_孫曉紅 王志慧 張永軍

新鄉(xiāng)供電公司“整合企業(yè)資源構(gòu)建地市供電公司多層級(jí)廉政協(xié)同監(jiān)督體系”項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)同監(jiān)督”項(xiàng)目)，是積極推進(jìn)國家電網(wǎng)公司懲防體系企業(yè)化、責(zé)任化、業(yè)務(wù)化的重要舉措。橫向全面整合地市公司黨政監(jiān)督組織、管理、人員、技術(shù)、信息資源，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督資源及監(jiān)督業(yè)務(wù)的協(xié)同合作，縱向以企業(yè)業(yè)務(wù)流程為基礎(chǔ)，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制管理工具、技術(shù)手段和信息系統(tǒng)管理各業(yè)務(wù)中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)同各業(yè)務(wù)部門及各層級(jí)單位打造全過程、多層級(jí)、全員參與的廉政協(xié)同監(jiān)督體制，取得了顯著的廉政建設(shè)成效。

“協(xié)同監(jiān)督”項(xiàng)目在地市公司實(shí)現(xiàn)了企業(yè)協(xié)同監(jiān)督體系與業(yè)務(wù)流程管理的“五個(gè)融合”，即實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)與監(jiān)督事項(xiàng)、流程與風(fēng)險(xiǎn)管控、崗位與監(jiān)督責(zé)任、信息與監(jiān)督載體、考核與監(jiān)督結(jié)果的融合；打造了“七位合一”的體系，即集業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制、管理標(biāo)準(zhǔn)、崗位責(zé)任、規(guī)章制度、業(yè)績(jī)考核、信息系統(tǒng)于一體；建立了“兩個(gè)機(jī)制”，即業(yè)務(wù)管理全過程協(xié)同監(jiān)督機(jī)制、協(xié)同監(jiān)督常態(tài)化運(yùn)行機(jī)制，通過三年來的實(shí)踐，具備較高推廣運(yùn)用價(jià)值。

一、基于業(yè)務(wù)流程全面開展廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估

1.開展地市公司業(yè)務(wù)流程架構(gòu)全面設(shè)計(jì)

流程架構(gòu)設(shè)計(jì)是地市供電公司多層級(jí)廉政協(xié)同監(jiān)督體系的基礎(chǔ)，“從上至下”依據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略和價(jià)值鏈進(jìn)行業(yè)務(wù)流程架構(gòu)頂層設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)保持適當(dāng)前瞻的流程層次管理結(jié)構(gòu)與分類體系，從專業(yè)和部門管理兩個(gè)維度進(jìn)行分析，從宏觀到微觀將流程架構(gòu)劃分為公司級(jí)流程體系、專業(yè)級(jí)流程體系、業(yè)務(wù)級(jí)流程體系、具體流程四個(gè)流程層級(jí)，每個(gè)層級(jí)詳細(xì)分析構(gòu)建自身的流程體系，形成無縫關(guān)聯(lián)的流程地圖。

2.確定流程框架

全面梳理公司業(yè)務(wù)流程框架，構(gòu)建“橫向到邊，縱向到底”的業(yè)務(wù)清單及對(duì)應(yīng)流程，明確業(yè)務(wù)及廉政事項(xiàng)對(duì)應(yīng)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程即廉政事項(xiàng)的全面覆蓋。流程架構(gòu)梳理過程中地市供電公司全體員工參與，由各專業(yè)管理部門牽頭、相關(guān)部門參與討論，明確各層級(jí)流程體系，各流程的輸入、輸出，流程的相互關(guān)聯(lián)關(guān)系，確定流程編號(hào)、流程清單、責(zé)任部門、參與部門，為流程管理提供依據(jù)。

3.識(shí)別廉政風(fēng)險(xiǎn)

地市供電公司應(yīng)以流程框架為基礎(chǔ)，全面開展廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估，對(duì)各流程節(jié)點(diǎn)存在的風(fēng)險(xiǎn)從發(fā)生概率和發(fā)生危害兩個(gè)維度（見圖1）進(jìn)行打分，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)及其級(jí)別。

