摘要：由于建設工程施工合同具有內容繁雜、標的物特殊、履行期限較長等特點，所以在建設的過程中，本身就存在著很多風險和沖突，帶有較強的不確定性，如何有效的避免這些問題的發(fā)生，使工程項目能夠高效的實施是現(xiàn)階段工程合同管理的核心。同時我們知道，由于預期與現(xiàn)實之間的差異，很多合同在實施的過程中，都存在著或多或少的索賠情況，如何加強索賠管理，維護自身的合法權益，爭取最小的利益損失，都是我們在制定施工合同的過程中需要著力探究的，本文主要就施工合同的風險管理和索賠情況進行了研究。

關鍵詞：施工合同 風險管理 索賠探究

1 概述

近年來，隨著我國經濟的快速發(fā)展，城鄉(xiāng)建設速度的加快，我國施工企業(yè)之間的競爭不斷加大。施工合同是發(fā)包人和承包人為完成雙方商定的建設工程，明確相互的權利義務的協(xié)議。在實際施工建設的過程中，施工合同是建設的主要依據。但是我們知道施工的實際過程和理想的預期并不可能完全重合，在施工建設的過程中，存在著較多的不確定因素，不可避免的存在一些潛在的風險，因此如何在合同制定的過程中，進行有效的風險預期管理十分重要。另外，我們知道由于施工本身所具有的特性，在施工的過程中都存在著不同程度的索賠。對于一個施工企業(yè)來說，如何加強索賠管理，維護自身的合法權益是十分重要的，甚至在一定程度上可以說索賠工作的有效運行是促進施工建設可持續(xù)發(fā)展的有效力量。

2 施工合同風險管理

2.1 工程施工可能存在的風險 第一，資金方面的風險。首先我們知道，市場經濟有自身運行的規(guī)律，同時在市場經濟的情況下，我國使用宏觀調控政策對經濟進行有效的干預和引導，國家宏觀經濟政策的調整，是綜合考慮全局的情況下進行的政策改變，在這一過程中必然要犧牲一部分公司的利益。其次，任何公司在實施工程的過程中都面臨著資金供應不足而帶來的資金問題，業(yè)主支付能力較差，將直接導致在施工的過程中，資金不能及時到位，從而相關的計劃不能按時落實，影響整個過程計劃的有效實施。另外，要素市場價格的變動，也會導致在實施工程的過程中發(fā)生預期之外的風險，從而導致資金供應方面的問題。第二，工程方面的風險。工程本身由于各種物理條件的限制也存在著一定的風險。首先我們知道作為一項工程，它必須要占有一定的用地，但是在實際操作的過程中，業(yè)主提供的地質材料可能與實際的情況有出入，進而導致在施工的過程中存在一些問題。同時，水文氣象條件，臺風、暴雨、高溫等不可抗力的出現(xiàn)也會導致問題的出現(xiàn)。從另一角度來說，在制定施工合同的過程中，使用的技術不規(guī)范，對于技術的定位不明確。同時施工圖紙乃至施工計劃的整個規(guī)劃并不具有較強的現(xiàn)實的可操作性。在施工實施的過程中，技術協(xié)調不到位，各個單位（單項）工程之間無法有效和諧的進行連接，也會導致在施工的過程中寸步難移。第三，管理方面的風險。工程的管理是工程有效實施的重大影響因素，在工程管理方面出現(xiàn)的問題將直接影響到工程的有效實施。管理方面的原因主要包括以下幾個方面。首先，在部分工程投標的過程中，投標評審并不嚴格，盲目進行投標，從而導致在施工的過程中與預期的偏離較大，或者在投標的過程中，投標公司的團隊對于工程建設沒有總體大概較為精準的把握，都會影響未來工程的建設。其次，施工合同的制定也存在一定的問題，如果施工合同對雙方利益的規(guī)定并不完善，存在著較多的漏洞和疏忽，那么將使承包人處于較為不利的地位。最后，管理方面的風險主要表現(xiàn)在合同體系的不健全。承包人本身并沒有建立較強的合同承包體系，從而使合同在制定的過程中，無法進行有效的分析和判斷，雙方的利益并不明確，沒有預期的對潛在的風險進行評估，從而出現(xiàn)各種問題。

