梁 慷

(南京工業(yè)職業(yè)技術學院 經濟管理學院，江蘇 南京 210023)

無標底招標是指招標單位在招標時，對招標項目不編制標底或者設置標底但不作為評標標準，只提出一個評價的標準和方法，投標人針對招標文件的條件與要求做出實質反映，由評標委員會按照此評審標準對投標文件評審后確定中標人。

無標底招標在實際操作中大體有以下幾種模式［1-2］:無標底的最低價中標模式;無標底的承包商的平均價格模式和無標底招標合理最低價模式。

1 現階段無標底招標存在的主要問題

無標底招標法在我國現階段操作上還有一些不足［3-5］，特別是投標價格低于成本價判定困難，具體表現在以下三方面:按最高投標限價下浮若干比例來測算、評定最低投標價，不符合市場定價規(guī)律;造價改革滯后，市場最低投標價運作不規(guī)范和評標方法設置存在缺陷。

可以看出，不設標底并不能根除招投標中所產生的腐敗現象，而且會產生新的混亂，增加了建設單位投資控制的不確定性和盲目性。目前我國理論界對合理低價中標法的“合理性”的研究還主要停留在對該問題的定性分析上，缺少在操作層面上切實可行的解決方法。

本文從“合理區(qū)間”的“合理性”分析入手，基于數理統(tǒng)計學關于區(qū)間的估計方法，對投標企業(yè)對具體工程的具體投標報價本身出發(fā)進行定量分析，并考慮到我國招標過程中投標人現實存在著某些非理性的情況，建立區(qū)間估計評標模型，為“合理區(qū)間”的判定提供了一種新的思路，也為招投標的實際操作提供新方法，供大家借鑒和探討，以期切實保證招投標活動的公平、公正、公開。

2 無標底合理低價招標改進模式

2.1改進模式的內容及操作程序

改進后評標定標模式的過程和內容主要包括投標企業(yè)資質評審、投標價格合理性評審及經合理性評審的最低價中標定標三個環(huán)節(jié)，具體操作程序為:

第一步:業(yè)主委托一家有資質的工程造價中介機構根據現行造價政策規(guī)定、設計單位的設計交底、工程圖紙、工程項目的現場情況并結合市場行情編制該招標工程的工程量清單和標底;

第二步:發(fā)布招標公告，對欲投標企業(yè)的法人地位、商業(yè)信譽、財務能力、技術資格及施工經驗等方面進行的事前審查，向通過審查的企業(yè)出售招標文件;在招標文件中須明確規(guī)定:采用事先公布標底的無底價合理低價招標法進行招標，明確要求報價不得高于該標底價，否則均為無效標，再按各企業(yè)投標報價的分布函數，也事先公布本項目的計算用置信度值(X)，取該置信度處的價格為中標價，各企業(yè)報價中與此中標價最接近(指絕對值數)者為商務標最高分，其余以此類推。技術標評審僅設“合格”和“不合格”兩類;

第三步:投標日當天，各投標企業(yè)投標后，依據評標規(guī)定和各企業(yè)報價情況，計算中標價，當眾公布商務標排名順序;

第四步:評標專家組對技術標及商務標進行評定。技術標主要看進度計劃、機械裝備、人員安排、技術先進性等方面，對存在嚴重不合理或明顯技術陳舊的企業(yè)評定為“不合格”。商務標則主要針對不平衡報價進行審查，對有明顯不平衡報價傾向的企業(yè)也評定為“低于企業(yè)成本價”，以防止今后的合同糾紛和索賠情況發(fā)生;

第五步:在剔除技術標“不合格”企業(yè)后，按第三步公布的商務標排名順序確定第一中標候選人，第二中標候選人和第三中標候選人，進入正式合同談判階段。

上述五步僅列出了該改進模式的操作重點和改進之處，而其他過程，如:招標文件編制、企業(yè)投標條件的規(guī)定，投標保函(保證金)的提交，評標專家組成，技術規(guī)范、合同格式，工程量清單等均按現行招標方法進行，對整個招投標程序沒有如何影響。

特別值得一提的是履約保證金的數量，在此模式下投標人中標后應該提供一定數量的現金或第三方擔保金作為履約保證金，具體數量可按履約保證金額=標底－中標企業(yè)報價(高于國家規(guī)定的最高限額按最高限額執(zhí)行)確定。

