吳 穎 廖玲艷

在國家要求資源配置要讓市場發(fā)揮決定性作用的大背景下，如何讓市場在知識產權資源配置更多地讓市場發(fā)揮決定性作用被提上議事日程。在這一過程中，培育市場主體，是讓市場發(fā)揮更大作用的第一步和優(yōu)先選項。我國知識產權市場正處于發(fā)展初期，市場主體相對弱小，缺乏整體競爭力，企業(yè)普遍認識到，當今產品和技術的生命周期日益縮短，新技術的應用及擴散速度明顯加快，現有的市場主體單純依靠自身力量來提高企業(yè)競爭力的難度日漸增加，過去那種通過引進技術進行模仿創(chuàng)新已不能適應越來越激烈的競爭環(huán)境。為此，調動一切可能激發(fā)創(chuàng)新的資源，整合創(chuàng)新力量，協同運作，以做大做強，使協同創(chuàng)新日益成為企業(yè)生存與發(fā)展的不竭源泉和動力①鄭剛：《基于TIM視角的企業(yè)技術創(chuàng)新過程中各要素全面協同機制研究》，浙江大學博士論文，2004年，第2頁。。有數據顯示，美國企業(yè)研發(fā)投資回報率平均為26%，有協同創(chuàng)新的大企業(yè)投資回報率高達30%，有協同創(chuàng)新的小企業(yè)投資回報率高達44%，而沒有協同創(chuàng)新的企業(yè)研發(fā)投資回報率只有14%②郭民生：《培育和壯大知識產權產業(yè)的市場主體》，載《創(chuàng)新科技》2011年第6期，第26～27頁。。同時，建立長久、有效運轉的協同創(chuàng)新市場主體，可以降低協同創(chuàng)新的成本，使各參與方獲得更長久的利益。本文以協同創(chuàng)新市場主體為研究對象，考慮企業(yè)、政府、科研院所、中介組織，在協同創(chuàng)新過程中的利益訴求，并構建四螺旋結構模型，描述各參與方協同機制，從而更有效地建立協同創(chuàng)新組織，培育有競爭力的知識產權市場主體。

一、協同創(chuàng)新知識產權市場主體定義

（一）知識產權市場主體定義

本文認為，知識產權市場主體是指在知識資源生產、積累、傳播、開發(fā)、利用和轉化②的全過程中，具有獨立經濟利益和資產，享有民事權利和承擔民事責任的可從事市場交易活動的法人或自然人。

知識產權市場主體同其他類型市場主體一樣，具有盈利性、獨立性、靈活性、關聯性、平等性、合法性，并包括圍繞知識產權資源配置進行結構重建、管理重建的，適應市場變化的知識產權優(yōu)勢主體、創(chuàng)新型主體。

（二）協同創(chuàng)新知識產權市場主體定義

通過協同創(chuàng)新培育的知識產權市場主體，我們將其稱為協同創(chuàng)新知識產權市場主體，是指以知識增值為核心，企業(yè)、知識生產機構、政府、中介機構和用戶等基于自身利益，為了適應市場的重大需求，實現重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度、多主體資源整合的創(chuàng)新組織模式。我國的協同創(chuàng)新主要是通過國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的引導和創(chuàng)新機制安排，促進企業(yè)、大學、研究機構發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢、整合互補性資源，實現各方的優(yōu)勢互補，加速技術推廣應用和產業(yè)化。多主體基于知識產權協作開展技術創(chuàng)新和科技成果產業(yè)化活動，已逐漸成為當今科技創(chuàng)新的新范式。

結合協同創(chuàng)新的定義，協同創(chuàng)新知識產權市場主體的核心要素為知識生產機構（大學、研究機構）和企業(yè)，輔助要素主要包括政府、中介機構等③向波：《關于“比較優(yōu)勢”的賦權理論》，載《知識產權》2012年第9期，第22～27頁。。因此，參與協同創(chuàng)新最終利益分配的主體也主要包括知識生產機構（大學、研究機構）、企業(yè)、政府、中介服務機構這四者。其他參與對象諸如非營利組織等，因其在協同創(chuàng)新過程中的作用較少，對利益分配的機制影響不大，本文暫不列入分析。

