辛妍

自貿(mào)區(qū)真正難的不是在區(qū)內(nèi)，而是如何推到區(qū)外，如何在區(qū)外進行復(fù)制

12年前，中國通過十多年的努力，正式成為世界貿(mào)易組織的第143個成員。入世12年，中國在加速融入全球化的進程中取得了舉世矚目的經(jīng)濟和社會成就，對外貿(mào)易規(guī)模和經(jīng)濟總量都已躍居世界前列。

十八屆三中全會決定，中國將以更加積極的姿態(tài)參與以世貿(mào)組織為代表的多邊貿(mào)易體制，進一步開放市場。中國需要從“請進來”轉(zhuǎn)變到“走出去”，因此，加強自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)勢在必行。

上海自貿(mào)區(qū)掛牌

2013年8月17日，國務(wù)院正式批準設(shè)立中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)。試驗區(qū)范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)等4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，總面積為28.78平方公里。9月29日上午10時，萬眾矚目的中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)正式掛牌，當日便有首批25家企業(yè)入駐自貿(mào)區(qū)。

2013年“十一”長假期間，上海自貿(mào)區(qū)綜合服務(wù)大廳日平均接待700人次，自貿(mào)區(qū)官網(wǎng)日平均點擊量也高達100萬次。截至11月底，自貿(mào)試驗區(qū)共接待企業(yè)、個人咨詢和辦理業(yè)務(wù)超過6.2萬人次，其中企業(yè)完成核名程序超過4400戶，工商部門已辦結(jié)新設(shè)企業(yè)1733家，其中外資新設(shè)企業(yè)58家，外資注冊資本超過6.1億美元。內(nèi)資新設(shè)企業(yè)1675家，內(nèi)資注冊資本近400億元，平均每家注冊資本超過2300萬元，這些新設(shè)企業(yè)中，貿(mào)易類和服務(wù)類分別占比66%和26%。自貿(mào)試驗區(qū)四個特殊區(qū)域的工商稅收和商品銷售額在全國111個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域中的比重分別達到53.4%和51.6%。

上海自貿(mào)區(qū)是國內(nèi)首個真正國際意義上的自貿(mào)區(qū)。建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)，是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢，在新形勢下實行更加積極主動開放戰(zhàn)略的一項重大舉措。其主要任務(wù)是要探索我國對外開放的新路徑和新模式，推動加快轉(zhuǎn)變政府職能和行政體制改革，促進轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式和優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)以開放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗，服務(wù)全國的發(fā)展。建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)有利于培育我國面向全球的競爭新優(yōu)勢，構(gòu)建與各國合作發(fā)展的新平臺，拓展經(jīng)濟增長的新空間，打造中國經(jīng)濟“升級版”。

中國商務(wù)部專家李健表示，建設(shè)上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的意義堪比中國上世紀80年代開放沿海、90年代鄧小平南巡、2001年加入WTO的前三次擴大開放。上海自貿(mào)區(qū)的探索是重要的頂層設(shè)計，是為新一輪貿(mào)易模式和中國傳統(tǒng)的制造業(yè)優(yōu)勢之間架起橋梁，促進中國外貿(mào)的轉(zhuǎn)型升級。

而國務(wù)院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟研究部部長趙晉平則表示，上海自貿(mào)試驗區(qū)將通過監(jiān)管模式的創(chuàng)新，大幅度提升貨物貿(mào)易便利化，通過先行先試和金融創(chuàng)新來進一步擴大服務(wù)業(yè)的開放，通過促進服務(wù)業(yè)的發(fā)展，提升服務(wù)業(yè)國際競爭力，擴大服務(wù)業(yè)開放，這是打造中國經(jīng)濟升級版的需要。

建立上海自貿(mào)區(qū)是歷史必然

當今世界，自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展形勢非常迅猛，范圍遍及各大洲，是區(qū)域經(jīng)濟一體化的主要形式之一。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2013年，全球已有1200多個自由貿(mào)易區(qū)。隨著自由貿(mào)易區(qū)數(shù)量的持續(xù)增長，自由貿(mào)易區(qū)的功能也在不斷擴展，趨向綜合化。世界上多數(shù)自由貿(mào)易區(qū)通常都具有進出口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、倉儲、加工、商品展示、金融等多種功能，從而大大提高自由貿(mào)易區(qū)的運行效率和抗風險能力。

