卓澤淵

2011年計(jì)劃司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心兼職教授，中共中央黨校教授

法律人的價(jià)值精神、法律信仰和法律理性
——法律職業(yè)共同體的觀念基礎(chǔ)

卓澤淵

2011年計(jì)劃司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心兼職教授，中共中央黨校教授

中國的法律職業(yè)共同體是在中國現(xiàn)代化包括法治現(xiàn)代化的過程中逐步建立的，也是在中國的法治建設(shè)與司法改革中發(fā)展形成的。法治中國與司法改革的推進(jìn)都為法律人共同的價(jià)值精神、法律信仰、法律理性提供了場景和條件，而價(jià)值精神、法律信仰、法律理性又為法律職業(yè)共同體的形成與發(fā)展提供了觀念基礎(chǔ)。

法律職業(yè)共同體的形成需要相關(guān)的社會(huì)條件，也需要一定的觀念基礎(chǔ)。法律職業(yè)共同體是法律人的共同體。就法律職業(yè)共同體所依賴的社會(huì)條件來說，它并不是法律人所能掌控的，有時(shí)甚至是法律人無能為力的。但是法律人所能做的，更多的是自己的努力。作為法律人實(shí)際行動(dòng)之思想基礎(chǔ)的就是法律人職業(yè)共同體的觀念認(rèn)同。法律職業(yè)共同體的形成，在相關(guān)主體的觀念上究竟要依賴什么，需要各個(gè)主體及其共同體具有什么樣觀念的職業(yè)認(rèn)同，是值得特別重視的問題。我以為，法律人理當(dāng)具有以下幾個(gè)方面的觀念認(rèn)同，并以這些認(rèn)同的觀念作為職業(yè)共同體得以建立和發(fā)展的基礎(chǔ)。

一、共同的價(jià)值精神

世界觀、人生觀、價(jià)值觀對(duì)于任何社會(huì)、組織都是特別重要的。對(duì)于個(gè)體來說，也許更為重要。對(duì)于一個(gè)集體及其成員來說，共同的價(jià)值訴求是必不可少的，甚至十分必要。價(jià)值觀是一個(gè)群體得以凝結(jié)的精神因素。法律職業(yè)共同體的形成必須以法律人共同的價(jià)值訴求作為精神依據(jù)。沒有對(duì)于公平、正義、自由、平等、人權(quán)等重要價(jià)值目標(biāo)的基本認(rèn)知與認(rèn)同，法律職業(yè)共同體是無法形成的。

在法律領(lǐng)域，簡單地說，我們面對(duì)的無非是一堆案件以及各個(gè)案件中紛亂的證據(jù)。就案件的處理來說，則是一堆糾紛和疑難。要把糾紛理順，將疑難化解，我們必須抓住三個(gè)最基本的東西：一是事實(shí)，二是法律，三是價(jià)值。其中事實(shí)的認(rèn)定是前提，是基礎(chǔ)，是任何案件要被準(zhǔn)確把握和裁判的最首要環(huán)節(jié)。沒有事實(shí)意義上的正確，任何法律適用都將是錯(cuò)誤的。法律上的事實(shí)，除非其主張得到相應(yīng)主體的認(rèn)可，否則都需要證據(jù)來加以說明。證據(jù)對(duì)于案件事實(shí)的查明具有無可替代的作用。在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)于法律的理解就變得更為重要。法律人如何解讀法律，把它轉(zhuǎn)化為自己對(duì)法律的理解，再把它轉(zhuǎn)化成為拘留、逮捕等決定，乃至轉(zhuǎn)化成為裁定書、判決書等法律文書，更是需要對(duì)于法律的準(zhǔn)確把握。

在事實(shí)、法律之上，就是價(jià)值這一元素的功用。因?yàn)?，在法律?shí)務(wù)中，對(duì)于事實(shí)的認(rèn)定和法律的認(rèn)知都離不開價(jià)值作用的發(fā)揮，并在此基礎(chǔ)上得出最終的結(jié)論。

