羅莉

[摘要]環(huán)境監(jiān)測(cè)站質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是監(jiān)測(cè)站自我約束、自我診斷、自我完善的重要手段，是促進(jìn)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的重要環(huán)節(jié)。本文闡述了內(nèi)部審核的目的、過(guò)程與方法，針對(duì)目前存在的問(wèn)題，提出了提高內(nèi)部審核質(zhì)量的對(duì)策和建議。

[關(guān)鍵詞]環(huán)境監(jiān)測(cè) 質(zhì)量體系 內(nèi)部審核

[中圖分類號(hào)] X83 [文獻(xiàn)碼] B [文章編號(hào)] 1000-405X（2014）-7-253-2

環(huán)境監(jiān)測(cè)的目的是及時(shí)準(zhǔn)確全面地反映環(huán)境質(zhì)量、污染源現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)，為環(huán)境管理、環(huán)境規(guī)劃、污染防治提供依據(jù)，環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的質(zhì)量作為依據(jù)的關(guān)鍵，只有通過(guò)持續(xù)有效運(yùn)行的質(zhì)量管理體系才能得以保證，而質(zhì)量管理體系的內(nèi)部質(zhì)量審核是監(jiān)測(cè)站對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行監(jiān)控與持續(xù)改進(jìn)的重要手段， 它作為管理評(píng)審的輸入，是有效質(zhì)量管理體系的核心內(nèi)容之一，是保證質(zhì)量管理體系完整運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。

1質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的含義及作用

實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核簡(jiǎn)稱內(nèi)審，是實(shí)驗(yàn)室按照管理體系文件規(guī)定，對(duì)其管理體系的各個(gè)環(huán)節(jié)組織開展的有計(jì)劃的、系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查活動(dòng)。內(nèi)審是管理體系的組成部分，是管理體系自身的要求，它是內(nèi)審員根據(jù)評(píng)審準(zhǔn)則和質(zhì)量體系文件的要求，對(duì)本單位各部門逐項(xiàng)進(jìn)行對(duì)照審核，來(lái)檢驗(yàn)本單位質(zhì)量體系運(yùn)行與質(zhì)量體系文件的符合性和有效性，評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的程度，確認(rèn)質(zhì)量改進(jìn)（包括糾正和預(yù)防）機(jī)會(huì)的措施。內(nèi)部審核是一種自我約束、自我診斷、自我完善的活動(dòng)，是管理層改進(jìn)和完善質(zhì)量體系的有效手段。通過(guò)內(nèi)審，不僅可以確定整個(gè)質(zhì)量體系的有效性，還可以調(diào)動(dòng)、組織所有部門和人員對(duì)薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)管理和改進(jìn)，對(duì)于內(nèi)部管理具有積極的推動(dòng)作用[1]。

環(huán)境監(jiān)測(cè)工作從樣品采集、檢驗(yàn)、數(shù)據(jù)審核到監(jiān)測(cè)報(bào)告的形成，環(huán)節(jié)繁多，時(shí)效性強(qiáng)，在此過(guò)程中，自我發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的機(jī)制和能力顯得尤為重要。內(nèi)審作為實(shí)現(xiàn)的有效手段，必須根據(jù)計(jì)劃和需要適時(shí)開展，建立自身的評(píng)價(jià)機(jī)制，自我完善，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，檢查站內(nèi)各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)是否符合評(píng)審準(zhǔn)則和質(zhì)量管理體系文件的要求[2]。

2質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的過(guò)程

《評(píng)審準(zhǔn)則》中對(duì)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的范圍、依據(jù)和方法等做出了明確規(guī)定，質(zhì)量管理體系的運(yùn)行是通過(guò)各種過(guò)程加以體現(xiàn)的。質(zhì)量管理體系歸根結(jié)底是為實(shí)施質(zhì)量管理服務(wù)，所以內(nèi)部審核會(huì)涉及到環(huán)境監(jiān)測(cè)的全過(guò)程，主要依據(jù)《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》及與監(jiān)測(cè)工作有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和規(guī)范。內(nèi)審一般有4個(gè)階段：策劃與準(zhǔn)備、實(shí)施審核、結(jié)果評(píng)價(jià)及跟蹤驗(yàn)證[3] [4]。

