文/張震

自貿(mào)區(qū)立法：十大亮點(diǎn)播種希望

文/張震

建設(shè)中國(guó)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是黨中央作出的重大決策，是在新形勢(shì)下推進(jìn)改革開放的重大舉措。中央領(lǐng)導(dǎo)對(duì)辦好試驗(yàn)區(qū)十分關(guān)注，習(xí)近平總書記今年上半年在滬考察期間，特別強(qiáng)調(diào)：“自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是塊大試驗(yàn)田，要播下良種，精心耕作，精心管護(hù)，期待有好收成，并且把培育良種的經(jīng)驗(yàn)推廣開來(lái)。”為了給自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的各項(xiàng)改革試點(diǎn)工作提供更加有力的制度支撐，市人大常委會(huì)按照中央有關(guān)精神和十屆市委五次全會(huì)的要求，緊緊圍繞全市大局謀劃立法工作，將制定《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》作為今年立法工作的重中之重。4月22日，常委會(huì)對(duì)《條例》草案進(jìn)行了第一次審議；6月17日，常委會(huì)對(duì)《條例》草案進(jìn)行了第二次審議；經(jīng)過充分審議、修改后，2014年7月25日，市十四屆人大常委會(huì)第十四次會(huì)議表決通過了《條例》，并于8月1日起施行。

《條例》作為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的“基本法”，定位為綜合性立法，集實(shí)施性法規(guī)、自主性法規(guī)、創(chuàng)制性法規(guī)的性質(zhì)于一身，內(nèi)容廣泛、體系完備，堪稱上海地方立法史上最具影響的“第一法”?！稐l例》從投資開放、貿(mào)易便利、金融創(chuàng)新、稅收服務(wù)，到綜合監(jiān)管、法治環(huán)境營(yíng)造等各個(gè)方面，對(duì)推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)進(jìn)行了全面的規(guī)范，可謂亮點(diǎn)頻出。

亮點(diǎn)一：自主改革

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)沒有現(xiàn)成的做法可以遵循。面對(duì)未知領(lǐng)域的挑戰(zhàn)，怎樣按照中央的要求做好先行先試？只有不等不靠，勇于擔(dān)當(dāng)、敢于試驗(yàn)，“大膽闖、大膽試”，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)才有希望。因此，條例在總則中明確規(guī)定，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)要堅(jiān)持“自主改革”的基本指導(dǎo)思想，努力聚焦制度創(chuàng)新的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，積極運(yùn)用現(xiàn)行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創(chuàng)新的體制、機(jī)制，不斷激發(fā)制度創(chuàng)新的主動(dòng)性、積極性，努力走出一條希望之路。

亮點(diǎn)二：法無(wú)禁止皆可為

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)大“試驗(yàn)田”，充分激發(fā)市場(chǎng)主體的活力，也就成為推進(jìn)自貿(mào)區(qū)改革試驗(yàn)的一個(gè)關(guān)鍵。從根本上來(lái)說(shuō)，釋放市場(chǎng)主體的活力，就是要打破思想的禁區(qū)，破除利益固化的藩籬，為市場(chǎng)主體的改革試驗(yàn)松綁。因此，條例在總則中特別規(guī)定，凡是法律、法規(guī)、規(guī)章未禁止的事項(xiàng)，公民、法人和其他組織皆可在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開展試驗(yàn)創(chuàng)新，這充分體現(xiàn)了“法無(wú)禁止皆可為”的法治精神，充分賦予了市場(chǎng)主體參與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的廣大空間。

亮點(diǎn)三：負(fù)面清單管理模式

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)外資的管理一直采用的是“正面清單”的管理模式。即由國(guó)家發(fā)改委和商務(wù)部公布《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，列出了我國(guó)鼓勵(lì)、限制、禁止外商進(jìn)入的行業(yè)。所有的外商投資和商業(yè)投資只能在規(guī)定的范圍內(nèi)活動(dòng)。為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化以及開放型經(jīng)濟(jì)體系發(fā)展的需要，進(jìn)一步擴(kuò)大開放，《條例》明確自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)根據(jù)國(guó)家要求，實(shí)行外商投資國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式。在負(fù)面清單之外，外商投資都應(yīng)當(dāng)暢通無(wú)阻。

亮點(diǎn)四：海關(guān)和檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管制度改革

為推動(dòng)自由貿(mào)易的發(fā)展，《條例》明確規(guī)定，要在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立與國(guó)際貿(mào)易等業(yè)務(wù)發(fā)展需求相適應(yīng)的監(jiān)管模式，按照“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)流轉(zhuǎn)自由”的原則，積極開展海關(guān)和檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管制度的改革。具體的條文規(guī)定，不僅涵蓋了海關(guān)和檢驗(yàn)檢疫已經(jīng)推出的通關(guān)無(wú)紙化、先報(bào)關(guān)后進(jìn)港等改革措施，還通過對(duì)推動(dòng)監(jiān)管制度改革的原則性規(guī)定，為今后的監(jiān)管制度創(chuàng)新預(yù)留了空間。

亮點(diǎn)五：企業(yè)注冊(cè)便利化

《條例》明確自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立企業(yè)準(zhǔn)入單一窗口工作機(jī)制，企業(yè)只需按照規(guī)定提供一個(gè)表格，通過一個(gè)窗口提交申請(qǐng)材料，實(shí)現(xiàn)企業(yè)注冊(cè)一門式的辦理，而且注冊(cè)資本可以實(shí)行認(rèn)繳登記。企業(yè)在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。如果從事需要審批的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，不必像以前一樣要先獲得審批，而是可以在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，再向有關(guān)部門申請(qǐng)辦理。

