寧波市科技信息研究院 包逸萍 胡莎莎

一、前言

《中華人民共和國專利法》為專利制度的產(chǎn)生奠定了法制基礎，專利制度的形成為企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新和保護創(chuàng)新成果提供了堅實的制度依靠。專利信息作為專利制度的產(chǎn)物，以其開放性和信息化的特點，動態(tài)反映全球技術發(fā)展的進程，成為企業(yè)技術創(chuàng)新階段必須捕捉的信息源。當前，在我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體，擁有全國一半以上的專利申請量和授權量，承擔著技術實施和成果轉(zhuǎn)化的重要使命。加強企業(yè)對專利信息的檢索、分析和利用，有助于企業(yè)在冗雜的信息流中更快、更有效地收集到有用信息，掌握現(xiàn)有技術的發(fā)展態(tài)勢，為企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展提供決策參考。

二、專利信息在企業(yè)技術創(chuàng)新中的作用探討

專利是衡量企業(yè)技術創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的重要指標，專利在保護企業(yè)自身合法權益不受侵犯的同時，也能作為進攻手段有力打擊侵權行為，是典型的集防御性和進攻性為一體的制度工具。專利信息是基礎性、戰(zhàn)略性的信息資源，是集技術性和法律效力為一體的數(shù)據(jù)文件信息，通過對專利信息的檢索與分析，可以幫助企業(yè)充分了解現(xiàn)有技術的發(fā)展動態(tài)，從而確定自有技術發(fā)展階段、優(yōu)勢與競爭力，合理布局技術發(fā)展方向。

1.專利信息是企業(yè)技術創(chuàng)新的引領者

技術創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動力，是企業(yè)核心競爭力的重要構成。專利信息以其豐富的技術、信息、經(jīng)濟和法律效益，被企業(yè)視為重要的戰(zhàn)略性資源之一，直接影響到企業(yè)發(fā)展的深度和廣度。據(jù)世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）統(tǒng)計，全球90%及以上的技術成果可以在專利文獻中檢索到，每年各國出版的專利文獻就已超過150萬件，可見專利文獻信息庫集聚了全球豐富的專利技術資源，較為全面地反映了科技發(fā)展動態(tài)。專利文獻信息不僅記錄了發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，展示了發(fā)明創(chuàng)造實施效果，同時還揭示專利的技術保護范圍，以及專利權人、生效時間等信息，較為全面地概括了專利技術的全貌，是企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新之初必須檢索、分析的重要信息。

通過專利信息檢索和分析，企業(yè)及技術人員可以在現(xiàn)有技術發(fā)展的基礎上，尋找可能的技術發(fā)展空間和創(chuàng)新點，同時，避開已有專利圈定的保護范圍，另辟方向開展縱深研究，從而避免過度和重復研究，節(jié)約資源，努力延長現(xiàn)有技術的發(fā)展鏈。此外，通過對海量專利信息中無效專利的分析檢索，可以促使企業(yè)和技術人員充分挖掘這部分信息中仍有價值的部分，通過對專利被判無效原因的深入分析，尋找技術完善的突破點，從而建立企業(yè)自己的有效專利。企業(yè)及技術人員在技術創(chuàng)新各個階段都依賴專利信息的檢索與分析，這不僅是明晰技術發(fā)展階段的需要，同時也為企業(yè)技術創(chuàng)新指引了發(fā)展方向，對啟發(fā)科研人員創(chuàng)新思維也具有重要的助推作用。

2.專利信息是市場動態(tài)的觀察窗

當前企業(yè)產(chǎn)品及市場競爭已逐漸轉(zhuǎn)變成科技創(chuàng)新能力和水平的競爭，專利則成為產(chǎn)品技術含量的重要標識，為產(chǎn)品參與市場競爭保駕護航。在市場容量一定的基礎上，企業(yè)要取得更多的市場占有率，就必須推陳出新，努力實現(xiàn)技術升級，突出產(chǎn)品的優(yōu)勢與特點，因此，企業(yè)必須對市場上同類產(chǎn)品及技術的現(xiàn)狀進行全面了解，并在此基礎上確定本企業(yè)的拳頭產(chǎn)品與核心技術。企業(yè)對市場上同類產(chǎn)品及相似技術的了解基本是通過對專利信息的分析得到的，通過對行業(yè)領先技術及產(chǎn)品專利信息的分析，能較為全面地了解本行業(yè)技術發(fā)展的特點、優(yōu)勢及薄弱之處，這就為確立本企業(yè)產(chǎn)品及技術發(fā)展方向奠定了信息基礎。此外，跟蹤分析競爭對手技術及產(chǎn)品發(fā)展現(xiàn)狀，企業(yè)增強了對自身產(chǎn)品和技術所處階段的認識，通過定制技術及專利特色庫，企業(yè)掌握大量關于本行業(yè)技術領域的專利信息，實時監(jiān)測競爭對手的技術及專利發(fā)展動向，這為企業(yè)找準自身產(chǎn)品定位，加快開發(fā)符合市場需求的產(chǎn)品提供了信息源泉。

