摘要：本文總結(jié)了上海地鐵在工程建設(shè)項(xiàng)目中的投資控制管理機(jī)制，從投資控制目標(biāo)、保證體系、運(yùn)行機(jī)制以及造價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)等角度，闡述了以初步設(shè)計(jì)概算為控制目標(biāo)，項(xiàng)目公司為責(zé)任主體，集團(tuán)進(jìn)行有效監(jiān)管的投資控制體系。

關(guān)鍵詞：投資控制；項(xiàng)目管理；軌道交通；造價(jià)指標(biāo)

中圖分類號(hào)：TU723.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

文章編號(hào)：1008-0422（2014）07-0161-02

1 引言

有效控制工程投資始終是上海地鐵工程管理的焦點(diǎn)之一，是軌道交通網(wǎng)絡(luò)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要前提。上海地鐵在工程建設(shè)中運(yùn)用全面、綜合的投資控制視角，與范圍、進(jìn)度和質(zhì)量這四個(gè)維度達(dá)到平衡和整合。在前期策劃、招投標(biāo)、合同變更、工程預(yù)結(jié)算、指標(biāo)應(yīng)用等諸多環(huán)節(jié)，緊緊圍繞投資目標(biāo)，不斷完善責(zé)任機(jī)制，融合社會(huì)專業(yè)管理力量，有效控制了工程投資。

2 投資控制范圍和目標(biāo)

2.1 投資控制范圍

在項(xiàng)目批復(fù)文件框架內(nèi)，由集團(tuán)及項(xiàng)目公司組織編制，經(jīng)上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和管理委員會(huì)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件以及概算，包括概算的所有的組成部分，都是建設(shè)項(xiàng)目投資控制的范圍，包括由屬地政府負(fù)責(zé)的前期動(dòng)拆遷工作。

按住建部《城市軌道交通工程設(shè)計(jì)概預(yù)算編制辦法》（建標(biāo)[2006]279號(hào)），總概算按投資構(gòu)成劃分成四個(gè)部分。第一部分工程費(fèi)用，包括建筑工程、安裝工程、設(shè)備購置等；第二部分其他費(fèi)用，包括征借地、管線搬遷和臨時(shí)道路、輔助工程、勘察設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、前期研究、研究試驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、運(yùn)營交接準(zhǔn)備、建設(shè)單位管理費(fèi)等；第三部分預(yù)備費(fèi)，包括基本預(yù)備費(fèi)與價(jià)差預(yù)備費(fèi)；第四部分專項(xiàng)費(fèi)用，包括列車購置費(fèi)、貸款利息、鋪底流動(dòng)資金。

2.2 投資控制目標(biāo)

經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算，明確為是項(xiàng)目公司的投資控制目標(biāo)。圍繞這個(gè)目標(biāo)，申通集團(tuán)相關(guān)各方包括項(xiàng)目公司、建管中心、合約管理部、設(shè)計(jì)院、投資監(jiān)理單位等各司其職，依據(jù)國家規(guī)定和實(shí)際情況，合理測(cè)算初步設(shè)計(jì)概算值。在評(píng)審環(huán)節(jié)加強(qiáng)與政府部門和專家的溝通，使批復(fù)結(jié)果合理、可執(zhí)行。

2.3 投資控制責(zé)任

明確項(xiàng)目公司承擔(dān)完成投資控制目標(biāo)的全部責(zé)任。依據(jù)這個(gè)定位，有四項(xiàng)配套工作體系。

一是確立概算執(zhí)行目標(biāo)的權(quán)威性。包括批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)總概算、概算章節(jié)和結(jié)構(gòu)組成，都是項(xiàng)目公司的執(zhí)行目標(biāo)。對(duì)概算值的調(diào)整或?qū)Ω潘憬Y(jié)構(gòu)的調(diào)整，也由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)，經(jīng)批準(zhǔn)后構(gòu)成項(xiàng)目公司新的執(zhí)行目標(biāo)。

二是創(chuàng)造貴權(quán)利對(duì)等的工作條件。這包括：1、目標(biāo)內(nèi)所有變更由項(xiàng)目公司自行決策，毋需事前上報(bào)批準(zhǔn)，但項(xiàng)目公司對(duì)所有變更負(fù)責(zé)，對(duì)變更的最終結(jié)果負(fù)責(zé)；2、項(xiàng)目公司是項(xiàng)目工作指令的唯一通道，集團(tuán)或相關(guān)部門都無權(quán)繞過項(xiàng)目公司向?qū)嵤﹩挝话l(fā)布指令；3、集團(tuán)依據(jù)《投資控制目標(biāo)管理辦法》，根據(jù)投資控制目標(biāo)執(zhí)行情況對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行獎(jiǎng)懲。