圖1 廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別二維圖

4.編制廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施

針對(duì)流程及節(jié)點(diǎn)中識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，各業(yè)務(wù)部門對(duì)流程進(jìn)行優(yōu)化，修編流程對(duì)應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，從頂層設(shè)計(jì)確保監(jiān)督體系與業(yè)務(wù)體系無縫融合。

5.梳理績(jī)效指標(biāo)體系

提煉流程風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的協(xié)同監(jiān)督指標(biāo)體系，構(gòu)建基于流程風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同監(jiān)督考核體系，實(shí)現(xiàn)將體現(xiàn)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)防控指標(biāo)納入崗位考核內(nèi)容，在加強(qiáng)業(yè)務(wù)的結(jié)果性指標(biāo)考核的同時(shí)，也強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的過程性指標(biāo)考核，以責(zé)任清晰的考核內(nèi)容促進(jìn)監(jiān)督責(zé)任的落實(shí)。

二、構(gòu)建多層級(jí)廉政協(xié)同監(jiān)督組織機(jī)構(gòu)

地市公司供電按照分級(jí)監(jiān)督、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，統(tǒng)一協(xié)調(diào)整合內(nèi)部監(jiān)督力量，構(gòu)建了地市供電公司、縣公司兩級(jí)協(xié)同監(jiān)督機(jī)制。成立了以公司負(fù)責(zé)人為主任，黨組成員及相關(guān)部室負(fù)責(zé)人為成員的監(jiān)督工作委員會(huì)。明確了各職能部門的監(jiān)督主體地位，細(xì)化了監(jiān)督職責(zé)和主要內(nèi)容，形成了橫向協(xié)同、縱向貫通、覆蓋全面的協(xié)同監(jiān)督組織機(jī)制，為開展協(xié)同監(jiān)督工作提供了組織保障。

三、建立全員參與的廉政協(xié)同監(jiān)督運(yùn)行機(jī)制

1.明確工作界面建立縱向監(jiān)督制約機(jī)制

各職能部門按照《協(xié)同監(jiān)督主要事項(xiàng)》規(guī)定和監(jiān)督工作委員會(huì)工作部署，創(chuàng)新監(jiān)督方式，采取有效措施，加強(qiáng)對(duì)縣公司相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的縱向監(jiān)督、過程管控和檢查考核，形成上下銜接、縱向貫通的監(jiān)督制約機(jī)制，強(qiáng)化職能部門的監(jiān)督作用，明確職能部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的監(jiān)督職責(zé)界面。

2.規(guī)范工作流程建立橫向監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制

在加強(qiáng)職能部門縱向監(jiān)督的基礎(chǔ)上，明確協(xié)同監(jiān)督計(jì)劃制定、組織實(shí)施、聯(lián)席會(huì)議、落實(shí)整改、考核處理等工作流程，監(jiān)督工作委員會(huì)定期召開協(xié)同監(jiān)督聯(lián)席會(huì)議和專題會(huì)議，聽取部門監(jiān)督情況報(bào)告，提出工作要求，發(fā)現(xiàn)問題舉一反三，整改問題以點(diǎn)帶面，適時(shí)部署開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作。通過加強(qiáng)橫向監(jiān)督協(xié)調(diào)與考核，促進(jìn)各職能部門監(jiān)督職能互補(bǔ)、信息互通，形成左右協(xié)同、橫向集約的監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制。通過整合監(jiān)督資源，優(yōu)化監(jiān)督資源配置，共同推進(jìn)監(jiān)督工作，提高整體監(jiān)督效能。

3.建立協(xié)同監(jiān)督責(zé)任考核機(jī)制

依據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，在嚴(yán)格落實(shí)協(xié)同監(jiān)督職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)監(jiān)督工作委員會(huì)對(duì)職能部門的監(jiān)督考核、職能部門對(duì)縣公司垂直管理，形成過程監(jiān)控、結(jié)果考核的閉環(huán)管理。對(duì)發(fā)現(xiàn)存在問題的單位，提出改進(jìn)和完善制度意見，同時(shí)依照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控水平進(jìn)行考核，落實(shí)監(jiān)督責(zé)任。

