摘要：中國和美國在兩個不同的時間節(jié)點，都分別轉(zhuǎn)向了建立公務(wù)員或政府雇傭體制，召集申請人通過考試競聘政府職位，唯才是舉，而非以家世或分贓制為基礎(chǔ)。筆者在搜集該主題中涉及中國的材料時，發(fā)現(xiàn)約翰娜·門澤爾編輯的論文集很有幫助，其中包括柯睿格、魏復(fù)光、麥克斯·韋伯及其他人的論文，然后是美國公務(wù)員委員會與阿里·霍根博姆提供的有關(guān)美國公務(wù)員體制的材料。

關(guān)鍵詞：中國；科舉制；美國；公務(wù)員體制

中國的考試制度最初以“科舉制”聞名，這一制度初露端倪不是在春秋時期（公元前771年～公元前476年），也不是在戰(zhàn)國時期（公元前403年～公元前221年），而是在漢朝（公元前206年～公元221年）。短暫中斷后，隋唐時期國家再次統(tǒng)一，科舉制度也隨之興起。

社會時間軸將我們送回至中國邊疆?dāng)U張前，譬如奴隸社會早期，然后是封建社會。在漢代，地主制度包含各種特權(quán)，中央政府需要更多的官員去管理擴張的疆域。遠離首都的地區(qū)由家族任命的官員管理，例如父親做官，他便指定自己的子孫承襲政府職位。這就可能引起爭議和叛亂。因此，漢朝努力將社會控制權(quán)收回中央政府。

隋朝第一次出現(xiàn)了唯才是用的科舉考試。這種全新的公務(wù)員考試制度由早期的皇帝們發(fā)起，九品中正制被取消。所謂九品中正制，是指基于家世和行狀將政府官員劃分為30個品級。這是依據(jù)行政人員的忠誠、能力和德行確保官僚優(yōu)秀的工具，通行于科舉制度實施的初期。早期考試可視作候選人晉升之階，人數(shù)有限，且先前已由現(xiàn)任官員推薦踏入仕途。

本文研究公務(wù)員體制下公務(wù)員考試概念的起源?？婆e考試是在唐朝得到延續(xù)及改革的，此后中央政府致力于吸引受過教育與儒家經(jīng)典熏陶的知識分子參與國家管理，他們與從事農(nóng)業(yè)及傳統(tǒng)社會生活方式的大多數(shù)人之間的差距越來越大。但隨著時間的流逝，這也有所變化，更多人得以接受教育，公務(wù)員雇傭制度的益處漸為人所共知。

現(xiàn)在，我們再看約翰娜·門澤爾（JohannaMenzel）編輯的論文集，其中包括柯睿格（E.A.Kracke Jr.）、魏復(fù)光（Karl A.Wittfogel）、麥克斯·韋伯及其他學(xué)者的論文。這為我們洞悉中國轉(zhuǎn)向公務(wù)員體制的原因提供了進一步解釋。門澤爾女士在導(dǎo)言部分說，該論文集所有作者的文章都與本文的主旨密切聯(lián)系。讀者應(yīng)當(dāng)注意到，該論文集編于1966年11月，當(dāng)時有關(guān)通過激烈競爭進入公務(wù)員體制的問題還在討論中。

在《科舉制度中的家世與才能》一文中，柯睿格描述了家世背景與成功踏上仕途的關(guān)系，并討論了兩次科舉考試。這兩次考試分別在1148年和1256年舉行，出現(xiàn)了一批成功的考生。你也許會問，1148年與1256年的科舉考試如何幫助我們認識漢、隋、唐代社會的公務(wù)員體制？

柯睿格的回答比較簡單：考生向主考官提交書面簡歷，包括各位考生的父親、祖父、曾祖父學(xué)術(shù)生涯的細節(jié)，以及家庭成員的主要學(xué)術(shù)成就。比照申請內(nèi)容與1148年和1256年考試的結(jié)果，傳記信息確認了柯睿格的猜想，這引領(lǐng)我們回到朝廷引入公務(wù)員體制的轉(zhuǎn)折點。

官員家庭的子孫比非官員家庭出身者的考試成績更為優(yōu)異，前者可以獲得與自己家族等級相稱的職位，這與柯睿格的猜測并不矛盾。他發(fā)現(xiàn)這些考生的優(yōu)勢在于有接受教育的閑暇時間。不過，沒有為官傳統(tǒng)的家庭出生的人也可能成為重要官員。