三是建立有效的內(nèi)部工作機(jī)制。為確保項(xiàng)目在批準(zhǔn)概算內(nèi)完成，保證每個(gè)部門每個(gè)人承擔(dān)投資控制責(zé)任和壓力，集團(tuán)要求項(xiàng)目公司按合同、工種或工序組建若干個(gè)“成本中心”，將考核責(zé)任進(jìn)行分解。

四是健全集團(tuán)的監(jiān)管機(jī)制。這包括：（1）集團(tuán)在年度績效考核目標(biāo)中設(shè)投資控制指標(biāo)，每年考核；（2）規(guī)范變革指令發(fā)布方式，所有變更包括集團(tuán)的工作要求等，都應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)化成項(xiàng)目公司的變更令，通過紅頭文件形式發(fā)布（3）集團(tuán)建立投資控制管理平臺(tái)，監(jiān)控概算執(zhí)行和變更動(dòng)態(tài)；（4）集團(tuán)授權(quán)投資監(jiān)理單位，同步匯總上報(bào)項(xiàng)目公司的投資控制執(zhí)行情況。

3 投資控制的運(yùn)行機(jī)制

建設(shè)工程投資控制具有綜合性的特點(diǎn)，成本目標(biāo)不是孤立的，它只有與范圍、進(jìn)度和質(zhì)量各目標(biāo)要求等相結(jié)合綜合考慮才具有它的價(jià)值。實(shí)踐證明，成本超支通常并非成本控制本身的問題，而是由于其它目標(biāo)的調(diào)整或是其他因素造成的，這些問題通常不是單獨(dú)靠加強(qiáng)成本控制就可以解決，還需要通過合同措施、技術(shù)措施、管理和協(xié)調(diào)措施來綜合解決。

3.1 投資控制保證體系

包括制度保證和技術(shù)保證兩個(gè)方面。

與政府關(guān)于工程造價(jià)、投資控制的相關(guān)規(guī)定相銜接，集團(tuán)對(duì)計(jì)量支付、合同變更、結(jié)算管理、投資監(jiān)控、招標(biāo)管理等頒布了一系列的管理制度。制定了《建設(shè)工程投資控制管理辦法》、《實(shí)行投資控制目標(biāo)管理辦法》、《建設(shè)工程招標(biāo)管理辦法》、《建設(shè)工程施工圖預(yù)算編制辦法》、《采購平臺(tái)管理辦法》，《合同變更管理辦法》、《投資監(jiān)理管理和考核辦法》、《竣工結(jié)算管理辦法》等管理規(guī)定，對(duì)相關(guān)專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行了明確，也厘清了集團(tuán)各職能部門上下左右的工作界面和管理流程。

要管理好地鐵工程項(xiàng)目成本，按照規(guī)范模式管理成本流程、計(jì)劃、控制和溝通，有必要借助于信息化手段來集中管理項(xiàng)目實(shí)施過程中所產(chǎn)生的大量成本信息，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成本數(shù)字化的控制、科學(xué)化的決策，避免由于信息溝通不暢而造成的項(xiàng)目成本超支風(fēng)險(xiǎn)。集團(tuán)在建設(shè)項(xiàng)目總，采用了建設(shè)項(xiàng)目管理信息平臺(tái)Greata，平臺(tái)功能包括商務(wù)管理的合同審批、支付審批、變更審批、成本控制，辦公管理的文檔管理、設(shè)計(jì)管理、會(huì)議管理、審閱會(huì)簽，進(jìn)度管理的企業(yè)總控、計(jì)劃編制、計(jì)劃審批、進(jìn)度跟蹤，項(xiàng)目績效管理的報(bào)表模塊等。