3.專利信息是技術專利交易的重要依據(jù)

企業(yè)創(chuàng)新分為自主創(chuàng)新和引進、消化、吸收再創(chuàng)新兩種主要途徑，當前我國企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力不強，自主創(chuàng)新能力不高，依靠引進國外先進技術和設備，并在此基礎上消化吸收再創(chuàng)新，逐漸轉(zhuǎn)化成擁有自主知識產(chǎn)權的專利技術已成為全球通行的技術發(fā)展路徑。二戰(zhàn)后，美國通過引進吸收各國優(yōu)秀的科學家及先進技術設備，迅速躍升成為全球科技最發(fā)達的國家，并一度延續(xù)領先優(yōu)勢，成為全球技術引進、消化吸收再創(chuàng)新的典范。

一般情況下，專利技術引進包括專利申請權轉(zhuǎn)讓、專利權轉(zhuǎn)讓、專利實施許可等方式。通過專利信息檢索，可對專利及專利權人的相關信息進行核實，為企業(yè)進行技術及專利交易提供參考依據(jù)。技術引進前的專利信息檢索著重要關注以下幾點內(nèi)容：一是搜尋該專利的法律狀態(tài)，查看該專利是否處在有效保護期內(nèi)，以防遭遇專利欺詐；二是核實該專利的轉(zhuǎn)讓授權方是否為專利的合法所有人，以及該專利的授權是否侵犯了其他較早申請專利的保護范圍，以規(guī)避潛在的專利侵權風險；三是結合國內(nèi)外的技術發(fā)展環(huán)境分析該專利實施的可能性，合理評估專利價值。同時，調(diào)查轉(zhuǎn)讓方在該技術領域的其他相關專利，是否共同納入到技術引進范圍，對于加快推進技術落地轉(zhuǎn)化有重要意義。

4.專利信息檢索是申請專利的必經(jīng)階段

世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）統(tǒng)計結果顯示，全球90%以上的專利技術信息都可以在專利文獻庫中搜索出來。專利文獻庫是當前科學技術發(fā)展的知識寶庫，匯聚了全球眾多的專利技術信息，代表了當前科學技術發(fā)展的頂尖水平。進行專利信息檢索是企業(yè)申請專利的必經(jīng)階段，主要原因有二：一是通過搜索專利文獻庫，了解行業(yè)領域現(xiàn)有技術發(fā)展現(xiàn)狀，可以促使企業(yè)及時掌握本技術所處階段以及優(yōu)勢與薄弱之處，幫助企業(yè)及時調(diào)整專利發(fā)展策略，提高專利申請的成功率；二是通過搜尋已獲授權專利的信息，可以了解專利申請文書的寫法與注意事項，從而規(guī)范企業(yè)填寫技術交底書，幫助企業(yè)減少無效與重復勞動，提高申請效率。

數(shù)字信息時代為技術的發(fā)展提供了更廣闊的交流與溝通平臺，通過搜索已有的專利文獻庫，企業(yè)可以同步跟蹤全球技術發(fā)展前沿水平，明確自身在全球技術競爭中所處的地位，從而幫助企業(yè)確立創(chuàng)新發(fā)展目標，避免無效勞動與重復勞動，提高創(chuàng)新效益。

三、企業(yè)在專利信息檢索與利用中存在的主要問題

知識產(chǎn)權作為一項發(fā)展戰(zhàn)略在我國得以確立是在2007年，至今運行僅六年有余，尚未在全國建立健全的知識產(chǎn)權發(fā)展網(wǎng)絡，受制于傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結構和發(fā)展模式，知識產(chǎn)權在企業(yè)內(nèi)并未受到應有的重視，企業(yè)對專利信息的檢索及利用尚處于初級階段，主要存在以下幾點問題：

