【摘要】近年來(lái)，企業(yè)與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)合作趨勢(shì)愈發(fā)明顯，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的各個(gè)企業(yè)、高校與科研院所之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率需要進(jìn)一步提高。完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制，建立良好的合作觀念迫在眉睫。本文對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)分類與轉(zhuǎn)移、知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制與績(jī)效幾個(gè)方面展開(kāi)綜述，希望能夠加強(qiáng)聯(lián)盟成員對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的理解，并對(duì)今后需要深入研究的方向進(jìn)行展望。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟 知識(shí)轉(zhuǎn)移 知識(shí)管理 綜述

一、引言

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟（ITIA）是興起于上世紀(jì)80年代的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的技術(shù)組織形態(tài)，目前已經(jīng)成為戰(zhàn)略聯(lián)盟的主流構(gòu)成方式。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟需要建立良好的機(jī)制促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移。由于技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)呈現(xiàn)出跨領(lǐng)域、跨企業(yè)的特征，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在全球范圍內(nèi)被認(rèn)為是一種重要的企業(yè)合作形式。

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟

國(guó)外學(xué)者Beckman、Haunschild & Phillips（2004）認(rèn)為在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中選擇與朋友還是陌生人合作要根據(jù)實(shí)際情況作出選擇，不同企業(yè)狀況以及不確定性不一樣，聯(lián)盟穩(wěn)固與否也不同，并且還提出了聯(lián)盟的穩(wěn)定性取決于企業(yè)經(jīng)歷的不確定性類型[1]。戰(zhàn)略聯(lián)盟的重要積極作用表現(xiàn)在能夠給聯(lián)盟的各個(gè)參與者提供學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，在聯(lián)盟中不斷提升自身競(jìng)爭(zhēng)能力[2]。

國(guó)外學(xué)者的研究多表明產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種積極的、能夠?yàn)槁?lián)盟成員帶來(lái)正面影響的組織形式，然而也有學(xué)者經(jīng)過(guò)調(diào)查研究顯示產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟也存在一定消極影響，主要表現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)性與不確定性方面。

國(guó)內(nèi)學(xué)者王昌林認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟實(shí)質(zhì)上是一種不完全契約，技術(shù)聯(lián)盟治理的適當(dāng)選擇能為企業(yè)提供降低管制成本的優(yōu)勢(shì)，是決定聯(lián)盟成功與否的關(guān)鍵因素，建立聯(lián)盟伙伴間的信任關(guān)系是技術(shù)聯(lián)盟得以維系的基礎(chǔ)[3]。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟融合了高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府以及中介機(jī)構(gòu)，聯(lián)盟內(nèi)成員實(shí)施利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，協(xié)力于相同的大目標(biāo)展開(kāi)合作。該項(xiàng)研究是當(dāng)今學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)，研究方向已經(jīng)逐漸融入到各個(gè)領(lǐng)域各個(gè)層面，例如對(duì)聯(lián)盟績(jī)效考評(píng)進(jìn)行研究，或者產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的組成形式、影響因素研究等，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)管理問(wèn)題研究成果也相對(duì)豐富，然而該類研究需要進(jìn)一步加強(qiáng)。聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的測(cè)度、聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效考評(píng)研究尚未完善，知識(shí)轉(zhuǎn)移的機(jī)制、障礙、影響因素等都是需要深入研究的熱點(diǎn)性問(wèn)題。

三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移研究

（一）知識(shí)分類與知識(shí)轉(zhuǎn)移

知識(shí)可以分為顯性知識(shí)和隱性知識(shí)，顯性知識(shí)能夠被編碼化，更容易被傳遞與共享。與之相對(duì)的是隱性知識(shí)，“隱性知識(shí)”一詞最早是由外國(guó)學(xué)者Polanyi（1962）提出的，他認(rèn)為隱性知識(shí)是限定在某種特殊的情境中，隱性知識(shí)根植于人們的行動(dòng)和相互關(guān)系中，因而很難與另一個(gè)情境中的人進(jìn)行交流[4]。其實(shí)早在1945年，學(xué)者Hayck對(duì)知識(shí)的看法就涉及到了知識(shí)的“隱性”，但并沒(méi)有明確提出這一名詞。而顯性知識(shí)是“彼時(shí)彼地”發(fā)生過(guò)的事情或客觀存在，它的發(fā)展導(dǎo)向不因環(huán)境條件的變化而變化，它由連續(xù)的數(shù)字性的推論活動(dòng)而創(chuàng)造[5]。

對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移，學(xué)術(shù)界經(jīng)過(guò)發(fā)展逐漸行程了兩個(gè)流派，第一個(gè)流派是于20世紀(jì)80年代被諸多學(xué)者廣泛關(guān)注的研究組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移的經(jīng)典知識(shí)轉(zhuǎn)移研究學(xué)派，另外一個(gè)流派則打破了組織的界限，研究跨組織間與組織內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移，然而由于起步較晚，第二個(gè)流派的研究仍然不夠完善充足。經(jīng)典知識(shí)轉(zhuǎn)移研究學(xué)派主要代表為日本學(xué)者野中郁次郎，他建立了SECI模型并且在模型基礎(chǔ)上引入了“Ba”（場(chǎng)）的觀念，提出了對(duì)知識(shí)資產(chǎn)的管理思想。

