引言：建設創(chuàng)新型國家離不開企業(yè)這個重要主體，而企業(yè)的發(fā)展離不開創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，離不開自主創(chuàng)新，企業(yè)擁有核心競爭力更是依賴創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，依賴自主創(chuàng)新。由于品牌和發(fā)明創(chuàng)造等智力成果具有無形性，權利人不容易掌握和控制，這就決定了必須有一套制度來保護企業(yè)的品牌、發(fā)明創(chuàng)造和核心技術等自主創(chuàng)新成果，于是，知識產(chǎn)權法律制度應運而生。知識產(chǎn)權保護對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和自主創(chuàng)新既有積極作用，又有消極作用，二者關系緊密。但現(xiàn)實中存在許多不利于甚至阻礙自主創(chuàng)新的問題。保護企業(yè)自主創(chuàng)新成果可以從法律上進行保護，也可以通過各級政府部門進行行政保護，還可以加強企業(yè)自身的自我防范。

“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”、“建設創(chuàng)新型國家”是黨中央、國務院做出的重大戰(zhàn)略決策。作為市場經(jīng)濟重要主體的企業(yè)，無疑也是建設創(chuàng)新型國家的重要主體之一。換言之，企業(yè)不僅是市場競爭的主體，同時也是品牌和技術創(chuàng)新的主體。實踐證明，企業(yè)的發(fā)展離不開創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，離不開自主創(chuàng)新，企業(yè)擁有核心競爭力更是依賴創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，依賴自主創(chuàng)新。在殘酷的市場競爭環(huán)境下，企業(yè)要想獲取利潤，最好的途徑就是不斷的進行技術創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造，提升企業(yè)核心競爭力。在知識爆炸的年代和經(jīng)濟全球化迅猛演進的大背景下，企業(yè)必須從過去延續(xù)多年的技術怪圈中徹底走出來，完全放棄以市場換技術的幻想，堅定不移地走自主創(chuàng)新之路。由于品牌和發(fā)明創(chuàng)造等智力成果具有無形性，權利人不容易掌握和控制，這就決定了必須有一套制度來保護企業(yè)的品牌、發(fā)明創(chuàng)造和核心技術等自主創(chuàng)新成果，于是，知識產(chǎn)權法律制度應運而生?？傮w上講，我國目前創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力不足、一些核心技術仍受制于人、知識產(chǎn)權意識缺乏、知識產(chǎn)權保護的立法、執(zhí)法、司法、守法以及代理服務中，也存在許多不利于甚至阻礙自主創(chuàng)新的問題。因此，我國應強化創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權保護意識，使知識產(chǎn)權立法不斷適應創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和自主創(chuàng)新的需要，進一步加大行政執(zhí)法機關、司法機關和代理機構對自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權的保護力度，進一步發(fā)揮知識產(chǎn)權制度對自主創(chuàng)新的激勵創(chuàng)新功能和提高企業(yè)競爭力的巨大作用。

一、自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護之間的關系

（一）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權的基本內(nèi)涵

1.創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與自主創(chuàng)新的概念與內(nèi)涵

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置?！睆娬{(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略?！皠?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”的內(nèi)涵可概括為三個方面：一是“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”就是要推動自主創(chuàng)新，大力提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的能力。所謂原始創(chuàng)新，即重大科學發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明、原理性主導技術等原始性創(chuàng)新活動。集成創(chuàng)新就是在別的現(xiàn)有的產(chǎn)品或知識進行重組和搭配中而形成新的產(chǎn)品或事物，發(fā)揮新的功能和作用。引進消化吸收再創(chuàng)新是指在引進國內(nèi)外先進技術的基礎上，學習、分析、借鑒、進行再創(chuàng)新，形成具有自主知識產(chǎn)權的新技術。自主創(chuàng)新的這種實現(xiàn)形式是一個完整體系，其中，原始創(chuàng)新是基礎，集成創(chuàng)新是關鍵，引進消化吸收再創(chuàng)新是捷徑。二是要推動協(xié)同創(chuàng)新，努力打造自主創(chuàng)新的全新組織模式。協(xié)同創(chuàng)新指的是圍繞創(chuàng)新目標，運用多個主題、多個因素共同協(xié)助、互相補充、配合協(xié)作的創(chuàng)新行為。三是要推動體制創(chuàng)新，加快構建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的科技創(chuàng)新體系。通過建立這一體系，目的是從體制機制的創(chuàng)新上破解這一長期阻礙我國科技與經(jīng)濟發(fā)展相互融合、優(yōu)勢互補、共同提升的難題。1

自主創(chuàng)新是指技術創(chuàng)新主體（主要是企業(yè)、高等院校、科研院所）主要依靠自身的技術力量和研究能力進行本行業(yè)或技術領域的前沿研究和技術開發(fā)，并在此基礎上實現(xiàn)科技成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化，最終獲得市場的認同，獲取高額的市場利潤，達到預期目標的技術創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新一般包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在引進先進技術基礎上的消化吸收再創(chuàng)新。簡言之，自主創(chuàng)新就是自己主導的創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的實質(zhì)是掌握發(fā)展的主導權、主動權，增強未來發(fā)展的選擇空間。但不能將自主創(chuàng)新與引進外資、引進技術對立起來。中國的研究開發(fā)投入不到全世界的3%，我們不可能依靠閉關鎖國的政策就能完成建設現(xiàn)代化強國的歷史任務。實際上不僅中國如此，目前世界上任何一個國家都不可能在與世隔絕的狀態(tài)下實現(xiàn)與世界同步發(fā)展的目標。自主創(chuàng)新就是為了增強國家創(chuàng)新能力，必須強化原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。在異常激烈的國際競爭中，想通過花錢購買核心技術或關鍵技術幾乎是不可能的，要掌握真正的核心技術或關鍵技術，只能依靠自主創(chuàng)新。一個國家競爭力的核心就體現(xiàn)在自主創(chuàng)新能力的強與弱，一個國家如果具有強大的自主創(chuàng)新能力，它就能在殘酷激烈的國際競爭中占得先機、贏得主動。

