摘要：以專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從專利申請(qǐng)人主觀意愿層面探討了煙草行業(yè)合作創(chuàng)新趨勢(shì)。結(jié)果表明：隨著煙草行業(yè)科技戰(zhàn)略的實(shí)施，行業(yè)科技創(chuàng)新能力不斷提升，但合作創(chuàng)新趨勢(shì)卻在波動(dòng)中下降。工業(yè)企業(yè)作為行業(yè)科技創(chuàng)新主體，其合作創(chuàng)新意愿的下降有待重視。

關(guān)鍵詞：專利；創(chuàng)新；合作

中圖分類號(hào)： G358 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1674-0432（2014）-16-24-2

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 數(shù)據(jù)收集

以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）為數(shù)據(jù)來(lái)源，分別以“煙草”和“中煙”為專利申請(qǐng)（權(quán)人）人進(jìn)行專利檢索，收集兩類專利申請(qǐng)人申請(qǐng)的專利信息，經(jīng)合并去重和剔除國(guó)外專利申請(qǐng)人獨(dú)立申請(qǐng)的專利數(shù)據(jù)后形成中國(guó)煙草行業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，按申請(qǐng)日對(duì)數(shù)據(jù)重排后，經(jīng)初步分析，為增強(qiáng)數(shù)據(jù)分析的適用性，剔除了專利申請(qǐng)數(shù)量較少的年度專利數(shù)據(jù)（2000年以前每年申請(qǐng)專利不足15件）和專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)不全的年度專利數(shù)據(jù)（2013年申請(qǐng)數(shù)據(jù)），形成煙草行業(yè)創(chuàng)新合作研究數(shù)據(jù)。

1.2 數(shù)據(jù)處理

專利申請(qǐng)人定量。按照專利申請(qǐng)人數(shù)量多少（個(gè)人和單位同時(shí)作為申請(qǐng)人的，個(gè)人不作統(tǒng)計(jì)），將數(shù)據(jù)按“獨(dú)立申請(qǐng)”、“兩家單位合作申請(qǐng)”、“三家單位合作申請(qǐng)”和“三家以上單位合作申請(qǐng)”進(jìn)行分類。

專利申請(qǐng)人定性。按照專利申請(qǐng)人信息（個(gè)人和單位同時(shí)作為申請(qǐng)人的，個(gè)人不作統(tǒng)計(jì)），分別按“工業(yè)企業(yè)”、“商業(yè)企業(yè)”和“學(xué)（研）單位”進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)：根據(jù)我國(guó)企、事業(yè)機(jī)構(gòu)體制，結(jié)合煙草行業(yè)實(shí)際，若申請(qǐng)人中包含“工業(yè)”、“廠”、“機(jī)械”、“自動(dòng)化”或其他工業(yè)機(jī)構(gòu)詞匯的，將其定性為“工業(yè)企業(yè)”；若申請(qǐng)人中包含“省”、“市”、“縣”或其他商業(yè)機(jī)構(gòu)詞匯的則定性為“商業(yè)企業(yè)”；若申請(qǐng)人中包含“大學(xué)”、“學(xué)院”、“所”或其他研究院所、實(shí)驗(yàn)室等機(jī)構(gòu)名稱則定性為“學(xué)（研）單位”。

行業(yè)科技合作趨勢(shì)分析。在定量定性專利申請(qǐng)人的基礎(chǔ)上，逐年分類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，用于分析煙草行業(yè)創(chuàng)新合作趨勢(shì)。

2 結(jié)果與分析

2.1 行業(yè)專利申請(qǐng)趨勢(shì)

對(duì)行業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)逐年統(tǒng)計(jì)（不累計(jì)），結(jié)果如圖1所示。結(jié)果表明，2000年～2012年期間，煙草行業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量不斷攀升：2000年～2004年專利申請(qǐng)平穩(wěn)增加，2004年～2008年專利申請(qǐng)數(shù)量快速增加，2009年有所放緩，2009年后急速增加。

