楊恒泰，馬平生

（中咨工程建設(shè)監(jiān)理公司， 北京 100048）

1 問(wèn)題的提出

1.1 安全生產(chǎn)已成為監(jiān)理企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的突出風(fēng)險(xiǎn)

2004 年初，國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施了《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第 393 號(hào))，首次提出了監(jiān)理單位對(duì)所監(jiān)理的建設(shè)工程承擔(dān)安全監(jiān)理責(zé)任。隨后，由于種種原因，監(jiān)理企業(yè)逐步陷入安全監(jiān)理工作內(nèi)容與責(zé)任擴(kuò)大化、安全事故責(zé)任追究越發(fā)嚴(yán)厲的窘境。一旦所監(jiān)理的項(xiàng)目發(fā)生安全事故，政府主管部門(mén)對(duì)監(jiān)理企業(yè)的處罰除罰款外，更是經(jīng)常采取企業(yè)停牌等與市場(chǎng)行為直接掛鉤的處罰措施，對(duì)監(jiān)理企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成了極大的影響。特別是近些年，政府主管部門(mén)把一定時(shí)期內(nèi)發(fā)生的涉及監(jiān)理責(zé)任安全事故的數(shù)量作為監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申報(bào)與延續(xù)審批的主要指標(biāo)，更是對(duì)監(jiān)理企業(yè)的生存造成了直接影響。因此，安全生產(chǎn)已成為監(jiān)理企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的突出風(fēng)險(xiǎn)，備受企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層關(guān)注。

1.2 安全事故的發(fā)生有其偶然性的特征，又有其內(nèi)在規(guī)律

經(jīng)對(duì)某大型監(jiān)理公司近幾年涉及監(jiān)理責(zé)任安全事故情況的分析，安全事故的發(fā)生既呈現(xiàn)一定偶然性的特征，又呈現(xiàn)其一定的內(nèi)在規(guī)律。

(1)偶然性：從該公司歷年涉及監(jiān)理責(zé)任安全事故在各部門(mén)分布情況看，呈現(xiàn)一定偶然性特征。

(2)規(guī)律性：從該公司歷年涉及監(jiān)理責(zé)任安全事故在全公司范圍內(nèi)分析，有其一定的規(guī)律性，即事故數(shù)量與等級(jí)總體上與公司業(yè)務(wù)體量及規(guī)模成正相關(guān)的關(guān)系(見(jiàn)表 1)。

表1 某大型監(jiān)理公司近幾年涉及監(jiān)理責(zé)任安全事故情況

從表 1 可以看出，2007 年之前，每年公司發(fā)生涉及責(zé)任的安全事故 1～2 起。而 2008 年以后，該公司每年發(fā)生涉及責(zé)任的安全事故上升到 3～4 起。即 2008 年公司業(yè)務(wù)規(guī)模上臺(tái)階(營(yíng)業(yè)收入約 2 億元)后，發(fā)生涉及監(jiān)理責(zé)任的安全事故起數(shù)、傷亡人數(shù)和事故等級(jí)等均顯著增大。

1.3 大型監(jiān)理企業(yè)發(fā)生涉及責(zé)任的安全事故具有一定程度的必然性

大型監(jiān)理企業(yè)由于業(yè)務(wù)體量大、涉及行業(yè)與區(qū)域廣，在一定時(shí)期內(nèi)發(fā)生涉及責(zé)任的安全事故具有一定程度的必然性。可以要求一個(gè)小企業(yè)一年內(nèi)不發(fā)生安全事故，但要求一個(gè)像中國(guó)建筑、中鐵建這樣的巨型企業(yè)，或者一個(gè)地區(qū)一年內(nèi)不發(fā)生安全事故是不可能的，只能給其提出一個(gè)可接受的范圍或者指標(biāo)。

大型監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部的大部分事業(yè)部年度營(yíng)業(yè)收入高達(dá)數(shù)千萬(wàn)元，達(dá)到中上規(guī)模監(jiān)理企業(yè)的規(guī)模。在一定的時(shí)間段內(nèi)，發(fā)生涉及監(jiān)理責(zé)任的安全事故同樣具有一定程度的必然性。這是大型監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)考核無(wú)法回避的一個(gè)問(wèn)題。

1.4 發(fā)生涉及責(zé)任的安全事故，監(jiān)理企業(yè)很難做到免責(zé)