2.1策劃與準(zhǔn)備

策劃與準(zhǔn)備階段包括以下方面的內(nèi)容：首先是制定出《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》。機(jī)構(gòu)質(zhì)量負(fù)責(zé)人年初制定出《計(jì)劃》，經(jīng)站長(zhǎng)批準(zhǔn)實(shí)施?！队?jì)劃》需要覆蓋各部門及評(píng)審準(zhǔn)則的19大要素，同時(shí)要考慮以往審核的結(jié)果、審核過(guò)程及本區(qū)域環(huán)境狀況及監(jiān)測(cè)工作的特點(diǎn)。二是質(zhì)量負(fù)責(zé)人要根據(jù)內(nèi)審計(jì)劃，指定熟悉內(nèi)審工作程序和內(nèi)容的、技術(shù)實(shí)力較強(qiáng)、責(zé)任心強(qiáng)、能獨(dú)立自主執(zhí)行任務(wù)的持證人員擔(dān)任組長(zhǎng)及內(nèi)審員，以確保審核的客觀性與公正性。三是要根據(jù)運(yùn)行狀況，合理安排內(nèi)審的頻率和力度，通常每年至少進(jìn)行一次，對(duì)問(wèn)題多，重要程度高的要素，應(yīng)適當(dāng)加大審核頻率和審核力度。四是要有針對(duì)性，監(jiān)測(cè)工作有其自身特點(diǎn)，因此內(nèi)審也應(yīng)該有所側(cè)重，對(duì)19要素中影響監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)形成的環(huán)節(jié)和結(jié)果的環(huán)節(jié)要著重審核。

2.2實(shí)施審核

實(shí)施審核的重點(diǎn)是現(xiàn)場(chǎng)審核和開具不符合項(xiàng)報(bào)告。首次會(huì)議后，根據(jù)內(nèi)審檢查表，內(nèi)審員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，通過(guò)問(wèn)、聽，看、查等手段，獲得可靠的客觀證據(jù)，在此基礎(chǔ)上，確定不符合項(xiàng)，報(bào)告組長(zhǎng)，經(jīng)內(nèi)審組長(zhǎng)審定。審定過(guò)程中組長(zhǎng)可召集內(nèi)審員和被審部門，對(duì)不符合項(xiàng)的內(nèi)容和改進(jìn)措施進(jìn)行討論確認(rèn)，以增加準(zhǔn)確性和客觀性。現(xiàn)場(chǎng)審核是整個(gè)內(nèi)審工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，內(nèi)審員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的理解、控制及審核技巧顯得尤為重要。

2.3結(jié)果評(píng)價(jià)

在現(xiàn)場(chǎng)審核完成后和末次會(huì)議前，由內(nèi)審組長(zhǎng)主持召開審核組會(huì)議，評(píng)議所有的審核結(jié)果，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的，能導(dǎo)致對(duì)監(jiān)測(cè)過(guò)程及結(jié)果正確性或有效性產(chǎn)生懷疑的問(wèn)題，應(yīng)作為不符合項(xiàng)在內(nèi)審報(bào)告中提出；對(duì)客觀證據(jù)不充分，存疑并尚未構(gòu)成不合格的應(yīng)列為觀察項(xiàng)，口頭向被審部門提出。

2.4跟蹤驗(yàn)證

跟蹤驗(yàn)證是對(duì)被審部門采取的糾正措施及效果進(jìn)行追蹤、記錄、判斷和評(píng)審的過(guò)程，在此階段，內(nèi)審組長(zhǎng)應(yīng)明確各不符合項(xiàng)的具體跟蹤人員，并要求責(zé)任部門主動(dòng)就糾正措施進(jìn)度與內(nèi)審員溝通，直至對(duì)糾正措施有效性的跟蹤驗(yàn)證完成并確認(rèn)合格，并注意在消除目前不符合項(xiàng)的同時(shí)是否能夠杜絕今后不再發(fā)生此類不符合項(xiàng)或產(chǎn)生其他的不符合項(xiàng)。