1.專利意識不強，缺少專業(yè)從事知識產(chǎn)權管理的人員

受制于傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結構和發(fā)展模式，知識產(chǎn)權作為一項新興事物并未受到應有的重視，部分企業(yè)雖思想上重視但無實質(zhì)保護行動，導致企業(yè)知識產(chǎn)權保護一度流于形式。目前我國部分企業(yè)知識產(chǎn)權意識較為淡薄，沒有將知識產(chǎn)權上升到企業(yè)立身求發(fā)展的重要地位，沒有設立專職或兼職的工作人員從事知識產(chǎn)權管理，沒有建立健全的知識產(chǎn)權管理體系，這就導致企業(yè)知識產(chǎn)權管理結構松散，人員混亂，責權不清，效率低下。由于缺乏專業(yè)知識產(chǎn)權管理人員，企業(yè)在開展研發(fā)創(chuàng)新之初，也并未形成檢索已有專利信息的習慣，這就容易造成企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新成果觸碰已有專利技術的保護范圍，遭遇侵權被訴糾紛。此外，由于對知識產(chǎn)權管理工作的重視程度不夠，企業(yè)對自有的產(chǎn)品和技術在行業(yè)領域中處于怎樣的地位并不清楚，由于缺乏對市場上相關技術和相似產(chǎn)品的了解，即使自有產(chǎn)品和技術被盜版、侵權等，也無法及時運用專利手段來制止侵權，保證自身合法權益。因此，設立專職或兼職的知識產(chǎn)權管理工作人員，保護企業(yè)知識產(chǎn)權成果，建立企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范體系迫在眉睫。

2.檢索渠道不暢及信息冗雜導致部分企業(yè)專利檢索尚處于低效階段

隨著互聯(lián)網(wǎng)影響力逐漸增強，全球資源共享的步伐日益加快，專利信息檢索不僅限于查閱書面文獻資料，轉(zhuǎn)而采用更便捷和快速的網(wǎng)絡查詢方式，目前通過互聯(lián)網(wǎng)可以免費查詢到七國（中國、美國、英國、日本、德國、法國、瑞士）兩組織（歐洲專利局、世界知識產(chǎn)權組織）專利庫中的所有信息。盡管互聯(lián)網(wǎng)為企業(yè)提供了信息交流和共享的平臺，但在實際操作過程中，由于各國（除中國外）專利庫所使用的語言以及專利文書格式的不同，企業(yè)即使找到相關網(wǎng)站，在檢索專利信息時仍會遭遇一定困難，尤其是語言障礙，非專業(yè)的技術人員在閱讀相關專利文書時也會面臨技術難題。對于國內(nèi)企業(yè)常用到的中國專利信息，除國家知識產(chǎn)權局的網(wǎng)站外，還有部分網(wǎng)站也能免費查詢到專利信息，包括中國專利信息中心檢索系統(tǒng)、中國知識產(chǎn)權出版社檢索系統(tǒng)以及各省市知識產(chǎn)權管理機構自行開發(fā)建立的系統(tǒng)等，雖然渠道較多，但涵蓋的專利信息量大且內(nèi)容龐雜，搜索的入口和搜索方式差異較大，僅憑企業(yè)一己之力無法在短時期內(nèi)將有用信息收集完備，因此，企業(yè)專利信息檢索工作仍處于相對低效的狀態(tài)。

3.專業(yè)知識缺乏導致部分企業(yè)專利信息分析能力不強

專利信息庫涵蓋了某一特定技術領域內(nèi)幾乎所有的專利信息，是根據(jù)技術領域和特定的字段分類建成的，想要高效、準確地從專利數(shù)據(jù)庫中獲取需要的信息，就必須掌握較成熟的專利檢索技術。因此，要掌握并準確分析某個技術領域的專利信息難度較大，對于非專業(yè)專利檢索機構的企業(yè)技術人員來說也具有更高的專業(yè)要求。首先難度體現(xiàn)在關鍵詞的選取上，某一專利術語，可能存在同義詞、近義詞、學名或通俗稱法，要全部列出這些詞語難度較高，需要經(jīng)過多次反復的檢索才能基本涵蓋同類詞，不至于少檢漏檢。其次是檢索表達式的書寫，檢索表達式是指根據(jù)檢索需要，運用邏輯符號將關鍵詞和字段進行邏輯組合得到的運算式，檢索表達式?jīng)Q定了專利檢索的信息輸出量以及準確度，因此，掌握檢索表達式的書寫技巧對于提高專利檢索能力有重要意義。最后是專利信息的分析與解讀。僅靠專利檢索并不能幫助企業(yè)達成掌握產(chǎn)品和技術領域詳細專利信息的目的，企業(yè)技術人員還必須對檢索出來的信息進行分類、分析，把握共性，預測發(fā)展趨勢，從而為本企業(yè)產(chǎn)品和技術發(fā)展方向確定基調(diào)。當前由于企業(yè)技術人員專業(yè)知識的缺乏，導致企業(yè)在檢索信息、分析信息等方面能力較弱，效率不高。