由于現(xiàn)行法規(guī)對(duì)監(jiān)理企業(yè)安全管理責(zé)任界定不清晰，政府主管部門(mén)對(duì)監(jiān)理責(zé)任安全事故責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)不明確，一旦發(fā)生涉及責(zé)任的安全事故，監(jiān)理企業(yè)很難做到免責(zé)。從近些年監(jiān)理企業(yè)因安全事故受到處罰的情況看，只要涉及施工單位責(zé)任，監(jiān)理就在劫難逃，且政府主管部門(mén)對(duì)監(jiān)理企業(yè)的處罰有時(shí)比施工企業(yè)還要重。

既然大型監(jiān)理企業(yè)及各事業(yè)部發(fā)展到一定規(guī)模后，必然會(huì)發(fā)生一定數(shù)量的安全事故；既然發(fā)生安全事故后，監(jiān)理企業(yè)很難做到免責(zé)，這就需要客觀面對(duì)安全事故這個(gè)發(fā)展過(guò)程中難以回避的問(wèn)題，在企業(yè)安全生產(chǎn)考核體系中嚴(yán)肅思考、認(rèn)真對(duì)待，提出一套客觀、務(wù)實(shí)、科學(xué)、合理的安全生產(chǎn)考核指標(biāo)體系。

2 現(xiàn)行安全生產(chǎn)考核指標(biāo)分析

2.1 企業(yè)安全生產(chǎn)考核指標(biāo)分析

該監(jiān)理企業(yè)建立了對(duì)事業(yè)部主要負(fù)責(zé)人任期考核、事業(yè)部年度考核(其中包含安全生產(chǎn)考核指標(biāo))和對(duì)各級(jí)各類(lèi)監(jiān)理人員受到政府主管部門(mén)處罰相應(yīng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)管制度體系，并以簽訂責(zé)任書(shū)形式予以明確。一旦發(fā)生涉及監(jiān)理責(zé)任安全事故并受到政府主管部門(mén)處罰，企業(yè)內(nèi)部的責(zé)任追究非常嚴(yán)厲。如：對(duì)責(zé)任人采取撤職、記過(guò)等行政處罰，以及罰款、停(扣)發(fā)績(jī)效工資、年終獎(jiǎng)等經(jīng)濟(jì)處罰。但這套制度體系本質(zhì)上講是一種“絕對(duì)值”考核指標(biāo)體系，存在以下三個(gè)方面的主要問(wèn)題。

(1)沒(méi)有充分考慮到事業(yè)部發(fā)展到較大規(guī)模后，發(fā)生涉及責(zé)任安全事故的必然性和內(nèi)在規(guī)律。

(2)沒(méi)有充分考慮到各事業(yè)部規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度的差異性，有失公允。

(3)一旦發(fā)生涉及監(jiān)理責(zé)任安全事故就實(shí)施相應(yīng)處罰，且只有處罰，難以全面發(fā)揮考核制度應(yīng)有的激勵(lì)與懲戒作用。

2.2 建設(shè)系統(tǒng)安全生產(chǎn)考核指標(biāo)分析

目前，建設(shè)系統(tǒng)普遍采用百億元增加值死亡人數(shù)作為安全生產(chǎn)考核指標(biāo)。

以北京市為例，筆者 2012 年初從全市 2011 年度安全質(zhì)量管理總結(jié)表彰會(huì)獲悉，2011 年度，北京市發(fā)生安全事故 88起，死亡 34 人，未發(fā)生較大及以上安全事故。

北京市近年百億元增加值死亡指標(biāo)：2010 年，4.8 人；2011 年，5.48 人。

但百億元增加值死亡人數(shù)指標(biāo)作為監(jiān)理企業(yè)安全管理考核指標(biāo)缺乏可操作性。原因是，難以統(tǒng)計(jì)所監(jiān)理(管理)項(xiàng)目的百億元增加值。并且，上述指標(biāo)是監(jiān)理企業(yè)所監(jiān)理建設(shè)工程的，即被監(jiān)理單位(施工企業(yè))的，而非監(jiān)理企業(yè)自身的。

那么，可否以所監(jiān)理(管理)項(xiàng)目百億元投資綜合死亡人數(shù)作為安全管理考核指標(biāo)的基準(zhǔn)？問(wèn)題包括以下三方面：(1)所監(jiān)理(管理)項(xiàng)目投資額的不確定性；(2)合同期的不確定性；(3)建設(shè)項(xiàng)目年度完成投資的不確定性。

