史瑞萍

(山西省第二建筑工程公司，山西太原 030013)

1 工程索賠的含義

1)工程索賠，在廣義上指的是，并非自己的原因而導(dǎo)致自己的損失，這樣的損失包括經(jīng)濟(jì)上和工期上的，需要向建設(shè)單位提出合理化彌補(bǔ)的措施。強(qiáng)調(diào)的是當(dāng)時(shí)雙方都不是犯錯(cuò)的一方，索賠只是一種合理的經(jīng)濟(jì)和時(shí)間彌補(bǔ)方式。這和人們生活的索賠含義是不同的。索賠的過(guò)程要嚴(yán)格按照建筑合同辦理，很多具體的索賠內(nèi)容都應(yīng)該在合同簽訂初期就雙方明確。在建筑工程中，業(yè)主強(qiáng)調(diào)的是工期和投資，施工方強(qiáng)調(diào)的也是這兩項(xiàng)，為了各自的利益，同樣要求必然在量上有很大的區(qū)別，如何平衡這個(gè)區(qū)別，工程索賠在其中發(fā)揮了很大的作用。

2)工期索賠，一般是施工方要求業(yè)主給予工期的延長(zhǎng)，造成這個(gè)現(xiàn)狀的緣由不是自身原因，外因居多，譬如:政府政策的變動(dòng)，環(huán)境天氣的改變?cè)斐烧`工，設(shè)計(jì)方的變更，業(yè)主新提出的要求等。

3)經(jīng)濟(jì)索賠，索賠的內(nèi)容往往超出了合同約定的部分，而這部分在原先雙方的預(yù)算中都沒(méi)有考慮，屬于增加項(xiàng)目，這個(gè)增加項(xiàng)目必須是合理的，才會(huì)得到合理的經(jīng)濟(jì)賠償。譬如:設(shè)計(jì)變更，業(yè)主方變更，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況和原先發(fā)生重大變化導(dǎo)致施工方案的改變等。

4)單項(xiàng)索賠，索賠的內(nèi)容就一個(gè)事項(xiàng)向業(yè)主提出索賠，索賠內(nèi)容單一，索賠原因合理，也就是我們常說(shuō)的“一事一索賠”。

5)綜合索賠，一般是一個(gè)項(xiàng)目總體索賠的一起提出，這些索賠內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)，互相影響，一個(gè)索賠的發(fā)生必然導(dǎo)致下個(gè)工序的改變，為了便于雙方的協(xié)調(diào)，將索賠事項(xiàng)一起列出，協(xié)商一并處理。

6)索賠是指承包商向業(yè)主提出的索賠;反索賠是指業(yè)主向承包商提出的索賠。

2 工程索賠的程序

1)索賠意向的通知。

一個(gè)基本要求，就是索賠的證據(jù)必須具有真實(shí)性、及時(shí)性、關(guān)聯(lián)性和有效性。當(dāng)施工中出現(xiàn)有可索賠的事項(xiàng)后，承包方必須在提出意向索賠的28 d內(nèi)向工程監(jiān)理方出具正式的索賠意向通知書(shū)，由于屬于意向階段，所以書(shū)面內(nèi)容必須做到簡(jiǎn)述索賠事件的時(shí)間、地點(diǎn)和簡(jiǎn)單的描述，列出依據(jù)和理由及表述清楚對(duì)工程帶來(lái)的不利影響。這個(gè)意向通知不必列出索賠金額和工期的具體數(shù)字。如果時(shí)間對(duì)工程影響巨大，可在28 d內(nèi)提出中間索賠報(bào)告，提前告知監(jiān)理方。對(duì)于正式的索賠通知書(shū)中，必須明確索賠內(nèi)容，包括具體的金額和工期。如果未在28 d內(nèi)提交正式的索賠通知書(shū)，則自動(dòng)喪失追加付款和延長(zhǎng)工期的權(quán)利。同樣，在收到索賠通知書(shū)后，監(jiān)理方也應(yīng)及時(shí)與發(fā)包人溝通，明確承包人的索賠要求，如果雙方的要求相同，則發(fā)正式書(shū)面回復(fù)給承包人。

2)索賠文件的編寫。

文件必須包括四部分:總述部分、論證部分、索賠款項(xiàng)計(jì)算部分和證據(jù)部分。

總述主要包括事件發(fā)生時(shí)間、過(guò)程、付出的資金和工期、具體賠償要求。

論證是索賠的關(guān)鍵，主要是說(shuō)明自己的索賠權(quán)和報(bào)告的核心部分。

索賠款項(xiàng)和延誤工期的計(jì)算，此部分如何計(jì)算，多是依據(jù)合同原先注明的備注，一般索賠款項(xiàng)主要是采用成本加利潤(rùn)的方式，這樣的價(jià)格往往有依據(jù)可查，也具有較好的說(shuō)服力。而工期的索賠主要是看由于非承包方的責(zé)任所耽誤的工期，這個(gè)時(shí)間往往需要扣除承包方的時(shí)間進(jìn)度表中的自由時(shí)差。這里需要說(shuō)明自由時(shí)差的定義。書(shū)本定義自由時(shí)差是在不影響其今后工作最早開(kāi)始的前提下，完成一個(gè)步驟可以利用的機(jī)動(dòng)時(shí)間，按照實(shí)際工程中，就是兩個(gè)相互銜接的工作由于施工方的安排合理，節(jié)約出來(lái)的時(shí)間。這個(gè)時(shí)間也是承包方利潤(rùn)的一部分。但是在實(shí)際的索賠過(guò)程中，這個(gè)時(shí)間成了雙方交涉的籌碼。

