· 文|國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局光電技術(shù)發(fā)明審查部 孫毅 李璐 張靜 李曉惠

專利訴訟風(fēng)險(xiǎn)知多少，惟有Zoltar最明了

· 文|國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局光電技術(shù)發(fā)明審查部 孫毅 李璐 張靜 李曉惠

一、源自一位醫(yī)學(xué)博士的手機(jī)導(dǎo)航儀專利

Zoltar衛(wèi)星報(bào)警系統(tǒng)公司（Zoltar）是1995年創(chuàng)立的位于加州的一家小型私人公司。公司的創(chuàng)始人之一 ——Daniel Schlager是一位醫(yī)學(xué)博士，也是舊金山灣區(qū)急診醫(yī)師。在他從事緊急醫(yī)療之后，發(fā)現(xiàn)救生人員蹲伏于直升機(jī)上、在北加利福尼亞的上空尋找需要救助的人們通常是一件困難而且昂貴的事情。他認(rèn)為，人們需要一種能夠發(fā)射個(gè)人位置信息的報(bào)警系統(tǒng)。“Zoltar”是一位預(yù)言家的名字，這位醫(yī)學(xué)博士將公司取名為此，寓意此項(xiàng)技術(shù)前途無限。

Daniel Schlager博士找到了他的高中同學(xué)——William Baringer博士。他是一位計(jì)算機(jī)科學(xué)家與通訊專家。他們認(rèn)為使用全球定位系統(tǒng)是未來的出路，即便這項(xiàng)系統(tǒng)在當(dāng)時(shí)難以使用而且代價(jià)高昂，不過他們想到了解決的辦法，并在1994年為個(gè)人報(bào)警設(shè)備提交了首份專利申請。接著他們?yōu)槭謾C(jī)內(nèi)置導(dǎo)航儀提交了專利申請，并在1997年獲得了準(zhǔn)許。

而在Daniel Schlager首次看到了在移動(dòng)手機(jī)中采用全球定位系統(tǒng)技術(shù)的迫切需求時(shí)，1993年美國發(fā)生的庫恩悲劇證明了Daniel Schlager的技術(shù)先進(jìn)性，也給后來的無線運(yùn)營商和掌握無線追蹤技術(shù)的企業(yè)帶來了挑戰(zhàn)和機(jī)遇。

二、E911帶來的機(jī)遇與訴訟

美國聯(lián)邦通信委員會(huì)（FCC）在1996年正式通過E911規(guī)定(E：表示enhanced，增強(qiáng)的)。E911要求無線運(yùn)營商們?yōu)槠渚W(wǎng)絡(luò)和生產(chǎn)出的手機(jī)配備新的追蹤技術(shù)，以便及時(shí)找到處于危險(xiǎn)中的呼叫者。

由于E911的出臺(tái)，擁有相關(guān)技術(shù)的廠商發(fā)現(xiàn)了市場的需求，其中最受益的要數(shù)GPS手機(jī)芯片廠商。

同樣，E911的出臺(tái)為Zoltar打開了一個(gè)巨大的潛在市場。Daniel Schlager和William Baringer設(shè)計(jì)并建造技術(shù)原型，在20世紀(jì)90年代末將他們的技術(shù)展現(xiàn)給手機(jī)設(shè)備制造商，希望進(jìn)行技術(shù)許可。最終，Zoltar發(fā)現(xiàn)自己的想法和設(shè)計(jì)出現(xiàn)在了一些大公司的產(chǎn)品中，為了維護(hù)自身的權(quán)益，Zoltar走進(jìn)了法院。

三、Zoltar的三次訴訟

Zoltar的三次訴訟的基本信息如表1所示。

表1 Zoltar的三次訴訟的基本信息

（一）第一次訴訟——耗時(shí)5年，得不償失

1.當(dāng)事人簡介

高通公司（Qualcomm）：是一家美國的無線電通信技術(shù)研發(fā)公司，成立于1985年7月，公司總部位于美國加利福尼亞州圣迭戈市。美國高通公司擁有所有3000多項(xiàng)CDMA及其它技術(shù)的專利及專利申請，高通公司已經(jīng)向全球125家以上電信設(shè)備制造商發(fā)放了CDMA專利許可。