因此，以所監(jiān)理(管理)項(xiàng)目百億元投資綜合死亡人數(shù)作為對(duì)監(jiān)理企業(yè)安全管理考核指標(biāo)同樣也缺乏可操作性。

綜上，有必要對(duì)監(jiān)理企業(yè)安全生產(chǎn)考核制度進(jìn)行反思，提出一套符合公司與各事業(yè)部實(shí)際、務(wù)實(shí)且可操作性強(qiáng)的安全生產(chǎn)考核指標(biāo)體系。

3 安全生產(chǎn)考核指標(biāo)體系

3.1 基本思路

營(yíng)業(yè)收入是反映一個(gè)監(jiān)理企業(yè)或其下屬部門(mén)規(guī)模的最為直接的指標(biāo)。針對(duì)現(xiàn)行“絕對(duì)值”安全生產(chǎn)考核指標(biāo)體系存在的種種問(wèn)題，以近 3 年監(jiān)理企業(yè)涉及監(jiān)理責(zé)任安全事故起數(shù)與營(yíng)業(yè)收入的比值為基準(zhǔn)，將該監(jiān)理企業(yè)內(nèi)各部門(mén)涉及監(jiān)理責(zé)任安全事故起數(shù)與其營(yíng)業(yè)收入的比值與基準(zhǔn)值相比較，并以其基準(zhǔn)值上下 50% 為可接受的范圍，建立對(duì)其部門(mén)的相對(duì)值安全生產(chǎn)考核指標(biāo)體系。

3.2 安全事故分級(jí)

依據(jù)國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定，根據(jù)生產(chǎn)安全事故(以下簡(jiǎn)稱(chēng)事故)造成的人員傷亡或者直接經(jīng)濟(jì)損失，事故一般分為以下等級(jí)。

(1)特別重大事故是指：造成 30 人以上死亡，或者 100人以上重傷(包括急性工業(yè)中毒，下同)，或者 1 億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

(2)重大事故是指：造成 10 人以上 30 人以下死亡，或者50 人以上 100 人以下重傷，或者 5 000 萬(wàn)元以上 1 億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

(3)較大事故是指：造成 3 人以上 10 人以下死亡，或者10 人以上 50 人以下重傷，或者 1 000 萬(wàn)元以上 5 000 萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

(4)一般事故是指：造成 3 人以下死亡，或者 10 人以下重傷，或者 1 000 萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

據(jù)調(diào)研及查閱相關(guān)資料，在政府主管部門(mén)事故調(diào)查與處理過(guò)程中，重傷 3 人視同死亡 1 人，一般事故直接經(jīng)濟(jì)損失的下限為 300 萬(wàn)元。由于在事故調(diào)查與處理過(guò)程中，一般很難對(duì)直接經(jīng)濟(jì)損失作出準(zhǔn)確評(píng)估，往往以死亡人數(shù)(參考重傷人員)作為事故定級(jí)和處理的主要指標(biāo)。

3.3 “標(biāo)準(zhǔn)事故”定義

為了對(duì)不同等級(jí)、類(lèi)型的事故所造成的危害作出統(tǒng)一的定量評(píng)價(jià)與比較，需要建立一個(gè)不同等級(jí)事故之間相互比較的基準(zhǔn)。以一般事故各項(xiàng)主要危害指標(biāo)的中位數(shù)虛擬定義一個(gè)“標(biāo)準(zhǔn)事故”。標(biāo)準(zhǔn)事故即：造成 1.5 人死亡，或者 4.5 人重傷，或者 650 萬(wàn)元直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

3.4 指標(biāo)體系的確定

3.4.1 事業(yè)部考核年度安全事故指數(shù)A

事業(yè)部考核年度安全事故指數(shù)是指該事業(yè)部本考核年度所發(fā)生的涉及責(zé)任安全事故折算成標(biāo)準(zhǔn)事故的起數(shù)，記為A。

式中，N 為該事業(yè)部本考核年度涉及責(zé)任安全事故的數(shù)量；

zi為該事業(yè)部本考核年度第 i 起涉及責(zé)任安全事故折算系數(shù)。

記某事業(yè)部第 i 起涉及責(zé)任安全事故死亡人數(shù)、重傷人數(shù)、直接經(jīng)濟(jì)損失分別為 wi、ci、ji。

3.4.2 事業(yè)部考核年度營(yíng)業(yè)收入S

事業(yè)部考核年度營(yíng)業(yè)收入 S 為該事業(yè)部本考核年度各類(lèi)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入考慮調(diào)整系數(shù)后的總額。