2.2 專利申請(qǐng)人分析

對(duì)專利申請(qǐng)人進(jìn)行逐年定量對(duì)比分析，結(jié)果如圖2、3所示。結(jié)果（圖2）表明，2000年～2012年期間行業(yè)專利的申請(qǐng)仍以單位獨(dú)立申請(qǐng)為主（占70%以上），不同年度表現(xiàn)程度存在差異：2003年～2006年期間合作申請(qǐng)專利的比例不斷降低，2006年以后合作申請(qǐng)專利的比例波動(dòng)上升，2009年達(dá)到頂點(diǎn)，之后呈現(xiàn)平穩(wěn)下降趨勢(shì)。申請(qǐng)單位數(shù)量細(xì)化分析結(jié)果（圖3）表明，行業(yè)專利的合作申請(qǐng)以兩家單位聯(lián)合申請(qǐng)為主（高于70%），2004年首次出現(xiàn)三家單位聯(lián)合申請(qǐng)專利情況，2007年首次出現(xiàn)三家以上單位聯(lián)合申請(qǐng)專利情況，三家聯(lián)合申請(qǐng)的比例普遍高于三家以上單位聯(lián)合申請(qǐng)的比例。2004年～2008年合作申請(qǐng)比例大幅降低是否與行業(yè)改制有關(guān)？企業(yè)組織構(gòu)架的變化對(duì)科技合作行為的影響有待探討。

2.3 科技合作行為分析

2.3.1 工業(yè)企業(yè) 在對(duì)專利申請(qǐng)人定性的基礎(chǔ)上，逐年統(tǒng)計(jì)工業(yè)企業(yè)合作申請(qǐng)專利情況，結(jié)果如圖4所示。結(jié)果表明，工業(yè)企業(yè)參與合作申請(qǐng)專利的積極性較高（占行業(yè)合作申請(qǐng)70%以上），除工業(yè)企業(yè)之間的合作外，工業(yè)企業(yè)多與學(xué)（研）單位合作，而少與商業(yè)企業(yè)合作。既然工業(yè)企業(yè)技術(shù)合作需求較強(qiáng)，是什么原因?qū)е铝?005年～2008年期間工業(yè)企業(yè)參與合作申請(qǐng)專利的比例快速降低和2009年～2012年工業(yè)企業(yè)參與合作申請(qǐng)專利的比例持續(xù)降低有待探討。

2.3.2 商業(yè)企業(yè) 在對(duì)專利申請(qǐng)人定性的基礎(chǔ)上，逐年統(tǒng)計(jì)商業(yè)企業(yè)合作申請(qǐng)專利情況，結(jié)果（見圖5）表明，商業(yè)企業(yè)參與合作申請(qǐng)專利的比例較低（不足25%），2006年前，基本無(wú)合作申請(qǐng)專利情況出現(xiàn)，早期，商業(yè)企業(yè)更多與工業(yè)企業(yè)合作申請(qǐng)專利，近年來(lái)卻更多表現(xiàn)為與學(xué)（研）單位合作申請(qǐng)專利。

2.3.3 學(xué)（研）單位 在對(duì)專利申請(qǐng)人定性的基礎(chǔ)上，逐年統(tǒng)計(jì)學(xué)（研）單位合作申請(qǐng)專利情況，結(jié)果（見圖6）表明，學(xué)（研）單位參與合作申請(qǐng)專利的比例在各年度之間波動(dòng)較大：2004年前波動(dòng)較大，無(wú)規(guī)律可循，2004年后呈現(xiàn)在波動(dòng)中穩(wěn)定上升趨勢(shì)，結(jié)合圖4、5、6表明，學(xué)（研）單位多與工業(yè)或商業(yè)企業(yè)單邊合作申請(qǐng)專利，學(xué)（研）單位、工業(yè)和商業(yè)企業(yè)同時(shí)聯(lián)合申請(qǐng)專利的情況很少出現(xiàn)。

3 討論

文章以專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，集中定性定量專利申請(qǐng)（權(quán)）人，旨在從專利申請(qǐng)（權(quán)）人主觀意愿層面分析行業(yè)科技合作趨勢(shì)，探討潛在影響因素。后續(xù)研究中如能以知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，并對(duì)專利類型加以區(qū)分，將有助于深入量化行業(yè)科技創(chuàng)新能力，準(zhǔn)確定位影響行業(yè)科技合作趨勢(shì)的原因，與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站和中國(guó)知網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)平臺(tái)相比，“煙草行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái)”為相關(guān)工作的開展提供了更為便利的技術(shù)支撐。

4 結(jié)語(yǔ)

煙草行業(yè)科技創(chuàng)新能力隨著行業(yè)科技戰(zhàn)略的實(shí)施不斷提升，但行業(yè)合作創(chuàng)新行為在專利申請(qǐng)（權(quán)）人主觀意愿層面卻表現(xiàn)為波動(dòng)下降趨勢(shì)，尤其是作為行業(yè)科技創(chuàng)新主體工業(yè)企業(yè)，其合作創(chuàng)新意愿的下降有待重視。

作者簡(jiǎn)介：吳成春，陜西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司，工程師，研究方向：科研項(xiàng)目管理。

網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間：2014-8-11 11：23：53

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