4.建立領(lǐng)導(dǎo)干部自我約束機(jī)制

創(chuàng)新宣傳、培訓(xùn)、座談等手段，定期組織領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)黨紀(jì)國法、公司規(guī)章制度、廉政警示資料等，應(yīng)用重大決策和重要崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)及監(jiān)督手冊(cè)加強(qiáng)“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)班子運(yùn)行機(jī)制和“三重一大”決策制度，以領(lǐng)導(dǎo)干部的帶頭作用，推動(dòng)各項(xiàng)紀(jì)律保證制度規(guī)定的剛性執(zhí)行，推動(dòng)協(xié)同監(jiān)督體系的高效運(yùn)行。

5.構(gòu)建體系運(yùn)行的制度保障

在地市供電公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)的基礎(chǔ)上制定了協(xié)同監(jiān)督工作規(guī)則、監(jiān)督工作委員會(huì)聯(lián)席會(huì)議制度、協(xié)同監(jiān)督主要事項(xiàng)、協(xié)同監(jiān)督年度計(jì)劃和協(xié)同監(jiān)督考核制度等相關(guān)制度和工作計(jì)劃，對(duì)健全組織保障體系、完善制度機(jī)制建設(shè)、強(qiáng)化督察考核等方面提出了明確要求，確保多層級(jí)廉政協(xié)同監(jiān)督體系的有效運(yùn)行。

四、結(jié)合重點(diǎn)工作和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)對(duì)苗頭性問題開展專項(xiàng)監(jiān)督

協(xié)同監(jiān)督委會(huì)員在地市供電公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)存在重大廉政風(fēng)險(xiǎn)、極易發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)及崗位進(jìn)行全面分析，結(jié)合上級(jí)部署的重點(diǎn)監(jiān)督工作，爭(zhēng)取監(jiān)督內(nèi)容與企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略相融合，針對(duì)職工最為關(guān)注的薪酬福利、干部調(diào)整、人員錄用、定崗定員等方面問題與相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)同監(jiān)督。

五、構(gòu)建廉政協(xié)同工作的績(jī)效評(píng)價(jià)體系實(shí)現(xiàn)量化評(píng)價(jià)

在開展協(xié)同監(jiān)督工作的過程中，要全面提升協(xié)同監(jiān)督效能，必須明晰責(zé)權(quán)獎(jiǎng)懲有據(jù)。要進(jìn)一步明確各職能部門之間的主體責(zé)任，將監(jiān)督融入職能部門業(yè)務(wù)工作，使協(xié)同監(jiān)督兼具專業(yè)性與權(quán)威性；監(jiān)督事項(xiàng)要進(jìn)一步細(xì)化，任務(wù)分解具體到人，分工明確、職責(zé)清晰，利于執(zhí)行與考核。同時(shí)，將監(jiān)督成果充分應(yīng)用于干部考核評(píng)價(jià)與選拔任用、各類評(píng)先評(píng)優(yōu)等方面，并納入到黨風(fēng)廉政建設(shè)考核體系。

六、應(yīng)用信息系統(tǒng)管理防范廉政風(fēng)險(xiǎn)

各業(yè)務(wù)部門可以應(yīng)用信息系統(tǒng)平臺(tái)對(duì)照廉政風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)，從公司信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫獲得流程執(zhí)行相關(guān)數(shù)據(jù)，用廉政風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)流程模型中功能參數(shù)值對(duì)現(xiàn)有的流程進(jìn)行分析，提出信息系統(tǒng)流程優(yōu)化建議和改進(jìn)方案。

各業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)通過與廉政風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)流程的關(guān)聯(lián)，一方面促進(jìn)協(xié)同監(jiān)督“落地”；另一方面，借助信息化手段監(jiān)督流程的具體執(zhí)行情況，提升標(biāo)準(zhǔn)化操作水平。業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了用標(biāo)準(zhǔn)流程能夠固化到系統(tǒng)操作中，通過正反向同步，保證了標(biāo)準(zhǔn)流程和協(xié)同監(jiān)督要求的一致性，從而實(shí)現(xiàn)了管理標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防化、監(jiān)督信息化、平臺(tái)一體化。

應(yīng)用廉政風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)流程還可以通過業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的流程進(jìn)行監(jiān)控，從而保證廉政風(fēng)險(xiǎn)防控設(shè)計(jì)、執(zhí)行、監(jiān)控到優(yōu)化的全過程管理，提高協(xié)同監(jiān)督管理的實(shí)效性和針對(duì)性。