二、協同創(chuàng)新培育知識產權市場主體運行機制

協同創(chuàng)新過程中，由于各參與主體的創(chuàng)新投入各不相同，參與目的和承擔的主要職能不同，所以各自追求的價值存在差異，想要獲得的利益種類和利益大小也存在差異。在這種情況下，為使協同創(chuàng)新組織間最終的利益分配達到各自利益最大化，以適合的模型對協同創(chuàng)新中各利益分配主體的運行機制進行分析，對各利益分配參與主體的利益訴求進行研究具有必要性和現實意義。

（一）協同創(chuàng)新知識產權市場主體四螺旋結構模式的提出

目前，我國協同創(chuàng)新知識產權市場主體的設立主要是通過國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的引導和機制安排而發(fā)生的。但是，隨著政府所承擔的社會職能逐漸明確，政府公共權力逐漸讓位于市場主導力，政府不會一直承擔原有的主導協同創(chuàng)新的職能，將主要承擔起宏觀市場環(huán)境的維護、各主體間的利益輔助協調角色，而由此會引發(fā)協同創(chuàng)新中的部分角色空缺的問題。而這一部分角色的空缺將逐漸由提供各類知識產權服務（如專利、商標等的代理、轉讓、登記、鑒定、評估、認證、咨詢、檢索等市場服務活動）的知識產權中介服務機構來填補。原因在于：一是這類機構扎根于市場，對知識產權市場信息了解最為全面，有利于培育適應市場的協同創(chuàng)新知識產權主體；二是這類機構對知識產權管理、運用相對最為專業(yè)；三是其具有較強的知識產權保護意識；四是這類機構的日漸成熟，業(yè)務水平和能力的增強，要求以角色的提升拓展市場，獲取更高的利益?？梢灶A見，中介服務機構在培育知識產權市場主體上將發(fā)揮日益重要的作用。

基于這一發(fā)展的趨勢，本文在Richard L ewontin的螺旋模型基礎上，增加中介服務機構這一螺旋體，從而構建形成協同創(chuàng)新知識產權市場主體的四螺旋運行模型，并借此模型，對協同創(chuàng)新各主體的運行機制進行具體分析。

四螺旋模型模型如圖所示：

協同創(chuàng)新知識產權市場主體的四螺旋結構模型圖

（二）協同創(chuàng)新知識產權市場主體各螺旋體運作機制

在四螺旋結構模型中, 存在企業(yè)螺旋、知識生產機構螺旋、政府螺旋和中介服務機構螺旋這四個螺旋體。協同創(chuàng)新中，創(chuàng)新知識產權的歸屬權及潛在效益是各主體參與分配的目標利益所在。各螺旋體之間圍繞知識產權進行互動，通過將舊的知識產權聚集起來，產生新的智力勞動成果，在確定新的智力勞動成果的獨創(chuàng)性、有效性后，明確智力勞動成果的歸屬，即誰擁有新的知識產權，并將其轉化為商品投入市場。在此過程中，企業(yè)是協同創(chuàng)新的主體, 知識生產機構是主要創(chuàng)新源, 中介機構是協同創(chuàng)新整個過程的黏合劑, 政府則提供公共服務和政策保障。四個螺旋運行機制分別如下：

1.企業(yè)螺旋體：知識產權資源配置市場化的載體和主體

在協同創(chuàng)新培育知識產權市場主體過程中，企業(yè)以其深入市場的優(yōu)勢，結合企業(yè)實力和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)現市場的潛在需求。以市場需求為導向，通過與知識生產機構、政府、中介服務機構的知識產權，尋找、交流、共享與合作, 共同推進優(yōu)勢資源整合，產生符合市場需求的優(yōu)勢性最終產品。進一步的市場實踐，將推進進一步優(yōu)化的新的智力勞動成果的產生，形成新的知識產權；循環(huán)投入資金、機器設備等物質資源，將新知識產權轉化為商品的過程，市場化經營獲得經濟效益，并帶來社會生產力的總體提高。沒有企業(yè)的參與，創(chuàng)新知識成果將失去明確的市場需求信息，不能有效轉化為生產力，轉化為推動社會進步的力量。所以，企業(yè)在協同創(chuàng)新中，主要起知識產權產業(yè)化先鋒和推動者作用，是知識產權市場主體的載體。

