李廉水，楊浩昌，劉 軍

(南京信息工程大學(xué)中國制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇 南京 210044)

一、引言

制造業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)，也是我國生產(chǎn)力水平的集中體現(xiàn)，同時又是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要依托［1］。隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，制造業(yè)綜合發(fā)展能力大幅提高，但是東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)梯度格局明顯，區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力之間的差異已成為擺在我們面前的一個不容忽視的問題，這就要求建立一套完善的評價指標(biāo)體系來對我國東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力進(jìn)行綜合評價與比較研究。對我國區(qū)域制造業(yè)發(fā)展能力的綜合評價研究，一方面有利于清楚地認(rèn)識我國東、中、西部各區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力的大小，總結(jié)相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，明確各區(qū)域制造業(yè)的發(fā)展目標(biāo)，為提升我國制造業(yè)區(qū)域綜合發(fā)展能力奠定基礎(chǔ);另一方面有利于綜合發(fā)展能力欠缺的區(qū)域制定相對適應(yīng)的發(fā)展策略，加快發(fā)展，提高自身的制造業(yè)綜合發(fā)展能力;再者有利于統(tǒng)籌兼顧，促進(jìn)區(qū)域制造業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，推動我國區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力整體提高，進(jìn)而提升我國區(qū)域制造業(yè)綜合競爭力。

學(xué)者們從制造業(yè)發(fā)展態(tài)勢［2］、發(fā)展水平［3-4］、創(chuàng)新能力［5-6］、競爭力［7-10］、可持續(xù)發(fā)展能力［11］等角度對我國區(qū)域制造業(yè)進(jìn)行研究，取得了較為豐碩的研究成果。但是，上述研究多從單一層面對我國區(qū)域制造業(yè)進(jìn)行研究，對縱向和橫向雙層面的研究涉及較少。為對我國區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行科學(xué)、全面的綜合研究，本文基于制造業(yè)“新型化”視角［12］，從經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造能力、科技創(chuàng)新能力、環(huán)境資源保護(hù)能力等3個方面構(gòu)建區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力評價指標(biāo)體系。

二、區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力評價指標(biāo)體系

根據(jù)制造業(yè)“新型化”的內(nèi)涵，按照評價指標(biāo)的簡明性、建立評價指標(biāo)體系的原則以及數(shù)據(jù)的可得性，從經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造能力、科技創(chuàng)新能力、資源環(huán)境保護(hù)能力等3個方面構(gòu)建了包含18個子指標(biāo)的區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力評價指標(biāo)體系，見表1。

表1 區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力評價指標(biāo)體系

三、基于FAHP-熵權(quán)組合賦權(quán)的灰色關(guān)聯(lián)投影法綜合評價模型

由于單一賦權(quán)法在確定評價指標(biāo)權(quán)重中可能存在的偏差和評價指標(biāo)信息的灰色特性，而基于FAHP-熵權(quán)組合賦權(quán)的灰色關(guān)聯(lián)投影法綜合評價模型既發(fā)揮了灰色關(guān)聯(lián)投影法不需要大樣本統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對評價指標(biāo)數(shù)據(jù)沒有太苛刻要求的優(yōu)勢，又利用了FAHP-熵權(quán)組合賦權(quán)兼顧主觀偏好和客觀信息的優(yōu)勢，這使得我國區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力綜合評價研究結(jié)果更加科學(xué)、準(zhǔn)確，因此本文采用基于FAHP-熵權(quán)組合賦權(quán)的灰色關(guān)聯(lián)投影法綜合評價模型，對2003-2011年我國區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力進(jìn)行縱向和橫向雙層面的綜合評價研究。

(一)基于FAHP-熵權(quán)的組合賦權(quán)方法

確定某一評價指標(biāo)權(quán)重時，一般需從主觀權(quán)重和客觀權(quán)重兩個方面進(jìn)行考慮。主觀權(quán)重是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)、知識等來考慮評價指標(biāo)的相對重要性，反映的是主觀行為?？陀^權(quán)重是根據(jù)評價指標(biāo)所傳遞的信息量來確定指標(biāo)的相對重要性，反映的是客觀行為。本文采用模糊層次分析法(FAHP)確定評價指標(biāo)的主觀權(quán)重，采用熵權(quán)法確定評價指標(biāo)的客觀權(quán)重。

