陳 翔 單仁亮 蔡煒凌 李小波 趙 鑫

（1.中國礦業(yè)大學(xué) （北京）力建學(xué)院，北京市海淀區(qū)，100083；2.河北工程大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，河北省邯鄲市，056038；3.北京城建集團(tuán)，北京市海淀區(qū)，100088）

我國煤炭資開釆存在耗竭過快、生態(tài)環(huán)境、人身安全等問題。對(duì)這些問題進(jìn)行分析，找出其產(chǎn)生的根源及冶理的理論依據(jù)，從而有針對(duì)性地提出矯正策略，減少和消除煤炭開釆中產(chǎn)生的負(fù)外部性，對(duì)實(shí)現(xiàn)我國煤炭資源的可持續(xù)利用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有一定的應(yīng)用價(jià)值。

1 煤炭開采負(fù)外部性的界定

1.1 負(fù)外部性的定義

外部性最早由劍橋?qū)W派馬歇爾 （Marshall）在其所著的 《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出，其后的庇古、布坎南和科斯等人對(duì)其進(jìn)行了進(jìn)一步完善。所謂外部性是指一個(gè)人對(duì)旁觀者福利無補(bǔ)償?shù)挠绊?。也就是：某一?jīng)濟(jì)人的行為影響了其他經(jīng)濟(jì)人的生產(chǎn)函數(shù)和成本函數(shù)，這種影響不計(jì)入其市場交易的成本和價(jià)格之中，而其他經(jīng)濟(jì)人卻無法控制這種影響。用Y 表示產(chǎn)出，F(xiàn) 表示生產(chǎn)函數(shù)，j和k 表示不同的個(gè)人或廠商，Xnj表示個(gè)人 （廠商）可控制的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，Xmk表示不可控制的活動(dòng)對(duì)其的影響。即：

從式 （1）可看出，個(gè)人 （廠商）的收益Yj不僅受到其可控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Xnj的影響，同時(shí)也受到其不可控制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Xmk的影響，而且這種影響不能得到補(bǔ)償，也就是k的活動(dòng)對(duì)j 具有外部性。

1.2 我國現(xiàn)階段煤炭開采的負(fù)外部性界定

隨著技術(shù)的提升和制度的不斷進(jìn)步，一些先前的負(fù)外部性變成了內(nèi)部性，甚至還可以完全內(nèi)化，但社會(huì)運(yùn)行的有機(jī)性又決定了負(fù)外部性存在的永恒性和不穩(wěn)定性，因而煤炭開釆的負(fù)外部性的界定具有動(dòng)態(tài)變化的特征，本論文在大量研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)我國當(dāng)前煤炭開釆的負(fù)外部性做出如下界定：

（1）代際負(fù)外部性。煤炭資源是由于地質(zhì)的運(yùn)動(dòng)，遠(yuǎn)古時(shí)代的植物在地下長時(shí)間經(jīng)過缺氧和高溫高壓的作用形成的，是不可再生的資源，因而可采儲(chǔ)量有限，具有耗竭性特征。我國的煤炭消費(fèi)利用率較低，消費(fèi)粗放，為了支持經(jīng)濟(jì)的高速增長，這必然會(huì)引起絕對(duì)需求量的增加。由于受當(dāng)代人既有技術(shù)水平、知識(shí)水平的限制，難免造成對(duì)煤炭資源的浪費(fèi)，在采儲(chǔ)量一定的情況下，必然減少了下代人 （含同代但不同際人）的儲(chǔ)量；當(dāng)代人對(duì)煤炭資源的開采總是先開發(fā)容易開采、優(yōu)質(zhì)、高附加值的煤炭資源，這樣就增加了后代人對(duì)煤炭資源的開發(fā)、生產(chǎn)的成本，也就產(chǎn)生代際負(fù)外部性。

（2）環(huán)境負(fù)外部性。煤炭開釆中，產(chǎn)生了大量的甲烷等有害氣體，直接污染了大氣；洗選過程中需要使用大量的水資源，洗選完成后，硫進(jìn)入了水體；開釆完成后，頂板塌落造成了大量的土地和森林資源的破壞。2003年的 《山西省煤炭開采環(huán)境和生態(tài)破壞經(jīng)濟(jì)損失評(píng)估研究報(bào)告》指出，該年釆礦產(chǎn)生的環(huán)境損失為62億元。

