楊宗哲 常武強(qiáng)

中國(guó)水利水電第四工程局有限公司 青海西寧 810007

EPC 項(xiàng)目（設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工）是由工程設(shè)計(jì)總承包和工程施工總承包逐漸演變而來(lái)的。由于EPC 項(xiàng)目承包模式在很大程度上解決了設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工三個(gè)環(huán)節(jié)中事實(shí)存在的突出矛盾，并且達(dá)到縮短工期、減少投資目的，因而EPC 也代表了現(xiàn)代西方工程項(xiàng)目管理的主流。隨著企業(yè)走出去戰(zhàn)略的實(shí)施，越來(lái)越多的中國(guó)建筑企業(yè)走出國(guó)門，到國(guó)外承攬工程項(xiàng)目或投資建設(shè)項(xiàng)目，并通過(guò)國(guó)際間合作越來(lái)越多地參與到EPC 項(xiàng)目建設(shè)，積累了寶貴的管理經(jīng)驗(yàn)。但對(duì)于絕大多數(shù)初出國(guó)門參與國(guó)際EPC 項(xiàng)目的中國(guó)建筑企業(yè)而言，由于對(duì)國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境和EPC 項(xiàng)目特點(diǎn)缺乏全面的了解，因而走了不少?gòu)澛?，甚至付出了沉重的代價(jià)。因此我們非常有必要針對(duì)EPC 項(xiàng)目管理的關(guān)鍵點(diǎn)管控進(jìn)行必要的研究和探討。

1 設(shè)計(jì)的引領(lǐng)作用

EPC 項(xiàng)目最大的特點(diǎn)就是把設(shè)計(jì)、采購(gòu)兩個(gè)以往被割裂的環(huán)節(jié)與施工環(huán)節(jié)形成一個(gè)流程，從而使施工單位能夠更好地把項(xiàng)目的設(shè)計(jì)理念貫穿始終，并在項(xiàng)目建設(shè)中得到最大的發(fā)揮。這對(duì)于施工企業(yè)而言，可跳出低價(jià)中標(biāo)的桎梏，通過(guò)全流程的均衡管控實(shí)現(xiàn)利益最大化。在設(shè)計(jì)過(guò)程中既充分體現(xiàn)出工程設(shè)計(jì)對(duì)施工項(xiàng)目美學(xué)、功能、新技術(shù)、新工藝、新材料的應(yīng)用，使項(xiàng)目充分滿足功能性的同時(shí)，還最大限度地兼顧了工程管控的經(jīng)濟(jì)成本及施工環(huán)節(jié)的便捷性。

1.1 規(guī)劃施工設(shè)計(jì)

EPC 項(xiàng)目與施工總承包最大的差異在于，施工總承包是在已有的藍(lán)圖上搞施工建設(shè)，而EPC 項(xiàng)目則是概念到作品、從作品到實(shí)施、從實(shí)施到實(shí)體的過(guò)程。設(shè)計(jì)既是一個(gè)非常關(guān)鍵的管控點(diǎn)，同時(shí)也是一項(xiàng)充滿著魅力與挑戰(zhàn)的工作。相當(dāng)于在一張潔白的紙上繪制出一份充滿著美感、魅力以及實(shí)用價(jià)值的藍(lán)圖，對(duì)于一名設(shè)計(jì)師而言這是一個(gè)充滿著挑戰(zhàn)和創(chuàng)造的過(guò)程。在很多建筑設(shè)計(jì)4D 效果作品中，設(shè)計(jì)師們喜歡用碎片作為建筑物成型以前的輪廓，由千百個(gè)文化元素、建筑元素、物理元素奇妙地組合起來(lái)，并把這些碎片堆砌組成一座氣勢(shì)恢弘、震撼心靈的建筑物、建筑群……

對(duì)于施工企業(yè)而言，設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的喜悅是短暫的。因?yàn)橐?guī)劃設(shè)計(jì)僅僅是邁出萬(wàn)里長(zhǎng)征第一步，接下來(lái)要對(duì)批準(zhǔn)后的規(guī)劃設(shè)計(jì)進(jìn)行層層分解，最終形成一張張技術(shù)施工圖。施工設(shè)計(jì)相對(duì)于規(guī)劃設(shè)計(jì)將更加繁瑣和細(xì)微，也將融入每一個(gè)施工要素，并把優(yōu)美的效果圖轉(zhuǎn)化為鋼筋、混凝土和各類管線。