2.知識生產機構螺旋體：協同創(chuàng)新知識產權市場主體知識資源的提供者

在協同創(chuàng)新知識產權市場主體培育過程中，協同創(chuàng)新組織技術創(chuàng)新的主要執(zhí)行者是知識生產機構，主要包括大學、各種研究院所等。知識生產機構技術創(chuàng)新能力強，在培養(yǎng)高層次人才方面具有獨特優(yōu)勢，擁有功能齊全、配套完整的試驗室群體，有的知識生產機構還承擔著國家和部省級重大科研項目。因此，在協同創(chuàng)新中，知識生產機構主要承擔知識產權的生產和孵化功能，通過共享知識產權技術資源、提供高質量的人力資源、實驗室等物資資源，發(fā)揮專業(yè)技術優(yōu)勢，與企業(yè)共同合作研發(fā)，實現智力勞動成果的新發(fā)現、創(chuàng)新，為生產企業(yè)提供用于產業(yè)化的競爭性技術載體。因此，知識產權生產機構是知識產權創(chuàng)造的主力軍，是知識資源的提供者。

3.政府螺旋體：協同創(chuàng)新知識產權市場主體的穩(wěn)定核

隨著我國創(chuàng)新型國家建設和知識產權戰(zhàn)略實施的不斷推進，政府知識產權工作的著力點，已從知識產權制度的構建轉變成為服務并推動市場主體對知識產權制度的有效運用。社會各方也從單純關注知識產權保護，朝著重視自主知識產權創(chuàng)造、運用以及追求知識產權質量和市場價值的方向轉變。④向利：《要培育和發(fā)展市場化知識產權信息服務》，載《中國知識產權報》2012 年9 月12 日。在協同創(chuàng)新知識產權市場主體培育過程中，穩(wěn)定宏觀環(huán)境者是政府。政府通過履行公共服務職能，制定知識產權市場主體培育長期發(fā)展規(guī)劃，簡化行政審批，制定有利于培育市場主體、激發(fā)市場活力的優(yōu)惠政策，提供知識產權信息服務，協助大型知識產權市場主體應對海外訴訟，為協同創(chuàng)新各參與方之間的合作提供知識產權共享平臺和穩(wěn)定、規(guī)范的知識產權法制與市場環(huán)境。當前，政府也會按照自己的意愿，鼓勵引導企業(yè)與知識產權生產機構合作，產生政府需要的、有價值的知識（如關系國家戰(zhàn)略性的知識、關系國家安全的科學技術等）。但是就長遠發(fā)展而言，政府在協同創(chuàng)新中將更多地起間接的支持和保障作用。

4.中介服務機構螺旋體：協同創(chuàng)新知識產權市場主體中的媒介

知識產權服務業(yè)是提供知識產權“獲權—用權—維權”相關服務，促進知識產權權利化、商用化、產業(yè)化，提高產業(yè)核心競爭力的新興業(yè)態(tài)，主要涉及知識產權信息服務、代理服務、法律服務、商用化服務、咨詢服務、培訓服務等六個種類⑤劉菊芳：《發(fā)展知識產權服務業(yè)的關鍵問題與政策研究》，載《知識產權》2012年第5期，第67～73頁。。知識產權服務機構在協同創(chuàng)新培育知識產權市場主體過程中，一方面為企業(yè)和知識生產機構提供市場所需的知識產權評估、咨詢、檢索等服務。另一方面，提供是否有必要組建協同創(chuàng)新組織的建設性意見：一是有針對性地提出將適合合作的企業(yè)與知識生產機構聯系起來的導向性建議，使新的協同創(chuàng)新的鏈條得以形成；二是新的智力勞動成果產生后，中介服務機構要對新的智力成果進行登記、鑒定、評估、認證，幫助其轉化為知識產權；三是可以提供推動技術成果的產業(yè)化和市場化的建議。因此，在協同創(chuàng)新過程中，中介服務機構是知識產權管理運用的溝通者。

同時，由于中介機構的專業(yè)性優(yōu)勢和處于整個協同創(chuàng)新最終成果歸屬權相關性較小的角色條件，可以持有相對公平和中允的立場，可以在協同創(chuàng)新中充當各參與方投入值、產出值、資質等的評估者。

（三）協同創(chuàng)新知識產權市場主體各參與方的利益訴求分析

雖然協同創(chuàng)新市場主體中各參與方有共同的追求目標，即產生新的知識，實現協同創(chuàng)新組織共同利益的最大化，依此獲得自身經濟或社會效益，但由于各參與方參與協同創(chuàng)新的具體目的和承擔的主要社會職能不同，所追求的價值也存在差異，所以各方的利益訴求是不同的。對不同協同創(chuàng)新參與方的利益訴求的分析將有利于協同創(chuàng)新市場主體的長效發(fā)展。