1.主觀權(quán)重的確定

模糊層次分析法(FAHP)將模糊數(shù)學(xué)的思想和方法引入到層次分析法中，能夠有效解決比較判斷矩陣一致性與人類思維一致性有顯著差異等問題，是一種確定評價指標(biāo)主觀權(quán)重的重要方法［13］。本文采用模糊層次分析法(FAHP)中的模糊互補(bǔ)判斷矩陣排序方法計算各評價指標(biāo)的主觀權(quán)重。其運(yùn)算原理詳見李柏年的研究［13］，此處不贅述。

2.客觀權(quán)重的確定

熵權(quán)法是根據(jù)評價指標(biāo)所提供的客觀信息量來進(jìn)行賦權(quán)的，它是一種客觀的賦權(quán)方法。若一個評價指標(biāo)提供的客觀信息量越大，則信息熵越小，這表明該評價指標(biāo)指標(biāo)值之間的差異越大，該評價指標(biāo)對決策的重要性程度越大，則賦予該評價指標(biāo)的權(quán)重也就越大;反之，賦予該評價指標(biāo)的權(quán)重就越小。

借鑒章穗等的研究［14］，設(shè)某評價系統(tǒng)有m個評價對象，n個評價指標(biāo)，屬性值 xij(i=1，2，…，m;j=1，2，…，n)表示第i個評價對象的第j個評價指標(biāo)的值。其運(yùn)算步驟如下:

(1)建立評價矩陣

(2)評價矩陣標(biāo)準(zhǔn)化

(3)評價矩陣歸一化

(4)計算各評價指標(biāo)的熵值

(5)確定各評價指標(biāo)的權(quán)重

3.組合權(quán)重的確定

本文采用一種兼顧主觀偏好和客觀信息的綜合權(quán)重賦值法來計算各評價指標(biāo)的組合權(quán)重，具體運(yùn)算原理參見陶菊春和吳建民的研究［15］。

其中

(二)基于組合賦權(quán)的灰色關(guān)聯(lián)投影法綜合評價模型

灰色關(guān)聯(lián)投影法將矢量投影原理引入到傳統(tǒng)的灰色關(guān)聯(lián)分析中，它不僅考察了比較序列與參考序列幾何關(guān)系和曲線幾何形狀的相似程度，而且也考察了兩者之間方向的一致性，全面而準(zhǔn)確地反映了比較序列與參考序列的接近程度，有效地避免了傳統(tǒng)的灰色關(guān)聯(lián)分析法存在的弊端［16］。本文采用灰色關(guān)聯(lián)投影法對各研究對象進(jìn)行綜合評價研究，根據(jù)各評價對象的灰色關(guān)聯(lián)投影值大小來進(jìn)行分析比較?；疑P(guān)聯(lián)投影值越大，說明該評價對象與最優(yōu)的評價對象越接近，則該評價對象相對于其他的評價對象就越優(yōu);反之，說明該評價對象相對于其他的評價對象越差。其運(yùn)算有以下幾個步驟:

(1)建立評價矩陣

設(shè)評價系統(tǒng)有m個評價對象，n個評價指標(biāo)，指標(biāo)值 yij(i=1，2，…，m;j=1，2，…，n)表示評價對象Ui對評價指標(biāo)Vj的值，從中找出最優(yōu)的評價對象U0的指標(biāo)值y0j。

則可建立評價矩陣 Y=(Yij)(m+1)×n(i=0，1，2，…，m;j=1，2，…，n)

(2)初值化處理

(3)構(gòu)造灰色關(guān)聯(lián)度判斷矩陣

對初值化矩陣Y'，利用呂鋒提供的方法［17］計算分辨系數(shù) ξ，同時計算 y'ij(i=1，2，…，m)與 y'0j(這里 y'0j=1，j=1，2，…，n)的灰色關(guān)聯(lián)度 rij，構(gòu)造出灰色關(guān)聯(lián)度判斷矩陣R=(rij)(m+1)×n，其中