2014年6月3日，國家主席習近平在2014年國際工程科技大會上作出了“要把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略作為國家重大戰(zhàn)略”的重要指示，我國實現(xiàn)全面建設小康社會奮斗目標的新要求中強調(diào)了“要實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力顯著提高，科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率大幅上升，進入創(chuàng)新型國家行列”的主張，國務院發(fā)布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年） 》確立的5個目標中也詳細規(guī)定了自主創(chuàng)新的具體要求?？梢?，黨和國家對自主創(chuàng)新工作的高度關注和高度重視。

2.知識產(chǎn)權的內(nèi)涵

多數(shù)人認為：“知識產(chǎn)權是基于智力的創(chuàng)造性活動所產(chǎn)生的權利”。知識產(chǎn)權所包含的權利內(nèi)容，主要有：（1）文學、藝術和科學作品；（2）藝術家的表演以及唱片和廣播節(jié)目；（3）人類一切活動領域的發(fā)明；（4）科學發(fā)現(xiàn)；（5）工藝品外觀設計；（6）商標、服務標記以及商業(yè)名稱和標志；（7）制止不正當競爭；以及在工業(yè)、科學、文學或藝術領域內(nèi)由于智力活動而產(chǎn)生的一切其他權利。2

傳統(tǒng)理論認為，知識產(chǎn)權主要包括著作權、專利權、商標權。這是各國無論在理論上還是實踐中都達成的共識，也是各國知識產(chǎn)權立法保護的主要范圍。

根據(jù)《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》（即TRIPS協(xié)定）規(guī)定，知識產(chǎn)權包括：（1）版權和有關權；（2）商標；（3）地理標志；（4）工業(yè)品外觀設計；（5）專利；（6）集成電路的布圖設計；（7）未披露過的信息。3

李克強總理在全球研究理事會2014年北京大會上指出，科學的開放涉及知識產(chǎn)權保護，二者并行不悖、相互促進。保護知識產(chǎn)權就是保護創(chuàng)新，可以使科學技術有更加旺盛的生命力。中國的發(fā)展需要千千萬萬敢于創(chuàng)新的個人、千千萬萬敢于創(chuàng)造的企業(yè)。我們致力于營造良好法治環(huán)境，在開放中使知識產(chǎn)權得到更好保護和運用，使創(chuàng)新者得到應有榮譽和回報，激發(fā)更多、更大的創(chuàng)新。

（二）自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護的關系

1.知識產(chǎn)權保護對自主創(chuàng)新的積極作用

自主創(chuàng)新的持續(xù)進行乃至跨越發(fā)展，客觀上需要制度的激勵和保障。其中，知識產(chǎn)權制度是首要的激勵和保障手段和方式。依據(jù)該制度，國家專利主管部門授予創(chuàng)新主體或合法申請人對某項創(chuàng)新成果在法定期間內(nèi)享有專利權，未經(jīng)專利權人許可，他人不得利用該專利技術。模仿者對創(chuàng)新者權益的侵犯，是違法行為，要受到法律的制裁。知識產(chǎn)權制度對創(chuàng)新發(fā)明活動有巨大的激勵作用。據(jù)經(jīng)濟之聲報道，十八大代表，國家知識產(chǎn)權局局長田力普在十八大新聞中心接受記者集體采訪時表示，知識產(chǎn)權是市場競爭的工具，企業(yè)只要參與競爭就要熟悉、了解、應用它，不用會吃虧，用到極致就獲利更大，甚至超出應得的報酬。

沒有知識產(chǎn)權制度，18世紀在英國開始的產(chǎn)業(yè)革命是難以發(fā)生的。法國在產(chǎn)業(yè)革命時期的1851年，一年內(nèi)就頒發(fā)了大約2000件發(fā)明和專利特許證。美國利用專利制度有力地推動本國科學和工業(yè)的發(fā)展。德國從1850年的貧窮國家，躍升為1900年的富裕國家，1877年的《專利法》發(fā)揮了不可替代的重要作用。D.諾斯認為，包括鼓勵創(chuàng)新和隨后工業(yè)化所需的種種誘因的產(chǎn)權結構，使得產(chǎn)業(yè)革命并非是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的原因，而是提升發(fā)展新技術和將它應用于生產(chǎn)過程的私人收益率的結果。4

當今世界，知識產(chǎn)權制度已日益成為決定一個國家經(jīng)濟發(fā)展和在國際分工格局中地位的關鍵因素，在國家科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展中的戰(zhàn)略地位也進一步提高，已成為世界各國發(fā)展高科技，增強本國國際競爭力，維護國家利益和經(jīng)濟安全的戰(zhàn)略性武器。具體地說，知識產(chǎn)權制度（知識產(chǎn)權保護）主要從以下幾個方面激勵和保障自主創(chuàng)新（也稱為“科技自主創(chuàng)新”或“企業(yè)自主創(chuàng)新”）及其成果的產(chǎn)業(yè)化：