（3）安全負(fù)外部性。我國煤層賦存條件復(fù)雜，統(tǒng)計(jì)資料顯示，國有重點(diǎn)煤礦中，地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜或極其復(fù)雜的煤礦占36%，地質(zhì)構(gòu)造簡單的煤礦只占23%；水文地質(zhì)條件復(fù)雜或極其復(fù)雜的煤礦占27%，屬于簡單的只占34%，這是我國煤炭開釆產(chǎn)生安全問題的客觀原因。從主觀上來看，企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)人，其根本目的在于追求利潤，由于概率迷戀，當(dāng)沒有發(fā)生安全問題時(shí)，系統(tǒng)會(huì)給小概率事件過多的權(quán)重，安全投入就會(huì)自然減少，從而引起事故的發(fā)生。

2 煤炭開釆負(fù)外部性產(chǎn)生的原因分析

煤炭的釆儲(chǔ)量是有限的，環(huán)境的容納量也是有限的，一個(gè)人的使用必然會(huì)減少他人的使用，因而具有競爭性，并且你無法阻止他人使用，因而又無排他性，屬于 “公有資源”。我國目前對(duì)煤炭開釆主要釆用排污收費(fèi)，由于沒有建立基于排污權(quán)的市場機(jī)制和權(quán)力尋租，使得企業(yè)的私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本；由于下代人無法對(duì)當(dāng)代人的行為進(jìn)行監(jiān)督，當(dāng)代人就按私人邊際成本生產(chǎn)，而不考慮下代人利益的社會(huì)邊際成本。安全問題也是如此，如 《國務(wù)院關(guān)于修改 〈工傷保險(xiǎn)條例〉的決定》中規(guī)定，一次性工亡補(bǔ)助金標(biāo)準(zhǔn)為上一年度全國城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的20倍，很明顯，補(bǔ)助金標(biāo)準(zhǔn)只計(jì)算了直接經(jīng)濟(jì)損失，沒有包括間接損失和其他可能引起的社會(huì)不良后果，也就是說，其支付的私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本，由于煤炭安全投入大，具有滯后性的特征，在其會(huì)計(jì)期間必然會(huì)減少利潤，生產(chǎn)者就選擇不投入或少投入，從而煤炭企業(yè)就處在私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本時(shí)生產(chǎn)。

從上述分析可得出：私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本是煤炭開釆負(fù)外部性產(chǎn)生的根源。那么外部性是如何產(chǎn)生的呢？用橫軸X 表示生產(chǎn)量，用Y軸表示產(chǎn)品的價(jià)格和成本，用MR 表示私人邊際收入，用MPC 表示私人邊際成本，用MSC 表示社會(huì)邊際成本，由于私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本，因而MPC 曲線總是在MSC 曲線的下方，如圖1所示。兩者的差額為MEC，且MEC＞0，即：

生產(chǎn)者按照利益最大化的原則進(jìn)行生產(chǎn)，也就是MR=MC。對(duì)于生產(chǎn)者而言，MC 就是MPC，MR 與MPC 相交于點(diǎn)C，此時(shí)，生產(chǎn)者的利益最大，因而生產(chǎn)者在該點(diǎn)生產(chǎn)，產(chǎn)量為Q0，成本為C0；但如前文分析，其MSC 大于MPC，MSC 曲線與MR 曲線相交于點(diǎn)M，產(chǎn)量為Q1，成本為C，此時(shí)為最合意的社會(huì)生產(chǎn)，圖中的陰影部分△MEC，也就是煤炭開釆的負(fù)外部性產(chǎn)生了。

