1 牛津大學(xué)關(guān)于大壩建設(shè)的可行性研究

1.1 研究背景

英國牛津大學(xué)研究人員稱，如果新興國家領(lǐng)導(dǎo)人真正在意民眾幸福的話，最好放棄建設(shè)大壩的宏偉愿景。而大壩建設(shè)支持者則有意將公眾注意力引向大壩建設(shè)成功的案例，以期其建壩計劃獲批，例如美國胡佛大壩的成功，就經(jīng)常被支持大壩建設(shè)的人作為有力證據(jù)。反對者認(rèn)為，在建設(shè)大壩的問題上，決策者應(yīng)著重考慮全體居民的建議，而不能因為個別成功的例子就輕易作出決定，還應(yīng)考慮失敗的可能性。

來自牛津大學(xué)賽德商學(xué)院的反對者將大壩比作會導(dǎo)致嚴(yán)重后果的“高風(fēng)險恐龍”，并暗示目前的決策不明智且具有欺騙性。有些專家對大壩所作的預(yù)測結(jié)果嚴(yán)重錯誤，不明智且具有欺騙性。不明智是因為他們對未來盲目樂觀，忽略了一些既有事實和不確定性，以少數(shù)的成功案例做賭注；具有欺騙性則是為了經(jīng)濟(jì)利益或某種目的而故意誤導(dǎo)公共輿論，為了能夠成功拿到大壩建設(shè)項目，對公眾渲染大壩建設(shè)的美好前景。

為此，2014年3月，牛津大學(xué)啟動了一項新研究，對建設(shè)更多大壩的可行性和大型水電工程的實際費(fèi)用展開探討。該項目由來自牛津大學(xué)的幾位研究人員共同研究。研究指出，大壩能否起到預(yù)期效果，需要進(jìn)行權(quán)威性的調(diào)研。但多數(shù)情況下，大壩建設(shè)在經(jīng)濟(jì)上是不可行的，欠考慮的大壩建設(shè)并不能使新興國家獲得預(yù)期的收益。

1.2 研究方法

該研究是基于65個國家245座大壩的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行的。研究中，將高于150 m的大壩進(jìn)行分類，其中包括26座主壩，且應(yīng)滿足下列3個條件中的任一一個條件，即壩高高于150 m、大壩體積大于1.5億m3以及蓄水量超過25 km3。

這些大壩是1934～2007年間在世界各地建設(shè)的。其中有186座壩是用于水力發(fā)電(包括了25座主壩)，其余59座壩是用于灌溉、防洪或供水。作者認(rèn)為，雖然他們對水電工程比較感興趣，但其研究中也包括了其他類型的大壩,以便來測試這些不同類型的大壩在成本超支和超出進(jìn)度方面是否有明顯的差異。

該研究力求回答是否應(yīng)建設(shè)更多的大型水電工程？大壩建設(shè)能否取得豐厚的回報？為了回答這些問題，應(yīng)當(dāng)打開視角，利用所謂的發(fā)現(xiàn)和糾正人類判斷偏差的“參考同類預(yù)測法”來分析。

該方法具有以下3個優(yōu)點(diǎn)：

(1) 有證據(jù)支持，不需要限制性的假設(shè)。

(2) 有助于校驗和擬合模型，以解釋為什么要參考以前按照觀測到的分布狀況所進(jìn)行的同類研究的結(jié)果。

(3) 允許與相關(guān)的同類型研究結(jié)果相比較，對已計劃的工程開展不確定結(jié)果的預(yù)測。

盡管如此，研究者承認(rèn)專門針對大壩問題的討論會存在著一定的局限性。參考同類預(yù)測結(jié)果主要是參考同類的一般固有風(fēng)險，而未從特定的項目層面考慮風(fēng)險。同時對少數(shù)以前沒建成的大壩工程，也未能提供充分精確的風(fēng)險分析。然而有些反對者表示在他們的研究中已經(jīng)糾正了對大壩成本超支的錯誤估計，同時也糾正了對大壩承擔(dān)風(fēng)險錯誤的評估，并重申了參考同類預(yù)測法的基本用途。

