唐金鳳　 陶珍利

本文為武漢市教育局科研立項(xiàng)課題“從接受理論視角論魯迅與斯威夫特小說的諷刺藝術(shù)”的階段性成果，項(xiàng)目編號[2010102]。

摘要：魯迅和喬納森·斯威夫特分別是活躍于18世紀(jì)和20世紀(jì)的兩位著名的諷刺大師，他們的諷刺小說在當(dāng)時(shí)引起了深遠(yuǎn)的影響，直至今天，他們的代表作品如《格列夫游記》、《一個(gè)溫和的建議》、《狂人日記》等仍然擁有著廣泛的讀者群。本文將從接受理論“期待視野”視角論證魯迅與斯威夫特相關(guān)作品的創(chuàng)作手法的形成以及相關(guān)作品的理解接受情況。

關(guān)鍵詞：諷刺藝術(shù)；接受理論；期待視野

魯迅與斯威夫特都是人們所熟悉和公認(rèn)的諷刺大師，雖然他們出生在不同的時(shí)代和國度，但兩人的生活經(jīng)歷、生存環(huán)境存在許多相似之處，在創(chuàng)作手法上兩人都擅長諷刺，兩人不論是個(gè)人以及作品都凸顯了冷峻的個(gè)性、氣質(zhì)，兩人在思想上以及在作品創(chuàng)作風(fēng)格上產(chǎn)生強(qiáng)烈的共鳴。從比較文學(xué)的接受理論角度剖析斯威夫特與魯迅的影響與接受關(guān)系，解讀魯迅欣賞斯威夫特的緣由，由此反觀魯迅的創(chuàng)作思想、文學(xué)趣味，會發(fā)現(xiàn)一些頗有意味的現(xiàn)象。

一、接受理論

上個(gè)世紀(jì)二三十年代開始，西方批評界開始重視讀者的參與作用，六十年代末出現(xiàn)了以德國姚斯和伊塞爾倡導(dǎo)的“接受理論”Reception Theory（又稱為“接受美學(xué)”），作為文學(xué)研究的一種新范式，接受理論與之前把文學(xué)作品視為一個(gè)靜態(tài)、封閉系統(tǒng)的文學(xué)理論不同，它更關(guān)注文學(xué)作品的動態(tài)性，把研究的焦點(diǎn)從作品本體轉(zhuǎn)移到讀者身上，發(fā)現(xiàn)了文本、閱讀和讀者三者之間的關(guān)系，把閱讀視為讀者與作品相互融合的過程，關(guān)注文學(xué)作品被理解和接受的過程。姚斯認(rèn)為，一個(gè)作品，即使印成書，讀者沒有閱讀之前，也只是半完成品?！霸谧髡?、作品與讀者的三角關(guān)系中， 讀者絕不僅僅是被動的部分， 或者僅僅作出一種反應(yīng)， 相反， 它自身就是歷史的一個(gè)能動的構(gòu)成[1] ”。在閱讀過程中，讀者創(chuàng)造作品的意義，發(fā)掘出作品的種種意蘊(yùn)。作品的意義不具有永恒性，只具有被不同社會、不同歷史時(shí)期的讀者不斷接受的歷史性。姚斯認(rèn)為：作為閱讀主體的讀者由于個(gè)人和社會復(fù)雜的原因而構(gòu)成閱讀文本時(shí)的既成心理，這種既成的心理被稱為“期待視野”。期待視野是讀者對一部文學(xué)作品接受的前提條件，它包括讀者從已閱讀過的作品中獲得的經(jīng)驗(yàn)和知識、對不同的文學(xué)形式與技巧的熟悉程度，以及讀者的主觀條件，如政治經(jīng)濟(jì)地位、受教育程度、生活經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)、藝術(shù)欣賞水平和趣味、個(gè)人的興趣、愛好、性格和素質(zhì)等。

二、接受理論視野下魯迅與斯威夫特作品接受情況研究

接受理論認(rèn)為，文學(xué)作品如果不能被讀者理解接受就毫無價(jià)值，而讀者對文學(xué)作品的基本態(tài)度和評價(jià)取決于讀者的期待視野。因此，在創(chuàng)造過程中作者應(yīng)充分考慮讀者的期待視野。而期待視野在每個(gè)年代，標(biāo)準(zhǔn)都不同，“一部文學(xué)作品， 并不是一個(gè)自身獨(dú)立、向每一時(shí)代的每一讀者均提供同樣的觀點(diǎn)的客體。它不是一尊紀(jì)念碑， 形而上學(xué)地展示其超時(shí)代的本質(zhì)”[2]。那么，魯迅與斯威夫特作為著名的諷刺家，他們的作品在不同的時(shí)代是如何被讀者所接受的，他們的創(chuàng)作有沒有自覺地考慮到讀者的期待視野，作為讀者的他們又有著怎樣的期待視野？