3.2 重視設(shè)計(jì)龍頭作用

需要高水準(zhǔn)的設(shè)計(jì)理念，制定理性務(wù)實(shí)的設(shè)計(jì)原則，以價(jià)值工程方法合理確定工程規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)方案。設(shè)備選型按照技術(shù)成熟、安全可靠、經(jīng)濟(jì)實(shí)用，維修方便的原則，大力支持和推進(jìn)設(shè)備國產(chǎn)化，項(xiàng)目總體國產(chǎn)化率逐步提升的同時(shí)，相應(yīng)的采購成本也穩(wěn)步下降。隨著市民維權(quán)意識(shí)的強(qiáng)化和維穩(wěn)工作難度的增加，在站線位選擇、施工方案方面充分考慮少擾民的原則，綜合權(quán)衡建設(shè)期和運(yùn)營期的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)和成本，權(quán)衡眼前投入與今后投入之間的關(guān)系。以更開闊的視野研究項(xiàng)目成本，建設(shè)項(xiàng)目預(yù)留必要的開發(fā)條件和空間，讓開發(fā)項(xiàng)目的收益反哺建設(shè)項(xiàng)目，如地鐵10號(hào)線吳中路停車場(chǎng)上蓋開發(fā)項(xiàng)目，僅前期動(dòng)遷費(fèi)一項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目就少投入10億元。

通過限額設(shè)計(jì)來激發(fā)設(shè)計(jì)動(dòng)力。建設(shè)項(xiàng)目投資控制目標(biāo)以及概算執(zhí)行方案、各成本中心目標(biāo)成本確立后，在保證設(shè)計(jì)質(zhì)量的前提下，設(shè)計(jì)方按投資限額進(jìn)行設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制施工圖設(shè)計(jì)的變更，確保工程預(yù)算不突破限額目標(biāo)。集團(tuán)發(fā)布了《建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理工作實(shí)施細(xì)則》、《建設(shè)項(xiàng)目施工圖預(yù)算編制暫行規(guī)定》，對(duì)限額設(shè)計(jì)工作進(jìn)行了規(guī)范。明確施工圖預(yù)算是設(shè)計(jì)限額設(shè)計(jì)的管理手段，總體設(shè)計(jì)院、分項(xiàng)設(shè)計(jì)院都有責(zé)任將施工圖預(yù)算控制在同級(jí)別的分類概算之下，除非得到項(xiàng)目公司的批準(zhǔn)，變更后的施工圖預(yù)算，也必須控制在同級(jí)別的分類概算之下。

3.3 嚴(yán)格招標(biāo)環(huán)節(jié)管理

采用招標(biāo)方式通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)未選擇確定承包商或供應(yīng)商，是投資控制的有效手段，也是國家政府規(guī)范基本建設(shè)管理的要求。建設(shè)過程中遵守國家管理規(guī)定，制定了《建設(shè)工程招標(biāo)管理辦法》、《建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)計(jì)劃編制指導(dǎo)意見》，凡達(dá)到國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目包括勘察設(shè)計(jì)、施工、采購、監(jiān)理等，均采用公開招標(biāo)方式招標(biāo)。對(duì)國家未強(qiáng)制要求的采購項(xiàng)目，集團(tuán)先后頒發(fā)《建設(shè)工程非招標(biāo)項(xiàng)目計(jì)劃編制指導(dǎo)意見》和《采購平臺(tái)管理辦法》，只要具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件，全部通過集團(tuán)采購平臺(tái)運(yùn)作，不具備競(jìng)爭(zhēng)條件的通過簽訂框架合作協(xié)議，固化合同條款和計(jì)價(jià)支付原則。招標(biāo)采購全部在陽光下運(yùn)作，保證了招標(biāo)價(jià)格能真實(shí)反映市場(chǎng)行情，為投資控制打下了良好的基礎(chǔ)。

集團(tuán)結(jié)合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，結(jié)合國家新的政策法規(guī)要求，對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行全面的修改和完善，建立了一套完整招標(biāo)文件范本，實(shí)現(xiàn)模板化管理，內(nèi)容包括土建施工、系統(tǒng)安裝、設(shè)備采購、車輛信號(hào)、勘察設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理和簡(jiǎn)易版本共7個(gè)，在結(jié)構(gòu)上進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)范，提高了招標(biāo)工作效率，改善了招標(biāo)效果。對(duì)于非招標(biāo)采購項(xiàng)目，集團(tuán)編制了合同文本匯編，對(duì)費(fèi)用構(gòu)成和支付條件提供案例，便于各單位參考引用。

3.4 發(fā)揮投資監(jiān)理作用

投資監(jiān)理模式是上海地鐵建設(shè)管理的一個(gè)特色，將投資控制從工程監(jiān)理體系中獨(dú)立出來，通過對(duì)建設(shè)項(xiàng)目各階段工程的計(jì)價(jià)，實(shí)施以工程造價(jià)管理為核心的項(xiàng)目管理，實(shí)現(xiàn)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)有效控制與調(diào)整，縮小投資偏差，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行建設(shè)投資的合理籌措與投入，確保工程造價(jià)的控制目標(biāo)。