德裔美國劇作家、歷史學(xué)家、漢學(xué)家魏復(fù)光教授于1947年至1966年間在華盛頓大學(xué)任中國歷史教授。門澤爾女士選擇了他的一篇論文，該論文通過分析進入官僚階層的途徑，比較“蔭補”制度與才能。魏復(fù)光教授在論文中研究了遼代（907年～1125年）及其前后的其他朝代，得出“就科舉制度的結(jié)果而言并不透明”的結(jié)論。魏復(fù)光教授的結(jié)論基于朝廷政策的延續(xù)，從漢朝開始，經(jīng)重要官員推薦并由擔(dān)任官職的父親作保方的候選人才可擔(dān)任政府官員，而不論考試排名。這種選官類型是朝廷加強控制的方式，推動官員的子孫后代進入官場，無透明操作可言。

魏復(fù)光教授論文中的另一貢獻在于，他提出“蔭補”概念的發(fā)展，庇護或保護了官員子孫或近親屬免于考試選官的壓力，不通過競爭就能夠獲得職位。魏復(fù)光說道：“實際上，通過擔(dān)保實施的蔭補特權(quán)取決于父親的地位?！?/p>

門澤爾女士還選取了社會學(xué)家麥克斯·韋伯的文章。他的一篇論文為我們描述了堅持官僚體制者與封建主義者之間持續(xù)斗爭的開端。

韋伯設(shè)定的時間框架是公元690年的唐朝。唐朝為科舉考試確立制度，將之規(guī)定為公務(wù)員考試的最高級別。“俸祿”是統(tǒng)治者內(nèi)府財物賞賜、職分田，或分配的財產(chǎn)收入、稅費等。了解這些后，我們就能夠明白，考慮到為接受教育或使自己能夠得到舉薦而付出的必要努力，爭取政府職位是極其劃算的。

為避免將來進入朝廷后可能面臨的困難，朝廷對參加考試者的資格設(shè)置了一系列限制?！熬滞馊恕睌?shù)量龐大，譬如有犯罪記錄者、工匠、商人、販子、娼妓、戲子，及各種“無賴”家庭的子孫，特別是女人被禁止參加考試。另一種被排除的情況是，在舉行考試前一年父母去世的學(xué)生。缺少備考時間也是重要的障礙。這種限制參加考試的策略也會帶來意想不到的后果。排除特定男性和所有女性，眾多人員被剝奪參與的權(quán)利，不滿情緒日益滋生，因此這部分社會群體終將點燃暴亂之火。

以平分土地為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)稅由男性支付，構(gòu)成國家收入的主體，但掌握著大片土地的地主享受免稅的優(yōu)待，受到中央政治權(quán)力青睞者亦享有這種優(yōu)待，這使得歲入不足以供養(yǎng)軍隊，腐敗盛行，軍閥割據(jù)。

中央政府早期團隊的意圖是促使中間行政管理階層的形成，處于皇帝及其朝廷官員與老百姓之間；一個新的行政管理階層，其官員既不擁有大片土地，自身亦缺乏權(quán)力基礎(chǔ)，因此不可能威脅到政府。申請加入這個新興學(xué)者官僚行政階層的人，經(jīng)由科舉選拔，僅限官員、知識分子及被認為是通過個體努力對社會作出貢獻的農(nóng)民。

總而言之，沿著我們的社會時間軸，門澤爾女士選擇的三篇論文都說明了中國科舉制度是實現(xiàn)公務(wù)員轉(zhuǎn)變目標(biāo)的機制手段。

現(xiàn)在，我們來看美國國會如何從成立之初就確立了中央集權(quán)的公務(wù)員或政府雇傭體制，取代廣泛的分贓制。從分贓制轉(zhuǎn)變?yōu)楣珓?wù)員制度，并沒有一個特定的年份，也沒用單獨的立法文件，而是經(jīng)歷了一系列漸變的改革。兩份文件及通過網(wǎng)絡(luò)收集的材料，有助于我們解釋轉(zhuǎn)變是如何發(fā)生的。這兩份文件分別是《聯(lián)邦公務(wù)員制度史：從1789年至今》和《取締分贓——公務(wù)員改革運動史（1865—1883）》。

筆者首先給出“唯才是舉”體制的定義，本文的公務(wù)員或政府雇傭體制中使用了這個概念。考慮到標(biāo)準(zhǔn)的靈活性，唯才是舉可以劃分為職業(yè)體系與基于職位的體系。職業(yè)申請人提供個人學(xué)校文憑或?qū)W術(shù)資歷，參加競爭激烈的考試；由于基于職位的申請人是該職位的最佳人選，可能不需要提供學(xué)術(shù)資歷。兩者皆不依賴恩賜或分贓制。