第一，保護創(chuàng)新成果，激勵自主創(chuàng)新。知識產(chǎn)權制度把自主創(chuàng)新成果視為一種財產(chǎn)，在法律上確定這種財產(chǎn)的歸屬，并加以保護。這樣，不但肯定了創(chuàng)新主體的社會地位，而且在法律上保護創(chuàng)新主體的利益，體現(xiàn)了“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的方針。實行知識產(chǎn)權制度保證了專利權人在一定期限內(nèi)對其創(chuàng)新成果享有獨占權，是“給天才之火添加利益之油”（美國前總統(tǒng)林肯的一句名言：“專利制度就是給天才之火添加利益之油?！保?。這樣，專利權人就可以通過自己實施或技術轉讓使創(chuàng)新成果的投資得到合理補償；同時也使有大量研發(fā)經(jīng)費投入的創(chuàng)新主體能在市場競爭日益激烈的環(huán)境中占據(jù)有利地位，使其得到收入乃至超額利潤。這就有力地激發(fā)了創(chuàng)新主體對研發(fā)投入的興趣，最終有利于整個社會的技術進步和經(jīng)濟發(fā)展。

第二，促進專利信息傳播，激勵自主創(chuàng)新。知識產(chǎn)權制度的一個重要功能是在法律保護下促進專利信息的傳播，它“在這一階段的優(yōu)點是，不僅保護專利的所有者，而且鼓勵他公開他的發(fā)明，從而維護科學概念的自由交流”。專利公開使最新的專利情報在國內(nèi)外都得到了廣泛的傳播。知識產(chǎn)權制度能實現(xiàn)新技術知識的社會化。避免創(chuàng)新成果的重復研究，加快創(chuàng)新成果的積累過程，鼓勵創(chuàng)新主體在了解他人技術成果的基礎上搞出更先進的創(chuàng)新成果。創(chuàng)新成果的信息傳播，使新技術能更快更廣泛應用到生產(chǎn)中。

技術只有應用到生產(chǎn)中（即“成果轉化”——本人）才能成為實際生產(chǎn)力，才能對經(jīng)濟發(fā)展起到積極的推動作用。“無論在什么地方存在著進步或進步的可能性，幾乎都是由于科學的應用”?？萍紤檬且粋€經(jīng)濟過程，其主要特征是“涉及與那些控制著生產(chǎn)要素的人達成協(xié)議，引導他們自己或允許別人把他們的資源應用于經(jīng)濟目的”。而經(jīng)濟過程則主要是通過市場來完成的。在這里，完善的專利制度通過市場在以下三個方面促進了技術發(fā)明的轉化和應用：一是使技術成果有明確的市場主體；二是技術發(fā)明有利的市場地位誘發(fā)了科研成果的開發(fā)和應用；三是促進科研——開發(fā)——應用一體化的形成。

第三，保障自主創(chuàng)新成果的國際交流與合作。完善知識產(chǎn)權制度，創(chuàng)造良好法律環(huán)境，就會減少外商向我國轉讓技術時的擔憂和顧慮。增加其信心和安全感，外國先進技術就會向我國申請專利。此外，外國在我國申請并批準的專利，都將使用我國文字公布，使我國創(chuàng)新主體能較快地掌握外國先進技術信息。同樣，我國創(chuàng)新主體也可按對等原則在外國申請專利，以保護我國自主創(chuàng)新成果。

知識產(chǎn)權制度正是通過大力運用其上述激勵和保障手段，進而不斷促進和推動科技創(chuàng)新能力的提高、經(jīng)濟競爭力的增強和綜合國力的躍升，從而充分實現(xiàn)其制度的功能和作用。

2.知識產(chǎn)權保護對自主創(chuàng)新的消極作用

一是過度強調(diào)知識產(chǎn)權保護可能會導致技術壟斷。一項創(chuàng)新成果取得了知識產(chǎn)權，就會受到法律的保護，專利權所有人可以通過獨占實施專利，可以利用供給的惟一性而自由定價，以實現(xiàn)利潤的最大化；同時，為了維護自己的超額壟斷利潤、維持壟斷地位，專利權人可能會憑借其法定支配力使得其他人無法自由進入現(xiàn)有市場與之展開競爭，還會采取措施阻礙新的競爭者進入市場，這樣將不利于社會資源的優(yōu)化配置，也會對科技自主創(chuàng)新產(chǎn)生消極影響。

二是知識產(chǎn)權保護對自主創(chuàng)新的持續(xù)性造成了一定阻礙。知識產(chǎn)權的壟斷性和專有性，導致其他人不能自由運用這種知識產(chǎn)品，這就會造成技術和信息的浪費，而且還抑制人們對這項技術的再開發(fā)和升級換代，這樣做雖然在短期內(nèi)保護了發(fā)明者利益，但卻極大地阻礙了整體技術的創(chuàng)新；企業(yè)不用擔心自己目前的產(chǎn)品可能被競爭對手模仿，從而可以持續(xù)性地獲得收益，這樣就喪失了持續(xù)的創(chuàng)新動力。

三是知識產(chǎn)權的保護浪費了一部分社會財富。由于受知識創(chuàng)新者本身的能力和條件限制，創(chuàng)新者本身并不能完全占用知識的所有收益，如電腦的發(fā)明者自身并沒有能力實現(xiàn)電腦的普及、所有功能的發(fā)揮以及升級。因此，這就需要其他人的參與和協(xié)作，但是創(chuàng)新者并不愿意與其他人分享技術信息。而其他人要加入這個行業(yè)則勢必采取自主研發(fā)策略，這樣就導致了技術發(fā)明的重復投入，造成時間和資源的浪費。5

二、我國自主創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權保護的現(xiàn)狀與不足

（一）現(xiàn)狀分析

1.我國企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀

自改革開放以來，我國在加強技術創(chuàng)新，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力方面，取得了一定的成績。例如，我國科技人力資源總量達到3200萬人，研發(fā)人員總數(shù)達105萬人，分別居世界第一第二位；國家已經(jīng)建立起了比較完整的學科布局；隨著我國經(jīng)濟持續(xù)快速增長，國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的經(jīng)濟實力不斷增強。

