摘 要：工程索賠管理是工程造價(jià)管理的重要內(nèi)容。無(wú)論是施工方還是建設(shè)方，都應(yīng)該正確處理工程索賠，以保證工程順利實(shí)施，防范風(fēng)險(xiǎn)，降低工程造價(jià)。本文就施工方如何做好施工索賠進(jìn)行了分析與探討。

關(guān)鍵詞：施工索賠；工程造價(jià)；索賠策略；注意事項(xiàng)

建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，承包商為了在建筑市場(chǎng)中求得生存和發(fā)展，一般在工程項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)盡可能降低報(bào)價(jià)，爭(zhēng)取以價(jià)格優(yōu)勢(shì)獲得項(xiàng)目。而建筑工程由于受所用材料、工藝多、技術(shù)復(fù)雜、氣候條件影響大及市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響，會(huì)與簽訂合同時(shí)的“預(yù)期狀態(tài)”發(fā)生變化，導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。施工企業(yè)為減少和杜絕經(jīng)濟(jì)及工期損失，不損害企業(yè)自身信譽(yù)形象，索賠便成為施工項(xiàng)目管理的重要組成部分。對(duì)施工企業(yè)而言，索賠是承包商在合同實(shí)施過(guò)程中根據(jù)法律及合同規(guī)定，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)或疏忽，并且屬于應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的實(shí)際損失或額外費(fèi)用（與合同標(biāo)準(zhǔn)相比較而言）向工程師（及業(yè)主）提出給予補(bǔ)償?shù)恼?qǐng)求，包括要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期延長(zhǎng)兩種情況。索賠僅僅是承包商對(duì)其實(shí)際損失或額外費(fèi)用給予補(bǔ)償?shù)囊环N請(qǐng)求，對(duì)業(yè)主不具任何懲罰性質(zhì)。正確認(rèn)識(shí)并做好施工索賠，是施工企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中求得生存和發(fā)展的一種策略和重要手段。

1 掌握施工索賠的條件和因素

（1）不利的自然條件與人為因素。人力不可抗拒的自然災(zāi)害，人為障礙、業(yè)主違約、招標(biāo)文件有誤、施工期間地方性干擾等等，都可以構(gòu)成索賠條件。浙江有很多地區(qū)是沿海城市，主要自然災(zāi)害是夏季的臺(tái)風(fēng)和強(qiáng)降雨給施工現(xiàn)場(chǎng)造成大量的損壞，雖說(shuō)浙江沿海地帶的人都習(xí)慣了這樣的季節(jié)，但是每年臺(tái)風(fēng)造成的損失不可避免。其次工程選址及政府部門(mén)的施工用地批復(fù)與當(dāng)?shù)鼐用竦牟疬w安置沒(méi)有處理妥當(dāng)也給施工造成不小的地方性干擾。

（2）業(yè)主方非主觀過(guò)錯(cuò)出現(xiàn)的違約責(zé)任。主要有：圖紙資料不詳，導(dǎo)致停止施工、窩工、緩工；業(yè)主擅自改動(dòng)樓層結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致施工單位成本增大；沒(méi)有按合同約定提供開(kāi)工條件，致使施工單位不能按期開(kāi)工或錯(cuò)過(guò)黃金施工季節(jié)；工程進(jìn)度款沒(méi)及時(shí)足額計(jì)量支付，影響施工進(jìn)度或社會(huì)信譽(yù)；不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織驗(yàn)收或辦理竣工結(jié)算，延長(zhǎng)維修保質(zhì)期等。

（3）國(guó)家政策和地方物價(jià)信息發(fā)生變化。最近幾年隨著國(guó)家的房地產(chǎn)調(diào)控，中國(guó)的房地產(chǎn)和建筑業(yè)由蓬勃高速的發(fā)展逐漸變得有循理性的開(kāi)發(fā)。相關(guān)的建筑材料鋼材、水泥、混凝土的價(jià)格因供需變化高跌起伏。新生代從事建筑基層工作的人員減少，大量的內(nèi)地農(nóng)民工不愿留在沿海物價(jià)過(guò)高的城市等因素造成工人的工資大幅度的提高，