Shannon（1948）最先開(kāi)創(chuàng)了信息論，并且從知識(shí)轉(zhuǎn)移的途徑和方法來(lái)分析了一個(gè)信息擴(kuò)散系統(tǒng)的主要組成部分，認(rèn)為由信息源、傳送者、接受者、目標(biāo)以及擴(kuò)散途徑組成，這五個(gè)組成部分密切相連，相互影響。與其他學(xué)者相比較，Shannon的研究領(lǐng)域較早擴(kuò)散到了知識(shí)轉(zhuǎn)移方面[6]。

Smith（1988）則強(qiáng)調(diào)知識(shí)轉(zhuǎn)移在空間上變化，認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移發(fā)生在從一個(gè)使用者到另一個(gè)使用者的擴(kuò)散過(guò)程中，知識(shí)轉(zhuǎn)移的主體相對(duì)靈活，既可以是企業(yè)，也可以是組織或者個(gè)人，這包括文件的傳播，技術(shù)的擴(kuò)散，制造設(shè)備與硬件的轉(zhuǎn)移[7]。對(duì)于知識(shí)分類以及知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究在概念模型方面已經(jīng)趨于完善，然而打破傳統(tǒng)組織界限的組織之間及組織內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移的學(xué)派仍然需要進(jìn)一步展開(kāi)研究，可以從路徑方法、障礙構(gòu)成、影響因素以及績(jī)效考評(píng)幾個(gè)方面入手深化研究。

（二）知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制

對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制，外國(guó)學(xué)者Duanmua（2007）等提出通過(guò)機(jī)制來(lái)增強(qiáng)聯(lián)盟合作伙伴間的信任程度可以有效地促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新成果在聯(lián)盟各方的充分流通[8]。通過(guò)該學(xué)者的研究可以充分看出建立科學(xué)合理的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制的重要性。國(guó)內(nèi)學(xué)者也紛紛展開(kāi)了知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制研究熱潮。

國(guó)內(nèi)學(xué)者疏禮兵（2006）以知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程觀為背景，從知識(shí)轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)視角構(gòu)建了團(tuán)隊(duì)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效影響因素模型，從研發(fā)團(tuán)隊(duì)來(lái)分析知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程機(jī)制，提出知識(shí)轉(zhuǎn)移的核心是通過(guò)團(tuán)隊(duì)成員之間知識(shí)的傳遞和吸收促進(jìn)知識(shí)的學(xué)習(xí)和新知識(shí)創(chuàng)造，知識(shí)特性、轉(zhuǎn)移意愿、傳授能力、關(guān)系信任、知識(shí)距離、吸收能力對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效有直接影響，知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制則具有調(diào)節(jié)作用[9]。薛薔媛（2008）構(gòu)建了基于價(jià)值鏈的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制分析框架。采用強(qiáng)調(diào)過(guò)程的演化博弈方法分別對(duì)無(wú)約束條件下以及約束條件下知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制進(jìn)行分析，并用MATLAB方法對(duì)其進(jìn)行仿真，提出知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本、企業(yè)對(duì)知識(shí)的吸收轉(zhuǎn)化能力、企業(yè)間知識(shí)水平的差異是對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制產(chǎn)生影響的關(guān)鍵因素[10]。學(xué)者盛小平（2010）突破性的用知識(shí)轉(zhuǎn)移層次、知識(shí)類型、知識(shí)生命周期、知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)間為四維坐標(biāo)來(lái)描述信息共享空間的知識(shí)流及其知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制，包括知識(shí)的社會(huì)化、外部化、組合化和內(nèi)部化4個(gè)部分，其中四個(gè)維度依次為X軸的知識(shí)轉(zhuǎn)移層次、Y軸的知識(shí)類型、Z軸的知識(shí)生命周期以及用箭頭表示的知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)間，這種模型更好的描述了知識(shí)流及知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制[11]。endprint

楊?。?011）提出隱形知識(shí)的轉(zhuǎn)移主要有四條途徑，即顯性化、發(fā)展關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)化和產(chǎn)權(quán)變動(dòng)。而顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移主要有三條途徑，分別為文本化、知識(shí)庫(kù)和知識(shí)地圖。認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵在于激勵(lì)知識(shí)共享和創(chuàng)新的促進(jìn)機(jī)制，還提出了目標(biāo)引導(dǎo)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、壓力機(jī)制和文化機(jī)制這四個(gè)促進(jìn)機(jī)制，并建議聯(lián)盟加快建立這些促進(jìn)機(jī)制[12]。

知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制的研究已經(jīng)打破了傳統(tǒng)思維的束縛模式，多位學(xué)者構(gòu)建了模型對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行剖析，空間模型的建立也讓知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制更加形象、具體化。