精良的設(shè)計(jì)方案不僅能夠體現(xiàn)施工企業(yè)的施工組織水平，還直接涉及到項(xiàng)目工期、成本的管控力，因此要花費(fèi)足夠的精力去對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行會(huì)商、研討和優(yōu)化。要盡可能體現(xiàn)當(dāng)今世界建筑領(lǐng)域的最新理念、科技成果、新材料應(yīng)用、施工水平，并依此展示企業(yè)的企業(yè)文化、綜合實(shí)力。

在EPC 項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，規(guī)模龐大的單體建筑物通常會(huì)由業(yè)主獨(dú)立招標(biāo)或直接委托知名設(shè)計(jì)公司完成。施工設(shè)計(jì)也被稱為“二次設(shè)計(jì)”，則由施工方完成，并由業(yè)主方簽字確認(rèn)。

1.2 施工組織設(shè)計(jì)

施工組織設(shè)計(jì)是一個(gè)通常被人忽視的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所謂忽視并不是可有可無(wú)，而是忽視其重要性。對(duì)于施工總承包項(xiàng)目而言，總工程師通常都是在業(yè)內(nèi)具有豐富經(jīng)驗(yàn)或工作資歷的專家，他可以憑借自身積累的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在原有的模板基礎(chǔ)上修訂一份能夠滿足新工程項(xiàng)目需要的《施工組織設(shè)計(jì)方案》。結(jié)合國(guó)內(nèi)市場(chǎng)情況、工程造價(jià)、生產(chǎn)力水平、人員素質(zhì)去編制《施工組織設(shè)計(jì)方案》，能夠代表行業(yè)中上水平足矣，無(wú)需過(guò)多考慮規(guī)劃設(shè)計(jì)、物資采購(gòu)的制約因素，更多地把精力放在人、機(jī)、物資源配置以及施工工期的節(jié)點(diǎn)控制這些因素上。而EPC 項(xiàng)目則不同，尤其是國(guó)際項(xiàng)目?jī)?nèi)容十分繁瑣，涉及面十分廣泛，需要具備全球的視野。要對(duì)項(xiàng)目的全流程進(jìn)行規(guī)劃管控，大到規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工設(shè)計(jì)管控，物資設(shè)備到場(chǎng)時(shí)間、人員進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、運(yùn)輸手段、現(xiàn)場(chǎng)施工布置、施工進(jìn)度、竣工驗(yàn)收等重大事項(xiàng)，小到臨建設(shè)施、后勤保障手段、醫(yī)療保障、應(yīng)急事件處置，國(guó)際項(xiàng)目的貨幣匯率管控都要作出具體詳盡的規(guī)劃和安排?！禘PC 項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)方案》就相當(dāng)于項(xiàng)目作業(yè)指導(dǎo)書或操作指南，面面俱到、嚴(yán)密管控。當(dāng)今世界上最優(yōu)秀的項(xiàng)目管理公司已經(jīng)通過(guò)工程軟件對(duì)該環(huán)節(jié)進(jìn)行流程化管理，從而實(shí)現(xiàn)了從理論控制到程序化控制的跨越。

1.3 物資設(shè)備采購(gòu)規(guī)劃設(shè)計(jì)

在工民建項(xiàng)目直接成本中，材料費(fèi)所占比重高達(dá)60%～70%，因此物資采購(gòu)的重要性可見一斑。對(duì)于國(guó)際EPC 項(xiàng)目而言，招標(biāo)采購(gòu)僅僅是其中一個(gè)環(huán)節(jié)，只能具有放眼全球視野去對(duì)重要物資價(jià)格進(jìn)行比對(duì)，才有可能得到理想的結(jié)果。

國(guó)際間跨海運(yùn)輸是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，鋼材、水泥等主材因?yàn)殚L(zhǎng)距離海上運(yùn)輸而出現(xiàn)鋼材銹蝕、水泥結(jié)塊的事例屢見不鮮，因此為了確保物資采購(gòu)的暢通性和時(shí)效性，價(jià)格并非唯一決定因素。