但是作為發(fā)展中國家，我國整體自主創(chuàng)新能力較弱，這已經(jīng)日益成為制約建設創(chuàng)新型國家的瓶頸。據(jù)統(tǒng)計，我國設備投資的60%用于購買外國產(chǎn)品，其中幾乎100%的光纖制造設備、80%以上的集成電路制造設備和石油化工裝備、70%的數(shù)控機床是外國產(chǎn)品。我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費人均支出僅為美國的1.2%、日本的1.1%。6

伴隨著我國企業(yè)改革開放的實踐，我國企業(yè)的品牌觀念逐漸深入人心。知名品牌影響力逐步擴大，海爾、聯(lián)想等一批自主品牌走向了世界。隨著中國加人WTO，世界知名品牌全面登陸中國，中國企業(yè)逐漸意識到國際競爭的緊迫性。中央政府鼓勵有實力的企業(yè)“走出去”，使得一些中國品牌積極地融人到世界品牌競爭的潮流中去。但是，相對于經(jīng)濟全球化的迫切要求，我國企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)實情況還不能令人滿意。美國《商業(yè)周刊》2006年第9期公布全球最佳品牌100強排行榜中多年一直沒有任何中國品牌的身影。我國企業(yè)由于自主品牌嚴重缺失，導致只能搞加工貿(mào)易和“貼牌生產(chǎn)”，最后的結果是只能賺取微薄的加工費，只能是為外國企業(yè)打工，產(chǎn)品只能是“中國制造”而不是“中國創(chuàng)造”（我國雖然已是世界貿(mào)易大國，但我國貨物出口的55%是加工貿(mào)易，具有自主品牌的產(chǎn)品出口不到10%）。企業(yè)的技術創(chuàng)新能力薄弱問題則更為突出，全國大中型企業(yè)中進行研究開發(fā)活動的僅占30%，有技術開發(fā)機構的企業(yè)僅占25%；在引進國外先進技術的基礎上進行消化吸收和再創(chuàng)新方面，我國企業(yè)用于技術引進與消化吸收的投入之比是l：0.078，日本的這一比例則為l：5。

又據(jù)統(tǒng)計，目前，我國擁有自主知識產(chǎn)權核心技術的企業(yè)約占0.03%，99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標。7由于自主創(chuàng)新能力不足，我國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)正面臨新技術和知識產(chǎn)權的嚴峻挑戰(zhàn)，大部分企業(yè)的技術來源還主要依靠引進和仿制，我國企業(yè)的大部分核心技術、品牌和銷售渠道仍然被外國企業(yè)控制。表面上，中國快速成長為世界第三大貨物貿(mào)易國，但中國產(chǎn)品為其成本比較優(yōu)勢而享有國際競爭優(yōu)勢，知識產(chǎn)權將中國的比較成本優(yōu)勢的利益轉移給了發(fā)達國家。因此，從實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，國家的騰飛必須依賴于我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

2.我國對自主創(chuàng)新成果進行知識產(chǎn)權保護的現(xiàn)狀

近代以來，隨著人類技術進步的不斷發(fā)展，通過技術創(chuàng)新獲得利潤的經(jīng)濟活動產(chǎn)生了對無形的智力成果進行產(chǎn)權意義上的保護需求，西方發(fā)達資本主義國家300多年前就對有關發(fā)明創(chuàng)造實行了專利保護，從法律上給予自主創(chuàng)新的發(fā)明人獨立享有其發(fā)明的權利。

發(fā)明創(chuàng)造可以作為一種商品進人市場，實現(xiàn)商業(yè)價值，發(fā)明人可以依靠其發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)品化和市場化獲得商業(yè)利潤。知識產(chǎn)權制度從其誕生之日起就對人類的創(chuàng)新發(fā)揮了極大的激勵作用，歐根.狄塞爾在評價1624年英國專利法時稱：這一年是“近代最重要的一年”，因為，后來產(chǎn)業(yè)革命中的許多技術因此而誕生，并得到了有效保護。如果沒有專利法，將不會產(chǎn)生像今天這樣復雜得難以用語言形容的近代文明組織。

這一制度在現(xiàn)在的經(jīng)濟全球化的趨勢下更為突出。目前，正當我國民族品牌向海外“走出去”之際，卻面臨著一個尷尬的現(xiàn)實問題：我國自主創(chuàng)新的品牌或商標頻頻遭到海外企業(yè)的搶注。據(jù)國家工商總局公布的統(tǒng)計資料顯示，目前已有15%的我國知名商標在國外被人搶注。從“英雄”金筆、“大寶”護膚品、“安踏”運動鞋、“紅星”二鍋頭到《紅樓夢》等我國四大古典名著，海外搶注的商標都遍及各個行業(yè)。其中“英雄”商標在日本被搶注，“大寶”商標在美國、英國、荷蘭、比利時、盧森堡都被搶注，“紅星”在歐盟、瑞典、愛爾蘭、新西蘭、英國被搶注，“大白兔”奶糖商標在日本、菲律賓、印度尼西亞、美國、英國被搶注；中國老字號“郫縣豆瓣”、“桂發(fā)祥十八街麻花”在加拿大被搶注，“安踏”、“六神”、“雕牌”、“小護士”等商標在香港被搶注，無數(shù)馳名商標都難逃被海外搶注的厄運。在加拿大甚至還出現(xiàn)了“老字號商標轉讓公司”，專門做中國老字號商標的“買賣”，北京“同仁堂”、“全聚德”，廣州“王老吉”，紹興“女兒紅”，山西“杏花村”等老字號都遭到過海外企業(yè)的商標搶注，就連云南卷煙品牌“阿詩瑪”、“紅塔山”等也在菲律賓遭到了搶注。繼技術壁壘、專利壁壘后，我國企業(yè)“走出去”又面臨著國外企業(yè)設置的商標壁壘。越來越多的企業(yè)在國門外飽嘗了商標被搶注之痛后，不得不開始審視這個現(xiàn)象了。因此在面臨越來越多越復雜的自主創(chuàng)新問題時，中國企業(yè)必須想到用知識產(chǎn)權制度來保護維護自己自主創(chuàng)新成果所帶來的經(jīng)濟利益。