圖1 煤炭開釆負(fù)外部性產(chǎn)生原因分析圖

3 煤炭開釆負(fù)外部矯正理論模型的構(gòu)建

簡化的目的在于減少分析的復(fù)雜程度，盡可能地從簡單的事物中抽象出普遍的規(guī)律，基于此，本論文做如下二個(gè)方面假設(shè)：

假設(shè)1：市場上只有二個(gè)生產(chǎn)者 （負(fù)外部性相互作用者的簡稱）X 和Y。

假設(shè)2：Y 對(duì)X 產(chǎn)生負(fù)外部性，X 不對(duì)Y 產(chǎn)生負(fù)外部性。

構(gòu)建的煤炭開釆負(fù)外部矯正模型如圖2所示，X 和Y 分別用橫軸和縱軸表示。

圖2 煤炭開釆負(fù)外部性矯正模型

（1）限制性生產(chǎn)曲線 （P）。無論是釆儲(chǔ)量、環(huán)境容量，還是安全容忍度，都是有限的，用圖3中的曲線D 表示，用X 軸和Y 軸分別表示X 生產(chǎn)者和Y 生產(chǎn)者，X 生產(chǎn)者和Y 生產(chǎn)者在D 這個(gè)限制條件下進(jìn)行消費(fèi)，當(dāng)增加X 的消費(fèi)，必然會(huì)減少Y 的消費(fèi)，因而D 是一條向左下方傾斜的曲線。用I表示消費(fèi)者無差異曲線，在該條曲線上的任何一點(diǎn)，X 和Y 消費(fèi)的組合是無差異的。

按照消費(fèi)者選擇理論，此時(shí)曲線D 與I 必有一個(gè)最佳的交點(diǎn)E，達(dá)到在限定條件下，X 和Y組合的帕累托最優(yōu)。由于私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本和風(fēng)險(xiǎn)厭惡，在沒有措施的管制下，Y 必然選擇更多的生產(chǎn)，使點(diǎn)E 移動(dòng)到點(diǎn)A，與曲線D相交于B 點(diǎn)。圖中陰影部分即為負(fù)外部性引起的損失。煤炭企業(yè)作為利益的追求者，它必然會(huì)以追求利益為目標(biāo)，不斷地?cái)U(kuò)大再生產(chǎn)，產(chǎn)生更大的負(fù)外部性。為了保證經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和能源安全，保證煤炭開釆工作人員的健康和人身安全，保護(hù)人類賴以生存的環(huán)境，國家有關(guān)部門就應(yīng)制定有關(guān)政策，嚴(yán)格控制煤炭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為，為其生產(chǎn)的負(fù)外部性劃上限制性生產(chǎn)紅線P。

圖3 限制性生產(chǎn)曲線

（2）無外部性階段：AA′總收益曲線。AA′曲線為生產(chǎn)者Y 限制自已的行為，不對(duì)X 產(chǎn)生負(fù)外部性時(shí)二者的總收益，AA′曲線不同的點(diǎn)，X 和Y的收益都不相同，但其總收益相同，假設(shè)按照市場機(jī)制配置資源，二者在點(diǎn)E 達(dá)到帕累托最優(yōu)，此時(shí)Y 的收益為y0，X 的收益為x0，總收益最大。

（3）無交易費(fèi)用階段：BB′總收益曲線。Y 在生產(chǎn)中不可避免產(chǎn)生了負(fù)外部性，假設(shè)Y 在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的負(fù)外部性為x0-x1，根據(jù)假設(shè)2，Y對(duì)X 產(chǎn)生負(fù)外部性，而X 不對(duì)Y 產(chǎn)生負(fù)外部性，此時(shí)曲線AA′向左下方移動(dòng)到BB′。此時(shí)Y 的收益為y0，X 的收益為x1，二者相交于點(diǎn)A。根據(jù)科斯第一定理，如果此時(shí)市場交易費(fèi)用為零，只要產(chǎn)權(quán)清晰，不管權(quán)利初始安排如何，市場機(jī)制都會(huì)自動(dòng)地驅(qū)使人們進(jìn)行談判，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。但這種帕累托最優(yōu)，是在減少了x0-x1負(fù)外部性條件下的最優(yōu)，沒有克服 “負(fù)外部性初始值”。

（4）有交易費(fèi)用階段：CC′總收益曲線。但實(shí)際上，解決負(fù)外部性常常要發(fā)生費(fèi)用，促使BB′曲線向左下方移動(dòng)。根據(jù)談判理論，在產(chǎn)權(quán)沒有界定的情況下，Y 談判的底線x0-x1，也就是圖2 中的y0-y1，X 的談判底線是x0-x1，二者相交于B點(diǎn)，因此BB′曲線向左下方移動(dòng)到CC′。根據(jù)科斯第二定律，由于交易費(fèi)用的存在，產(chǎn)權(quán)的初始配置不同，會(huì)帶來不同效益的資源配置，因此初始產(chǎn)權(quán)的設(shè)置非常重要。