1.3 分析與討論

對于成本超支，牛津大學(xué)相關(guān)研究人員的研究結(jié)果表明：以恒定不變的當(dāng)?shù)刎泿藕饬?，超過3/4的大壩的建設(shè)成本會超支。實際成本比預(yù)估成本平均高出96%。

全世界各地區(qū)的水電工程都存在成本超支現(xiàn)象。相比之下，北美的大壩比其他地區(qū)大壩的成本超支稍低。在所參考的同類研究里，3/4的大壩都有一個提供工程和成本預(yù)測的北美公司。遵循心理學(xué)的錨定理論，推測對北美大壩工程經(jīng)驗的過度依賴，可能會使世界其他地區(qū)對大壩建設(shè)成本估算的下降。其他地區(qū)的決策者們應(yīng)考慮大壩成本的全球性信息，而不要樂觀地寄希望于復(fù)制北美經(jīng)驗。

典型的利潤率為1.4，將近一半的大壩成本超支比例為1.4甚至更多。

統(tǒng)計分析表明,無論大壩是哪個年代建設(shè)的，預(yù)報誤差沒有顯著差異，也沒有線性趨勢表明隨著時間的推移，預(yù)報誤差會增大或減小。

研究結(jié)果還表明大壩建設(shè)周期較長，平均需要8.6 a，而且建設(shè)的10座大壩中有多于8座超過了計劃的施工時間進(jìn)度。實際的完成時間平均要比預(yù)估工期延長44%。北美平均超出進(jìn)度為27%?？傮w而言，南亞地區(qū)的超出進(jìn)度(平均為83%)比世界其他地區(qū)(平均為42%)明顯更高。作者表示沒有證據(jù)表明隨著時間的推移，對建設(shè)進(jìn)度的估計會更精確。

牛津大學(xué)的研究表明，長線投資使大壩工程在解決能源危機(jī)問題上顯得力不從心，且易受匯率波動、通貨膨脹、政治緊張局勢、水資源可利用量和電價改變的影響。

該研究的統(tǒng)計結(jié)果表明，對大壩成本和施工進(jìn)度的估算嚴(yán)重低于實際值。在大多數(shù)國家，若按絕對價值計算，則水電工程成本過高，建設(shè)周期過長，以至于不能得到良好的風(fēng)險調(diào)整報酬。為此，給出了以下4種風(fēng)險管理政策：

(1) 由于替代能源較少受特定因素(比如不利的地質(zhì)情況)的影響，因此是可取的。

(2) 由于替代能源較少依賴進(jìn)口，且其負(fù)債能與未來貨幣收入相抵，因此是可取的。

(3) 為防止日益加劇的通貨膨脹，最保險的做法就是盡量縮短項目實施周期，替代能源工程可以較快建成，若經(jīng)過嚴(yán)密設(shè)計，一般不易超出進(jìn)度安排，因此是可取的。

(4) 替代能源不會對國家或企業(yè)構(gòu)成嚴(yán)重的資產(chǎn)負(fù)債，因此是可取的。同樣，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低國家的決策者們應(yīng)該避免高杠桿投資。

該研究重點(diǎn)描述了大壩的負(fù)面影響，探討了有些稀有資源例如洪泛區(qū)的農(nóng)耕、木材或礦產(chǎn)資源，本來可以用來獲取收益或有更好的用途，但卻被用到了大壩建設(shè)中。同時建設(shè)大壩面臨的安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險和社會問題，更進(jìn)一步影響了大壩建設(shè)的可行性。

該研究表示，強(qiáng)有力的證據(jù)已經(jīng)表明，建設(shè)大壩所獲得的收益是達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的。針對大壩建設(shè)的計劃收益和實際收益更為綜合的調(diào)研卻被延期進(jìn)行。但迄今為止，186座水電大壩中的84座大壩工程的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明：平均實際收益比計劃收益少11%。

1.4 研究結(jié)論

研究中，牛津大學(xué)的相關(guān)研究人員表示，對于大型水電工程，成本超支和超出進(jìn)度相關(guān)問題很常見。初步研究表明，核能、熱能或風(fēng)能也面臨著同樣的問題。盡管如此，對于水電工程的研究揭示了在抵制能源工程所進(jìn)行的風(fēng)險預(yù)測時，有效數(shù)據(jù)和可靠數(shù)據(jù)的嚴(yán)重不足，他們急需利用所有技術(shù)領(lǐng)域的全球數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)來進(jìn)行比較分析。為了彌補(bǔ)數(shù)據(jù)的不足，報告中，研究者力求對大型水電工程的分析做到公平公正。