3質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核存在的主要問(wèn)題

各級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)站已建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系多年，積極開展內(nèi)部審核工作，質(zhì)量管理體系得到不斷改進(jìn)和完善，同時(shí)在內(nèi)審過(guò)程中也不斷地暴露出一些問(wèn)題和不足。

3.1對(duì)內(nèi)審在實(shí)驗(yàn)室中的地位認(rèn)識(shí)不足

環(huán)境監(jiān)測(cè)站管理層普遍注重完成各級(jí)下達(dá)的任務(wù)，注意質(zhì)量控制工作，對(duì)內(nèi)審工作不同程度存在著認(rèn)識(shí)不足的現(xiàn)象，導(dǎo)致對(duì)內(nèi)審工作簡(jiǎn)單化、形式化處理，不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用，嚴(yán)重制約了質(zhì)量管理體系的改進(jìn)和完善；監(jiān)測(cè)站部分人員對(duì)內(nèi)審工作沒(méi)有引起足夠重視，存在重外審輕內(nèi)審的思想，認(rèn)為自己查出的問(wèn)題，不會(huì)有什么后果，甚至人為地將日常工作與管理體系分離，日常工作我行我素，檢查前突擊整改，敷衍了事。個(gè)別人員還對(duì)審核中提出的問(wèn)題有抵觸情緒，認(rèn)為是故意挑刺，否定了他的工作，認(rèn)識(shí)上的不足嚴(yán)重影響了內(nèi)審工作的開展。

3.2不能熟練運(yùn)用評(píng)審準(zhǔn)則進(jìn)行內(nèi)審

不少監(jiān)測(cè)站由于對(duì)《評(píng)審準(zhǔn)則》認(rèn)知學(xué)習(xí)不夠，理解不夠深入，致使在制定體系文件時(shí)不能結(jié)合本單位的實(shí)際，出現(xiàn)“寫的不做，做的沒(méi)寫”的現(xiàn)象，形成體系文件與實(shí)際操作“兩張皮”，導(dǎo)致進(jìn)行內(nèi)審時(shí)，不能有的放矢地對(duì)質(zhì)量管理體系各要素進(jìn)行針對(duì)性審核，使質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行受到影響或出現(xiàn)體系文件與操作脫節(jié)的現(xiàn)象，起不到內(nèi)審應(yīng)有的作用。

3.3內(nèi)審規(guī)范性不足

內(nèi)審工作有一套完整的系統(tǒng)，每個(gè)環(huán)節(jié)都有嚴(yán)格的要求。由于內(nèi)審人員認(rèn)識(shí)上的差異，部分內(nèi)審員對(duì)內(nèi)審工作的目的、依據(jù)、程序和方式等理解上不完全一致、規(guī)范性不夠，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和提出改進(jìn)措施能力不足，致使所得出的內(nèi)審結(jié)果質(zhì)量不高；在內(nèi)審時(shí)內(nèi)審員面對(duì)的是自己的同事和領(lǐng)導(dǎo)，很多時(shí)候內(nèi)審員又質(zhì)量改進(jìn)的成員之一，內(nèi)審的結(jié)果往往涉及到每個(gè)員工的工作，因而有時(shí)會(huì)發(fā)生推諉扯皮的現(xiàn)象，導(dǎo)致內(nèi)審工作不能按規(guī)范進(jìn)行。

3.4跟蹤驗(yàn)證不深入仔細(xì)