（三）知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效

外國(guó)學(xué)者Szulanski（1996）通過(guò)研究認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙會(huì)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效產(chǎn)生顯著的副作用[13]。對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效的量度，Winter（1996）認(rèn)為“可以通過(guò)知識(shí)源的知識(shí)成分、積累和次關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在知識(shí)受體方得到復(fù)制的程度來(lái)衡量[14]”。

陶志超（2008）從內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境兩個(gè)方面分析了校企知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素，構(gòu)建了我國(guó)校企知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并且針對(duì)采用我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)2002年到2006年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)各省、直轄市的校企知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效展開(kāi)了實(shí)證研究，探討了各個(gè)決策單元的綜合績(jī)效水平和規(guī)模效益水平[15]。曹召勝（2009）則是根據(jù)開(kāi)放創(chuàng)新模式下知識(shí)源的兩個(gè)流向，從外部知識(shí)資源流入和內(nèi)部知識(shí)資源流出兩個(gè)方面研究了知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效的衡量維度，并且分析了各個(gè)維度的影響因素[16]。以上二位學(xué)者一位是從內(nèi)部外部?jī)蓚€(gè)方面分析知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效，一位是從流入和流出兩個(gè)方向探討知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效，分別從空間與方向上設(shè)置指標(biāo)體系與維度，推動(dòng)了知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效考評(píng)的創(chuàng)新性研究。

對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效的研究，部分學(xué)者不僅僅只是針對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟展開(kāi)的，有些學(xué)者選擇了最為典型的代表，即圖書館這個(gè)大環(huán)境下進(jìn)行研究的。學(xué)者吳起立（2009）就是對(duì)圖書館的知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效進(jìn)行了探討，提出了圖書館知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效衡量指標(biāo)的依據(jù)，并且構(gòu)建了圖書館知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。將圖書館知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效的評(píng)價(jià)體系深入到信息資源、效益、讀者及圖書供應(yīng)商、組織、人力資源等五個(gè)層面[17]。對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究結(jié)合了圖書館使得研究更加具體化。

蘆冬青（2009）從聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移原理、聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效影響因素和聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移的投入產(chǎn)出這幾個(gè)方面分析了聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效，并提出了知識(shí)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。與其他多數(shù)學(xué)者研究的不同之處在于運(yùn)用了科布-道格拉斯函數(shù)以及索洛余額公式來(lái)建立了知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型，根據(jù)分析得出了在模擬網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效整體而言較好[18]。為了打造更全新的知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效研究視角，王厚德（2011）則從創(chuàng)意項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員間知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度探討了影響知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效的因素，結(jié)合SPSS發(fā)放問(wèn)卷進(jìn)行調(diào)查，提出知識(shí)特征、知識(shí)源、知識(shí)受體、轉(zhuǎn)移情境、轉(zhuǎn)移媒介是影響團(tuán)隊(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效的五個(gè)主要因素，聯(lián)盟各成員間的知識(shí)轉(zhuǎn)移多采用高豐度的媒介，并且認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)移的角色對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效影響并不顯著。

李晶晶（2012）對(duì)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新成果與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了研究，引用小天鵝電器與天府可樂(lè)的案例進(jìn)行分析，提出無(wú)論企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或與科研機(jī)構(gòu)組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，均可以從中獲得足夠的知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效，為企業(yè)帶來(lái)利益。然而企業(yè)與不同性質(zhì)的企業(yè)結(jié)為聯(lián)盟時(shí)創(chuàng)新存在差異性。同時(shí)提出了充足的法律保護(hù)機(jī)制能夠促進(jìn)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效的提升[19]。

高校與企業(yè)合作也是典型的聯(lián)盟方式，學(xué)者黃淑華（2012）就展開(kāi)了校企合作模式下知識(shí)轉(zhuǎn)移的績(jī)效研究，通過(guò)對(duì)河南省企業(yè)進(jìn)行的實(shí)證研究，提出了校企合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的不同結(jié)構(gòu)和關(guān)系特征維度對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效有不同的影響，企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力在整個(gè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中起到部分中介作用，并且潛在吸收能力起到調(diào)節(jié)作用[20]。

四、結(jié)語(yǔ)與展望

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移問(wèn)題關(guān)系到聯(lián)盟整體以及聯(lián)盟內(nèi)部各個(gè)成員的溝通效率，與聯(lián)盟整體目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)密切相關(guān)。通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究，能夠?yàn)槁?lián)盟中各個(gè)成員的管理者提供較為明確的知識(shí)轉(zhuǎn)移路徑，消除或避免知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的活力。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究能夠突破局限從各個(gè)領(lǐng)域與視角探討知識(shí)轉(zhuǎn)移，并且已經(jīng)能夠很好的通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷的方式對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行回歸分析，實(shí)證研究法在知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中得到了運(yùn)用，今后可以通過(guò)構(gòu)建數(shù)學(xué)模型并結(jié)合具體案例展開(kāi)深度研究。

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作者簡(jiǎn)介：李?。?990-），女，漢族，山東青島人，青島大學(xué)工商管理學(xué)院碩士，研究方向：知識(shí)管理、技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理。endprint