四、加強專利信息檢索與分析利用，促進企業(yè)技術創(chuàng)新的建議對策

1.在企業(yè)內(nèi)部設立知識產(chǎn)權管理機構和知識產(chǎn)權管理人員

知識產(chǎn)權日益成為衡量企業(yè)技術創(chuàng)新能力和成果保護水平的重要指標，知識產(chǎn)權工作應當納入到企業(yè)日常管理工作中來，對于科技創(chuàng)新型企業(yè)來講，專利成果保護尤為重要。知識產(chǎn)權作為企業(yè)核心競爭力之一，是企業(yè)寶貴的無形資產(chǎn)，應當設立專門機構，采用專業(yè)工作人員進行管理。因此，在企業(yè)內(nèi)部設立知識產(chǎn)權機構，采用熟悉企業(yè)核心技術和產(chǎn)品、會熟練運用各種專利信息檢索工具的員工作為專職或兼職知識產(chǎn)權管理人員，負責檢索、收集、分析相關或相似技術專利信息，形成專業(yè)的數(shù)據(jù)信息報告供企業(yè)技術人員學習參考。對核心業(yè)務較少、規(guī)模不大的企業(yè)來說，可以定期委托專業(yè)的專利代理機構從事專利信息檢索服務，根據(jù)企業(yè)的需求靈活為企業(yè)收集信息、出具分析報告，為企業(yè)技術創(chuàng)新提供信息服務。專利信息檢索不僅是企業(yè)技術創(chuàng)新必經(jīng)的途徑，同時也決定著企業(yè)創(chuàng)新之路能走得多遠、走得多好，企業(yè)必須在創(chuàng)新之初熟練掌握這項基本技能。

2.加強企業(yè)技術人員的業(yè)務培訓，促使研發(fā)人員熟練運用檢索資源

專利信息檢索、收集、分析是一項集成多個專業(yè)和多項技能的綜合性工作，企業(yè)專利信息服務人員除了對本企業(yè)核心技術和產(chǎn)品信息有較為深入的了解外，還需要對專利知識、計算機技術、法律法規(guī)、外國語言等有一定程度的了解。盡管互聯(lián)網(wǎng)的開放性建立了全球資源共享的平臺，但專利信息檢索、收集、分析工作成效的好壞很大程度上仍依賴實操人員的專業(yè)素質(zhì)和技能。對企業(yè)來說，最大限度節(jié)約成本的做法，就是將熟悉企業(yè)產(chǎn)品和技術信息的專業(yè)技術人員培養(yǎng)成熟練運用專利信息檢索、分析和利用的多面手，這就需要企業(yè)定期在技術人員中開展專利服務培訓，幫助技術人員掌握專利信息檢索的技巧，熟練運用各種檢索工具，加快專利信息服務人才的培養(yǎng)。一要幫助技術人員掌握網(wǎng)絡檢索常用的各類工具及各工具的適應檢索條件，加深對國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站、美國專利商標局網(wǎng)站、日本特許廳網(wǎng)站、歐洲專利局網(wǎng)站、世界知識產(chǎn)權組織等專利信息庫資源的了解。二要幫助技術人員掌握專利信息檢索的方法和技巧，學會正確編寫檢索表達式，查全查準企業(yè)需要的相關信息。

3.完善專利文獻信息服務平臺，為企業(yè)打造專屬的專利數(shù)據(jù)信息服務

企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，專利信息檢索是企業(yè)創(chuàng)新必經(jīng)的階段，當前企業(yè)受制于專業(yè)知識缺乏、人員素質(zhì)不過硬等原因，在專利信息檢索方面效率低下、質(zhì)量不佳，因此，亟需在政府部門的引導和支持下，專利服務機構等參與合作，共同搭建面向廣大創(chuàng)新型企業(yè)，集專利信息檢索、專利分析、專利預警、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略管理等于一體的公共服務平臺，滿足企業(yè)創(chuàng)新服務。如杭州市中外化纖、新能源產(chǎn)業(yè)專利專題數(shù)據(jù)檢索與分析系統(tǒng)，將以中、美、日、英、德、法、瑞士、歐洲、WIPO等海量專利數(shù)據(jù)庫中篩選出來的化纖、新能源（風能、太陽能光伏、新型鋰電池、核能、潮汐能等）專利文獻為信息源，由專業(yè)的信息檢索咨詢團隊開發(fā)利用專利數(shù)據(jù)采集工具和專利信息分析系統(tǒng)，對專利數(shù)據(jù)進行深層次加工，建成集專利檢索、數(shù)據(jù)導出、專利分析以及用戶管理等功能于一體的公共服務平臺，可及時了解本行業(yè)的技術領域發(fā)展趨勢，以及掌握競爭對手在該領域的專利發(fā)展狀況，真正做到知彼知己，百戰(zhàn)不殆。

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