SnapTrack公司：高通公司的全資子公司。2000年，高通公司以10億美元收購了SnapTrack公司，該公司提供了低成本、高精度的定位技術(shù)。

2. 案件經(jīng)過

2001年3月，Zoltar 就高通公司和SnapTrack公司生產(chǎn)的集成芯片MSM3300和MSM5100侵犯其美國專利US5963130A（自定位遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)）、US5650770A（自定位遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)）和US6198390B1（自定位遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)）向加利福尼亞北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院提起上訴（“加州訴訟”）。US5963130A、US5650770A和US6198390B1是Daniel Schlager和William Baringer共同發(fā)明的。這些專利都涉及自定位遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)。

面對Zoltar的侵權(quán)訴訟，SnapTrack進(jìn)行積極抗辯，提出反訴、無效和不可行性。

2004年初，法院開庭對該侵權(quán)訴訟進(jìn)行審訊。審訊時(shí)，當(dāng)事人雙方都進(jìn)行了舉證。

經(jīng)過陪審團(tuán)的討論，仍然有五個(gè)問題無法做出裁定：

1）美國專利US5650770A的權(quán)利要求第32項(xiàng)是否具有不可行性；

2）美國專利US5963130A的權(quán)利要求第13項(xiàng)是否具有不可行性；

3）美國專利US6198390B1的權(quán)利要求第11項(xiàng)是否具有不可行性；

4）基于美國專利US5414432A（位置定位收發(fā)器 ），美國專利US5963130A的權(quán)利要求第31、32、34和35項(xiàng)是否無效；

5）基于美國專利US5414432A或/和美國專利US5587715A（跟蹤移動(dòng)物體的方法和裝置），美國專利US5963130A的權(quán)利要求第31、32、34和35項(xiàng)是否無效。

3.結(jié)論

2004年7月26日，陪審團(tuán)裁定SnapTrack和高通公司沒有侵犯Zoltar的前兩項(xiàng)專利，但是對第三項(xiàng)專利的侵權(quán)沒有裁定。陪審團(tuán)也沒有提供關(guān)于SnapTrack所認(rèn)為的權(quán)利要求涉及無效和不可行性的裁定。后來，地方法院支持SnapTrack和高通公司對該三項(xiàng)專利都沒有侵權(quán)的請求，否決了SnapTrack和高通公司的其他請求，留下一些有效性和不可行性事務(wù)沒有解決。盡管該決議沒有清楚地區(qū)分SnapTrack 的抗辯和其反訴，當(dāng)事人都同意將拒絕授權(quán)的決議應(yīng)用于SnapTrack的反訴。

而后，法院登記了與7月26日一致的判決。Zoltar將該判決上訴至聯(lián)邦巡回上訴法院。2005年2月1日，基于沒有最終判決，聯(lián)邦巡回上訴法院撤銷了Zoltar的上訴。

2005年5月，法院的決議否決了Zoltar的關(guān)于判斷證明的動(dòng)議，認(rèn)為法院可以指導(dǎo)進(jìn)一步的流程來處理余下的問題。

2006年2月27日，法院裁決部分否決高通公司的動(dòng)議；裁定US5963130A有效；支持高通公司的撤銷關(guān)于US6198390B1的權(quán)利要求第11項(xiàng)可行的陪審團(tuán)裁決的請求；對于US5963130A和US5650770A，否決沒有不公平的行為。