1.企業(yè)

企業(yè)作為營利性機構，追求的是經濟利益最大化。在利潤機制驅動下，企業(yè)對自我生產技術革新、效率提升有較強動力。因此在協同創(chuàng)新中，企業(yè)期望獲得的效益包括：一是通過與知識生產機構的合作，獲得新的創(chuàng)新技術發(fā)展動態(tài)，以較強的企業(yè)實力和良好的企業(yè)形象，吸納優(yōu)秀人才，并依靠高校和科研院所的科技優(yōu)勢、人才優(yōu)勢，不斷取得優(yōu)越的人才和技術支持，增強自身的技術創(chuàng)新能力和市場競爭力，而且接受學生實踐也解決了企業(yè)人力不足的難題⑥郭民生:《培育和壯大知識產權產業(yè)的市場主體》，載《創(chuàng)新科技》2011年第6期，第26～27頁。；二是企業(yè)希望在獲取高質量的人才和高?？茖W技術成果的同時，加速科技成果轉化工作，促進企業(yè)改革，提高生產效益，進而提高企業(yè)的市場競爭力；三是企業(yè)一方面可以通過合作，優(yōu)先從高校、科研院所獲得轉讓成果，另一方面還可以依托高?；蚩蒲性核訌娐毠づ嘤柡图夹g人員的繼續(xù)教育，以增強企業(yè)發(fā)展的后勁。

2.知識生產機構

知識生產機構參與協同創(chuàng)新的利益訴求包括：一是多出學術成果，主要是論文著作與科研成果，并使學術成果更具實踐意義；二是通過與企業(yè)的聯系，加強研究人員、教師與學生的科研能力和生產實踐能力的培養(yǎng)，并有利于引進、培養(yǎng)高素質、高層次、多樣化、具備創(chuàng)造性和競爭力的優(yōu)秀人才，更好地了解市場需求，增強自身適應社會需要的能力；三是使教師或科研人員有了企業(yè)作為科研成果的實驗基地和產品孵化器，使科學研究、科技開發(fā)的針對性更強；四是通過協同創(chuàng)新組織技術成果的轉化，知識生產機構可增加后續(xù)研究經費。

3.政府

在協同創(chuàng)新中，政府的非盈利性和公共性的特質決定了其利益訴求相對單純，即追求社會效益最大化和自身績效的實現，關注的是能否將產生的知識和技術轉化為社會生產力，帶來區(qū)域經濟的發(fā)展、稅收和就業(yè)機會的增加。

4.中介服務機構

協同創(chuàng)新過程中，中介服務機構主要通過發(fā)揮“粘合”和“溝通”作用，提供協同創(chuàng)新過程中各主體所需的各種信息及專業(yè)性建議，獲取相應的傭金。

三、結 語

目前，國家已意識到協同創(chuàng)新在培育知識產權市場主體中的重要作用，并由教育部和科技部聯合發(fā)起2011協同創(chuàng)新計劃，旨在整合全社會優(yōu)勢資源，形成一批大型、有市場競爭力的市場主體，為此應加強對協同創(chuàng)新市場主體中各參與方擁有的知識產權的保護，確保各利益分配主體的滿意度、加快中介服務機構建設，建立權威、中立的全國性、區(qū)域性有效的知識成果價值評估體系。

同時，協同創(chuàng)新知識產權市場主體的建設，也是我國知識產權產業(yè)做大做強的重要方面，是面對競爭激烈、挑戰(zhàn)嚴峻的國內外市場環(huán)境的需要，在協同創(chuàng)新中充分配置信息、技術、人力資源、政策、制度、法律等資源，提升協同創(chuàng)新市場主體競爭力，形成有利于獲得長期市場競爭優(yōu)勢地位的總體知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃，以及包括專利戰(zhàn)略、商標戰(zhàn)略、人才戰(zhàn)略、標準戰(zhàn)略、技術秘密戰(zhàn)略等一系列涉及企業(yè)核心競爭能力的知識資產所構成的、保證企業(yè)長期發(fā)展和永續(xù)經營的戰(zhàn)略綜合體系，將有利于形成一大批可以在國際市場上競爭的我國優(yōu)質知識產權市場主體。