伴隨著數(shù)字科技、網(wǎng)絡技術的迅猛發(fā)展，已使有關自主創(chuàng)新的知識傳播和擴散日趨無紙化、無國界、高速度地進行，知識產(chǎn)權保護已完全與一國的法律體系、企業(yè)自主創(chuàng)新水平緊密聯(lián)系在一起，并日益顯示出保護范圍擴大化，保護標準國際化。全球知識產(chǎn)權保護協(xié)調(diào)統(tǒng)一的趨勢日益明顯，上世紀70年代締結了《建立世界知識產(chǎn)權組織公約》，1994年世貿(mào)組織締結了《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》，把知識產(chǎn)權列為世界貿(mào)易體系的三大支柱之一。因此，一個企業(yè)對知識產(chǎn)權的保護如果傾注了足夠的重視，可以說在全球化時代就擁有更多的知識產(chǎn)權；誰就在國際市場競爭中擁有足夠的“制控權”，這個企業(yè)也就擁有更強的自主創(chuàng)新的核心競爭力。

總之，知識產(chǎn)權比任何有形資產(chǎn)更容易被盜竊、復制和侵權。長期以來，由于知識產(chǎn)權保護缺乏有效性，即使成功的自主技術創(chuàng)新也很難獲得較好的效益，使技術投入回收的預期一次次破滅，大大挫傷了企業(yè)自主創(chuàng)新的激情。盜用他人的技術、假冒別人的品牌可以連連得逞，復制產(chǎn)品可以通行無阻，有些人甚至喊出了“盜版無奈”、“盜版有理”的口號，長此以往，還有誰會愿意進行自主創(chuàng)新呢？

（二）我國企業(yè)在自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護中存在的不足

知識產(chǎn)權是自主創(chuàng)新最重要的衡量指標之一。我國自建立知識產(chǎn)權制度20多年來，已經(jīng)初步形成了一個適合國情并與國際規(guī)則接軌的知識產(chǎn)權法律體系。近年來，我國的商標申請量、實用新型和外觀設計專利的申請量等均居世界第一。但是從授權的知識產(chǎn)權看，自主知識產(chǎn)權很少，表現(xiàn)為“量多質(zhì)差”。據(jù)統(tǒng)計，國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權核心技術的企業(yè)，僅占大約萬分之三，有99%的企業(yè)沒有申請專利，有60%的企業(yè)沒有自己的商標。此外，我國的外貿(mào)總額已經(jīng)居世界第三位，但是自主創(chuàng)新的高技術產(chǎn)品僅僅占外貿(mào)總額的2%。

據(jù)美國波士頓咨詢公司（BCG）近期發(fā)布的一項報告，一個國家的企業(yè)在知識產(chǎn)權方面大體要經(jīng)歷5個發(fā)展階段：（1）最初以出口技術含量低、自然資源耗費高的產(chǎn)品為主，依靠廉價勞動力和低成本原材料；（2）通過加大研發(fā)投入，推動技術含量較高產(chǎn)品的出口；（3）遭遇發(fā)達國家的知識產(chǎn)權壁壘，被迫付出高昂代價；（4）吸取教訓，加大在收購、自主開發(fā)和知識產(chǎn)權管理方面的投入力度；（5）開始共享知識產(chǎn)權的互惠互利，個別企業(yè)甚至可以通過知識產(chǎn)權獲取競爭優(yōu)勢。

回望歷史，日韓兩國企業(yè)在曾經(jīng)落后于歐美的情況下，在知識產(chǎn)權發(fā)展方面也經(jīng)歷過這些階段的“成長煩惱”，他們現(xiàn)在正先后進入第五階段。而中國絕大多數(shù)企業(yè)目前仍處在第一階段，只有極少數(shù)高新技術企業(yè)進入第二階段。因此，我國企業(yè)只有在擁有眾多知識產(chǎn)權的同時，又能將其轉化為巨大的市場競爭力，才能在激烈的國際競爭中立于不敗之地。

創(chuàng)新和知識產(chǎn)權保護在經(jīng)濟全球化發(fā)展中有著舉足輕重的作用，它們是企業(yè)發(fā)展和競爭的兩大堅強支柱。企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，企業(yè)通過技術創(chuàng)新才能有效提高其競爭力。然而，如果企業(yè)只注重創(chuàng)新卻不用法律手段保護創(chuàng)新成果，那么創(chuàng)新成果不僅不會為企業(yè)帶來效益，還會被不法之徒仿冒，甚至會給企業(yè)帶來損失。在這方面我們的企業(yè)有過沉重的教訓。究其根源，我國對企業(yè)技術創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權保護主要存在以下幾個問題：

1.立法滯后，政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權保護水平和觀念有待提高。我國知識產(chǎn)權保護工作起步較晚，立法基礎薄弱，法制意識落后，總體上與我國經(jīng)濟、科技的發(fā)展不相適應。我國1980年正式成為世界知識產(chǎn)權組織成員，但到1982年才出臺《商標法》，到1984年才有了《專利法》，1990年才有了《著作權法》，出臺后又幾經(jīng)修改，且執(zhí)法力度不夠，司法保護體系不健全。我國對于發(fā)明、發(fā)現(xiàn)或者其他科技成果只有證書、獎金或獎勵，創(chuàng)新技術僅僅經(jīng)過傳統(tǒng)的科技成果鑒定，并沒有獲得排除他人實施使用的權利。直到近幾年，政府才設立知識產(chǎn)權的專門行政管理部門，對企業(yè)自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權進行保護。