“勝者為王（戰(zhàn)利品屬于勝利者）”意味著一切都屬于取得勝利的戰(zhàn)士，他們可以肆意搜刮戰(zhàn)敗者的財產(chǎn)。在本文中，該諺語用于政黨政治的社會政治學(xué)意義，即選舉后，獲勝的政黨認為其有權(quán)力驅(qū)逐現(xiàn)有官員，并由獲勝政黨的支持者取而代之。

隨著國家人口的增長，各政府機構(gòu)對工作人員的需求也日益增長，很多求職者也想進入聯(lián)邦政府工作。憲法并沒有涉及政府工作人員，而這些人終被卷入分贓制。這使得國會想方設(shè)法通過不斷變化的職工隊伍來管理政府工作。

早期管理分贓制的臨時性舉措是國會在1820年通過的《任職年限法》，確保官員任期僅為四年。根據(jù)該法，官員需輪換，海關(guān)征稅員、土地接管員與登記員、工薪出納員及其他官員，在任期屆滿時須提交其賬戶。后來，該法被1823年通過的法律所取代，這使得每年一度的公共資金賬目審計更為合理。

美國第七任總統(tǒng)安德魯·杰克遜于1829年3月4日就職。他努力鞏固當(dāng)時的民主黨，擴大了分贓制，也可以說是深化了分贓制，作為政治忠誠的回報，向雇員分配官位。可想而知，他們按一定比例向任命他們的政黨金庫繳納薪水。直至1881年，分贓制依然運作，但那時的繳費被稱作自愿捐贈，而非捐稅。

國會于1853年通過的法律第一次真正地對分贓制進行了改革。

1871年，舉行國會會議期間，美國國會在《美國法典》第五章第2101節(jié)規(guī)定，建立美國聯(lián)邦公務(wù)員制度的權(quán)限與規(guī)則（第3304節(jié)，競爭性公務(wù)員考試）。通過考試與競爭的公務(wù)員雇傭制度也有例外，比如武裝部隊及特工機構(gòu)的職位。

1881年7月2日，第二十任總統(tǒng)詹姆斯·艾伯拉姆·加菲爾德宣誓僅4個月，就被查爾斯·吉托（Charles J.Guiteau）刺殺。后者只是一個尋求外交職位的紳士。在當(dāng)時通行的分贓制下，政治忠誠的回報仍然是高薪聯(lián)邦職位。加菲爾德總統(tǒng)被刺，使人們關(guān)注到將政治與管理捆綁在一起所帶來的負面影響，這最終推動了很多國會議員及公務(wù)員改革聯(lián)合會提出議案，呼吁實施競爭性公務(wù)員體制。

《彭德爾頓法》加入了公務(wù)員競爭性考試，以及唯才是舉制度下的其他資格條件。該法由參眾兩院通過，并于1883年1月16日由阿瑟總統(tǒng)簽字生效。該法僅限于海關(guān)、大城市郵局的政府雇員。在相關(guān)法律進一步出臺前，美國大多數(shù)聯(lián)邦工作人員以及州政府、市政府雇員依然不受保護，他們無法從該法受益。

坦慕尼協(xié)會是紐約市的政治俱樂部，在奧爾巴尼市設(shè)有“奧爾巴尼”分支機構(gòu)，監(jiān)督分贓制下的官員任命。失敗的政黨的官員會被撤職，求職者認為至少可將職位保留到下次選舉。直到1884年春，紐約立法機構(gòu)通過法律，將公務(wù)員制度擴展至市政府警察、衛(wèi)生、消防和司法部門的工作人員。

其他州也采納了各種不同形式的唯才是舉公務(wù)員雇傭體制，因此，“到1909年，美國聯(lián)邦政府的工作人員中有2/3是基于其才能任命的，也就是以考試來衡量其資格?！?/p>

我已經(jīng)在文章中展示了中國如何在幾個朝代確立中央集權(quán)的公務(wù)員體制，并通過該制度從國民中招募具有領(lǐng)導(dǎo)才能者。

美國憲法中并無采用公務(wù)員體制的任何規(guī)定，起初只能通過分贓制進行運作，最終實現(xiàn)唯才是舉的體制，通過競爭性考試招募政府雇員。

本文即將結(jié)束之際，筆者懇請讀者注意，筆者寫此文時只能利用翻譯資料，如果讀者認為還應(yīng)該涵蓋其他哪些方面，請不吝賜教，筆者不勝感激，歡迎讀者通過編輯部與筆者聯(lián)絡(luò)。

編輯 許方舟