（4）發(fā)生有經(jīng)驗(yàn)的承包商預(yù)想不到的事件。經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，人們對(duì)住宅及物質(zhì)生活的要求也越來(lái)越高，汽車普及為家庭用車。更加需要地下空間的發(fā)展和利用，業(yè)主提供的勘察資料和城市建設(shè)檔案館的記錄不夠全面，施工期間挖掘出現(xiàn)大量的地下障礙物和文物。這是承包商所預(yù)想不到的事件，承包商應(yīng)及時(shí)做好現(xiàn)場(chǎng)的保護(hù)和索賠處理的程序。

2 遵循施工索賠的原則

索賠應(yīng)做到以下原則：

（1）客觀性。必須確實(shí)存在不符合或違反合同的事件，并提供確鑿的證據(jù)。及時(shí)做好現(xiàn)場(chǎng)的保護(hù)和現(xiàn)場(chǎng)拍攝影像，相關(guān)在場(chǎng)人員的簽證記錄。

（2）合理、合法性。索賠要求應(yīng)符合合同條款及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，合情合理，確實(shí)反映實(shí)際情況。要先分清是哪一方的過(guò)錯(cuò)，若是施工方自身造成的過(guò)錯(cuò)就不能向業(yè)主方索賠。

（3）相互性。索賠不是施工企業(yè)一方的事情，它涉及到施工企業(yè)和業(yè)主雙方的利益。工期的延誤是相互性的，施工方造成的業(yè)主方可在合同實(shí)施過(guò)程中扣罰款項(xiàng)，而業(yè)主方造成的施工方要及時(shí)提出工期的順延及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

（4）時(shí)限性。施工企業(yè)的索賠是有期限性的，根據(jù)FIDIC條款規(guī)定，當(dāng)索賠事件發(fā)生后，承包商必須在28d內(nèi)，將其要求索賠的意向，通知監(jiān)理工程師，同時(shí)上報(bào)業(yè)主。施工方經(jīng)常碰到業(yè)主方現(xiàn)場(chǎng)代表收到索賠意向單后，不做出及時(shí)的回復(fù)，施工方應(yīng)及時(shí)追加索賠單并向業(yè)主方索取簽收登記表。

3 制定正確的索賠策略

（1）建立強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠組織。施工索賠是一門(mén)涉及面廣，融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律為一體的邊緣科學(xué)，要想獲得好的索賠成果，必須組建個(gè)知識(shí)全面，有豐富索賠經(jīng)驗(yàn)、穩(wěn)定的索賠小組，并且要有專人搜集和整理有關(guān)信息資料。索賠人員要有良好的素質(zhì)，要懂得索賠的戰(zhàn)略，工作勤奮、務(wù)實(shí)，頭腦清晰，思路敏捷，有邏輯，善推理，并且要善于搞好各方面的關(guān)系。

（2）確定索賠目標(biāo)。承包商的索賠目標(biāo)是指承包商對(duì)索賠的基本要求，可對(duì)要達(dá)到的目標(biāo)進(jìn)行分解，按難易程度進(jìn)行排隊(duì)，并分析它們實(shí)現(xiàn)的可能性，從而確定最低、最高目標(biāo)。

（3）對(duì)被索賠方的分析。充分分析被索賠方（業(yè)主）的興趣、利益所在和對(duì)承包商索賠的處理態(tài)度和可能接受的程度，便于承包商制定相應(yīng)的對(duì)策。只有做到知己知彼，才能百戰(zhàn)不殆。

（4）施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略分析。在分析業(yè)主和工程所在地的情況后，施工企業(yè)應(yīng)考慮有無(wú)可能與業(yè)主繼續(xù)合作，是否在當(dāng)?shù)乩^續(xù)擴(kuò)展業(yè)務(wù)，施工企業(yè)與業(yè)主之間的關(guān)系對(duì)當(dāng)?shù)亻_(kāi)展業(yè)務(wù)有何影響等等。

（5）相關(guān)關(guān)系分析。利用監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)單位、業(yè)主的上級(jí)主管部門(mén)等對(duì)業(yè)主施加影響，往往比同業(yè)主直接談判有效，施工企業(yè)同這些單位搞好關(guān)系，利用他們同業(yè)主的微妙關(guān)系從中斡旋、調(diào)停，可使索賠達(dá)到理想的效果。