這第一個(gè)訴訟耗時(shí)5年，最終Zoltar并沒有得到他想得到的利益。

（二） 第二次訴訟——庭外和解，獲得賠償

1. 當(dāng)事人簡介

LG電子公司（LGE）：1958年成立，是韓國LG集團(tuán)最大的子公司。在消費(fèi)類電子產(chǎn)品、移動(dòng)通信產(chǎn)品和家用電器領(lǐng)域內(nèi)的全球領(lǐng)先者和技術(shù)創(chuàng)新者。移動(dòng)通信產(chǎn)品主要包括移動(dòng)電話（CDMA/GSM/3G）、手機(jī)配件、PCB（印刷電路板）和WLL（無線本地環(huán)路）。LGE是一家全球領(lǐng)先的尖端個(gè)人通信設(shè)備研發(fā)和制造商，擁有屢獲殊榮的移動(dòng)手持設(shè)備，年銷售額達(dá)160億美元。LGE是首家將CDMA數(shù)字移動(dòng)通信系統(tǒng)商業(yè)化的制造商。

LG電子移動(dòng)通信（美國）公司：總部位于美國加利福尼亞州圣地亞哥，是LG電子在北美的無線分公司。

摩托羅拉公司：成立于1928年，總部設(shè)在美國伊利諾伊州紹姆堡。世界財(cái)富百強(qiáng)企業(yè)之一，是全球芯片制造、電子通訊的領(lǐng)導(dǎo)者。

Audiovox通信公司∶成立于1995年，是Audiovox美國消費(fèi)電子產(chǎn)品集團(tuán)公司的全資子公司。Audiovox作為北美第四大通信產(chǎn)品供應(yīng)商,是無線電產(chǎn)業(yè)的佼佼者。而消費(fèi)電子品牌Audiovox也因此在業(yè)界馳名，在歐洲擁有不俗的地位。

UT斯達(dá)康公司：成立于1995年，是專門從事現(xiàn)代通信領(lǐng)域前沿技術(shù)和產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售的國際化高科技通信公司。公司總部位于美國硅谷，共有十多個(gè)研發(fā)中心分布在美國、中國、印度、韓國和加拿大。UT斯達(dá)康個(gè)人通信公司是UT斯達(dá)康的一個(gè)業(yè)務(wù)部門。

日本三洋電機(jī)公司：于1947年2月開始創(chuàng)業(yè)，1950年成立現(xiàn)在公司?？偛课挥谌毡敬筅?，產(chǎn)品涉及音響、信息通訊、家用電器、商用機(jī)械、電子產(chǎn)品、電池等眾多領(lǐng)域。三洋北美公司為Spring-Nextel集團(tuán)的Sprint PCS品牌制造CDMA制式手機(jī)。

Palm公司：著名的手持設(shè)備制造商，其開發(fā)的PalmOS操作系統(tǒng)及Palm掌上電腦以其精簡便捷、易用而深受大眾喜愛，過去擁有Handspring、Sony等兼容廠商。只是近來由于微軟在手持設(shè)備的介入，加上PalmOS多媒體功能的相對薄弱和公司治理問題，Palm逐漸沒落?，F(xiàn)在Palm公司同時(shí)也推出使用Web OS和微軟Windows Mobile的手持設(shè)備。

Wherify無線公司：是無線定位家庭安全和企業(yè)通信產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)公司。該公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合包括：美國政府的全球定位系統(tǒng)（GPS）和無線通信技術(shù)的集成；后端位置服務(wù)；Wherifone GPS定位手機(jī)，它提供實(shí)時(shí)的位置信息，并讓家庭與青少年，老年人，或有特殊醫(yī)療需要的人，保持連接并相互接觸。

美國斯普林特（Sprint）公司：成立于1938年，前身是1899年創(chuàng)辦的Brown電話公司，當(dāng)時(shí)是堪薩斯州的一家小型地方電話公司。目前，Sprint公司已成為全球性的通信公司，并且在美國諸多運(yùn)營商中位列三甲，主要提供長途通信、本地業(yè)務(wù)和移動(dòng)通信業(yè)務(wù)。