(4)計算灰色關(guān)聯(lián)投影權(quán)值

其中:

(5)綜合評價

根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)投影值的大小，對各評價對象進(jìn)行綜合評價。其中第i個評價對象的灰色關(guān)聯(lián)投影值為:

四、評價結(jié)果及分析

基于FAHP-熵權(quán)組合賦權(quán)的灰色關(guān)聯(lián)投影法綜合評價模型，我們對2003-2011年我國東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力進(jìn)行縱向和橫向綜合評價。東部地區(qū)包括遼寧、北京、天津、河北、山東、江蘇、浙江、福建、廣東、海南、上海等11個省、市;中部地區(qū)包括黑龍江、吉林、山西、江西、湖南、湖北、河南、安徽等8個省;西部地區(qū)包括陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、四川、重慶、云南、貴州、西藏、廣西、內(nèi)蒙古等12個省、市、自治區(qū)。經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造能力指標(biāo)的統(tǒng)計口徑為制造業(yè)全行業(yè)，科技創(chuàng)新能力指標(biāo)的統(tǒng)計口徑為“大中型制造業(yè)企業(yè)”，資源環(huán)境保護(hù)能力指標(biāo)的統(tǒng)計口徑為制造業(yè)全行業(yè)。

數(shù)據(jù)來源:《中國統(tǒng)計年鑒》(2004-2012年)，《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2004-2012年)，《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》(2004-2012年)，各省市的統(tǒng)計年鑒(2004-2012年)，《中國制造業(yè)發(fā)展研究報告》(2004-2012年)。

(一)東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力縱向綜合評價

1.主觀權(quán)重的確定

我們邀請3位專家分別對各評價指標(biāo)做兩兩比較判斷，然后依據(jù)各專家給出的模糊互補(bǔ)判斷矩陣分別計算出權(quán)重向量，最后綜合3位專家的意見，取，計算出各評價指標(biāo)最終的主觀權(quán)重W(1)，結(jié)果見表2。

表2 各專家給出的權(quán)重及計算的主觀權(quán)重

2.客觀權(quán)重的確定

東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力的各項評價指標(biāo)是一致的，所以它們的主觀權(quán)重是一致的。但是東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力的各項評價指標(biāo)提供的客觀信息量是不同的，因此它們的客觀權(quán)重也就不同。下面根據(jù)熵權(quán)法的基本運(yùn)算步驟分別計算出東、中、西部制造業(yè)各評價指標(biāo)的客觀權(quán)重，結(jié)果見表3。

表3 東、中、西部制造業(yè)各評價指標(biāo)的客觀權(quán)重

3.組合權(quán)重的確定

考慮到客觀行為的準(zhǔn)確性，主觀行為可能具有一定的隨意性，所以我們?nèi)∑孟禂?shù)α=0.4，根據(jù)式(5)計算各評價指標(biāo)的組合權(quán)重，結(jié)果見表4。

表4 東、中、西部制造業(yè)各評價指標(biāo)的組合權(quán)重

4.綜合評價研究

(1)東部制造業(yè)綜合發(fā)展能力縱向綜合評價

根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)投影法的基本運(yùn)算步驟，利用呂鋒提供的方法［17］計算出分辨系數(shù)ξ1=0.7，在此基礎(chǔ)上，計算出2003-2011年東部制造業(yè)綜合發(fā)展能力的灰色關(guān)聯(lián)投影值，結(jié)果見圖1。

(2)中部制造業(yè)綜合發(fā)展能力縱向綜合評價

根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)投影法的基本運(yùn)算步驟，利用呂鋒提供的方法［17］計算出分辨系數(shù)ξ2=0.8，在此基礎(chǔ)上，計算出2003-2011年中部制造業(yè)綜合發(fā)展能力的灰色關(guān)聯(lián)投影值，結(jié)果見圖2。