1.閱讀——讀者魯迅與斯威夫特的期待視野

姚斯認(rèn)為一部文學(xué)作品的歷史生命如果沒有接受者的積極參與必將走向死亡。因?yàn)橹挥凶x者才能創(chuàng)造作品的意義。也就是說，只有通過讀者，作品才能在一代一代的接受之鏈上被豐富和充實(shí)、展示其價(jià)值和生命。接受美學(xué)另一代表人物英國文學(xué)家伊瑟爾認(rèn)為，文學(xué)作品在未經(jīng)閱讀前存在許多“空白”或“未定點(diǎn)”，需要通過讀者的閱讀活動得到填充。讀者在閱讀過程中，需要根據(jù)自己的生活經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值觀念、主觀情感、性格和素質(zhì)等，填補(bǔ)這些未定點(diǎn)，以此給作品賦予嶄新的意義。

魯迅一生喜歡寫書、藏書，穆長青指出魯迅的創(chuàng)作受到中國民族傳統(tǒng)文化和外來文學(xué)的雙重影響，“五·四”時(shí)代的那一輩作家深受民族文化的陶冶，魯迅讀過許多線裝書，民族文化的傳統(tǒng)教育給予了他豐厚的素質(zhì)，在創(chuàng)作中便自覺地或不自覺地發(fā)生了巨大的作用，所以成就普遍高，遠(yuǎn)非現(xiàn)在這一輩青年作家所能比[3]，而所讀作品中魯迅尤推崇《儒林外史》，認(rèn)為“戚而能諧，婉而多諷”，實(shí)為“諷刺小說的正宗”，在之后的創(chuàng)作中魯迅也顯然借鑒了《儒林外史》的諷刺藝術(shù)。

“五·四”以后，年輕的中國現(xiàn)代文學(xué)以驚人的熱情和開放兼緒的態(tài)度吸收西方文化和文學(xué)思潮，“無論是作家個(gè)人還是文學(xué)社團(tuán)，都和外國文學(xué)有非常緊密的聯(lián)系。幾乎沒有一個(gè)作家或社團(tuán)不翻譯外國作品，幾乎沒有一個(gè)作家或社團(tuán)不推薦一個(gè)或幾個(gè)外國作家，并且自稱在藝術(shù)風(fēng)格上受到他或他們的影響”[4]。 魯迅也是如此，留學(xué)時(shí)期愛看果戈理、顯克微支、夏目漱石和森鷗外，五·四之后也以極大的熱情翻譯介紹俄國、弱小民族以及其他國家的文學(xué)作品，“因?yàn)樗蟮淖髌肥墙泻昂头纯?，勢必至于傾向了東歐，因此所看到的的俄國，波蘭以及巴爾干諸小國作家的東西就特別多”[5]。1918年魯迅創(chuàng)作的果戈理同名小說《狂人日記》也直接受到了這些作家的影響。

斯威夫特是遺腹子，從小就缺失父愛，母親的冷淡親友勉為其難的“施舍”使斯威夫特從小就感受到了世態(tài)炎涼。1688年至1699年在穆爾莊園的秘書生涯以及奴仆般的屈辱生活使其接觸到統(tǒng)治當(dāng)局的腐敗和虛偽，培養(yǎng)了其敏銳的觀察力，憤世嫉俗的性格和激進(jìn)的思想。同時(shí)，斯威夫特閱讀了大量的書籍，經(jīng)歷了英國文壇的“古今之爭”，即崇古與崇今的爭論，威廉·泰普爾和沃頓發(fā)表的《論古今學(xué)術(shù)的思考》等“古今之爭”的文章使斯威夫特由此接觸到思辨、諷刺等創(chuàng)作作品，這對其之后的創(chuàng)作有深遠(yuǎn)的影響。斯威夫特的第一部作品“雅典與羅馬之爭”以及之后的“澡盆的故事”、“書籍之戰(zhàn)”等政論諷刺文很快使其成為當(dāng)時(shí)有名的諷刺作家。