之所以稱為特色，其一，是投資監(jiān)理完全融入項(xiàng)目公司管理體系，項(xiàng)目公司投資合約部由投資監(jiān)理單位派員組建，是項(xiàng)目公司的一個(gè)重要組成部門，負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)、合約與預(yù)決算管理、投資控制、審計(jì)管理、資產(chǎn)管理等職能。其二，是全過程和全方位，全過程指投資監(jiān)理從項(xiàng)目籌建開始介入到配合審計(jì)完成資產(chǎn)移交，覆蓋項(xiàng)目的全過程，一個(gè)項(xiàng)目一般歷時(shí)需8～10年；全方位指涉及項(xiàng)目費(fèi)用的每個(gè)合同的簽署、變動(dòng)、支付，都必須經(jīng)過投資監(jiān)理這個(gè)環(huán)節(jié)。其三，是投資監(jiān)理單位的兩種身份，一是作為項(xiàng)目公司的組成人員，承擔(dān)專業(yè)管理工作，二是接受集團(tuán)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，執(zhí)行集團(tuán)的管理規(guī)定和工作程序，及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目投資控制執(zhí)行情況，相當(dāng)于集團(tuán)的一個(gè)派駐機(jī)構(gòu)。

盡管投資監(jiān)理承擔(dān)了諸多工作，但其核心任務(wù)仍然是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的投資控制，這個(gè)理念在投資監(jiān)理委托合同中得到了體現(xiàn)。投資監(jiān)理取費(fèi)分為基本服務(wù)費(fèi)、附加服務(wù)費(fèi)和考核費(fèi)三塊：投資監(jiān)理按照《建設(shè)項(xiàng)目全過程造價(jià)咨詢規(guī)程》（中價(jià)協(xié)[2009]第8號(hào)）的程序、標(biāo)準(zhǔn)和深度，包括確定投資控制目標(biāo)和執(zhí)行方案，可獲取基本服務(wù)費(fèi)；投資監(jiān)理完成其它工作比如承擔(dān)項(xiàng)目公司管理工作等，達(dá)到約定的工作標(biāo)準(zhǔn)，可獲取附加服務(wù)費(fèi)；考核費(fèi)有兩項(xiàng)指標(biāo)，一是投資控制目標(biāo)執(zhí)行情況，超總概算扣除全部獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)，超分項(xiàng)概算按事先約定扣減獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)。二是日常考核與審價(jià)（審計(jì)）意見掛鉤，屬投資監(jiān)理責(zé)任的，每涉及一項(xiàng)扣減獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)。

3.5 強(qiáng)化合同變更管理

集團(tuán)不同條塊的職能部門，對(duì)變更事項(xiàng)進(jìn)行了多種定義，比如設(shè)計(jì)層面的“設(shè)計(jì)變更”、“變更設(shè)計(jì)”，技術(shù)層面的“方案調(diào)整”、“技術(shù)變更”，實(shí)施層面的“工程變更”、“現(xiàn)場(chǎng)簽證”等。而且都不約而同劃出了管轄權(quán)限，用不同的口徑說明了哪些是“重大變更”，哪些是“一般變更”。鑒于這些變更最終都可能導(dǎo)致合同價(jià)格的調(diào)整，成為合同變更的依據(jù)和前提，對(duì)合約變更管理的執(zhí)行和操作帶來混亂。

集團(tuán)清理、簡(jiǎn)化了合同變更的定義，明確合同變更特指合同條款、合同價(jià)格的變更。其中合同價(jià)格的變更結(jié)合國家《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500—2013）的規(guī)定，梳理明確了可能導(dǎo)致合同價(jià)格調(diào)整的五類情況，一是法規(guī)變化，二是工程變更包括項(xiàng)目特征不符、清單偏差缺項(xiàng)，三是物價(jià)變化包括暫估價(jià)，四是工程索賠包括不可抗力、趕工延期等，五是其它如現(xiàn)場(chǎng)簽證等。從這五大類情況，反過來再結(jié)合集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，清理相關(guān)規(guī)章制度，解除若干個(gè)不明確定義給合同變更造成的沖擊，重新界定變更的條件和權(quán)限。