(3)西部制造業(yè)綜合發(fā)展能力縱向綜合評價

根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)投影法的基本運(yùn)算步驟，利用呂鋒提供的方法［17］計算出分辨系數(shù)ξ3=0.7，在此基礎(chǔ)上，計算出2003-2011年西部制造業(yè)綜合發(fā)展能力的灰色關(guān)聯(lián)投影值，結(jié)果見圖3。

(二)東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力橫向綜合評價

為了清楚地認(rèn)識我國東、中、西部區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力之間的差異，我們運(yùn)用基于FAHP-熵權(quán)組合賦權(quán)的灰色關(guān)聯(lián)投影法綜合評價模型，對2003-2011年我國東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力進(jìn)行橫向綜合評價，結(jié)果見圖4。

圖1 2003-2011年東部制造業(yè)綜合發(fā)展能力縱向綜合評價

圖2 2003-2011年中部制造業(yè)綜合發(fā)展能力縱向綜合評價

圖3 2003-2011年西部制造業(yè)綜合發(fā)展能力縱向綜合評價

圖4 2003-2011年東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力橫向綜合評價

(三)綜合評價結(jié)果分析

通過對縱向綜合評價結(jié)果和橫向綜合評價結(jié)果進(jìn)行比較分析，可以得到以下結(jié)論:

(1)由圖1、圖2、圖3可以看出，雖然2003-2011年我國東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力的灰色關(guān)聯(lián)投影值體現(xiàn)了一定的波動性，但是總體呈上升的發(fā)展趨勢。這說明2003-2011年我國區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力呈現(xiàn)良好的發(fā)展態(tài)勢，也在一定程度上表明，自2003年以來，我國區(qū)域制造業(yè)整體競爭力逐漸增強(qiáng)。

(2)根據(jù)圖1、圖2、圖3的曲線變化情況，可以把樣本期間我國區(qū)域制造業(yè)發(fā)展劃分為兩個階段。

第一個階段是2003-2006年，東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力上漲趨勢緩慢，甚至呈現(xiàn)略微下降。這可能是2002年我國加入WTO，進(jìn)口關(guān)稅下調(diào)，貿(mào)易壁壘逐漸減少，使得外國企業(yè)大批涌入，給我國制造業(yè)造成了一定的沖擊。我國制造業(yè)由于技術(shù)含量低，在與國外企業(yè)競爭中處于十分不利的地位，導(dǎo)致了這一階段的產(chǎn)品銷售率和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)略微的下降，從而使得這一階段東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)的綜合發(fā)展能力上漲趨勢變緩。

第二個階段是2006-2011年，與前一階段相比，東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力顯著提高。這主要反映在制造業(yè)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造能力、科技創(chuàng)新能力和資源環(huán)境保護(hù)能力等3個方面。2006-2011年，東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重、企業(yè)利潤總額、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、專利擁有數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值、三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值的增長幅度明顯提高。由表4也可以看出，無論是東部地區(qū)，還是中、西部地區(qū)，制造業(yè)企業(yè)利潤總額和專利擁有數(shù)的組合權(quán)重在所有評價指標(biāo)中都排列在前三位，2006-2011年東、中、西部地區(qū)制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造能力和科技創(chuàng)新能力得到明顯增強(qiáng)。此外，由資源環(huán)境保護(hù)能力相關(guān)數(shù)據(jù)可知，2006-2011年，我國東、中、西部地區(qū)制造業(yè)的資源環(huán)境保護(hù)能力也大幅提升。這與我國各級政府制定、實(shí)施有效的資源環(huán)境保護(hù)政策，調(diào)整制造業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提高能源的使用效率密切相關(guān)①2006年，《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要(草案)》提出，“十一五”期間，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗降低20%左右、主要污染物排放總量減少10%等目標(biāo)。。

(3)由圖4可以看出，我國東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)發(fā)展很不均衡，地區(qū)差異顯著。雖然東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力總體呈上升的發(fā)展趨勢，但是東、中、西部三大區(qū)域制造業(yè)之間的綜合發(fā)展能力卻呈現(xiàn)梯度遞減態(tài)勢，中西部地區(qū)制造業(yè)綜合發(fā)展能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部地區(qū)制造業(yè)綜合發(fā)展能力。制造業(yè)發(fā)展水平地區(qū)差異的原因是多方面的，包括資本、人力資本、技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、制度政策、區(qū)位優(yōu)勢等。上述原因?qū)е挛覈圃鞓I(yè)主要集中在東部沿海的長三角、珠三角、環(huán)渤海等區(qū)域，而廣大中西部地區(qū)制造業(yè)發(fā)展水平較低。