2.措施不力，企業(yè)沒有建立和完善知識產(chǎn)權保護和管理制度。企業(yè)對知識產(chǎn)權進行保護的措施不力，沒有建立和完善知識產(chǎn)權保護和管理制度。我國企業(yè)對技術創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權保護意識不強，對技術創(chuàng)新成果的價值認識不足，導致自己辛辛苦苦開發(fā)出來的科技成果被嚴重低估甚至被無償轉讓。企業(yè)也很少設立專門的知識產(chǎn)權管理部門，也缺乏高素質(zhì)的專業(yè)人員。發(fā)達國家高技術企業(yè)中養(yǎng)著幾百位高薪專利律師的可以說比比皆是。在我國大多數(shù)企業(yè)中，對知識產(chǎn)權有所了解的只是企業(yè)里少數(shù)的高層管理人員以及法律顧問，企業(yè)未能主動、系統(tǒng)地開展知識產(chǎn)權保護工作，也無法從根本上有效防止因人員流動給企業(yè)帶來泄露技術秘密的可能性，使得企業(yè)在面對知識產(chǎn)權糾紛時束手無策。

3.服務不佳，知識產(chǎn)權代理機構未充分發(fā)揮職能。目前，我國知識產(chǎn)權代理機構（如北京一格知識產(chǎn)權代理事務所是由中國國家知識產(chǎn)權局及中國國家工商管理局指定的知識產(chǎn)權機構之一，是中華全國專利代理人協(xié)會（ACPAA）理事單位和中關村企業(yè)信用促進會（ECPA）榮譽會員，為客戶提供包括專利、商標、版權的申請與注冊，審查意見答復等業(yè)務）未能在實踐中充分發(fā)揮職能。知識產(chǎn)權代理機構知識缺乏和相應素質(zhì)低，也是自主創(chuàng)新保護不力、產(chǎn)生眾多知識產(chǎn)權糾紛的重要因素。我國已制定了一些法律來規(guī)范代理機構，如專利代理方面就有《專利代理條例》。該條例規(guī)定了專利代理機構在專利申請前后的咨詢工作、專利申請階段和取得專利后的代理服務等廣泛的服務范圍。然而，實踐中，代理的運用并不普遍。這與創(chuàng)新主體對代理機構工作重要性的認識不足和代理機構內(nèi)部效率與肅紀問題均有關。良好的代理活動不僅可以減少創(chuàng)新主體在申請或注冊過程中所需要的時間，同時還可以抓住侵權行為的要害，收集有利證據(jù)打擊侵權。因為代理機構的職能不僅體現(xiàn)在申請文件的書寫方面，還體現(xiàn)在為自主創(chuàng)新提供法律保護方面。

實際上，知識產(chǎn)權保護中存在的問題遠不止于此。大的方面看，從政府部門對知識產(chǎn)權工作的重視程度到全社會的知識產(chǎn)權保護意識都有待于進一步提高。

三、我國保護知識產(chǎn)權激勵自主創(chuàng)新的基本設想

（一）法律保護措施

我國法律對知識產(chǎn)權提供了民事、行政、刑事的法律保護措施，正確行使法律賦予的權利是有效保護企業(yè)自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權的重要途徑。

1.進一步完善知識產(chǎn)權保護制度。要從有效促進我國科技創(chuàng)新活動的開展，大幅度提升自主創(chuàng)新能力和自主知識產(chǎn)權產(chǎn)出的能力出發(fā)，制定和修改有關法律法規(guī)，構建完善的知識產(chǎn)權法律體系。要堅持做到，既有利于科技創(chuàng)新，也有利于技術的轉移與擴散；既有利于引進國外先進技術，也有利于國內(nèi)的自主創(chuàng)新；既適應于當前我國生產(chǎn)力發(fā)展的水平，也要著眼于我國經(jīng)濟的長遠發(fā)展，維護國家的根本利益和經(jīng)濟安全。例如，在專利保護制度中，通過進一步修改和完善專利法，消除在專利申請和審查中期限過長的不合理因素；將生物技術、動植物新品種的有關部分納入專利法的保護范疇，拓寬專利的保護范圍；考慮技術含量較高的計算機軟件通過專利權保護的可能性等。同時，明確法律制度間的分工與銜接。在出現(xiàn)交叉保護的情況下，應明確保護條件的相異之處。

當前，我們還應當密切注視與高科技企業(yè)相關的技術以及與知識產(chǎn)權政策相關的國內(nèi)外法律法規(guī)，及時了解國際知識產(chǎn)權的發(fā)展趨勢，對那些可能導致中國高科技產(chǎn)業(yè)災難性后果的以及那些可能危及中國國家經(jīng)濟安全和重要產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權危機進行鑒定與識別。盡快完善《反壟斷法》及相關法律、法規(guī)，增大對反知識產(chǎn)權壟斷的保護力度，對在知識產(chǎn)權保護領域的壟斷或限制競爭行為進行規(guī)范，使知識產(chǎn)權法律制度既充分發(fā)揮其鼓勵創(chuàng)新和促進傳播的積極作用，又不致被濫用來限制競爭。

2.正確及時地行使追究侵權人的“停止侵權”的民事責任。停止侵權是知識產(chǎn)權訴訟中最重要的法律救濟措施之一，也是侵權人要承擔的主要民事責任之一。在即發(fā)侵權的情況下，即使侵權人沒有過錯，也要承擔停止侵權的民事責任，知識產(chǎn)權的權利人及時利用這一手段可以有效防止知識產(chǎn)權損失進一步擴大。

