mào)區(qū)的游戲規(guī)則是首先設立負面清單制度。自貿(mào)區(qū)的負面清單于2013年9月30日公布，包括了國民經(jīng)濟所有的18個經(jīng)濟行業(yè)門類，涉及89個大類、419個中類和1069個小類，編制特別管理措施共190項。負面清單管理模式是此次中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的關(guān)鍵內(nèi)容。在這個清單之外的領(lǐng)域，外商投資項目核準將改為備案制。負面清單管理模式將會不斷修改完善，調(diào)整的方向是越來越開放。如在投資領(lǐng)域，清單外的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)均允許內(nèi)外資企業(yè)投資，也即非禁即入規(guī)則——凡是法律法規(guī)沒有禁止的項目，都列為開放。很多在非自貿(mào)區(qū)限制的行業(yè)，在這里能投資注冊，很多行業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)自由度在自貿(mào)區(qū)內(nèi)要高得多。

上海自貿(mào)區(qū)在中國加入環(huán)太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）談判中也將起到至關(guān)重要的作用，并有望成為中國加入TPP的首個對外開放窗口。自貿(mào)區(qū)設立的主要意義在于通過政府職能轉(zhuǎn)變，將我們的游戲規(guī)則逐步與TPP的游戲規(guī)則接軌和融合，這是中國在新形勢下推進改革開放的重大舉措。隨著上海自貿(mào)區(qū)的逐步建設完善，自貿(mào)區(qū)必將成為中國進一步融入經(jīng)濟全球化的重要載體。

二、為什么說誠信和自律是上海自貿(mào)區(qū)的靈魂？

一個生命有機體運行自有它的規(guī)律。如果我們把自貿(mào)區(qū)比作一個生命有機體，法律制度等規(guī)范就是這個有機體必不可少的游戲規(guī)則，也是它的生存法則。如果說，法律制度是自貿(mào)區(qū)這個有機體的骨架，企業(yè)和組織是這個有機體的細胞，那么，使這個有機體健康發(fā)展的靈魂就是誠信和自律。

誠信是現(xiàn)代公民和企業(yè)立足社會不可或缺的“無形資產(chǎn)”；誠信還是一種商標，它是認真履行義務和承諾的一種責任。誠信不僅是中國文化傳統(tǒng)的瑰寶，而且是普世的價值和美德。誠信不是金錢，但比金錢更珍貴。在中國文明史上，誠信一直作為一個道德命題而存在?？鬃雍茉缇桶颜\信提到了“民無信不立”的高度。誠信在現(xiàn)代社會的人際交往中增加了安全感，增加了彼此的信任度。如企業(yè)，有了誠信就可以大大降低交易成本，社會交往的成本也會大大降低。

自貿(mào)區(qū)內(nèi)由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管；提高行政透明度，完善投資者權(quán)益有效保障機制，實現(xiàn)各類投資主體的公平競爭。為了簡化程序，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)和業(yè)務準入事項將由事前審批改為事后報告，如設立區(qū)內(nèi)銀行業(yè)準入事項綠色快速通道，建立準入事項限時辦理制度，提高準入效率。由于注冊和交易程序的簡化和便利，企業(yè)自由活動的范圍擴大?？傊螒蛞?guī)則使得自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)有更大的自由度，同時市場風險也在增大。這除了需要完善的法律制度進行外部監(jiān)控外，更需要企業(yè)和法人的高度誠信和自律。

誠信更是法律的基石。如果沒有誠信，再完備的合同也可能是一紙空文！再完善的法律制度和游戲規(guī)則也可能是形同虛設！由于自貿(mào)區(qū)的法律制度和政策賦予本區(qū)域內(nèi)的企業(yè)有更大的自由度，更高效便捷的運作能力，因此如果自貿(mào)區(qū)的企業(yè)和法人沒有自律，企業(yè)和法人就會見利忘義，企業(yè)之間的競爭就會混亂無序；企業(yè)如果沒有自律，就會出現(xiàn)欺詐和損人利己的行為；相反，企業(yè)如果有了誠信，即使雙方?jīng)]有合同，貿(mào)易照樣會有序進行；企業(yè)如果能夠高度自律，即使沒有懲罰措施，也不會打破游戲規(guī)則，市場秩序照樣有序。自貿(mào)區(qū)內(nèi)法律制度的主要功能是為了懲戒違反游戲規(guī)則的企業(yè)和法人，因此嚴謹?shù)淖月珊蛨詫嵉恼\信，是自貿(mào)區(qū)內(nèi)的法人和企業(yè)安身立命的生存之道，也是整個自貿(mào)區(qū)的靈魂！

自律與誠信是息息相關(guān)的。沒有了自律，誠信就沒有保障；缺少了自律，誠信就不能持續(xù)和永恒。只要人人講誠信，處處有自律，就不會發(fā)生欺騙行為；只要市場主體有自律，市場上就不會有假冒偽劣現(xiàn)象的出現(xiàn)。社會交往如此，自貿(mào)區(qū)更是如此。自貿(mào)區(qū)的游戲規(guī)則是：你可以弱小，但你不能沒有誠信！你可以賺錢，但你不能沒有自律！一個企業(yè)只有通過自律，提高誠信度，才能增強人們的信任度，才能立足市場經(jīng)濟的不敗之地！

在我們設立和發(fā)展自貿(mào)區(qū)的過程中，必須像重視自貿(mào)區(qū)的法制建設一樣地高度重視誠信體系的建設，為此，我們必須在社會上廣泛地開展和強化誠信教育。一是培養(yǎng)公民和企業(yè)的社會責任感，增進平等競爭的意識、獨立自主的人格和對法律規(guī)則及其承諾的敬畏感和虔誠度；二是建立信用評判體系，由獨立的中介權(quán)威機構(gòu)將企業(yè)的行為進行歸納分析，并按期進行信用評估和等級公布，以作為其信用程度排名的主要依據(jù)；三是建立企業(yè)和法人的信用檔案制度，對有過欺詐現(xiàn)象的法人和企業(yè)，通過聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將其不良行為列入黑名單，并由于其不良記錄，使之失去市場的主體價值和貿(mào)易的基本條件，從而確保自貿(mào)區(qū)健康有序的發(fā)展。

責任編輯：張 煒