作為案件的事實(shí)，應(yīng)該說主要是證據(jù)以及由證據(jù)所證明的客觀事實(shí)。對(duì)于證據(jù)的認(rèn)識(shí)，當(dāng)然需要實(shí)事求是的哲學(xué)觀念與態(tài)度，也更需要我們以謀求公正作為訴求的價(jià)值精神；否則，我們就可能在事實(shí)認(rèn)識(shí)上淺嘗輒止，被現(xiàn)象所迷惑，查不明事實(shí)，走向公正的反面，甚至無意之中成為了邪惡的幫兇。在某些案件的處理中，我們完全可能面對(duì)一堆證據(jù)，不知所措，無法準(zhǔn)確而全面地認(rèn)識(shí)證據(jù)，并運(yùn)用證據(jù)，最終迷失方向。對(duì)于證據(jù)的評(píng)判和運(yùn)用，需要法律的邏輯、智慧，更需要評(píng)判與運(yùn)用者正常的價(jià)值觀念作指導(dǎo)。不論是證據(jù)認(rèn)識(shí)上的淺嘗輒止或者不知所措，都無法真正把握事實(shí)，法律認(rèn)知再正確都成為沙灘上的高樓，缺乏堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。如何認(rèn)定事實(shí)，需要價(jià)值觀念的作用。價(jià)值觀念指導(dǎo)著法律人對(duì)事實(shí)的認(rèn)識(shí)。法律人所堅(jiān)守的公平正義的價(jià)值觀念，以及堅(jiān)守這些觀念的行動(dòng)就是價(jià)值精神及其體現(xiàn)。沒有公平正義的價(jià)值精神，法律人，無論從事的是什么具體工作，對(duì)于事實(shí)認(rèn)定的偏頗都在所難免。

就法律認(rèn)知來說，一方面是運(yùn)用法律的既有規(guī)定來認(rèn)識(shí)案件事實(shí)，另一方面是依照法律的既有規(guī)定來處理案件。對(duì)于法律的誠摯理解永遠(yuǎn)是極為重要的。對(duì)于法律的誠摯理解，要求認(rèn)知主體具有良好的價(jià)值精神和價(jià)值運(yùn)用能力。如果法律人自身不具備良好的法律價(jià)值精神，或無法準(zhǔn)確理解法律所蘊(yùn)含的價(jià)值內(nèi)涵，就不能正確適用法律。沒有靈魂的法律人完全可能走向法律價(jià)值精神所要求的反面，背叛價(jià)值精神。價(jià)值觀念是法律人理解法律規(guī)定、選擇法律條款、適用法律規(guī)范的最高指引。它體現(xiàn)著法律人的良知，制約著法律人的良能。法律認(rèn)知上的價(jià)值指引，是確保案件被公平正義裁判的法寶。法律認(rèn)知上的價(jià)值背離，導(dǎo)致對(duì)于案件法律適用上的錯(cuò)誤，出現(xiàn)錯(cuò)誤的裁判，也必然會(huì)導(dǎo)致冤假錯(cuò)案。法律職業(yè)共同體對(duì)法律價(jià)值的趨同、認(rèn)同、相同，具有共同的價(jià)值精神，是類似案件獲得類似裁判的前提與保證。

二、共同的法律信仰

法律人作為法律職業(yè)共同體的構(gòu)成元素，必須具有對(duì)于法律的信仰。在法律人那里，法律不是能不能信仰的問題，而是必須被信仰。

其一，人類需要信仰作為其精神支柱。在一定意義上說，信仰是人類正常生活的精神內(nèi)容之一，是人類社會(huì)行為的精神動(dòng)力之一，是人類幸福生活的精神源泉之一。人類具有信仰，是人類精神生活崇高的必需。信仰屬于思想觀念的范疇。它使人類的精神生活豐富多彩，并具有神圣的意味。崇高的精神生活必須以崇高的信仰作為內(nèi)在的支柱。信仰是人類幸福的重要源泉，它能為人類的內(nèi)心與行為提供最具有感召力的推動(dòng)力量。人們一旦具有信仰，并為此信仰的目標(biāo)奮斗，他們的內(nèi)心就會(huì)充實(shí)、堅(jiān)定。即便他們面臨的是苦難，也會(huì)毫不畏懼，一往無前；即使是犧牲，也可能產(chǎn)生出因信仰而具有的幸福感和崇高感。沒有信仰照耀的人生也許會(huì)因此而暗淡，沒有信仰支撐的人生大廈甚至?xí)虼硕?。沒有信仰就難以有高尚的行為。沒有信仰的人，必然是沒有敬畏的；沒有敬畏的人，難免會(huì)走向墮落。他們可以藐視一切，無所不為。沒有信仰的道德低下者往往成為流氓、惡棍、魔鬼，他們的社會(huì)行為就極有可能演化成為危害社會(huì)的惡行。人類信仰的內(nèi)容是十分豐富的。法律是人們?cè)诜缮鐣?huì)中所應(yīng)當(dāng)具有的重要信仰之一。