2 大壩建設(shè)支持派觀點(diǎn)與討論

2.1 國際大壩委員會主席A.諾布雷

牛津大學(xué)開展的研究集中于大壩建設(shè)成本超支和施工進(jìn)度延期，而沒有指出真正的問題所在。該研究尚存一些重大的缺陷和方法，有待于進(jìn)一步探討。

現(xiàn)存的5萬座大壩為全世界提供了15%的電力，提供的灌溉用水可以養(yǎng)活8億人口。在非洲的許多國家，人們?yōu)榱伺腼內(nèi)タ撤ド?，他們生活在黑暗中，遭受著營養(yǎng)不良及與飲用水質(zhì)量不達(dá)標(biāo)引起的疾病，這些導(dǎo)致每年有數(shù)百萬人死去，主要是婦女兒童。

研究樣本的選擇有偏差且不具有代表性。該研究是基于由245座大壩組成的研究樣本而開展的，但這些大壩不能代表現(xiàn)存的5萬座大壩。

對低運(yùn)營成本項目進(jìn)行高貼現(xiàn)率成本效益分析已有一個世紀(jì)了，但該方法并不合適用來對大壩項目的分析。即使利用該方法來分析，在全世界范圍內(nèi)，水力發(fā)電是最經(jīng)濟(jì)的方法。國際可再生能源機(jī)構(gòu)最近的一項關(guān)于能源成本的研究表明，在所有的可再生能源中，水電是成本最低的。世界大壩委員會甚至表示水電項目的成本回收不是問題。

這項新研究完全忽略了氣候變化問題，對大壩和水電項目也沒有提出任何可行的替代能源項目。作者認(rèn)為，決策者應(yīng)提出需要較少的前期投資且能夠較快建成的替代能源。但是究竟能以什么來替代呢？依靠繼續(xù)消耗煤或油的火力發(fā)電嗎？研究沒有給出明確答案，僅用純粹的金融推導(dǎo)引入了碳排放的概念。然而，在他們的研究文章中，火力發(fā)電的碳排放和由此引發(fā)的氣候變化問題未被提及。

若采用反對建壩的研究人員提出的未經(jīng)證實的建議，可能會使非洲、亞洲、南美州以及中美州等貧窮國家損失慘重。國際大壩委員會同其他國際科研機(jī)構(gòu)共同簽署了“可持續(xù)發(fā)展蓄水的世界宣言(京都2012)”。在宣言中解釋了為什么要急于在發(fā)達(dá)的或人民福利好的地區(qū)建設(shè)更多的水利基礎(chǔ)建設(shè)。

反對建壩者在其報告中關(guān)于大壩的結(jié)論也未被證實。樣本的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)(大壩高度、工程施工工期等)與獲得全球金融機(jī)構(gòu)資金支持的大壩數(shù)據(jù)比較接近。但是文章中宣傳的大壩建設(shè)平均成本超支99%，則完全沒有被亞洲發(fā)展銀行、世界銀行、世界大壩委員會、田納西河流管理局、美國陸軍工程師兵團(tuán)，以及美國墾務(wù)局6個提供參考樣本的相關(guān)方所證實。

其他3個樣本涉及到美國的40座大壩，這些大壩的平均成本超支11%。因此，對于99%的成本超支，這6個提供參考樣本的相關(guān)方也沒能作出解釋。

2.2 美國土木工程顧問B.薩登

對其研究進(jìn)行更為詳細(xì)的分析表明，研究報告中的一些分析和結(jié)論似乎存在疑問。 他們的研究樣本只是245座大壩，然而僅在美國注冊的大壩就有約9萬座大壩。

遺憾的是，其研究團(tuán)隊竟然允許分析中存在瑕疵，比如在對參考同類的分析中，總是將焦點(diǎn)集中于工程的一般性的固有風(fēng)險，而工程特有的關(guān)鍵因素卻被忽略。