自貿(mào)區(qū)分為廣義和狹義兩種。廣義的自貿(mào)區(qū)指兩個或兩個以上國家或地區(qū)通過簽署自貿(mào)協(xié)定，在WTO最惠國待遇基礎(chǔ)上，相互進一步開放市場，分階段取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，改善服務(wù)業(yè)市場準入條件，實現(xiàn)貿(mào)易和投資的自由化，從而形成促進商品、服務(wù)和資本、技術(shù)、人員等生產(chǎn)要素自由流動的“大區(qū)”。中國近年來積極推動建立的東盟、中日韓自貿(mào)區(qū)均屬于這一范疇。

狹義的自貿(mào)區(qū)是“指一國的部分領(lǐng)土，在這部分領(lǐng)土內(nèi)運入的任何貨物就進口關(guān)稅及其他各稅而言，被認為在關(guān)境以外，并免于實施慣常的海關(guān)監(jiān)管制度。”這是來自于1973年的《京都公約》（全稱《關(guān)于簡化和協(xié)調(diào)海關(guān)業(yè)務(wù)制度的國際公約》）的定義，也是目前國際上對“自由貿(mào)易區(qū)”最權(quán)威的定義。中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)是狹義的自由貿(mào)易園區(qū)。

建立上海自貿(mào)試驗區(qū)的想法由來已久。早在2006年，時任國家主席胡錦濤在上?？疾鞎r，就提出在上海建立四個“國際中心”。2009年，時任國務(wù)院總理溫家寶在國務(wù)院常務(wù)會議上正式提出要在上海建立四個“國際中心”，并把建設(shè)目標提升到國家發(fā)展戰(zhàn)略，這正是自貿(mào)試驗區(qū)的原始雛形。2013年1月，上海正式向國家有關(guān)部門提交了在上海綜合保稅區(qū)設(shè)立自由貿(mào)易園區(qū)的申請，至此自貿(mào)試驗區(qū)“初露端倪”。3月28日，國務(wù)院總理李克強在全國“兩會”之后，將履新后的第一站調(diào)研放在了上海。他在上海調(diào)研期間表示，鼓勵支持上海積極探索，在現(xiàn)有綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)上，研究建立一個自由貿(mào)易試驗區(qū)，進一步擴大開放，推動完善開放型經(jīng)濟體制。7月3日，國務(wù)院常務(wù)會議原則通過《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》。8月17日，國務(wù)院批準設(shè)立中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)。9月27日，中國政府網(wǎng)全文發(fā)布《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》，同時公布的，還有18項服務(wù)業(yè)擴大開放措施。

伴隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，自由貿(mào)易區(qū)也在持續(xù)地創(chuàng)新發(fā)展。在參與全球經(jīng)濟貿(mào)易一體化進程中，中國若要發(fā)揮更重要的作用，就應(yīng)該有自己的自由貿(mào)易區(qū)。目前，中國已經(jīng)走到了以開放促改革的一步。但是，開放這么大一個經(jīng)濟體是無章可循的。因此，在中國沒有完全開放之前，自貿(mào)園區(qū)的試點就非常重要。而對于上海本身而言，自貿(mào)試驗區(qū)的建設(shè)亦正當時。2010年以后，中央陸續(xù)批復(fù)上海為國際金融中心、國際貿(mào)易中心、國際航運中心和國際物流中心（即“四個中心”）。然而，轉(zhuǎn)型期的上海，近幾年的經(jīng)濟增速一路下滑。2011年，上海GDP增速為8.2%，全國倒數(shù)第二；2012年增速為7.5%，位居全國末位。增長放緩的上海一直在尋找新的增長動力，于是自貿(mào)試驗區(qū)被寄予了厚望。建立上海自貿(mào)區(qū)的主要目的，就是要以開放促改革，進一步與國際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則接軌。

正如上海市政府參事室主任王新奎表示，上海建設(shè)自貿(mào)區(qū)是以開放倒逼改革，因為現(xiàn)有體制中最難改革的就是審批制度，而上海建設(shè)自貿(mào)區(qū)就要按照國際規(guī)范來突破這一難點。上海自貿(mào)區(qū)與與海外自貿(mào)區(qū)建設(shè)相輔相成，未來將會作為自貿(mào)區(qū)商簽拓展的“試驗田”。