在本文第一節(jié)“投資控制責(zé)任”中提到了目前合同變更的工作安排。關(guān)于合同變更流程，集團(tuán)從事前層層把關(guān)到事后備案管理，有一個(gè)不斷調(diào)整完善的過程。事前層層審核層層把關(guān)，客觀上會(huì)導(dǎo)致兩個(gè)后果，一是變更上報(bào)和審查時(shí)間與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況脫節(jié)，出現(xiàn)大量的變更邊報(bào)邊做、做后再報(bào)的現(xiàn)象；二是所有上報(bào)集團(tuán)的變更報(bào)告，如“施工方案調(diào)整”等，都視作為得到了集團(tuán)的同意，都構(gòu)成了合同變更的基礎(chǔ)。

以概算為目標(biāo)的投資控制體系建立后，將合同變更的審批權(quán)限授權(quán)給項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司在內(nèi)部建立層層把關(guān)的工作機(jī)制，按照合同變更的管理口徑，未平衡現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際需求，梳理變更責(zé)任，依據(jù)合約進(jìn)行追責(zé)。集團(tuán)通過事后備案，掌握變更動(dòng)態(tài)，平衡各項(xiàng)目公司的工作口徑，追究項(xiàng)目公司的超概責(zé)任。兩個(gè)體系界面清晰，事權(quán)在下，監(jiān)管在上，信息傳遞通暢，各司其職。

4 造價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)

4.1 數(shù)據(jù)指標(biāo)作用

隨著建設(shè)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，日常工作中對(duì)造價(jià)專業(yè)數(shù)據(jù)的需求和依賴急劇增長。比如項(xiàng)目公司迫切需要了解項(xiàng)目公司之間的概算指標(biāo)是什么水平，各個(gè)成本中心不同項(xiàng)目公司之間如何參考比較，施工圖預(yù)算和概算之間的定額水平是否合理，規(guī)劃項(xiàng)目如何使用既有的造價(jià)信息，一般的同類項(xiàng)目造價(jià)應(yīng)該在哪個(gè)范圍，重點(diǎn)控制的內(nèi)容到底是什么，為了今后運(yùn)營單位使用考慮，招標(biāo)的清單深度最好到哪一層，如何掌握合同變更的量、價(jià)以及材料設(shè)備信息等。

現(xiàn)實(shí)情況造價(jià)數(shù)據(jù)管理存在幾個(gè)難點(diǎn)，一是源數(shù)據(jù)分散，管理散亂沒有很好的管理手段和方式，缺乏一個(gè)完整全面及時(shí)的數(shù)據(jù)庫；二是缺乏分析標(biāo)準(zhǔn)，工程分類、特征描述、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，拿到的數(shù)據(jù)沒法用；三是數(shù)據(jù)積累的成本高，人員、流程、標(biāo)準(zhǔn)、平臺(tái)建設(shè)等是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要耗費(fèi)較大的成本。

集團(tuán)認(rèn)識(shí)到造價(jià)數(shù)據(jù)積累應(yīng)用這個(gè)環(huán)節(jié)的重要性，認(rèn)為必須實(shí)現(xiàn)投資控制從核算、控制到價(jià)值管理階段的轉(zhuǎn)變。價(jià)值型階段是事前測(cè)準(zhǔn)確，為決策和管理提供價(jià)值判斷。

4.2 工程造價(jià)數(shù)據(jù)庫

集團(tuán)與專業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)攜手，結(jié)合上海地鐵本身的需求和特點(diǎn)，建立了工程造價(jià)數(shù)據(jù)庫，包括三個(gè)基礎(chǔ)性的量價(jià)指標(biāo)庫、清單綜合單價(jià)庫和材料價(jià)格設(shè)備庫，其中量價(jià)指標(biāo)庫又由含量指標(biāo)、單價(jià)指標(biāo)、規(guī)劃指標(biāo)等三個(gè)系統(tǒng)組成。依托工程造價(jià)數(shù)據(jù)庫，在投資決策階段可以更有效地進(jìn)行投資估算和方案比對(duì)，在規(guī)劃設(shè)計(jì)階段可以測(cè)算目標(biāo)成本進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，在招標(biāo)采購階段可以控制招標(biāo)限價(jià)進(jìn)行投標(biāo)審核以及采購詢價(jià)，在施工階段可以進(jìn)行工程量審核和材料價(jià)格確認(rèn)，在竣工結(jié)算階段可以進(jìn)行結(jié)算審核與成本后評(píng)價(jià)。