部分環(huán)境監(jiān)測(cè)站在內(nèi)審工作的前期工作做得很好，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)也提出了糾正措施，但忽視了跟蹤審核，甚至不實(shí)地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核驗(yàn)證，僅憑被審部門的書面或口頭報(bào)告直接得出結(jié)論，致使不符合項(xiàng)重復(fù)出現(xiàn)或者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未得到糾正，嚴(yán)重影響了內(nèi)審效果，沒(méi)有起到應(yīng)有的作用。

4對(duì)策和建議

4.1加強(qiáng)《評(píng)審準(zhǔn)則》、體系文件的宣貫學(xué)習(xí)

內(nèi)審工作是建立在質(zhì)量管理體系之上的一項(xiàng)內(nèi)部質(zhì)量管理活動(dòng)，涉及到實(shí)驗(yàn)室工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)，因此單靠幾個(gè)人的力量是無(wú)法進(jìn)行的，必須全員參與。因此加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室每個(gè)職工對(duì)于《評(píng)審準(zhǔn)則》和體系文件相關(guān)知識(shí)的宣貫學(xué)習(xí)是開展內(nèi)審工作的基礎(chǔ)。通過(guò)不同形式的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，逐步使職工從不知道、不理解，到能夠深刻理解內(nèi)審的要求和目標(biāo)，明確自己在內(nèi)審工作中的職責(zé)，充分認(rèn)識(shí)到內(nèi)審對(duì)于質(zhì)量管理體系的重要性以及本人在此項(xiàng)工作中的地位、作用和責(zé)任，主動(dòng)參與和配合內(nèi)部質(zhì)量審核，從而使質(zhì)量管理體系不斷地得到改進(jìn)和完善，確保實(shí)驗(yàn)室工作的質(zhì)量。

4.2審核形式多樣化，提高內(nèi)審質(zhì)量

（1）改橫向?qū)徍藶榭v向?qū)徍耍耗壳?，監(jiān)測(cè)站在內(nèi)審中通常采用分部門，抽查要點(diǎn)等方式進(jìn)行橫向?qū)徍?，具有?zé)任明確、簡(jiǎn)單方便的優(yōu)點(diǎn)，但無(wú)法了解部門之間、過(guò)程之間、要素之間的銜接情況，也易形成被審核部門臨時(shí)補(bǔ)抄補(bǔ)記等不良風(fēng)氣，可變換采用縱向?qū)徍朔绞?，從任?wù)下達(dá)、樣品采集、交接、檢驗(yàn)直至結(jié)果報(bào)出，進(jìn)行全過(guò)程審核，以彌補(bǔ)橫向?qū)徍说牟蛔恪?/p>

（2）改集中審核模式為多種審核相結(jié)合的模式：大多環(huán)境監(jiān)測(cè)站采用集中審核方式進(jìn)行內(nèi)審，具有審核效率高、影響面大等優(yōu)點(diǎn)，但也容易使審核流于形式，對(duì)體系運(yùn)行不利，需要內(nèi)審員較多，部分不成熟的內(nèi)審員參與審核過(guò)程，影響審核質(zhì)量?？筛鶕?jù)當(dāng)年工作特點(diǎn)，不斷創(chuàng)新，采取集中審核、滾動(dòng)審核或集中與滾動(dòng)相結(jié)合等方式進(jìn)行。

4.3完善機(jī)制，規(guī)范內(nèi)審

內(nèi)審工作是一項(xiàng)嚴(yán)肅的內(nèi)部質(zhì)量審核活動(dòng)，其質(zhì)量好壞，關(guān)系到整個(gè)監(jiān)測(cè)站質(zhì)量體系運(yùn)行的正常與否，關(guān)系到整個(gè)監(jiān)測(cè)工作質(zhì)量好壞，因此完善機(jī)制體制，規(guī)范內(nèi)審工作，是監(jiān)測(cè)站管理層必需進(jìn)行的一項(xiàng)管理活動(dòng)。