其二，法律是可以被信仰的。在過去的一個(gè)時(shí)期，不知是什么原因，有的學(xué)者竟然提出并論證法律是不可信仰的。在我看來，這樣的結(jié)論多少有些魯莽與草率。古人乃至今人，對(duì)山川河流都可以信仰，為什么對(duì)于法律不可信仰呢？在許多人的心目中，太陽后面有個(gè)太陽神，月亮背后有個(gè)月亮神，山的背后有個(gè)山神，水的背后有個(gè)水神，乃至門有門神、灶有灶神，不一而足。這些虛無縹緲的神都可以被人們所信仰，實(shí)實(shí)在在的法律又何以不能被人們信仰呢？對(duì)于信仰，當(dāng)然不能用簡單的理性來解釋。我們當(dāng)然不會(huì)認(rèn)為法律背后有個(gè)法律神，但是作為一種神圣的規(guī)則——法律，在理性的指導(dǎo)下，我們又為什么不能信仰呢？歷史與現(xiàn)實(shí)中，法律被遵守并不一定都緣于人們對(duì)于法律的準(zhǔn)確理解和全面掌握。一些沒有什么文化的鄉(xiāng)間老農(nóng)，他們對(duì)法律知之甚少，僅憑對(duì)于法律的信仰，憑直覺判定什么是違法、什么是不違法，就能長期不違法。對(duì)于那些難以判定的部分，他們也能有效抑制自己的行為，避免以身試法、觸犯法律。他們的道德觀念發(fā)揮了極為重要的作用，人們對(duì)于法律的敬畏以及信仰也一定發(fā)揮了極為重要的作用。

其三，法律是必須被法律人信仰的。法律要得到人們的尊崇，當(dāng)然需要我們對(duì)于法律作出世俗化的認(rèn)知，但是這種世俗化的認(rèn)知并不排斥它應(yīng)有的權(quán)威性、神圣性。正是這種權(quán)威性、神圣性構(gòu)成了法律可以并能夠被信仰的客觀基礎(chǔ)。法律如果不被人們所信仰，僅僅是基于國家暴力的威懾而不得不服從，那么，人們對(duì)于法律的尊重效果就必將大打折扣。因?yàn)?，許多人一旦享有違法而不受制裁的特權(quán)，就可能濫用這種特權(quán)，演化出赤裸裸的違法和犯罪。對(duì)于普羅大眾而言，對(duì)于法律并不需要也不可能做出高深的理論解讀，只要能夠認(rèn)識(shí)法律，并自覺地服從法律，遵從法律的召喚，為其所應(yīng)為，為其所必為，行乎法、止乎法，足矣。其中，他們對(duì)于法律的信仰就發(fā)揮著極為重要的作用。這種信仰對(duì)于他們的守法行為甚至有著決定性的影響。法律信仰，既是阻止違法犯罪的精神屏障，也是人們生活幸福、無違法犯罪之虞的觀念保證。對(duì)于法律人來說，信仰法律的意義就不僅僅如此了。如果沒有對(duì)于法律的信仰，完全絕對(duì)世俗而卑下地看待法律，法律人就背叛了自己的本質(zhì)。法律人與非法律人所不同的一個(gè)重要的差別在于他要對(duì)諸多的人和事，適用法律，作出具有法律效力的判定、決定、裁判。法律人對(duì)于法律的信仰缺乏，往往是他們褻瀆法律、濫用法定權(quán)力的思想淵源。法律人法律信仰的缺失，必然導(dǎo)致對(duì)于法律的輕侮，其結(jié)果必將危害法律及其適用，傷害社會(huì)公正。