2.2 改進模式的特點

(1)企業(yè)預算準確性較高

首先，工程量清單經招標單位、投標單位雙方正確核算，準確度較高;第二，標底由于不存在保密問題，企業(yè)的報價編制、審核人員可以充分了解編制標底所需有關信息，大大提高了企業(yè)預算的準確度。

(2)招標透明度大

由于標底公開，使投標過程的透明度大大提高，減少人為干預情況，也避免了與標底泄密等有關“暗箱”操作等方面的影響，有利于防止工程招標中的不正之風。

(3)有利于建設單位造價控制

因為工程量清單招投標雙方統(tǒng)一，標底較為準確，且公開透明，同時中標單位有正確合理的讓利可行性說明，使建設單位對造價心中有數，控制了主動權，減少了信息不對稱，明確了造價控制目標，提高了造價管理能力。

(4)有利于降低造價，擇優(yōu)選取施工企業(yè)

標底作為最高限價，有利于調動投標單位降低工程報價取得中標的積極性。管理好、力量強、技術高的施工單位在降低工程成本和材料采購上具有優(yōu)勢，其報價能比技術水平一般的企業(yè)有更大的讓利幅度。因此，可以擇優(yōu)選取施工企業(yè)。

2.3 改進模式的優(yōu)點

(1)在具備合理低價評標法優(yōu)點的同時，進一步減少了評標過程中的人為因素，提高了招標工作的公正性和透明度。

(2)采用無標底招標使施工企業(yè)的利潤空間有所壓縮，可在一定程度上抑制層層轉包和掛靠行為，也減少了腐敗所需要的必要成本，也實現了社會資源的優(yōu)化配置。

(3)由于各投標者信息對稱，且外部影響因素相同，中標的將是實際承包工程成本最低的企業(yè)。而且，隨著投標競爭者的增多，投標者的報價有降低的趨勢。［6］

(4)評標專家只需對投標文件是否符合招標文件規(guī)定技術要求和標準作符合性審查，無需對投標文件的技術部分進行價格折算［7］。減少了評標過程中的人為因素。

2.4 改進模式的操作要點及要求

2.4.1 關于計算用置信度(X值)的確定

由于目前投標企業(yè)的投標報價不完全真實，且多表現在低價范圍內，這就需要我們確定一個置信指標，而各地建筑業(yè)置信度(指標)的取值范圍需要當地建設管理部門根據本地招標實際經統(tǒng)計確定。一般可根據工程情況及當地招投標情況在90%—100%的置信水平間確定，也可在此范圍內，在開標現場通過抽簽抽一個數來確定，但此時，在招標文件中應該事先明示。

該計算用置信度目前取值情況，看似對那些超過此范圍的企業(yè)是不公平的，但這是在我國現階段建設工程招投標市場還不規(guī)范的情況下從統(tǒng)計學角度出發(fā)較科學的評標方法之一，對招標人風險最小，還有利于促使我國建筑市場的健康發(fā)展。

將所有通過價格合理性評審的投標價作最終比較，在一定置信度下，價格最低的企業(yè)中標，其中標價格即為合理低價。這是本評標定標原則的核心。

2.4.2 關于技術標與商務標的評定方法和標準

本評標法建議盡量弱化技術標的評定，只設“合格”和“不合格”兩相，而把重點放在商務標的報價和單價分析上。評標時也可以采用兩段評標制，先評技術標，再評商務標。技術標宜用隱去投標人名稱的隱標方式，要求技術上可行，而后對技術可行的投標企業(yè)的報價再進行商務標評定。

2.4.3 關于投標企業(yè)數量

實行“無標底”招標的建設項目多為技術成熟，質量可控的，因此可以適當降低投標門檻，讓盡量多的企業(yè)參與投標，減少串標、圍標等情況發(fā)生，招標人也可在更大的范圍內優(yōu)中選優(yōu)。故此，為更好地發(fā)揮該改進方法的優(yōu)點，建議使用此法時投標企業(yè)盡量不要低于6家，上可不封頂。

另外，如果投標企業(yè)的數量較少，由于個別不合理報價可能對報價的平均值、中位數、概率值、標準偏差影響較大，影響這些數值的合理性(區(qū)間)，且投標人相互串通哄抬標價的可能性也會較大，因此投標企業(yè)的數量要達到一定值。

2.4.4 關于分布函數類型的確定

一般學者認為投標報價應該符合正態(tài)分布，但我們認為在不設置最高投標限價時，“無標底最低價”招標模式下是符合正態(tài)分布的。而在設置了最高投標限價的招標模式下，各企業(yè)報價的分布從招投標實例看并不符合正態(tài)分布，根據圖形觀察更符合χ2分布。有了分布函數就可以方便地根據計算用置信度(X)值計算成本價了。