可見，魯迅與斯威夫特之所以成為諷刺作家，這與他們的閱讀經(jīng)歷是分不開的。根據(jù)自己的生活經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值觀念、主觀情感、性格和素質(zhì)等，兩人閱讀與自己思想、氣質(zhì)、藝術(shù)風(fēng)格相近的作品，能動地吸收了創(chuàng)作營養(yǎng)，形成連續(xù)變化的經(jīng)驗(yàn)視野，從而帶動、影響自己的創(chuàng)作，最后導(dǎo)致作品產(chǎn)生“選擇性共鳴”。

2.創(chuàng)作——作家魯迅與斯威夫特對讀者期待視野的認(rèn)識

姚斯認(rèn)為不能被讀者理解接受的文學(xué)作品毫無價(jià)值，在創(chuàng)作過程中作者應(yīng)充分考慮到讀者的期待視野。

魯迅評價(jià)自己的第一篇小說《狂人日記》時(shí)，認(rèn)為由于“表現(xiàn)的深切和格式的特別，頗激動了一部分青年讀者的心。...此后雖然脫離了外國作家的影響，技巧稍為圓熟，刻畫也稍加深切，...但一面也減少了熱情，不為讀者們注意了”[6]?？梢?，早在《狂人日記》發(fā)表后，魯迅就關(guān)注到自己的作品在讀者中的接受情況。薄景昕介紹魯迅作品自上世紀(jì)二十年代以來的接受情況時(shí)說，“魯迅作品連續(xù)在各報(bào)刊雜志發(fā)表之時(shí)，便被引入語文教材，同時(shí)也就引來諸多評論與介紹”[7]。讀者認(rèn)為“諷刺性的作品最能發(fā)人深省。作者對于社會的滿腔的隱憂令人深深感動”；“魯迅最早的知音”矛盾對《故鄉(xiāng)》推崇備至；藤井省三、陳西瀅、張定璜等都評論魯迅的作品，認(rèn)為其作品描寫身邊極普通極平凡的人和事，偏是這些里“含有一切永久的悲哀”。

1927年直至去世魯迅選擇居住在上海這個(gè)大都市過自由撰稿人的生活，這時(shí)期雜文成為其創(chuàng)作主體。在發(fā)達(dá)的都市傳媒以及現(xiàn)代閱讀生活的影響下，魯迅的雜文不再堅(jiān)持北京時(shí)期的以普通民眾和看客作為批判對象，而是積極接受都市生活的影響，更關(guān)注讀者的接受情況。這一時(shí)期，魯迅的指摘不再那么“劍拔弩張和嚴(yán)厲，而是多了份寬厚的理解和包容[8]”，往往在雜文中借用隱喻或互文手法描寫，“尤其是較為‘隱晦曲折的作品都充分考慮到了讀者的主動介入，應(yīng)該說這是魯迅在寫作活動中讀者意識的凸顯”[9]。

發(fā)表第一部作品“雅典與羅馬之爭”之后，斯威夫特參與到托利黨和輝格黨的論戰(zhàn)中，期間撰寫了很多政論性文章批判輝格黨內(nèi)部的貪婪和好戰(zhàn)。之后斯威夫特加入托利黨，發(fā)表“聯(lián)盟軍的行為”反對“新教徒繼位之戰(zhàn)”。文章發(fā)表后，斯威夫特幾乎成了全英國最有影響的公民，19世紀(jì)的歷史學(xué)家稱這部反戰(zhàn)作品“打掉了馬爾博羅（輝格黨首領(lǐng)）手里的劍”。斯威夫特的政治輿論對英國政策起到了很大作用，1713年英法停戰(zhàn)，兩國簽定的合約還被人們稱為“斯威夫特和約”，足見人們?nèi)罕妼λ雇蛱丶捌渥髌返臍g迎程度。