2.案件經(jīng)過

2005年6月，Zoltar就LG電子移動(dòng)通信等11家公司侵犯其美國專利US5963130A、US5650770A 、US6198390B1和US6518889B2（個(gè)人聲控報(bào)警）向德克薩斯東區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院提起上訴（Zoltar II）。而后，Zoltar主動(dòng)撤銷了對Wherify無線公司的索賠。

所有的被告爭論法院應(yīng)當(dāng)將本案件轉(zhuǎn)交給加利福尼亞州北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院的Ware法官。被告認(rèn)為，本案件與加利福尼亞州的訴訟涉及完全一樣的技術(shù)、三項(xiàng)同樣的專利和許多一樣的權(quán)利要求項(xiàng)。被告認(rèn)為，Ware法官已經(jīng)投入了大量的時(shí)間和精力熟知了本案件的技術(shù)。但是，Zoltar認(rèn)為本案件涉及不同的技術(shù)、不同的權(quán)利要求、不同的當(dāng)事人和不同的指控產(chǎn)品而不應(yīng)當(dāng)被轉(zhuǎn)交。

經(jīng)過被告證明，鑒于當(dāng)事人和證人的方便、重要的正義利益，特別是對于司法經(jīng)濟(jì)的考慮，都傾向于將本案件轉(zhuǎn)移到加州北區(qū)法院、由Ware法官審理。

2006年1月6日，本侵權(quán)訴訟案件在加州北區(qū)法院立案，由Ware法官審理（案號(hào)：5∶2006 cv00044）。2009年2月，最終原告與被告庭外和解。Zoltar獲得了一筆經(jīng)濟(jì)賠償。

（三） 第三次訴訟——專利權(quán)轉(zhuǎn)移，訴訟未果

1. 當(dāng)事人簡介

MOSAID 公司：成立于1975年，位于加拿大渥太華，是一家典型的專利授權(quán)公司(NPEs)。MOSAID專注于半導(dǎo)體及通信技術(shù)研發(fā)，本身不從事生產(chǎn)與制造，亦常與國際科技大廠存在某種合作關(guān)系，取得他們的專利權(quán)后再藉由授權(quán)給其他廠商以收取授權(quán)金。在2009年，MOSAID的總營業(yè)收就高達(dá)6250萬美元。MOSAID自2005年以來就時(shí)常在各國發(fā)起專利訴訟，包括美光(Micron)、IBM、思科(Cisco)等國際知名廠商，以及力晶、茂德等中國臺(tái)灣知名企業(yè)皆曾是MOSAID的目標(biāo)，結(jié)果大部分是以付給MOSAID授權(quán)金收場。

索尼愛立信移動(dòng)通信公司：由日本索尼公司、瑞典愛立信公司分別出資50％于2001年10月成立，以生產(chǎn)手機(jī)產(chǎn)品為主。2012年2月15日，索尼移動(dòng)通信子公司成立，索尼愛立信從此正式退出市場。而愛立信退出手機(jī)終端業(yè)務(wù)后，改為專注于2G、3G和4G移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)以及通信市場專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域。

HTC公司：創(chuàng)立于1997年，自成立以來，該公司已經(jīng)展示出強(qiáng)大的研發(fā)能力、開創(chuàng)了許多全新的設(shè)計(jì)和產(chǎn)品的創(chuàng)新，并為全球電信產(chǎn)業(yè)的用戶和經(jīng)銷商推出技術(shù)領(lǐng)先的PDA及智能手機(jī)產(chǎn)品。

2.案件經(jīng)過

（1）背景

Zoltar公司不堪忍受上面兩場訴訟帶來的煩惱，于2011年4月，將其美國專利US6518889B2、US5650770A和US6198390B1的專利權(quán)移轉(zhuǎn)至MOSAID公司。MOSAID公司于是打響了專利戰(zhàn)。