在工程機(jī)械采購(gòu)中，由于所在國(guó)家征收稅率不同，機(jī)械設(shè)備價(jià)格差異巨大，通過(guò)第三國(guó)采購(gòu)設(shè)備的現(xiàn)象非常普遍。因此，EPC 項(xiàng)目物資、設(shè)備招標(biāo)不僅局限于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)招標(biāo)，通常要通過(guò)國(guó)際間跨國(guó)招標(biāo)來(lái)完成。

2 物資設(shè)備采購(gòu)

設(shè)備、物資采購(gòu)是工程前期籌備的重點(diǎn)工作之一，也是EPC 項(xiàng)目的核心管控點(diǎn)。物資設(shè)備采購(gòu)均需通過(guò)招標(biāo)來(lái)完成，招標(biāo)過(guò)程既要考慮物資直接價(jià)格，還要充分考慮產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸成本、運(yùn)輸周期以及到岸清關(guān)便利、設(shè)備售后服務(wù)等因素，重點(diǎn)需重點(diǎn)掌控以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：

2.1 國(guó)際市場(chǎng)調(diào)研

所謂國(guó)際市場(chǎng)調(diào)研，是需要掌握當(dāng)期國(guó)際市場(chǎng)設(shè)備、物資的平均價(jià)格或行情，而不僅僅局限于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。參加價(jià)格和綜合條件確定采購(gòu)的目標(biāo)和方向并進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)，制定出項(xiàng)目《物資/ 設(shè)備采購(gòu)設(shè)計(jì)方案》。

2.2 “合作伙伴”招標(biāo)采購(gòu)模式

設(shè)備、物資招標(biāo)采購(gòu)是一個(gè)漫長(zhǎng)繁瑣的過(guò)程。因?yàn)镋PC 項(xiàng)目包含項(xiàng)目的全流程，通常工期都要在4～5年，甚至長(zhǎng)達(dá)10年以上。為了使采購(gòu)環(huán)節(jié)穩(wěn)定、便捷、規(guī)范化，建議選用“合作伙伴”招標(biāo)采購(gòu)模式?！昂献骰锇椤闭袠?biāo)采購(gòu)模式包含大型采購(gòu)服務(wù)商、大型設(shè)備制造商兩種。

大型采購(gòu)服務(wù)商是在設(shè)備物資銷售代理的基礎(chǔ)上衍生出的具有綜合實(shí)力的銷售服務(wù)商，由于其雄厚的資金實(shí)力、寬廣的市場(chǎng)營(yíng)銷渠道、豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，從而使采購(gòu)合作一定程度延伸成為管理合作，對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行方而言，能夠輕易從合作伙伴那里了解國(guó)內(nèi)外物資、設(shè)備市場(chǎng)行情，同時(shí)也可通過(guò)其提供的采購(gòu)建議進(jìn)行決策。

大型設(shè)備制造商。簡(jiǎn)單地說(shuō)就是其產(chǎn)品能夠涵蓋工程建設(shè)的一般領(lǐng)域，并具有龐大的國(guó)際銷售渠道、良好的售后服務(wù)、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品及駐外機(jī)構(gòu)。鑒于機(jī)械制造不可能涵蓋建筑材料生產(chǎn)的實(shí)際，大型設(shè)備制造商合作伙伴也僅限于設(shè)備采購(gòu)范疇。

2.3 第三國(guó)采購(gòu)

EPC 項(xiàng)目第三國(guó)采購(gòu)是一個(gè)十分普遍的現(xiàn)象，由于各國(guó)關(guān)稅稅率的差異，物資、設(shè)備價(jià)格差異很大，有些機(jī)械設(shè)備價(jià)格差異甚至高達(dá)三分之一以上，這就為第三國(guó)采購(gòu)提供了足夠的空間。進(jìn)行第三國(guó)采購(gòu)?fù)ǔＳ腥N方法：一是通過(guò)所在國(guó)代理商以進(jìn)口的方式代行采購(gòu)；二是通過(guò)中國(guó)國(guó)內(nèi)銷售公司代行采購(gòu)；三是通過(guò)網(wǎng)站、現(xiàn)場(chǎng)考察方式直接與生產(chǎn)商聯(lián)系采購(gòu)。