《格列佛游記》是斯威夫特花十二年時(shí)間不斷修訂、擴(kuò)展寫成的，反映了斯威夫特十二年來的思想歷程，此書一出版就受到了廣泛的歡迎。司各特認(rèn)為斯威夫特是以幽默豐富了作品的道德含義，以諷刺揭露荒誕，并通過人物性格和敘述框架使難以置信的事件成為現(xiàn)實(shí)，即使《魯濱遜漂流記》也難以在敘述的刻薄性和多樣性方面與其媲美。而魯賓斯坦認(rèn)為斯威夫特1927年所作的《一個(gè)小小的建議》是用英語寫出的“最尖銳、最刻薄、純屬咒罵性的諷刺作品[10]”。斯威夫特去世不久，越來越多的評論家開始對《格列佛游記》第四卷大肆抨擊，到19世紀(jì)這種抨擊達(dá)到頂點(diǎn)。他們抨擊斯威夫特，認(rèn)為他把Yahoo這一人形動物丑化得無以復(fù)加，把人描繪得比馬還不如。薩克雷的指責(zé)最具代表性，他認(rèn)為斯威夫特是“一個(gè)惡魔，急切地叫囂著，咬牙切齒地詛咒人類，撕下了每一縷端莊，拋卻了每一點(diǎn)男子氣概，沒有羞恥，言詞骯臟，思想骯臟，暴怒，狂野，污穢可憎”[11]。到了20世紀(jì)，評論界態(tài)度趨于溫和，但人們對《格列佛游記》仍褒貶不一。著名翻譯家王佐良先生對《格列佛游記》十分推崇，他的評論也大致分析了近年來人們對這部作品的接受情況，“這部書打動了各類讀者，兒童們喜歡頭兩部故事，歷史學(xué)家看出了當(dāng)時(shí)英國朝政的側(cè)影，思想家據(jù)此研究作者對文化和科學(xué)的態(tài)度，左派文論家摘取其中反戰(zhàn)反殖民主義的詞句，甚至先鋒派理論家把它看作黑色幽默的前驅(qū)。而廣大的普通讀者則欣賞其情節(jié)的奇幻有趣，諷刺的廣泛深刻。這部書是游記、神話、寓言、理想國的藍(lán)圖，又是試驗(yàn)性的小說”。歷史已無從知曉，基于伊瑟爾的“空白”或“未定點(diǎn)”進(jìn)行分析，或許未來對這部作品讀者有更多種的期待視野和解讀方法。

比較斯威夫特與魯迅的創(chuàng)作接受情況，可以看出，魯迅對讀者的期待視野把握地更清楚、更具體，而斯威夫特在創(chuàng)作過程中較少地注意到讀者，更多地關(guān)注于自身的主觀創(chuàng)作。

3.接受——讀者魯迅對作家斯威夫特的“拿來”

1918年魯迅在《新青年》上發(fā)表了現(xiàn)代白話小說《狂人日記》，這一作品宣告了中國現(xiàn)代小說的誕生，也奠定了魯迅作為諷刺小說大師的地位?！犊袢巳沼洝窡o論體裁內(nèi)容還是結(jié)構(gòu)形式都與中國傳統(tǒng)小說迥然不同，究其原因，正如魯迅自己在《我怎么做起小說來》中所說，“大約仰仗的全是先前看過的百來篇外國作品和一點(diǎn)醫(yī)學(xué)上的知識”。可以說，如若不讀這些外國作品，就不可能創(chuàng)作出這些具有“別樣形式”的作品。魯迅受到斯威夫特的影響有其必然的原因。有關(guān)學(xué)者指出斯威夫特的作品譯本早在清朝末年就被引入中國并深受中國讀者的歡迎。創(chuàng)作初期，魯迅感興趣的是弱小民族的批判現(xiàn)實(shí)主義作品，他用一種冷峻的眼光觀察人生。而來自英國的作家斯威夫特的作品也極力批判了當(dāng)時(shí)英國的各種現(xiàn)狀，其冷峻的個(gè)性、氣質(zhì)以及作品中的批判諷刺恰巧契合魯迅的期待視野，二者在思想上以及在作品創(chuàng)作風(fēng)格上產(chǎn)生強(qiáng)烈的共鳴。說到諷刺的素材魯迅曾說，“然而這材料，假如到了斯惠夫德（J. Swift）或果戈理（N. Gogol）的手里，我看是準(zhǔn)可以成為出色的諷刺作品的。在或一時(shí)代的社會里，事情越平常，就越普遍，也就愈合于作諷刺”[12]。如果沒有看過斯威夫特的作品，魯迅不可能對其風(fēng)格如此了解，更不可能對其創(chuàng)作題材提出自己的看法。但是魯迅對斯威夫特藝術(shù)手法和創(chuàng)作風(fēng)格的欣賞了解的同時(shí)，并不是對其手法及風(fēng)格的亦步亦趨，而是融入了對自身民族特殊的國情以及生存命題的思考，魯迅尖銳地看到了僅靠筆者個(gè)人的力量不足以改變民族的命運(yùn)，而要“觸及到廣大民眾的靈魂，喚醒自身的個(gè)人意識”。魯迅與斯威夫特的作品雖然都慣用諷刺去揭示社會殘酷現(xiàn)實(shí)，但是細(xì)比較之下，魯迅的諷刺藝術(shù)訴諸真實(shí)，常用強(qiáng)烈的對比加強(qiáng)主題；而斯威夫特的作品多訴諸想象，描寫更顯夸張。魯迅成功地塑造了麻木的中國看客和苦難者的群像，而斯威夫特“以漫畫式的手法勾勒了一群概念化的人物”[13]，對其而言與人物塑造相比，“以譏諷抨擊時(shí)弊才是他創(chuàng)作的宗旨”，其作品中表現(xiàn)出對人類命運(yùn)強(qiáng)烈的無奈和悲觀情緒。而魯迅一生致力于“改造國民性”，積極致力于改變社會現(xiàn)狀，對革命魯迅抱著極大的信心和希望。