（2）過程

2011年7月7日，MOSAID就索尼愛立信移動(dòng)通信公司和HTC美國分公司在美國生產(chǎn)和銷售的手機(jī)侵權(quán)其美國專利US6518889B2、US5650770A 和US6198390B1向特拉華聯(lián)邦地區(qū)法院提起上訴。

2011年7月27日，MOSAID補(bǔ)充提出對其美國專利US5963130A的侵權(quán)訴訟。

HTC進(jìn)行積極抗辯，提出不侵權(quán)、無效、不可行性、表達(dá)或暗示許可、專利權(quán)窮竭、疏忽、自動(dòng)放棄、禁止翻供和禁止反言。索尼愛立信也進(jìn)行積極抗辯，提出不侵權(quán)、無效、爭點(diǎn)排除、疏忽、禁止翻供、不能標(biāo)記和不可行性。

2011年11月1日，索尼愛立信和HTC聯(lián)合提交要求將本案件轉(zhuǎn)移到加州北區(qū)法院審理的動(dòng)議。

2012年8月16日，法庭裁決駁回被告希望轉(zhuǎn)移案件到加州北區(qū)法院的動(dòng)議。截至檢索日2014年1月，本案件還沒有新的進(jìn)展。

四、Zoltar的未來——道路曲折，前途光明

Zoltar已經(jīng)在法律費(fèi)用上支出數(shù)百萬美元，然而通過達(dá)成和解也獲得了數(shù)百萬美元。公司正向著盈利的方向前進(jìn)。

快速增長的智能手機(jī)制造商們?nèi)鏡IM、蘋果、HTC和諾基亞還未與 Zoltar 達(dá)成協(xié)議。但是 Daniel Schlager博士并不打算起訴它們，Zoltar將會(huì)在拍賣會(huì)上出售自己的專利，希望通過這種更加快速簡單，也更加安全的方式來獲得回報(bào)。

Zoltar的三次訴訟給我們帶來了一些啟示。

（1）訴訟方面

積極應(yīng)訴，積極抗辯，不要放棄抗辯機(jī)會(huì)，征求盡可能多的談判籌碼。

選擇對自己有利的法院，相信后面兩個(gè)訴訟被告之所以選擇提交轉(zhuǎn)移法院的動(dòng)議，不僅僅是因?yàn)樗麄冊诜ㄍド纤_列的因素，可能最大的誘因是Zoltar I案件中認(rèn)定被告沒有侵權(quán)，所以之后兩個(gè)訴訟案件的被告也希望在同一個(gè)法官的理解下能獲得對自己有利的裁決。

（2）市場方面

要盡量占領(lǐng)先機(jī)。Zoltar擁有著經(jīng)由法庭認(rèn)證的專利，這份專利對應(yīng)著一塊龐大的工業(yè)領(lǐng)域，同時(shí)還處在一個(gè)日益繁榮的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場的時(shí)代。Zoltar手上的東西分量極重。

要轉(zhuǎn)變獲利方式。做個(gè)獨(dú)立發(fā)明人不容易，他們常與大企業(yè)當(dāng)庭斗法，撒下大把律師費(fèi)，坐等著由法官和陪審團(tuán)來決定來之不易的專利權(quán)的價(jià)值。

然而事情有所改變，對專利的爭奪正在從法庭走向市場。一些新成立的公司與投資集團(tuán)迅速進(jìn)入了這個(gè)市場，他們買賣專利，做起了中介，還搞起了拍賣，而風(fēng)投資金與私募股本也將大舉進(jìn)入。今后專利的價(jià)值不再僅僅是由法庭來決定，而是交到買賣雙方的手中。

專利的背后是想法，任何能夠正確反應(yīng)專利價(jià)值的市場機(jī)制都能夠加快專利的產(chǎn)業(yè)化，并增強(qiáng)創(chuàng)新思維的活力。同時(shí)，人們想要的市場是能夠增進(jìn)創(chuàng)新和減少訴訟開支的市場，而這個(gè)市場目前正在孕育當(dāng)中。