其四，信仰是法律職業(yè)共同體得以形成并維系的精神黏合劑。法律信仰是法律人的精神特質(zhì)與外在標(biāo)志。非法律人中有的人確實(shí)會(huì)有法律信仰，甚至許多人都可能具有對(duì)于法律的信仰。但是作為法律人來說，則必須人人都具有對(duì)于法律的信仰。盡管現(xiàn)實(shí)世界會(huì)不斷摧殘法律人的信念，甚至不斷動(dòng)搖他們的信念，但是即便他們認(rèn)為現(xiàn)實(shí)的法律無用，也應(yīng)期待法律有用起來。他們對(duì)于法律效用現(xiàn)狀的態(tài)度，并不是他們信仰法律或者不信仰法律的理由，反而應(yīng)當(dāng)是他們更加努力推進(jìn)法治的動(dòng)力。作為一個(gè)應(yīng)然意義的法律人，他們對(duì)于法律的無用狀態(tài)有憤懣，這些憤懣只能理解為是對(duì)法律效用更深層次的渴望，是法律信仰或者信仰法律的另類體現(xiàn)。有著法律信仰的法律人除非是過失，否則他們不會(huì)對(duì)法律不恭，更不會(huì)故意褻瀆法律。就法律人相互的關(guān)系來說，對(duì)于法律的信仰，是法律人，更是法律職業(yè)共同體的精神紐帶。一切藐視法律的人都不配作為法律人。即使從事著法律人的工作，他們也不過是披著法律人外衣的稻草人，有的甚至是法律界的江湖術(shù)士、騙子、惡棍和罪犯。如果沒有對(duì)于法律的信仰，是絕對(duì)無法成為真正的法律人的。

最后，法律信仰是法律共同體能夠在法律上達(dá)成一致的橋梁。法律共同體的成員之間會(huì)有諸多的差異，并由此引發(fā)和存在分歧。法律實(shí)務(wù)工作者與法律理論工作者之間，警察、檢察官、法官、律師之間，由于角色、視角、視野等方面的差異，也會(huì)有不同的看法。但是他們存在分歧的同時(shí)，又完全可能達(dá)成一致。是什么促使基點(diǎn)不同、視角不同、利益不同的他們達(dá)成一致的法律認(rèn)知，產(chǎn)生相同的法律需求，并在許多方面達(dá)成共識(shí)，演化為實(shí)現(xiàn)和維護(hù)法治的共同行動(dòng)？回答可能各異，原因也確實(shí)很多，諸如事實(shí)、法律、認(rèn)識(shí)、社會(huì)等，但是任何人都無法否定法律信仰在其中所具有的重要意義。也許就是共同的對(duì)法律的信仰，促使他們有可能并確實(shí)地具有了一致性的認(rèn)識(shí)、妥協(xié)、認(rèn)同、協(xié)調(diào)、奮爭等。法律信仰，可以促使不同的法律人達(dá)成一致、放棄分歧、彼此認(rèn)同。法律信仰具有不可言說的魅力與魔力，在許多時(shí)候都可以發(fā)揮出神奇的作用，對(duì)法律人的認(rèn)識(shí)進(jìn)行統(tǒng)攝、整合乃至推動(dòng)其一致化。

三、共同的法律理性

法律的產(chǎn)生可能在一定程度上與非理性相聯(lián)系。但是在總體上，法律肯定是理性的產(chǎn)物。如果一定要認(rèn)為理性與非理性都與法律的產(chǎn)生具有某種必須的聯(lián)系的話，那么非理性的存在為法律的產(chǎn)生提供了必要性，理性的存在則為法律的產(chǎn)生提供了可能性。如果要評(píng)估理性與非理性二者各自對(duì)于法律起源的意義，就不難發(fā)現(xiàn)，法律的出現(xiàn)在根本上是依賴于人的理性的。沒有理性，人類不會(huì)創(chuàng)立法律、制定法律，更不會(huì)完善法律、發(fā)展法律。如果沒有非理性，沒有違法犯罪，那么制裁違法犯罪的法律還有什么必要制定呢？所以說，非理性使法律的產(chǎn)生成為必要。沒有理性，人類也就不可能制定并運(yùn)用一套法律來預(yù)防和懲罰違法犯罪。理性為法律所依賴，沒有理性，法律就不可能產(chǎn)生和發(fā)展。