五、結(jié)論與政策建議

本文運(yùn)用基于FAHP-熵權(quán)組合賦權(quán)的灰色關(guān)聯(lián)投影法綜合評價模型，對我國區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力進(jìn)行縱向和橫向雙層面的綜合評價。結(jié)果顯示，我國區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力總體呈上升的發(fā)展趨勢，其中2003-2006年上升趨勢較慢，2006-2011年上升幅度較快;區(qū)域制造業(yè)綜合發(fā)展能力存在明顯的區(qū)域差異，中西部地區(qū)制造業(yè)綜合發(fā)展能力明顯低于東部地區(qū)。

基于上述結(jié)論，本文提出以下政策建議:

(1)發(fā)揮地區(qū)比較優(yōu)勢，實(shí)施產(chǎn)業(yè)錯位發(fā)展戰(zhàn)略。具體來說，東、中、西部各地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦和區(qū)域特色，發(fā)揮地區(qū)比較優(yōu)勢，實(shí)施合理的區(qū)域制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。我國東部地區(qū)具有人力資本優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、資金優(yōu)勢等條件，也具有較好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和區(qū)位優(yōu)勢，所以，東部地區(qū)可以大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè);中、西部地區(qū)可以依靠資源、勞動力等優(yōu)勢，發(fā)展資源密集型和勞動密集型產(chǎn)業(yè)，當(dāng)然條件較好的中、西部地區(qū)也可以根據(jù)自身優(yōu)勢，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

(2)制定合理的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策，促進(jìn)區(qū)域間制造業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。針對我國東、中、西部制造業(yè)區(qū)域綜合發(fā)展能力相差懸殊的情況，國家產(chǎn)業(yè)規(guī)劃部門和政府部門應(yīng)當(dāng)制定各種優(yōu)惠政策，引導(dǎo)東部地區(qū)的部分制造業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。同時，對中西部地區(qū)制造業(yè)實(shí)施政策傾斜，加強(qiáng)對中西部地區(qū)制造業(yè)的支持，提供適量的資金、技術(shù)和人才支撐，從而帶動中西部地區(qū)制造業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而縮小東、中、西部地區(qū)制造業(yè)綜合發(fā)展能力的差距，促進(jìn)東、中、西部地區(qū)制造業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

(3)統(tǒng)籌兼顧，全面提升制造業(yè)綜合發(fā)展能力。制造業(yè)綜合發(fā)展能力包括經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造能力、科技創(chuàng)新能力、資源環(huán)境保護(hù)能力3個方面。對于尚處于工業(yè)化發(fā)展階段的國家來說，經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造能力尤為重要;只有具有經(jīng)濟(jì)效益才會有持續(xù)發(fā)展的動力，才能為發(fā)展科技、提高效率、增加就業(yè)、保護(hù)環(huán)境提供物質(zhì)支持?？萍紕?chuàng)新能力在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的作用至關(guān)重要。只有充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，依賴人力資本，依靠科技創(chuàng)新，才能提高效率、增加效益、降低污染，才能實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級、才有可能發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，才能實(shí)現(xiàn)“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變。資源環(huán)境保護(hù)能力對于協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動與環(huán)境的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。三者之間緊密聯(lián)系，缺一不可。因此，必須統(tǒng)籌兼顧，依靠科技創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率，提升能源利用效率，降低環(huán)境污染，全面提升我國制造業(yè)綜合發(fā)展能力。

［1］李廉水，周彩紅，劉 軍.中國制造業(yè)發(fā)展研究報告2012［M］.北京:科學(xué)出版社，2012:2-3.

［2］姚 芳，周 密，孫林巖.區(qū)域制造業(yè)發(fā)展態(tài)勢研究［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007(2):166-169.

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