他們選擇的樣本，是20世紀(jì)30年代至2007年影響世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的大事件條件下建設(shè)的245座大壩(雖然僅在美國注冊的大壩就有9萬座)。這些大事件包括大蕭條、第二次世界大戰(zhàn)、朝鮮戰(zhàn)爭、越南戰(zhàn)爭、20世紀(jì)70年代到90年代的石油危機(jī)、戰(zhàn)后重建、世界銀行及亞洲開發(fā)銀行等的創(chuàng)立、冷戰(zhàn)、全球一體化以及1998年金融危機(jī)等。

聚焦于分析固有風(fēng)險的“參考同類預(yù)測法”并未充分考慮這些影響世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的大事，但在分析主要基礎(chǔ)設(shè)施項目時卻忽略了這些具有全球影響的大事是不科學(xué)的。因為工程建設(shè)通常需要依賴跨境貸款，有時項目的建設(shè)期跨越了上述不同的歷史時期。

幾乎難以置信的是，研究報告突出強(qiáng)調(diào)項目的平均成本比預(yù)期要超支90%，對其數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確度和大壩的建設(shè)時間卻尚未闡明，這就存在濫用統(tǒng)計數(shù)據(jù)的嫌疑。對于絕對傾斜的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的平均值要比中間值高。報告中包括了一個成本超支5 000%的項目，因此出現(xiàn)了非常傾斜的曲線。計算成本超支時，過多地運(yùn)用平均值而不是收集足夠多的實際樣本數(shù)據(jù)，這種方法是錯誤的。

這成了本文最為重要的問題。比較切合實際的參數(shù)可能是中值或由模型模擬出來，分析發(fā)現(xiàn)，中值表現(xiàn)出大約26%的成本超支。很有趣的是，本人參加過許多工程(有一些開始并不成功)，因而知曉對一些工程的建設(shè)方案可能會醞釀30 a甚至更久(在該過程中，要進(jìn)行很多次的成本估算)，或在決定建設(shè)之后又用了5 a甚至更長久的時間去獲批環(huán)境許可。

如果用百分比數(shù)據(jù)作為評論的基礎(chǔ)，那么用于建設(shè)壩址的成本超支恰好由以下部分組成：道路(15%)，橋梁(23%)，鐵路工程(40%)，標(biāo)準(zhǔn)土木工程(3%～44%)，建筑物(4%～51%),非標(biāo)準(zhǔn)土木工程(6%-66%)。對于熱電廠6%的平均成本超支,顯然一定是遺漏了燃煤電廠的全部數(shù)據(jù)，這個數(shù)據(jù)應(yīng)該僅與近來不再使用汽輪機(jī)的電廠有關(guān)。

發(fā)達(dá)國家在擁有了令人羨慕的生活條件所需要的基礎(chǔ)設(shè)施之后，卻不允許發(fā)展中國家得到充足的能源和水源，這種做法是不道德的。

正如英國大壩學(xué)會A.休斯所強(qiáng)調(diào)的：發(fā)展中國家建設(shè)大壩,實質(zhì)上就是要提高國家的水源電源供給、灌溉及防洪等方面的能力，使之與公路、鐵路和通訊等其他基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)平行發(fā)展；實質(zhì)上是為了使廣大居民擺脫貧窮和饑餓。出于道德考慮，發(fā)達(dá)國家應(yīng)該盡快盡力去幫助發(fā)展中國家，同時也應(yīng)考慮減少世界人口(隨著生活水平的提高，出生率應(yīng)趨于降低)和戰(zhàn)爭。

有很多基礎(chǔ)設(shè)施工程的建設(shè)成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于預(yù)期支出或遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過規(guī)定的規(guī)模，但卻為現(xiàn)代生活提供了不可忽視的便利。一個簡單的例子，即設(shè)計和建造可供400萬人使用的維多利亞排污隧道就是最好的明證。當(dāng)時倫敦只有250萬居民，后經(jīng)改進(jìn)，該設(shè)施很好地為倫敦服務(wù)了150 a，為800萬居民提供了便利，近來才需要擴(kuò)大其規(guī)模。