就所有社會(huì)成員在法律上的理性程度來說，法律人對(duì)于法律的認(rèn)識(shí)，遠(yuǎn)不同于一般的其他民眾，應(yīng)該具有更高的理性水平。從應(yīng)然意義上講，法律人是經(jīng)過法律專業(yè)訓(xùn)練，并從事法律職業(yè)的人。他們具有常人所不及的法律知識(shí)基礎(chǔ)與法律工作環(huán)境。對(duì)于法律上的是與非、對(duì)與錯(cuò)、合法與不合法、犯罪與非犯罪，其認(rèn)知不僅高于一般社會(huì)公眾，而且具有更大可能與更大程度的一致認(rèn)識(shí)。原因是他們具有共同的法律理性。因?yàn)?，在非理性意義上，即使是法律人也可能對(duì)同一法律現(xiàn)象作出各不相同的認(rèn)識(shí)，得出千奇百怪的結(jié)論。

由法律人所組成的法律職業(yè)共同體，更應(yīng)該具有對(duì)于法律的理性認(rèn)知。法律職業(yè)共同體的共同理性，除了他們與常人無異的認(rèn)識(shí)能力之外，更有專業(yè)素養(yǎng)的內(nèi)涵。作為法律人，一是他們都接受過大體一致的法學(xué)教育，具有共同的教育基礎(chǔ)。在接受法學(xué)教育的過程中，盡管各自的收獲不一、水平不一，但是這種教育為他們的共同理性提供了基本的也是共同的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)。所掌握的法學(xué)基本概念、范疇、知識(shí)、邏輯、原理、思維等都構(gòu)成他們的理性能力。相同的法學(xué)課程設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容、師資力量、圖書資料、教育環(huán)境等，熔鑄出共同的法律理性。二是他們所依據(jù)的都是同一的法律體系包括相同的法律制度、規(guī)范包括條款。法律文本的供給是一致的，這種文本的量度對(duì)任何法律人都是一樣的，無所差別。所差別的只是他們知悉的狀況和解讀的樣態(tài)不同。共同的、客觀的法律文本為其共同的法律理性提供了客觀基礎(chǔ)。面對(duì)同一的案件，不同的法律人都會(huì)去找尋相同的法律制度、規(guī)范、規(guī)則，包括憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、行業(yè)規(guī)章、司法解釋、類似判例等。三是他們面對(duì)的是一樣的客觀事實(shí)，這是他們法律理性的事實(shí)基礎(chǔ)。不管對(duì)于證據(jù)如何解讀、認(rèn)識(shí)，所面對(duì)的當(dāng)事人、案由、訴求、證據(jù)總是一致的。不同主體的認(rèn)識(shí)差異是存在的，有時(shí)是巨大的，甚至是完全相反的，但是它并不能改變案件事實(shí)本身的狀態(tài)。案件事實(shí)的客觀性為同一案件被不同主體的審視并得出公允的結(jié)論提供了現(xiàn)實(shí)可能，也為一些歷史錯(cuò)案被重新處理提供了事實(shí)條件。這就是不同審級(jí)、不同時(shí)間的法院、法官能對(duì)同一案件重新審判的重要原因。

法律人的共同理性不僅體現(xiàn)在案件的認(rèn)識(shí)與處理上，而且體現(xiàn)在不同類別的主體之間。法官、檢察官、警察、律師、法學(xué)學(xué)者，他們對(duì)于案件的認(rèn)識(shí)都是以自身的理性認(rèn)識(shí)作為基礎(chǔ)的。他們的這些認(rèn)識(shí)是可以通分的。他們之間完全可以找到最大公約數(shù)，進(jìn)而形成法律人共識(shí)，其實(shí)這也就是法律職業(yè)共同體能夠建立并維系的重要原因和主觀條件。

中國的法律職業(yè)共同體是在中國現(xiàn)代化包括法治現(xiàn)代化的過程中逐步建立的，也是在中國的法治建設(shè)與司法改革中發(fā)展形成的。法治建設(shè)、司法改革都為法律職業(yè)共同體的形成創(chuàng)造了最好的歷史條件。法治中國與司法改革的推進(jìn)都為法律人共同的價(jià)值精神、法律信仰、法律理性提供了場景和條件，而價(jià)值精神、法律信仰、法律理性又為法律職業(yè)共同體的形成與發(fā)展提供了觀念基礎(chǔ)。相信經(jīng)歷了法治中國建設(shè)、司法體制改革的法律職業(yè)共同體必將得以真正的形成，并以其前所未有的姿態(tài)展現(xiàn)在世人面前。