開放在哪里？創(chuàng)新在何處？

由國務(wù)院印發(fā)的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》（以下簡稱“方案”）顯示，上海自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)業(yè)擴大對外資的開放措施涉及金融、航運、商貿(mào)、專業(yè)服務(wù)、文化、社會服務(wù)等6大領(lǐng)域18個方面。其中，金融服務(wù)對外資開放列在首位。在銀行服務(wù)方面，允許符合條件的外資金融機構(gòu)設(shè)立外資銀行，符合條件的民營資本與外資金融機構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行。在條件具備時，適時在試驗區(qū)內(nèi)試點設(shè)立有限牌照銀行。并且中資銀行服務(wù)業(yè)務(wù)也進一步開放。

對此，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學金融學院院長丁志杰表示，這是中國在市場準入方面做出的巨大突破。通過引入新的競爭者，使市場競爭更充分，價格由市場決定，從而提升行業(yè)的效率。不過由于銀行業(yè)具有高負債和溢出效應(yīng)大的特性，所以要求具備一定的條件。

香港經(jīng)綸國際經(jīng)濟研究院學術(shù)研究副總裁、香港大學榮譽教授肖耿指出，上海自由貿(mào)易區(qū)的最大意義就在于開發(fā)了中國跨境服務(wù)業(yè)這一潛力巨大的處女地市場，這是中國服務(wù)業(yè)市場開放和建設(shè)的一個戰(zhàn)略步驟。根據(jù)《方案》，在確認人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化的政策大趨勢及大背景下，特別提到允許金融市場在試驗區(qū)內(nèi)建立面向國際的交易平臺，逐步允許境外企業(yè)參與商品期貨交易，鼓勵金融市場產(chǎn)品創(chuàng)新。

商務(wù)部原副部長、中國國際經(jīng)濟交流中心副理事長魏建國表示，上海自貿(mào)區(qū)主要是實現(xiàn)四個流通：人員的流通、貨物的流通、貨幣的流通和投資的流通。作為世界第二大經(jīng)濟體，未來5年要在全世界進口10萬億美元，按每年2萬億美元算，如果用美元作為定價貨幣，進口商、出口商、承包商、交易商都很吃虧。因此，人民幣必須在未來5年之內(nèi)成為世界第三大貨幣。長遠來看，中國要將上海建成一個與中國實體經(jīng)濟及國際貿(mào)易地位匹配的國際金融中心，而在這其中，人民幣國際化必然是一個重要的組成部分。

目前，自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的跨境電子商務(wù)試點有了實質(zhì)性啟動。2013年11月18日，由海關(guān)總署牽頭建設(shè)的跨境電子商務(wù)平臺“跨境通”試運行。12月28日，該平臺正式啟動，消費者通過“跨境通”網(wǎng)站訂購的進口食品、化妝品、母嬰用品和高檔箱包服飾等，可跨境外匯支付，在完成相關(guān)程序后將快速入境并被快遞至消費者手中。

上海自貿(mào)區(qū)與以往的開發(fā)區(qū)在政策優(yōu)惠上有本質(zhì)的不同，其主要是側(cè)重于制度創(chuàng)新，要為中國的改革開放趟出一條路。制度創(chuàng)新包括簡化工商登記和負面清單管理等方面，而這些問題也正是中國對外自由貿(mào)易區(qū)談判過程中遇到的問題。

國家工商總局發(fā)布《關(guān)于支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），鼓勵試驗區(qū)在工商登記制度上大膽嘗試，將政府不該管的事情還給市場。根據(jù)《若干意見》，自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)，除法律、行政法規(guī)對公司注冊資本實繳另有規(guī)定的外，其它公司試行注冊資本認繳登記制，首次出資額及比例、貨幣出資比例、出資期限等也不再受到限制。從“實繳制”向“認繳制”的轉(zhuǎn)變意味著放開門檻限制，理論上一元錢都能辦公司。同時，除法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定規(guī)定的企業(yè)登記前置許可事項外，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)試行“先照后證”登記制度，試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)向工商部門申請登記、取得營業(yè)執(zhí)照后即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動，這一措施將有利于破解“審批難”的困局，進一步降低市場主體準入門檻。不僅如此，從明年3月起，試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)年檢將不再以行政審批的方式，而改為企業(yè)年度報告公示制度，這在全國屬率先改革，此舉將大大降低企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資的門檻。