證據(jù)部分，這里需要明確，證據(jù)必須具備真實(shí)性，客觀性，對(duì)于每個(gè)重要的證據(jù)一定要配合相應(yīng)的文字和確認(rèn)文件。這里的確認(rèn)文件，指的是經(jīng)過(guò)其他部分認(rèn)證的書(shū)面正規(guī)資料，比如設(shè)計(jì)院出具的變更，通過(guò)監(jiān)理認(rèn)定的改動(dòng)和由于業(yè)主疏忽造成的損失等。證據(jù)的取得需要跟蹤和調(diào)查相關(guān)事件的詳細(xì)經(jīng)過(guò)，分析事件的成因，劃清責(zé)任歸屬，明確索賠項(xiàng)目等。

3)索賠文件的提交。

合同法中明確規(guī)定:“承包人必須在發(fā)出索賠意向通知后的28 d內(nèi)向監(jiān)理提交一份詳細(xì)的索賠文件和相關(guān)證據(jù)資料?！边@里的索賠文件必須是承包方出具的正式的書(shū)面報(bào)告，后附簽字和蓋章的原件，因?yàn)檫@也是將來(lái)工程備案的原始資料。

4)索賠的審核。

審核的關(guān)鍵在于監(jiān)理方的審查和質(zhì)疑，監(jiān)理方作為甲方的委托監(jiān)督人員，理應(yīng)起到監(jiān)督的作用。審查的內(nèi)容也分幾個(gè)部分:

a.責(zé)任方是誰(shuí)。往往很多責(zé)任不是業(yè)主的，而是第三方，如果這個(gè)損失讓業(yè)主承擔(dān)，則造成很大的不公平。

b.事實(shí)是怎樣。畢竟索賠文件是一家之詞，考察文件證據(jù)的真實(shí)性尤為關(guān)鍵，還有就是嚴(yán)重程度是否有被夸大。

c.承包方是否及時(shí)采取了必要的措施去避免或者減少損失。如果一個(gè)可以預(yù)見(jiàn)的事故而不去預(yù)防，任它走向錯(cuò)誤的深淵，那個(gè)熟視無(wú)睹的旁觀者也是有責(zé)任的，套用一句流行語(yǔ):“不作為也是一種腐敗”。

d.證據(jù)是否足夠。證據(jù)不是憑空，也不是一家之詞，往往交織的證據(jù)才更具有說(shuō)服力。

e.索賠計(jì)算的合理性。每個(gè)人的角度不同，計(jì)算的方式不同，監(jiān)理的責(zé)任就是站在公正的角度去衡量一個(gè)事件的重要性。

5)索賠的期限。

如果承包方在接受竣工付款證書(shū)后，再提及以前的索賠都是無(wú)濟(jì)于事的，所以說(shuō)工程結(jié)清證書(shū)的生效就是索賠的期限。

6)反索賠。

反索賠包括防止對(duì)方提出索賠和反駁對(duì)方的索賠要求。對(duì)于無(wú)理由的索賠，要找到合適的證據(jù)予以回?fù)?。常常采取的措施是找?duì)方的錯(cuò)誤和減少證據(jù)的真實(shí)性。

7)進(jìn)行索賠。

業(yè)主拿到監(jiān)理呈交的索賠申請(qǐng)書(shū)后，考察結(jié)束，如果事實(shí)客觀存在，那么需及時(shí)溝通，及時(shí)進(jìn)行索賠。

3 結(jié)語(yǔ)

工程索賠是工程中很普遍的一項(xiàng)工作。對(duì)于固定總價(jià)合同和成本加酬金合同，對(duì)于施工單位往往要承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)，所以在合同編制初期，施工單位需要把風(fēng)險(xiǎn)概率轉(zhuǎn)化為金額或者工期寫進(jìn)去，如果由于自己的失誤，就算條件成熟，甲方也是沒(méi)有義務(wù)同情你的。成本核算和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也是一門高級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)。一個(gè)好的項(xiàng)目經(jīng)理，可以規(guī)避事故，合理利用索賠制度得到更多的合理的工程款。這也是此文章表明的一個(gè)觀點(diǎn)，善用法律，活用管理，轉(zhuǎn)換思路爭(zhēng)取自己的既得利益。