式中，sj為 j 類(lèi)業(yè)務(wù)年度營(yíng)業(yè)收入；

tj為 j類(lèi)業(yè)務(wù)年度營(yíng)業(yè)收入調(diào)整系數(shù)，按照國(guó)家監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)所考慮的工程難度系數(shù)、高程調(diào)整系數(shù)等計(jì)算確定；

J 為事業(yè)部主營(yíng)業(yè)務(wù)類(lèi)型數(shù)。

3.4.3 確定公司安全考核指標(biāo)基準(zhǔn)B值

按式 1～式 3 統(tǒng)計(jì)、計(jì)算公司前 3 年安全事故指數(shù) A 和營(yíng)業(yè)收入之和 S，計(jì)算公司安全考核指標(biāo)基準(zhǔn)值 B 值。

B 值表示公司近 3 年單位營(yíng)業(yè)收入發(fā)生涉及責(zé)任安全事故折算成標(biāo)準(zhǔn)事故的平均起數(shù)(事故率)，從一個(gè)側(cè)面(安全事故)客觀反映了近 3 年公司安全管理的平均水平，為安全考核指標(biāo)的制定提供了可供比較的基準(zhǔn)值。

3.4.4 計(jì)算本考核年度各事業(yè)部安全考核指標(biāo)指數(shù)值Rk

分別計(jì)算本考核年度各事業(yè)部所發(fā)生的涉及責(zé)任安全事故折算成標(biāo)準(zhǔn)事故的起數(shù) Ak和營(yíng)業(yè)收入 SK，則第 k 事業(yè)部本考核年度安全考核指標(biāo)指數(shù)

3.4.5 計(jì)算本考核年度各事業(yè)部安全考核指標(biāo)值Pk

設(shè)定 Pk范圍為 -1～1 之間且為扣分項(xiàng)，扣分、加分范圍為 ±50%。

第 k 事業(yè)部安全考核指標(biāo)

當(dāng) Rk=B 時(shí)，Pk=0，即既不扣分也不加分。

當(dāng) Rk＜B 時(shí)，Pk為負(fù)值，即加分；當(dāng) Pk≤-1 時(shí)，取Pk=-1，即最多加分為 1 分。亦即，該事業(yè)部事故率低于公司近 3 年平均水平 50% 時(shí)，加全分。

當(dāng) Rk＞B 時(shí)，Pk為正值，即扣分；當(dāng) Pk≥1 時(shí)，取Pk=1，即最多扣分為 1 分。亦即，該事業(yè)部事故率高于公司近 3 年平均水平 50% 時(shí)，扣全分。

3.4.6 安全考核指標(biāo)值Pk的應(yīng)用

設(shè)定監(jiān)理企業(yè)對(duì)事業(yè)部年度全面考核的總分值為 100分，其中安全管理績(jī)效分值為 20 分。安全管理績(jī)效分值包含 2 個(gè)部分：日常安全管理績(jī)效分值 Ck(總分 10 分)和考慮安全考核指標(biāo)值 Pk加扣分值 Qk(總分 10 分，得分范圍為 0-10分)。Ck按照該企業(yè)考核規(guī)則確定(不在本文討論范圍之內(nèi))。Qk值依據(jù) Pk確定，以 Pk=0 時(shí)為中位數(shù)，即 Pk=0 時(shí)，Qk=5。則

則第 k 事業(yè)部本考核年度最終安全管理績(jī)效分值為 Ck+Qk。

4 結(jié) 語(yǔ)

安全生產(chǎn)考核指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)涉及因素多，同時(shí)，它又是一個(gè)很敏感的問(wèn)題，對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)管理工作具有引領(lǐng)的作用，甚至對(duì)企業(yè)干部任用、利益分配等產(chǎn)生直接影響。因此，在企業(yè)整個(gè)考核體系的設(shè)計(jì)中，需要系統(tǒng)謀劃，統(tǒng)籌兼顧，科學(xué)合理地確定。本文從大型監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部考核角度對(duì)安全生產(chǎn)考核指標(biāo)體系進(jìn)行了初步探討，旨在拋磚引玉，與業(yè)內(nèi)同行們共同思考。