在無法確定準確的分布函數情況下，考慮招標過程的實際情況，也為計算方便，我們建議按百分位數進行替代計算。

2.4.5 關于平均數與中位數

目前，在評標過程中普遍使用平均數對投標企業(yè)的報價進行數值處理，但從投標實踐看，由于投標企業(yè)的投標報價分布不完全符合正態(tài)分布，因此我們建議用中位數代替平均數更合理也更符合招標實踐。

3 新模式下的例證分析

所選案例及分析遵循以下原則:1、真實的招投標項目;2、投標企業(yè)較多;3、假定所有投標企業(yè)的技術標都滿足招標人要求，且得分相同。

3.1 案例Ⅰ

案例Ⅰ共40家企業(yè)參加投標，企業(yè)投標報價分布情況見圖1，百分位計算結果見表1:

根據新模式，當確定計算用置信度值后，就可以根據表2的計算結果決定中標企業(yè)，如:當置信度為90%(Px=10%)時，H企業(yè)中標(投標價:4845083元)，比最低價高13%，比平均價低10.9%;當置信度為97.5%(Px=2.5%)時，J企業(yè)中標(投標價:4265000元)，比最低價高 1.2%，比平均價低25.9%，比中位數報價低21.9%。

圖1 案例Ⅰ各投標企業(yè)投標報價分布圖

表1 案例Ⅰ百分位數計算結果

3.2 案例Ⅱ—Ⅳ

案例Ⅱ—Ⅳ計算方法同案例Ⅰ，各案例投標報價分布圖見圖2-4，計算結果見表2:

圖2 案例Ⅱ各投標企業(yè)投標報價分布圖

圖3 案例Ⅲ各投標企業(yè)投標報價分布圖

圖4 案例Ⅳ投標企業(yè)投標報價分布圖

表2 案例Ⅱ—Ⅳ計算結果

3.3 小結

從以上案例可以看出:1.中位數一般都小于平均值，說明當前企業(yè)報價還是較多采用低價策略，所以，在招投標中中位數更具有統(tǒng)計意義和實際意義;2.當置信度為97.5%時，中標價比企業(yè)投標總平均價低20%以上，而僅高于最低報價5%左右，即節(jié)約了招標人的投資，也在更大程度上避免了主觀推定“低于成本價”情況的發(fā)生。

因此建議:1.在招投標實踐中可用各企業(yè)投標報價的中位數代替現行的平均數;2.在投標報價分布函數還不確定的情況下，可采用百分位數替代置計算用置信度值以便于數學計算。

4 結語

無標底招標就是招標單位在招標中不做標底，而是將項目授予那個投標書實質性響應招標文件條件和要求而且具有較低投標價格的投標人。工程量清單招標方式在我國雖已普遍采用，但對合理低價的評定尚無一種既合理又具操作性的評價體系和方法，又考慮到我國地域廣闊，各地經濟發(fā)展水平、生產力結構、社會人文環(huán)境等基本條件差距較大，不可能在短期內形成一種統(tǒng)一的評價體系和方法的情況下，本文從招標實踐出發(fā)，提出以公布最高投標限價為基礎，根據投標企業(yè)報價建立合理低價區(qū)間的評定方法的招標新模式，是對現行無標底合理低價招標方法所作的有益改進和補充。

［1］ 謝芳蓬.明標招標競價中標——建筑工程招投標模式的創(chuàng)新思考［J］.建筑經濟，2010(9):108-109.

［2］ 高文福.無標底招投標理論與實踐研究［D］.天津大學，2006:4.

［3］ 武曉兵.工程量清單計價模式下的無標底招標研究［D］.重慶大學，2006:17-20.

［4］ 張巍，王戈.基于區(qū)間估計的合理低價中標法的探討［J］.重慶大學學報，2006(12):96-99.

［5］ 李慧青，霍修洋，程軍.淺議標底招標、無標底招標、預算控制價招標［C］.七省市第八屆建筑市場與招標投標優(yōu)秀論文集，山東濟南，2007:318-321.

［6］ 郝麗萍，鄭遠挺，譚慶美.建設工程投標報價的博弈模型研究［J］.哈爾濱建筑大學學報，2002(4):109-112.

［7］ 趙夫國.最低價評標法若干問題探析［J］.寧波大學學報(理工版)，2002(6):31-34.