上海自貿(mào)區(qū)總體方案顯示，在外資管理上要探索建立負面清單管理模式。借鑒國際通行規(guī)則，對外商投資試行準入前國民待遇，研究制訂試驗區(qū)外商投資與國民待遇等不符的負面清單，改革外商投資管理模式。采取負面清單管理模式，由政府公布準入行業(yè)范圍，減少行政審批，是“小政府大社會”改革理念的先行先試，也為服務(wù)貿(mào)易發(fā)展提供便利。

2013年版負面清單編制特別管理措施共190項。截至11月底，自貿(mào)試驗區(qū)管委會辦理外資新設(shè)97戶，其中投資行業(yè)在負面清單以外實行備案的84戶，占86.6%，與負面清單設(shè)計時備案項目占比85%的預(yù)測目標非常接近，符合試驗區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向。目前，已經(jīng)啟動2014年版負面清單的編制工作。負面清單領(lǐng)域的內(nèi)容非但不會增加，反而要逐漸縮小，對外資開放的程度和領(lǐng)域?qū)⒃絹碓酱蟆?/p>

一切為了可復(fù)制

中國未來的改革不是尋求地方的政策突破，而是尋求能夠在全國可復(fù)制、可推廣的制度性建設(shè)。上海自貿(mào)區(qū)的使命，注定了它不單是服務(wù)于上海的。

中國商務(wù)部國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系司副司長孫元江表示，中央賦予上海自貿(mào)區(qū)進行“制度創(chuàng)新，先行先試”，其政策的最大特點就是可復(fù)制性。在未來兩至三年，要將自貿(mào)區(qū)建設(shè)成“可復(fù)制、可推廣”的樣本，將這些政策推廣到全國，以推動中國的改革開放，并為中國的多邊自貿(mào)區(qū)談判鋪平道路。因此，上海自貿(mào)區(qū)的啟動不應(yīng)被視為刺激短期經(jīng)濟增長的手段，其最終目標是向全國推廣，以促進中國長期經(jīng)濟活力。

2013年12月2日，央行終于發(fā)布了令市場望眼欲穿的《關(guān)于金融支持中國（上海） 自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟诽岢隽?0條“先行先試”細則，從投融資匯兌便利化、擴大人民幣跨境使用、穩(wěn)步推進利率市場化和深化外匯管理改革等七個方面勾勒出一幅自貿(mào)區(qū)金融改革路線圖。據(jù)此，央行上海總部已擬定改革進程的時間表：希望3個月時間大部分措施落地實施，半年的時間初步探索總結(jié)試驗區(qū)改革成熟的經(jīng)驗，用一年左右的時間，基本形成可復(fù)制、可推廣的金融管理模式。

對于可復(fù)制性，上海財經(jīng)大學現(xiàn)代金融研究中心主任丁劍平教授表示，自貿(mào)區(qū)真正難的不是在區(qū)內(nèi)，而是如何推到區(qū)外，如何在區(qū)外進行復(fù)制。制度的復(fù)制肯定會有阻力，復(fù)制的過程實際上就是一個克服阻力的過程，一個攻堅某些利益壟斷的過程。

上海自貿(mào)區(qū)掛牌以后，在中國掀起了一陣“自貿(mào)區(qū)”熱潮。目前，已有天津、廣東、浙江、福建、山東、江蘇等省市提出籌建自貿(mào)區(qū)設(shè)想，已有12個省市提出了自貿(mào)區(qū)的申請。12月4日，商務(wù)部有關(guān)負責人在“自貿(mào)區(qū)建設(shè)”專題新聞發(fā)布會上表示，目前商務(wù)部已赴多地調(diào)研，正在對下一個自貿(mào)區(qū)城市進行評估。

后危機時代，世界經(jīng)濟多極化和全球化仍是主流趨勢。堅定不移地實行對外開放的基本國策，在更大范圍內(nèi)、更寬領(lǐng)域和更深層次上，擴大開放程度，提高開放型經(jīng)濟水平，依托自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)和發(fā)展，努力推進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，是中國未來經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。