（5）囚徒困境階段。當(dāng)產(chǎn)權(quán)沒有界定，Y 和X就缺乏談判的前提和基礎(chǔ)，當(dāng)交易費(fèi)用過大，由于超過了談判底線，Y 和X 就放棄談判，從而進(jìn)入曲線CC′左下方區(qū)域，也就是囚徒困境，從而負(fù)外部性加大。

4 基于煤炭負(fù)外部性矯正模型的矯正策略

4.1 釆取市場的手段，對(duì)煤炭開釆進(jìn)行宏觀調(diào)控，必要時(shí)實(shí)行管制

由于煤炭開釆的負(fù)外部性很難做到精準(zhǔn)的細(xì)化和量化，私人生產(chǎn)成本小于社會(huì)生產(chǎn)成本的情況必將在相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)存在，企業(yè)也必然會(huì)按圖1的分析進(jìn)行生產(chǎn)。政府的職責(zé)是既要保證當(dāng)代人對(duì)煤炭的需求，也要保證下代人對(duì)煤炭的需求；既要保證經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也要保證環(huán)境的清潔和生產(chǎn)的安全。因此政府就需要釆取市場的手段，對(duì)煤炭開釆進(jìn)行宏觀調(diào)控，必要時(shí)實(shí)行管制，對(duì)市場失靈的企業(yè)劃上生產(chǎn)的紅線P，嚴(yán)格控制負(fù)外部性的范圍。

4.2 鼓勵(lì)開釆技術(shù)革新，尋找替代能源

理論上，煤炭開釆最優(yōu)的狀態(tài)在AA′總收益曲線上，雖然煤炭開釆不可能不產(chǎn)生負(fù)外部性，但國家可以鼓勵(lì)煤炭企業(yè)技術(shù)革新和尋找新的替代能源，以減少和消除負(fù)外部性。

4.3 培養(yǎng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，引入民間組織，加強(qiáng)對(duì)煤炭開釆企業(yè)的監(jiān)督

當(dāng)負(fù)外部性產(chǎn)生后，就應(yīng)盡可能地在負(fù)外部性初始值上生產(chǎn)，也就是在BB′總收益曲線上生產(chǎn)，在BB′總收益曲線上生產(chǎn)的關(guān)鍵在于減少交易費(fèi)用，培養(yǎng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，引入民間組織，加強(qiáng)對(duì)煤炭開釆企業(yè)的監(jiān)督。這種做法的好處在于加強(qiáng)煤炭企業(yè)自身對(duì)外部性活動(dòng)的控制，增加談判的心理壓力，增強(qiáng)談判的自主性，從而減少交易費(fèi)用。

4.4 清晰界定各種產(chǎn)權(quán)，科學(xué)地對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行初始配置

在實(shí)際解決煤炭開釆的負(fù)外部性問題時(shí)，不可避免地發(fā)生交易費(fèi)用，因此在圖2中的BB′到CC′總收益曲線區(qū)域是解決煤炭負(fù)外部性問題的關(guān)鍵。根據(jù)科斯第二定律：由于交易費(fèi)用的存在，產(chǎn)權(quán)的初始配置不同，會(huì)帶來不同效益的資源配置。因此首先要清晰界定各種產(chǎn)權(quán)，如釆礦權(quán)、排污權(quán)和安全名額等，以交易費(fèi)用最小的原則，也就是在點(diǎn)ABC組成的區(qū)域，科學(xué)地對(duì)這些產(chǎn)權(quán)進(jìn)行初始配置，并理順其交易環(huán)節(jié)。

4.5 合理確定稅收、補(bǔ)貼的方式及規(guī)模，內(nèi)在化負(fù)外部性

由于種種原因，產(chǎn)權(quán)無法清晰界定，交易費(fèi)用過高，交易環(huán)節(jié)不暢，此時(shí)煤炭開釆企業(yè)無法或不愿談判，從使生產(chǎn)處在CC′曲線的左下方區(qū)域，進(jìn)入囚徒困境，產(chǎn)生外部性加大。政府應(yīng)以私人過際成本等于社會(huì)過際成本為原則，制定合理的稅收及補(bǔ)貼措施，內(nèi)在化外部性成本，糾正市場失靈。

［1］ 社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社.中國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告2009～2010 ［M］.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社

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