上海地鐵從1號(hào)線到目前的18號(hào)線，積累了大量的工程數(shù)據(jù)，許多專業(yè)人士多次呼吁，要?jiǎng)佑昧α俊皢拘殉了臄?shù)據(jù)，挖掘潛在的財(cái)富。”但是若沒有信息技術(shù)的支撐，采用人海戰(zhàn)術(shù)挖掘處理后的數(shù)據(jù)，弄成一本本書以后將極可能再次進(jìn)入沉睡狀態(tài)，而且動(dòng)態(tài)更新也有問題。工程造價(jià)數(shù)據(jù)庫則采用了信息技術(shù)和軟件平臺(tái)，以源源不斷的大數(shù)據(jù)作為驅(qū)動(dòng)力和引擎。

4.3 造價(jià)指標(biāo)建設(shè)

工程量清單是單個(gè)合同的組成單元，一個(gè)個(gè)合同是分項(xiàng)概算的組成單元（當(dāng)然大合同例外），各個(gè)分項(xiàng)概算則構(gòu)成了總概算。

由于目前實(shí)際情況每個(gè)設(shè)計(jì)院使用的概算編制辦法不夠一致，不同項(xiàng)目有不同的概算分類及其定義，集團(tuán)一方面聯(lián)手政府管理部門修編地鐵建設(shè)項(xiàng)目概算編制辦法，一方面對(duì)上海地鐵使用習(xí)慣進(jìn)行了總結(jié)，在征詢相關(guān)專業(yè)單位意見基礎(chǔ)上建立了建設(shè)項(xiàng)目概算編制辦法的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并將該標(biāo)準(zhǔn)用軟件平臺(tái)在單價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)中固化下來，在操作中由項(xiàng)目公司將批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算，按集團(tuán)統(tǒng)一的體系進(jìn)行翻譯，這樣就統(tǒng)一了概算管理口徑，也建成了概算單價(jià)指標(biāo)體系。

以概算單價(jià)指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，綜合考慮了線路長度、車站及建筑物特點(diǎn)、系統(tǒng)構(gòu)成和配置、前期項(xiàng)目特征、造價(jià)變動(dòng)規(guī)律等一些重要因素，搭建了一個(gè)支撐項(xiàng)目前期規(guī)劃成本指標(biāo)的預(yù)測(cè)數(shù)學(xué)模型，在歷史數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上用多維度來支撐規(guī)劃項(xiàng)目估算或預(yù)算的編制和決策，構(gòu)成了估算單價(jià)指標(biāo)體系。

5 結(jié)語

地鐵工程建設(shè)項(xiàng)目投資龐大，一個(gè)項(xiàng)目動(dòng)輒幾百億元，在高效完成建設(shè)任務(wù)的同時(shí)，集團(tuán)探索形成了投資控制的管理體系，而且不斷深化完善，在建設(shè)項(xiàng)目中借助信息化手段，固化管理流程，實(shí)現(xiàn)了管理水平的穩(wěn)步發(fā)展。

集團(tuán)發(fā)布的《關(guān)于完善集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目管理架構(gòu)和職能的通知》，一方面確立了項(xiàng)目公司在建設(shè)項(xiàng)目中的主體地位，項(xiàng)目公司法人是第一責(zé)任人的地位，建立健全了與項(xiàng)目法人治理相配套的體制機(jī)制，另一方面強(qiáng)化了投資控制目標(biāo)的執(zhí)行和考核。從工作成效看，獎(jiǎng)懲的力度或金額多少并不是目的，項(xiàng)目公司通過與集團(tuán)的討價(jià)還價(jià)，復(fù)核了工程概算，完成了概算與合約的分解，強(qiáng)化了項(xiàng)目公司對(duì)概算的理解，內(nèi)部分解了責(zé)任，提高了項(xiàng)目公司上下對(duì)投資控制的認(rèn)識(shí)，做到“算了化”和“人人身上有指標(biāo)”，這才是上海地鐵投資控制體系的用意。

另外在控制手段上，集團(tuán)還全面推廣應(yīng)用BIM技術(shù)，策劃多種招標(biāo)方案，通過合同預(yù)付款；中抵材料上漲，積極爭(zhēng)取國家進(jìn)口設(shè)備免稅政策，變更負(fù)責(zé)人陳述的PCG變更管理方式，信息平臺(tái)建設(shè)等各種方法和手段，來提高管理水平。從世博前后多條竣工通車線路投資控制總體情況看，集團(tuán)的投資控制管理績效，取得了實(shí)實(shí)在在的成績，如表1所示。