可見，即使都是用諷，兩人在諷刺對象、諷刺意旨以及諷刺基調(diào)上都有很大不同，作為斯威夫特譯文作品的讀者，魯迅考慮到了時(shí)代變遷以及中國讀者的不同的“期待視野”，在此基礎(chǔ)上吸收發(fā)展了斯威夫特的諷刺手法，從而創(chuàng)作出適應(yīng)中國讀者“期待視野”的諷刺作品。

三、 結(jié)論

同樣生活在動蕩變革的年代，同樣訴諸諷刺抨擊時(shí)事，魯迅對斯威夫特堅(jiān)持了其質(zhì)樸的“拿來主義”的接受方法，即選擇性借鑒。正如張夢陽所說“就世俗批判與社會諷刺類作品而言，無論是諷刺的深度、成熟性，還是涉及的廣度與作品的數(shù)量，魯迅都超過了斯威夫特”[14]?！笨傊雇蛱氐膭?chuàng)作在某種程度上契合了魯迅的期待視野，但是魯迅對斯威夫特不是亦步亦趨的全盤接受或徹底的否定，而是選擇性的借鑒，以自己切身的人生經(jīng)驗(yàn)來感受、體驗(yàn)和理解斯威夫特的作品，在此基礎(chǔ)上促進(jìn)自身文學(xué)的創(chuàng)作。正如陽海州所說，“魯迅創(chuàng)立了完整而精湛的接受理論，與姚斯等人的理論有異曲同工之妙”[15]。

注釋：

[1][德] 姚斯.接受美學(xué)與接受理論[M].沈陽：遼寧人民出版社，1987：24

[2]朱立元.當(dāng)代西方文藝?yán)碚摰?版（ 增補(bǔ)版） [M].上海：華東師范大學(xué)出版社， 2005（04）：54

[3]穆長青. 穆長青文集.大學(xué)講授卷[M].軒轅出版社， 2007（07）：582

[4]唐弢.西方影響和民族風(fēng)格[J].文藝研究，1982（06）

[5]魯迅.我怎么做起小說來[A].魯迅全集：卷4[M].北京：人民文學(xué)出版社，1981

[6]魯迅.魯迅全集：卷6[M].北京：人民文學(xué)出版社，1996：238-239

[7]薄景昕.魯迅作品接受與闡釋的新視角[J].東北師大學(xué)報(bào)，2007（01）：102

[8]阮蘭芳.論殖民情境下的魯迅都市書寫[D].青島大學(xué)，2004：8

[9]阮蘭芳.論殖民情境下的魯迅都市書寫[D].青島大學(xué)，2004：30

[10]安妮特.T.魯賓斯坦.英國文學(xué)的偉大傳統(tǒng)（中）[Z].陳全安譯，上海：上海譯文出版社，1998

[11][英]喬納森·斯威夫特. 格列佛游記[M].楊昊成譯，南京：譯林出版社， 2003： 3

[12]魯迅引自且介亭雜文二集

[13]曹波.人性的推求：18世紀(jì)英國小說研究[M].北京：光明日報(bào)出版社， 2009： 75

[14]張夢陽.魯迅雜文與英國隨筆的比較研究[J].魯迅研究月刊， 1997（03）：43

[15]陽海州.魯迅的文學(xué)接受理論[J].貴州師范大學(xué)學(xué)報(bào)，1997（04）：80

1934年魯迅發(fā)表的《拿來主義》表明了面對外來文化的沖擊和中國封建時(shí)代遺留下來的文化，應(yīng)該如何選擇和取舍的問題，而魯迅主張，既非被動地被“送去”，亦非不加分析地“拿來”，而是通過實(shí)用主義的觀點(diǎn)選擇性的“拿來”。