2.2 施工合同的風險管理 第一，樹立風險意識，強化合同管理。施工合同既是明確雙方權益的法律文件，同時也是施工實施的總計劃，是潛在問題和風險存在的主要依據。所以承包人在承包合同乃至進行投標準備的前期，就應該建立較強的風險意識，并結合以往的相關工程計劃的實施情況對工程在實施的過程中，可能存在的風險進行預期的判斷和評估。學會從分析和管理的角度對文件合同中可能存在的風險進行較為細致的分析和判斷，從思想上建立較為健全的風險意識，健全風險的處理機制和風險的評估機制。第二，建立和健全企業(yè)合同管理體系。在工程實施的過程中，應該對工程的管理機構進行有效的建設和評估，根據工程計劃實施的需要，進行完善的工程建設分工，明確各個管理單位的職能和權責，形成較為完善的監(jiān)督管理體系，保障合同計劃的有效實施和運行。第三，制定完善的施工合同。施工合同是潛在風險存在的主要依據，所以在施工的過程中，承包者應該根據施工合同，制定、明確施工的進程和總的計劃，從而使工程建設有效的運行。

3 施工合同的索賠探究

對于施工合同的索賠，前人及相關學者已經進行了較強的理論探究，本文主要從筆者從事多年工程合同管理的角度，談談自己對于施工索賠的管窺之見。

第一，施工單位應該具有較強的索賠意識。在現(xiàn)階段，工程索賠已經貫穿于施工建設的整個過程之中，在很多單位施工索賠是主要的經營策略之一，施工單位在施工的過程中只有樹立較強的索賠意識，學會減少和轉移施工的風險，才能切實的保護自身的合法權益，達到利益的最大化。很多公司和單位的工程建設質量較高，但是利潤卻較少，部分原因就是沒有建立較強的索賠意識。我們應該知道工程計劃的實際實施和完成并不應該成為企業(yè)工程工作的完結，對于過程及后期的索賠應該給予較為專業(yè)的關注。設立較為專業(yè)的索賠團隊或專員，對于違反合同中相關利益的事情進行相關的索賠，只有這樣才能保證公司利益。

第二，了解索賠的內容。索賠管理是合同主要內容的必要組成部分。所以簽訂合同的過程中，就應該對合同中的條款進行細致的分析。在工程實施的過程中，也應該以合同為依據，充分發(fā)揮合同的重要作用。對于合同中涉及索賠內容，相關的負責人和管理人員應該做到心中有數，從而在未來索賠的過程中，能夠做到有理可據有法可依。

第三，把握索賠談判的適當時機。在業(yè)主進行索賠談判時，談判時機的把握對于談判的成功率具有重要的意義。如果在談判的過程中，不對談判的時間、階段和地點進行正確的評估，那么很容易影響到未來談判成功的幾率。在具體實施的過程中，管理者應該就工程實施的實際情況進行有效靈活的把握。索賠得在工程進行過程中及時進行，若是非施工方原因造成的工期延誤或費用增加，可以分為工期索賠和費用索賠。施工過程中發(fā)生了事情應及時向甲方提出索賠通知書，并編報相關的報告，其內容主要說明事情發(fā)生的原因，擬索賠的事項。一般按合同規(guī)定，索賠事件應在發(fā)生后28天內，以書面形式向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知。發(fā)出通知后的28天內提交相關的索賠報告和相應的支持性資料。現(xiàn)在執(zhí)行的合同條款基本上都是參照FIDIC合同條款，本條款中對索賠的時間明確做了要求（當然具體的還要看雙方合同條款中約定的），但不過一般過了索賠時間，就不再支持索賠事項了。所以應及時索賠，不能拖，并且要積累文字及影像資料以支持索賠事件的成立。

4 總結

施工合同是承包人生產經營管理的核心，它貫穿于企業(yè)管理的全過程。與企業(yè)的生存和發(fā)展有著十分密切關系。同時在施工的過程中，風險貫穿于項目的整個生命周期。所以在制定合同的過程中，應該對于合同中可能存在的潛在的風險給予較為深刻的關注。本文從施工合同的重要性入手，對于施工過程中可能存在的風險以及相關的風險應對策略進行了一定的研究。同時就合同索賠的相關情況，結合自己近年來的合同管理經驗，對索賠進行了粗略的論述。

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