（6）談判過(guò)程分析。索賠一般都在談判桌上最終解決，索賠談判是雙方面對(duì)面的較量，是索賠能否取得成功的關(guān)鍵。除在談判前要做好充分準(zhǔn)備外，談判應(yīng)從業(yè)主關(guān)心的議題入手，從業(yè)主感興趣的問(wèn)題開(kāi)談，使談判保持友好和諧的氣氛，談判才能順利進(jìn)行。談判過(guò)程中要講事實(shí)，重證據(jù)，既要據(jù)理力爭(zhēng)，堅(jiān)持原則，又要適當(dāng)讓步，機(jī)動(dòng)靈活，這樣才有利于索賠事件的最終解決。

4 應(yīng)該注意的事項(xiàng)與問(wèn)題

（1）及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。及時(shí)研討、正確認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目的合同文件、資料證據(jù)、國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定，針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠事項(xiàng)，并提出索賠意向。

（2）商簽好合同協(xié)議。在商簽合同過(guò)程中，施工方應(yīng)對(duì)明顯把重大風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給施工方的合同條款提出修改的要求，并將達(dá)成修改的協(xié)議，作為該合同的有效組成部分。

（3）索賠事件論證要充足。及時(shí)、充足收集有關(guān)資料，并要得到確認(rèn)。索賠資料一般分為以下7類：合同事物類、設(shè)計(jì)變更類、施工簽證類、紀(jì)要類、施工記錄類、財(cái)務(wù)記錄類、法律法規(guī)及政府文件類。同時(shí)要注意，對(duì)索賠的計(jì)算要詳細(xì)、有理有據(jù)、條理分明。

（4）索賠款額要適當(dāng)。索賠計(jì)算時(shí)采用“附加成本法”容易被對(duì)方接受，使索賠事件能較快解決，如果過(guò)高追求利潤(rùn)，容易引起對(duì)方反感，使索賠束之高閣，長(zhǎng)期得不到解決。

（5）力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免總索賠。單項(xiàng)索賠事件簡(jiǎn)單，數(shù)額相對(duì)較小，容易解決?？偹髻r問(wèn)題復(fù)雜，金額較大，往往很難解決。

（6）堅(jiān)持采用“清理賬目法”。在索賠過(guò)程中，承包商和監(jiān)理工程師對(duì)單價(jià)和工程量往往存在異議，這時(shí)承包商可接受工程師的“臨時(shí)價(jià)格”，先拿到一部分索賠款，對(duì)其余不足部分，保留自己的索賠權(quán)利，再行索賠。

（7）注意培養(yǎng)同各方面的感情，做好“公關(guān)”。承包商在施工過(guò)程中，要注意培養(yǎng)同業(yè)主及其上級(jí)部門(mén)、監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)單位等的感情，讓各方了解施工企業(yè)、了解施工現(xiàn)場(chǎng)、了解事實(shí)情況，獲得各方面的同情和支持，對(duì)業(yè)主施加影響，完成索賠。

（8）做好自身工作，防止反索賠事件發(fā)生。在做好索賠工作的同時(shí)，注意完善自身的工作，不能因小額的索賠，換來(lái)大額的反索賠，得不償失。

（9）防止對(duì)立情緒，力爭(zhēng)友好解決。索賠爭(zhēng)端是難免的，如果遇到爭(zhēng)端不能理智協(xié)商問(wèn)題，會(huì)使一些本來(lái)可以解決的問(wèn)題懸而未決。承包商尤其要頭腦冷靜，防止對(duì)立情緒，力爭(zhēng)友好解決索賠爭(zhēng)端。

5 結(jié)束語(yǔ)

隨著建筑市場(chǎng)的不斷完善，工程索賠的重要性日益顯現(xiàn)，工程索賠將越來(lái)越受到重視。同時(shí)工程索賠作為工程造價(jià)管理當(dāng)中一項(xiàng)極其重要的工作，施工企業(yè)需要培養(yǎng)和吸引一些能充分理解施工圖紙、施工技術(shù)以及合同協(xié)議，同時(shí)還要具備較高的索賠理念及能力的，專業(yè)、高素質(zhì)的工程索賠人員，善于依據(jù)合同，索賠證據(jù)，講究索賠技巧，從而做好工程的索賠管理工作，提高工程索賠的管理水平，促進(jìn)我國(guó)工程索賠的健康發(fā)展。