3.適時追究侵權人的刑事責任。我國《專利法》《商標法》《著作權法》都規(guī)定對嚴重的侵權行為應追究侵權人的刑事責任；《刑法》分則第三章第七節(jié)侵犯知識產(chǎn)權罪規(guī)定了相關的7個罪名。刑法的這些規(guī)定能夠有效打擊知識產(chǎn)權犯罪，成為保護企業(yè)自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權的最強有力手段。值得關注的是，政府和學界對企業(yè)自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護力度正在加大官方和輿論上的支持。

4.完善政府采購我國企業(yè)具有自主知識產(chǎn)權的知名品牌和創(chuàng)新技術的產(chǎn)品、工程和勞務的相關法規(guī)。將扶持中國企業(yè)自主知識產(chǎn)權和知名品牌發(fā)展作為政府采購的重要指導思想，通過政府采購扶持本國資本企業(yè)和本國產(chǎn)業(yè)是國際通行做法，幾乎所有發(fā)達國家和后起工業(yè)化國家都實行有相關政策。例如，美國1933年頒布的《購買美國產(chǎn)品法》明確規(guī)定以“扶持和保護美國工業(yè)、美國人和美國投資資本”為宗旨，要求聯(lián)邦各政府機構除特殊情況外，所購買的產(chǎn)品、工程和服務必須由美國投資商提供，這一規(guī)定一直沿襲至今。美國政府還對美國資本企業(yè)的高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品定出遠高于國外產(chǎn)品的補貼性價格，實行大份額采購，有效降低產(chǎn)品進入市場的風險，刺激廠商鉆研新技術的積極性。日本、加拿大、澳大利亞及印度等國也都將政府采購的選擇范圍圈定在國產(chǎn)（自主）產(chǎn)品內(nèi)。中國《政府采購法》體現(xiàn)了節(jié)約資金和防止腐敗的原則，但在扶持中國企業(yè)具有自主知識產(chǎn)權的知名品牌和技術創(chuàng)新發(fā)展方面的規(guī)定還不夠明確，不易操作。中國政府完全可以借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，在法律中明確規(guī)定政府根據(jù)實際需要購買中國資本企業(yè)（含中國控股的資本企業(yè)）擁有核心技術自主知識產(chǎn)權的品牌產(chǎn)品，以激勵中國企業(yè)自主創(chuàng)新和培育知名品牌。

（二）行政保護措施

1.建立健全統(tǒng)一的企業(yè)自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權法規(guī)。制定統(tǒng)一的知識產(chǎn)權法規(guī)，將知識產(chǎn)權行政保護機關的地位、性質(zhì)、權限、范圍、程序等問題予以規(guī)范化和具體化。

2.完善企業(yè)自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護行政指導制度。完善行政指導制度，建立知識產(chǎn)權信息制度，為企業(yè)提供專利信息平臺。

3.構建企業(yè)自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權預警機制。建立企業(yè)自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權預警機制，向企業(yè)提供關于發(fā)達國家的知識產(chǎn)權制度的知識。

4.完善企業(yè)自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護行政獎勵制度。完善行政獎勵制度，對技術創(chuàng)新和知識產(chǎn)權保護方面有重大貢獻的人給予行政獎勵。

5.大力提高行政執(zhí)法保護的水平和效率。當務之急是必須全面加快行政執(zhí)法能力建設，強化行政執(zhí)法手段，嚴格行政執(zhí)法程序，規(guī)范行政執(zhí)法行為，大幅度提高執(zhí)法保護的水平和效率；要支持和鼓勵建立知識產(chǎn)權自律和維權組織，逐步健全行業(yè)自律、輿論監(jiān)督、群眾參與的知識產(chǎn)權監(jiān)督體系，逐步建立自覺尊重他人知識產(chǎn)權，善于規(guī)避他人權利、有效保護自身權益的長效機制；要注意總結侵權行為發(fā)生的規(guī)律，實行打擊與防范相結合、治標與治本相結合的方針，擴大部門間聯(lián)合執(zhí)法，跨地區(qū)聯(lián)合執(zhí)法的范圍和效能，努力在源頭上切斷侵權產(chǎn)品進入流通領域的途徑；通過采取綜合性措施，切實加大知識產(chǎn)權保護力度，嚴肅查處和堅決打擊侵犯知識產(chǎn)權、制假售假的違法行為，大力維護和整頓市場秩序。

6.強化知識產(chǎn)權代理機構在知識產(chǎn)權獲得與保護中的職能。知識產(chǎn)權代理機構應通過其自身的努力去獲得企業(yè)、科研機構和大學等創(chuàng)新主體的認識與矚目。實踐中，可通過自身宣傳、推銷典型成功事例以及服務專業(yè)化、優(yōu)勢化來博得創(chuàng)新主體的認知。專利管理機關也可在具體操作過程中向創(chuàng)新主體或知識產(chǎn)權人推薦這些代理機構，協(xié)助其作好知識產(chǎn)權保護工作。

（三）自我防范措施

法律保護是對侵權后的救濟手段，自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權的保護更應防范于未然，企業(yè)的自我保護尤為重要，要做到實處。

1.企業(yè)應當建立自主知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。國內(nèi)企業(yè)首先要制定知識產(chǎn)權獲取戰(zhàn)略，就是要擁有自己的知識產(chǎn)權，用專利保護發(fā)明、技術方面的創(chuàng)新，用商標保護商業(yè)的信譽，用版權保護原創(chuàng)性的作品，還有商業(yè)秘密等。同時，國內(nèi)企業(yè)要有知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)略和應對戰(zhàn)略?？傊R產(chǎn)權是我國企業(yè)發(fā)展道路上的護身符和加速器，也是我國企業(yè)前進征程中的地雷陣和緊箍咒。我國企業(yè)不但要突破地雷陣，沖破緊箍咒，更要把它變成科技創(chuàng)新的加速器和催化劑。企業(yè)作為向社會提供產(chǎn)品和服務獲取利潤的經(jīng)濟實體，在進行技術創(chuàng)新的傳播、應用的同時，應該運用法律的手段對技術創(chuàng)新成果進行激勵和有效的保護。由于知識產(chǎn)權保護工作滲透性強，涉及國內(nèi)外法律、技術、經(jīng)濟等多個層面，因此，企業(yè)很有必要設立專門的知識產(chǎn)權保護機構，對參加技術創(chuàng)新的研發(fā)人員和管理人員進行知識產(chǎn)權保護基本知識的培訓，增強其知識產(chǎn)權保護意識和管理技能。