2.4 駐地機(jī)構(gòu)

隨著國(guó)際化進(jìn)程的提速，越來(lái)越多的機(jī)械設(shè)備制造商成為國(guó)際性企業(yè)，產(chǎn)品覆蓋到多國(guó)市場(chǎng)，并在其他國(guó)家建立了銷售公司或辦事處。按照就近的原則，通過(guò)所在地駐地機(jī)構(gòu)進(jìn)行采購(gòu)不僅采購(gòu)便捷且能夠得到良好的售后服務(wù)。

3 第三方管理

EPC 項(xiàng)目的關(guān)鍵是依賴稱職的專業(yè)分包商及標(biāo)準(zhǔn)化的過(guò)程控制與程序，業(yè)主在指定專業(yè)分包商時(shí)，一般只規(guī)定基本要求，以使建筑師、承包商共同尋求最經(jīng)濟(jì)的方法。

隨著EPC 項(xiàng)目管理的日臻成熟，越來(lái)越多的業(yè)主選擇引進(jìn)第三方管理咨詢公司參與管理，從而使EPC 項(xiàng)目管理賦予了新的內(nèi)涵和國(guó)際化元素。管理咨詢?cè)趥鞑?guó)際化的管理理念的同時(shí)，也帶來(lái)了工作的規(guī)范和管理的標(biāo)準(zhǔn)，使千差萬(wàn)別的企業(yè)管理最終實(shí)現(xiàn)與主流管理理念的并行。

作為項(xiàng)目的執(zhí)行方，也可嘗試引進(jìn)第三方管理機(jī)構(gòu)就某一個(gè)環(huán)節(jié)代行管理職能，這一點(diǎn)也充分體現(xiàn)出EPC 項(xiàng)目與傳統(tǒng)施工承包項(xiàng)目的不同和靈活性。第三方介入并非傳統(tǒng)意義上的工程分包，確切說(shuō)是引進(jìn)管理。無(wú)論是項(xiàng)目的業(yè)主還是工程執(zhí)行方引進(jìn)第三方介入，都不可能引進(jìn)沒(méi)有實(shí)力或業(yè)績(jī)平庸的企業(yè)介入，而是要首選國(guó)際知名度高的成功跨國(guó)管理公司，以提升項(xiàng)目的總體管理水平。

引進(jìn)第三方管理主要體現(xiàn)以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（1）彌補(bǔ)自身管理短板。任何一家企業(yè)都是“寸有所長(zhǎng)、尺有所短”，引進(jìn)第三方管理的根本目的就是要克服自身某一個(gè)環(huán)節(jié)的不足，提升管理水平。

（2）學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)。第三方管理是國(guó)際通行的管理模式，通過(guò)與優(yōu)秀的國(guó)際跨國(guó)管理公司合作，能夠?qū)W習(xí)到其優(yōu)秀的管理理念、企業(yè)文化和管理經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

（3）培養(yǎng)國(guó)際性人才。通過(guò)第三方合作，鍛煉隊(duì)伍、培養(yǎng)人才，為企業(yè)發(fā)展蓄積實(shí)力。

（4）經(jīng)濟(jì)效益保障。任何施工項(xiàng)目總承包的出發(fā)點(diǎn)都是為了經(jīng)濟(jì)效益，效益優(yōu)先是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的歸結(jié)點(diǎn)。通過(guò)引進(jìn)第三方管理，克服自身管理的弱項(xiàng)或短板，使管理水平、管控水平得到提升，從而為整個(gè)EPC 項(xiàng)目的執(zhí)行贏得良好的經(jīng)濟(jì)效益。

4 組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及勞務(wù)配置的幾個(gè)要點(diǎn)

人力資源配置是EPC 項(xiàng)目執(zhí)行非常重要的環(huán)節(jié)，建立一個(gè)高效的管理團(tuán)隊(duì)是執(zhí)行力、管控力的關(guān)鍵所在。在管理層組織機(jī)構(gòu)設(shè)置中要有負(fù)責(zé)技術(shù)總工程師、負(fù)責(zé)質(zhì)量的總質(zhì)檢師、負(fù)責(zé)生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)理、負(fù)責(zé)營(yíng)銷的商務(wù)經(jīng)理，還需設(shè)置一個(gè)物資設(shè)備采購(gòu)經(jīng)理和行政經(jīng)理。

