尚必雄 余漢章

[摘 要]為解決當(dāng)前機(jī)關(guān)事業(yè)單位中層干部考核指標(biāo)體系構(gòu)建和權(quán)重分配中存在的簡(jiǎn)單化、隨意化、同質(zhì)化等問(wèn)題，采用因子分析構(gòu)建干部“德、能、勤、績(jī)、廉”指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法（AHP）對(duì)考核指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行確定。同時(shí)，針對(duì)數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)方法在構(gòu)建考核指標(biāo)體系中面臨的問(wèn)題，提出相應(yīng)對(duì)策。

[關(guān)鍵詞]數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)方法；干部考核；指標(biāo)體系

[中圖分類(lèi)號(hào)]D630.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2014）08 — 0044 — 02

一、運(yùn)用因子分析法科學(xué)構(gòu)建干部考核指標(biāo)體系

構(gòu)建科學(xué)規(guī)范的干部考核指標(biāo)體系，具體要求是“分層、細(xì)化、專(zhuān)業(yè)和簡(jiǎn)潔”?！胺謱印笔侵覆煌瑢蛹?jí)和類(lèi)別的干部采用不同的考核指標(biāo)?！凹?xì)化”是指“德、能、勤、績(jī)、廉”五個(gè)方面細(xì)化為不同的考核內(nèi)容。同時(shí)，根據(jù)職務(wù)要求，“德、能、勤、績(jī)、廉”進(jìn)行科學(xué)合理的權(quán)重分配?？己酥笜?biāo)內(nèi)容之間應(yīng)具有非同質(zhì)性，比如有的單位將“德”細(xì)化為“政治立場(chǎng)、政治方向、理論素養(yǎng)、思想水平、群眾觀點(diǎn)”等指標(biāo)，“政治立場(chǎng)”與“政治方向”指標(biāo)內(nèi)涵之間有較大重疊，同質(zhì)性較高，區(qū)分度不大，造成了重復(fù)考核?！皩?zhuān)業(yè)”是指注重職位要求的專(zhuān)業(yè)水平。對(duì)一些特殊職位，如公、檢、法、司等職位，適當(dāng)加大“德、廉”所占比重?！昂?jiǎn)潔”是指測(cè)評(píng)內(nèi)容既要包涵全面，又不能復(fù)雜繁多、概括籠統(tǒng)，而要簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂地反映出測(cè)評(píng)事項(xiàng)。

運(yùn)用因子分析，不僅可以科學(xué)構(gòu)建考核指標(biāo)體系，而且能較好解決指標(biāo)同質(zhì)性問(wèn)題。根據(jù)統(tǒng)計(jì)理論，因子分析的基本目的“就是用少數(shù)幾個(gè)因子去描述許多指標(biāo)或因素之間的聯(lián)系，即將相關(guān)比較密切的幾個(gè)變量歸在同一類(lèi)中，每一類(lèi)變量就成為一個(gè)因子，以較少的幾個(gè)因子反映原資料的大部分信息”。那么具體到對(duì)機(jī)關(guān)事業(yè)單位中層干部考核指標(biāo)體系的構(gòu)建中，使用因子分析法的基本步驟：一是廣泛調(diào)研。根據(jù)“德、能、勤、績(jī)、廉”五個(gè)方面，有針對(duì)性提出干部考核指標(biāo)結(jié)構(gòu)構(gòu)想，初定考核要素及其所屬指標(biāo)；二是開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查。問(wèn)卷調(diào)查對(duì)象主體主要來(lái)至機(jī)關(guān)事業(yè)單位，在樣本取樣上涵蓋單位領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、一般人員，同時(shí)從年齡結(jié)構(gòu)和崗位結(jié)構(gòu)上滿足調(diào)查的預(yù)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)；三是對(duì)問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分組，采取“T”檢驗(yàn)、方差分析方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行顯著性分析（顯著性水平取P=0.05），然后采用“因子分析”、“聚類(lèi)分析”方法對(duì)初定考核指標(biāo)進(jìn)行篩選和優(yōu)化組合，完成指標(biāo)的設(shè)計(jì)。由表1可見(jiàn)，當(dāng)我們?nèi)√卣髦荡笥?的公因子為所取得公因子時(shí)，則K=5，這5個(gè)公因子的累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到75%，即公因子所包含指標(biāo)成份的有效性達(dá)到75%，初定考核指標(biāo)中的一些指標(biāo)可以忽略，這樣不僅簡(jiǎn)化了考核指標(biāo)的數(shù)量，提高了考核功能，同時(shí)為考核指標(biāo)體系優(yōu)化和指標(biāo)權(quán)重的確定奠定了基礎(chǔ)。

二、運(yùn)用層次分析法（AHP）對(duì)考核指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行確定

在對(duì)干部“德、能、勤、績(jī)、廉”進(jìn)行考核時(shí)，一般會(huì)賦予五個(gè)指標(biāo)相應(yīng)的權(quán)重，以便開(kāi)展統(tǒng)計(jì)計(jì)算，由于“德、能、勤、績(jī)、廉”指標(biāo)內(nèi)容定量數(shù)據(jù)較少，定性成份多，在確定指標(biāo)權(quán)重時(shí)，受領(lǐng)導(dǎo)指示、個(gè)人認(rèn)知水平、考核需要等外界因素影響較大，帶有較強(qiáng)的個(gè)人主觀性。層次分析法產(chǎn)生是為解決多目標(biāo)、多準(zhǔn)則或無(wú)結(jié)構(gòu)特性的復(fù)雜決策問(wèn)題提供簡(jiǎn)便的決策方法，但由于層次分析需要在建立有序遞階的指標(biāo)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，通過(guò)指標(biāo)之間的兩兩比較對(duì)系統(tǒng)中各指標(biāo)予以?xún)?yōu)劣評(píng)判，逐層比較各種關(guān)聯(lián)因素的重要性來(lái)分析以及最終的決策提供定量的依據(jù)，因此我們可以利用該方法來(lái)綜合計(jì)算指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。具體到對(duì)機(jī)關(guān)事業(yè)單位中層干部考核指標(biāo)權(quán)重的確立中，使用層次分析法的基本步驟：