2.加強知識產(chǎn)權管理機構和制度建設。大型跨國公司在知識產(chǎn)權管理機構和管理制度建設方面往往有比較成功的經(jīng)驗，他們通常設有專門的知識產(chǎn)權管理機構，統(tǒng)一負責企業(yè)所有的知識產(chǎn)權事務，機構人員由研發(fā)人員、法律事務專家、營銷人員、知識產(chǎn)權管理人員等共同組成，并可根據(jù)知識產(chǎn)權內(nèi)容或地域劃分為不同的二級單位；在知識產(chǎn)權管理制度方面，跨國公司一般都有比較健全的知識產(chǎn)權價值評價制度、知識產(chǎn)權控制制度、知識產(chǎn)權激勵制度等。我國企業(yè)應努力學習發(fā)達國家在該方面的經(jīng)驗，不斷提高自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護的水平。這方面華為是典型，華為在2013年銷售收入2390億元（在深圳），接近美國的斯科，還有諾基亞，比它少一點，華為的凈利潤有210億（人民幣），它一靠專利戰(zhàn)略，華為的研發(fā)人員有7萬人，占總人數(shù)的45%，2013年的研發(fā)經(jīng)費投入307億，華為累計申請中國專利44000多件，外國專利18000多件，國際DCD申請14000多件，專利授權36000件，華為一家公司比我們整個湖南申請專利都多；華為搞知識產(chǎn)權的有400多人，沒有知識產(chǎn)權保護，它不可能做得這么大。湖南“三一集團”也構建了一個完整的知識產(chǎn)權體系，2008年“三一集團”知識產(chǎn)權部門只有5個人，現(xiàn)在它的知識產(chǎn)權部門大概有160多人，搞專利的有80多個工程師，而且都是高薪的，至少都是8000多元一個月，它有完整的一個制度，它申請的專利有6000多件，授權的專利也有4000多件，國際申請有380多件，每年都有增加，每年都搞專利評獎，而且每年都有專利訴訟，“三一”有很重多的專利訴訟，2009年，德國的奔馳公司告中國的三一公司商標構成近似，奔馳公司告“三一”的商標和它的長得像，禁止所有“三一”產(chǎn)品進入歐洲，“三一”說這個商標跟你們的不一樣，原因有二：一是圖形本身具有顯著區(qū)別，我三個叉叉破了圓圈，你的沒破，破圓圈跟整圓圈肯定有顯著區(qū)別；第二，我在創(chuàng)立的時候我的本意是一流的人才，一流的技術，一流的貢獻，是“三個一”睡在那里，不是你那個方向盤似的，所以構成顯著區(qū)別，英國倫敦高等法院法官判決時說，沒有充分的證據(jù)表明“三一”的商標構成分子的近似，所以鑒定排除。為了讓法官說這么一句話，請律師在法庭上說我剛才說的那個理由說得讓別人信，律師費1000萬人民幣。所以現(xiàn)在“三一”所有的知識產(chǎn)權產(chǎn)品、出口、展覽，都要做知識產(chǎn)權預警分析。

3.企業(yè)要把知識產(chǎn)權保護工作作為日常管理的一項重要內(nèi)容來抓。在國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略過程中，僅僅政府重視知識產(chǎn)權保護是不夠的，必須要落實到企業(yè)。對于企業(yè)而言，不應滿足于技術的引進、模仿和產(chǎn)品的貼牌、仿制，而應與科研院所、研發(fā)機構等聯(lián)合，吸收和培養(yǎng)高素質(zhì)的技術人才，通過合理配置技術創(chuàng)新資源，提高企業(yè)專利技術的產(chǎn)出效率。企業(yè)一定要從根本上轉變過去那種重發(fā)現(xiàn)輕發(fā)明、重論文輕專利的觀念，加強知識產(chǎn)權保護意識，把知識產(chǎn)權保護工作作為企業(yè)日常管理的一項重要內(nèi)容來做。不但要尊重和保護他人的知識產(chǎn)權，而且要提高自身的保護意識和管理能力。把發(fā)明、專利、技術秘密、商標等知識產(chǎn)權作為競爭和發(fā)展的重要資源，提高企業(yè)的競爭力。

4.健全知識產(chǎn)權受益分配的獎勵機制。知識產(chǎn)權制度尊重和承認腦力勞動創(chuàng)造的知識財富依法享有的專有權利，并對其進行保護。因此企業(yè)要鼓勵和支持發(fā)明人用自主知識產(chǎn)權獲取合法報酬，把發(fā)明人的報酬與其發(fā)明創(chuàng)造的效益掛鉤，最大限度地調(diào)動科技人員將其發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)化的積極性，推動自主創(chuàng)新的開展。企業(yè)要重視知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)的評估，防止在企業(yè)資產(chǎn)重組或組建中外合資企業(yè)時無形資產(chǎn)流失。專利權擁有單位應在專利授權后三個月內(nèi)，為發(fā)明人或設計人支付報酬。

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（作者單位：湖南行政學院）

作者簡介：胡海，湖南行政學院法學教研部副主任、教授，湖南省財稅法學研究會常務副會長，主要研究方向：財稅法學、經(jīng)濟法學。