亮點(diǎn)六：國(guó)際貿(mào)易單一窗口

為推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展，《條例》規(guī)定在試驗(yàn)區(qū)建設(shè)“國(guó)際貿(mào)易單一窗口”。就是貿(mào)易和運(yùn)輸企業(yè)通過一點(diǎn)接入一個(gè)信息平臺(tái)、實(shí)現(xiàn)一次性遞交滿足監(jiān)管部門要求的標(biāo)準(zhǔn)化單證和電子信息，監(jiān)管部門處理狀態(tài)(結(jié)果)通過單一平臺(tái)反饋給申報(bào)人。這對(duì)于提高政府部門監(jiān)管效能，降低貿(mào)易和運(yùn)輸企業(yè)的綜合物流成本，以及促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，有著深遠(yuǎn)的影響。

亮點(diǎn)七：五大金融創(chuàng)新

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的改革，最引人關(guān)注的，要數(shù)金融創(chuàng)新的內(nèi)容了?！稐l例》規(guī)定了五大金融創(chuàng)新關(guān)鍵點(diǎn)，有張有弛，開放與監(jiān)管并重，可謂招招直擊金融改革的要害。其一，創(chuàng)新有利于風(fēng)險(xiǎn)管理的賬戶體系，允許建立自由貿(mào)易賬戶，這是試驗(yàn)區(qū)金融改革最具“含金量”的一條。其二，促進(jìn)投融資匯兌便利，規(guī)定各類區(qū)內(nèi)主體可以按照規(guī)定開展相關(guān)的跨境投融資匯兌業(yè)務(wù)。這條最大的看點(diǎn)是給予了個(gè)人跨境投資的便利，有望成為試驗(yàn)區(qū)金融業(yè)發(fā)展最有力的突破口。其三，人民幣跨境使用，簡(jiǎn)化了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)常項(xiàng)下以及直接投資項(xiàng)下人民幣跨境使用，有利于人民幣的進(jìn)一步國(guó)際化。其四，推動(dòng)利率市場(chǎng)化體系建設(shè)，區(qū)內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)大額可轉(zhuǎn)讓存單發(fā)行的先行先試，同時(shí)，還放開了小額外幣存款利率的上限。其五，建立與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展需求相適應(yīng)的外匯管理體制。所有的這些金融改革措施，都是在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下進(jìn)行的，為此，《條例》特別規(guī)定了金融風(fēng)險(xiǎn)防范一條，落實(shí)各方面的風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任。

亮點(diǎn)八：六大事中事后監(jiān)管制度

轉(zhuǎn)變政府職能，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)深化改革、擴(kuò)大開放，要求推進(jìn)政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中事后監(jiān)管?！稐l例》規(guī)定了六項(xiàng)事中事后綜合監(jiān)管的主要制度，也是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)接近一周年，總結(jié)出的首批可復(fù)制、可推廣制度的重要內(nèi)容。其一，國(guó)家安全審查機(jī)制；其二，反壟斷工作機(jī)制；其三，加強(qiáng)信用管理；其四，建立企業(yè)年度報(bào)告公示和經(jīng)營(yíng)異常名錄制度；其五，建立監(jiān)管信息共享制度；其六，建立社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督的機(jī)制。

亮點(diǎn)九：“一公平四保護(hù)”

根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》(T R I M s)等多邊投資和貿(mào)易協(xié)定，有關(guān)雙邊投資保護(hù)協(xié)定（B I T）和區(qū)域投資協(xié)定的通行規(guī)則，結(jié)合我國(guó)對(duì)外開放的實(shí)際情況，《條例》對(duì)國(guó)際通行的“一公平四保護(hù)”進(jìn)行了專門規(guī)定，即維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)、勞工權(quán)益保護(hù)、環(huán)境保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

亮點(diǎn)十：進(jìn)一步增強(qiáng)透明度

透明度原則也是國(guó)際投資貿(mào)易規(guī)則中的重要內(nèi)容，也體現(xiàn)行政體制改革的方向。為此，《條例》從以下四個(gè)方面進(jìn)行了規(guī)范。其一，制定并公布權(quán)力清單。明確了管委會(huì)和駐區(qū)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)外公布行政權(quán)力清單以及運(yùn)行流程，便利當(dāng)事人辦理有關(guān)事務(wù)，同時(shí)也是積極接受社會(huì)的監(jiān)督。其二，抽象行為接受公眾評(píng)論。要求在制定有關(guān)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的法規(guī)、規(guī)則和規(guī)范性文件時(shí)，有關(guān)方面必須主動(dòng)公開草案內(nèi)容，征求社會(huì)公眾、相關(guān)行業(yè)組織和企業(yè)等方面的意見，同時(shí)，在公布和實(shí)施之間，還要預(yù)留合理期限。其三，建立行政異議制度。對(duì)于管委會(huì)制定的規(guī)范性文件有異議的，公民、法人和其他組織還可以提請(qǐng)市人民政府進(jìn)行審查，充分體現(xiàn)了法治的進(jìn)步。其四，建立信息發(fā)布機(jī)制。要求中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)門戶網(wǎng)站公布國(guó)家和本市關(guān)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、辦事程序等信息，大大地便利了社會(huì)各方面的查詢。