（二）建立判斷矩陣B。根據(jù)心理學(xué)家提出的“人區(qū)分信息等級(jí)的極限能力為7+2”的研究結(jié)論，層次分析法采用成對(duì)比較法和1-9比較尺度構(gòu)造成對(duì)比較陣，對(duì)指標(biāo)間兩兩重要性進(jìn)行比較和分析判斷。

Ci：C j =bij，B=（ bij）n×n，bij>0， bji=1/ bij。bij取值1，2，3…9及其互反數(shù)。（判斷矩陣中的bij可根據(jù)資料數(shù)據(jù)、專(zhuān)家意見(jiàn)和統(tǒng)計(jì)分析人員經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)反復(fù)研究后確定。）其中，C12=1/2說(shuō)明對(duì)于目標(biāo)層，指標(biāo)C2比指標(biāo)C1稍微重要，C13=1說(shuō)明對(duì)于目標(biāo)層，指標(biāo)C1與指標(biāo)C3同等重要。判斷矩陣B具有如下特征：bii = 1； bji = 1/ bij； bij = bik/ bjk（i，j，k=1，2，….n） 只要矩陣中的bij滿足上述三條關(guān)系式時(shí)，就說(shuō)明判斷矩陣具有完全的一致性。

（三）對(duì)各指標(biāo)權(quán)重系數(shù)進(jìn)行計(jì)算。計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重系數(shù)目的在于把本層所有各元素對(duì)上一層，排出評(píng)比順序，即計(jì)算判斷矩陣的最大特征向量，最常用的方法是方根法。計(jì)算步驟為：

（1）計(jì)算判斷矩陣B的每一行元素的積Mij：

（2）計(jì)算各行Mi的n次方根值：，式中，n為矩陣階數(shù)。

（3）將向量歸一化，計(jì)算如下：，Wt即為所求的各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)值。

通過(guò)計(jì)算，“德、能、勤、績(jī)、廉”5個(gè)指標(biāo)權(quán)重如下：

（四）組合權(quán)重計(jì)算。當(dāng)一級(jí)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重都得到后，可進(jìn)行下一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重計(jì)算。設(shè)有目標(biāo)層A，指標(biāo)層C，準(zhǔn)則層P構(gòu)成的層次模型，指標(biāo)層C的相對(duì)權(quán)重為：

三、數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)方法在干部考核體系構(gòu)建中優(yōu)缺點(diǎn)及完善辦法

使用數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)理論特別是層次分析法采用系統(tǒng)論原理，將定性方法與定量方法有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，使復(fù)雜的系統(tǒng)分解，能將人們的思維過(guò)程數(shù)學(xué)化、系統(tǒng)化，便于人們接受，且能把多目標(biāo)、多準(zhǔn)則又難以全部量化處理的決策問(wèn)題化為多層次單目標(biāo)問(wèn)題，通過(guò)兩兩比較確定同一層次元素相對(duì)上一層次元素的數(shù)量關(guān)系后，進(jìn)行簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)運(yùn)算，轉(zhuǎn)化為比較科學(xué)的權(quán)重模型，減少了權(quán)重確立過(guò)程的隨意性。但無(wú)論是因子分析和層次分析是一種帶有模擬人腦的決策方式的方法，因此必然帶有較多的定性色彩。而且在指標(biāo)過(guò)多時(shí)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)量大，權(quán)重難以確定；特征值和特征向量的精確求法比較復(fù)雜。針對(duì)這些問(wèn)題，在實(shí)際操作過(guò)程中我們需要注意：

一是建立判斷矩陣要廣泛征求專(zhuān)家、學(xué)者的判斷。在層次分析中，由于建立判斷矩陣仍然有賴(lài)于人的經(jīng)驗(yàn)判斷，因此，在實(shí)踐過(guò)程中需要大量征求專(zhuān)家、學(xué)者的判斷，當(dāng)多個(gè)專(zhuān)家分別給定判斷矩陣，在通過(guò)一致性檢驗(yàn)后，要運(yùn)用幾何平均法將專(zhuān)家意見(jiàn)綜合平均，最終確立比較科學(xué)的指標(biāo)評(píng)價(jià)判斷矩陣。

二是引入FAHP模糊層次分析。在一般問(wèn)題的層次分析中，構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣時(shí)通常沒(méi)有考慮人的判斷模糊性，只考慮了人的判斷的兩種可能的極端情況：以隸屬度1選擇某個(gè)指標(biāo)，同時(shí)又以隸屬度1否定（或以隸屬度0選擇）其他標(biāo)度值。有些問(wèn)題在進(jìn)行專(zhuān)家咨詢(xún)時(shí)，專(zhuān)家們往往會(huì)給出一些模糊量（例如三值判斷：最低可能值、最可能值、最高可能值；二值區(qū)間判斷），因此使用模糊層次分析，分析結(jié)果將更為準(zhǔn)確。一般在層次分析中，模糊計(jì)算可以通過(guò)使用三角函數(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

三是靈活使用軟件。無(wú)論是層次分析或是模糊層次分析，都要進(jìn)行大量的數(shù)學(xué)計(jì)算，使用相關(guān)應(yīng)用軟件，既可以節(jié)省精力，亦可保證結(jié)果的準(zhǔn)確性。

〔責(zé)任編輯：張平凡〕