（1）要制定嚴(yán)格有效的內(nèi)審機(jī)制。根據(jù)內(nèi)審的程序和要求，制定嚴(yán)格的審核機(jī)制與約束機(jī)制，將內(nèi)審工作納入目標(biāo)考核。使監(jiān)測(cè)分析的每個(gè)環(huán)節(jié)都納入到內(nèi)部審查中來(lái)，使每個(gè)監(jiān)測(cè)分析人員自覺遵守內(nèi)審管理的要求，主動(dòng)配合內(nèi)部審核工作。

（2）建立激勵(lì)機(jī)制。調(diào)動(dòng)內(nèi)審員的工作熱情和積極性，從而使內(nèi)審隊(duì)伍的整體素質(zhì)得到提升。

（3）建立完善的整改機(jī)制：用制度的形式，確保不符合項(xiàng)及時(shí)得到整改，促進(jìn)質(zhì)量管理體系的完善與改進(jìn)，保證整個(gè)監(jiān)測(cè)分析工作質(zhì)量的有效、真實(shí)、可靠。

（4）建立培訓(xùn)機(jī)制：內(nèi)審工作需要較多的知識(shí)與專業(yè)技能，需要對(duì)《評(píng)審準(zhǔn)則》有較強(qiáng)的把握能力，需要對(duì)質(zhì)量體系有相當(dāng)?shù)氖煜づc掌握，需要對(duì)監(jiān)測(cè)分析各環(huán)節(jié)的熟悉與了解；同時(shí)內(nèi)審工作涉及到監(jiān)測(cè)站每個(gè)人員。因此建立培訓(xùn)學(xué)習(xí)機(jī)制，提高分析人員專業(yè)技術(shù)水平和內(nèi)審員的審核水平是十分必要的。

4.4深入跟蹤驗(yàn)證，實(shí)現(xiàn)有效內(nèi)審

跟蹤驗(yàn)證的目的是促使受審核方采取、實(shí)施有效的糾正措施，防止不符合項(xiàng)再次發(fā)生，驗(yàn)證糾正措施的有效性，確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。因此，審核組要對(duì)審核報(bào)告所提出的問(wèn)題，加強(qiáng)后續(xù)的深入跟蹤確認(rèn)，對(duì)不符合項(xiàng)糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證，要進(jìn)行后續(xù)的檢查，若實(shí)施效果不理想或無(wú)法糾正不符合項(xiàng)，應(yīng)與被審部門共同研究分析，找出其中的原因，制定新的糾正措施，并再次跟蹤驗(yàn)證，直至獲得滿意效果，從而實(shí)現(xiàn)有效內(nèi)審。

質(zhì)量管理工作是一項(xiàng)任重道遠(yuǎn)的工作，環(huán)境監(jiān)測(cè)部門質(zhì)量管理體系運(yùn)行不可避免會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題，實(shí)施質(zhì)量?jī)?nèi)審是保證體系正常運(yùn)行的必要手段。通過(guò)內(nèi)審可以對(duì)監(jiān)測(cè)站質(zhì)量管理體系的有效性的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)，鑒別質(zhì)量管理體系實(shí)施過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)，做到發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題，使質(zhì)量體系得以有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。因此，只有不斷地探索質(zhì)量體系內(nèi)部審核的有效途徑和方法，加強(qiáng)過(guò)程控制和監(jiān)督，提高內(nèi)審質(zhì)量，才能對(duì)質(zhì)量體系的有效運(yùn)行起到積極的督促、推動(dòng)作用，從而提升環(huán)境監(jiān)測(cè)部門整體質(zhì)量管理平臺(tái)，保證監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的質(zhì)量，更好地環(huán)境管理提供強(qiáng)有力的技術(shù)支持，為環(huán)境管理服務(wù)。

Abstract： the internal audit of quality management system of environmental monitoring station monitoring station self-restraint，self diagnosis，self perfection means，is an important part of promoting the effective operation of the quality management system and continuous improvement.This paper expounds thepurpose，process and method of internal audit， aiming at the existing problems，put forward to improve the quality of internal audit countermeasures and suggestions.

Keywords：environmental monitoring；quality system；internal audit

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