另外，在電力領(lǐng)域的一個實例是拉布拉多的丘吉爾瀑布，42 a來以相同的價格為當(dāng)?shù)靥峁╇娏Γ唇?jīng)過任何調(diào)整甚至擴(kuò)容。燃煤電廠和燃?xì)怆姀S能夠做到嗎？在重建之前能堅持運(yùn)行25 a嗎？

當(dāng)然，該報告并非一無是處。它突出強(qiáng)調(diào)了對主要基礎(chǔ)設(shè)施作成本預(yù)測和工程施工進(jìn)度預(yù)測的重要性。很顯然，非常重要的是，究竟是什么原因?qū)е铝诉@一連串工程的成本超支。

盡管如此，本人能保證自20世紀(jì)70年代以來，本人和同事們已經(jīng)對工程進(jìn)行了越來越多的概率風(fēng)險分析，以評估和安排規(guī)劃中的項目。最初使用的是南安普敦市查普曼教授的方法，近年來則可以聯(lián)合使用成本估算軟件或進(jìn)度預(yù)測軟件，來綜合考量、估算和預(yù)測過程中及施工計劃過程中由不明原因所造成的差異性，例如，無法預(yù)測的地質(zhì)條件所導(dǎo)致的索賠等。

2.3 英國大壩學(xué)會副會長A.休斯

只能說該報告的分析數(shù)據(jù)高度存疑，因此這是一篇完全誤導(dǎo)性的文章。本人發(fā)現(xiàn)他們對工程師的描述非常具有攻擊性，讀者幾乎不能通過這篇專業(yè)學(xué)術(shù)文章提升對研究對象的認(rèn)識。因此，本人認(rèn)為該文完全沒有價值。

2.4 巴西Intertechne公司負(fù)責(zé)人R.E.貝爾托

研究者也沒有公布其研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)(例如工程名稱、地點(diǎn)、最初和最終預(yù)算)，因此不可能對構(gòu)成其研究基礎(chǔ)的這些信息的準(zhǔn)確性進(jìn)行核實。然而，可以確定的是，作為技術(shù)團(tuán)隊，要為估算的成本負(fù)責(zé)，這一標(biāo)準(zhǔn)是不能出錯的。因此，本人認(rèn)為這不應(yīng)該被用來預(yù)測未來的工程。

這篇報告的結(jié)論是由于成本和預(yù)算超支，建設(shè)大壩并不是一項有利的投資項目，但是并沒有針對成本與效益之間相關(guān)性而展開調(diào)研。也沒有針對建設(shè)大壩的經(jīng)濟(jì)決策正確與否而展開討論。

本人在巴西的工程經(jīng)驗雖然有限，但在過去的12 a，隨著私人投資的發(fā)展，工程已經(jīng)能夠在預(yù)期(通常比預(yù)期時間還會提前6個月)和預(yù)算內(nèi)完成。

2.5 印度水電項目經(jīng)理J.普尼德漢

大壩工程，無論小型、大型還是巨型壩，對于發(fā)展中國家來說都非常必要。為了對大壩創(chuàng)造的價值有更好的理解，確實需要了解相關(guān)的經(jīng)濟(jì)參數(shù)。建設(shè)成本通常占工程總成本的80%，使成本增加的主要因素是地質(zhì)狀況、設(shè)計過程中范圍的變更、對合約的執(zhí)行力不足。解決辦法在于進(jìn)行廣泛的實地調(diào)研、合理的設(shè)計、充分的準(zhǔn)備和對合約的有效執(zhí)行。

在建設(shè)過程中盡可能作出符合實際的評估(這樣后期就不會成本過高)，并且應(yīng)采取成本控制措施，這是很重要的。但是需要強(qiáng)調(diào)的是，水電工程對于發(fā)展中國家來說都是非常必要的。應(yīng)當(dāng)采取積極主動的辦法推進(jìn)其發(fā)展。忽略大壩的作用就如同忽視新興國家需要發(fā)展一樣。

大壩一旦建成，可以運(yùn)行一個多世紀(jì)，且運(yùn)行成本非常低。不可否認(rèn)，大壩建設(shè)需要大量的前期投資，而且還會存在很多資金問題，但是應(yīng)當(dāng)看到大壩帶來的收益。。