國(guó)際EPC 項(xiàng)目不同于獨(dú)立施工項(xiàng)目，采購(gòu)是一項(xiàng)十分龐大的工作體系，且涉及項(xiàng)目的全流程，涉及面廣，過(guò)程十分繁瑣龐雜，設(shè)置一名專業(yè)負(fù)責(zé)采購(gòu)和物資管控的管理經(jīng)理非常必要。此外，國(guó)際項(xiàng)目中行政工作涉及到的國(guó)際事務(wù)很多，所要面對(duì)的事務(wù)絕大多數(shù)為國(guó)際事務(wù)，這些事務(wù)需要一個(gè)翻譯人員組成的團(tuán)隊(duì)配合完成，即便是一些細(xì)微的國(guó)際糾紛，也會(huì)直接影響企業(yè)的國(guó)際形象甚至是國(guó)家形象，因此在國(guó)際EPC 項(xiàng)目要設(shè)立一名行政經(jīng)理，專門與所在國(guó)工程所在地的政府、行政部門打交道。

國(guó)際EPC 項(xiàng)目管理部門設(shè)置與常規(guī)的施工項(xiàng)目部門設(shè)置沒(méi)有根本性的不同，但部門的職能會(huì)發(fā)生較大差異。如經(jīng)營(yíng)管理部門，在國(guó)際EPC 項(xiàng)目中一般稱之為商務(wù)管理，因其涉及面不僅僅局限于工程量的經(jīng)營(yíng)結(jié)算，而是涵蓋工程設(shè)計(jì)、物資采購(gòu)、工程結(jié)算、合同管理、納稅、工程變更索賠以及匯率浮動(dòng)等更加寬廣的領(lǐng)域；物資設(shè)備管理部門，鑒于EPC 項(xiàng)目的特殊性，采購(gòu)環(huán)節(jié)的實(shí)際，需配備充足的管理人員；行政管理在EPC 項(xiàng)目管理中具有非常重要的地位，對(duì)內(nèi)涉及到人員出入境管理及所在地工作期間的管控，還涉及到與所在國(guó)政府部門接觸、政策法規(guī)的收集、所在地民族宗教禁及突發(fā)事件的管控以及跨國(guó)勞務(wù)的管理等等。

跨國(guó)勞務(wù)組織與管理?？鐕?guó)勞務(wù)使用主要包括兩種類型：一是所在國(guó)勞務(wù)。絕大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)在EPC 項(xiàng)目合同中都有使用和培訓(xùn)本國(guó)勞務(wù)的附加條款，這也是一種帶有捆綁性質(zhì)的條件。而通常所在國(guó)的勞務(wù)人員綜合素質(zhì)較差、技能單一、文化素質(zhì)低、不遵守時(shí)間、工作散漫、對(duì)技能學(xué)習(xí)不積極等，一般只能作為小工或輔助工種使用；第二種情況是從第三國(guó)引進(jìn)的勞務(wù)，由于國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本的不斷提高和招募困難等實(shí)際，越來(lái)越多國(guó)際項(xiàng)目選擇從較不發(fā)達(dá)的第三國(guó)招募勞務(wù)，主要針對(duì)特定技能招募一般性技術(shù)工人。這些工人一般通過(guò)中介公司招募，在出國(guó)前經(jīng)過(guò)一般性技能培訓(xùn)，雖然技能普遍不能達(dá)到預(yù)期，但絕大多數(shù)勞務(wù)經(jīng)過(guò)后期培訓(xùn)或崗位鍛煉，基本能夠勝任本職工作。

5 國(guó)際EPC 項(xiàng)目的貨幣匯率風(fēng)險(xiǎn)管控

國(guó)際貨幣匯率管控是一個(gè)不易被重視的關(guān)鍵管控點(diǎn)。國(guó)際EPC 項(xiàng)目通常以美元、歐元作為貨幣單位進(jìn)行工程招標(biāo)但在工程結(jié)算中又會(huì)以本國(guó)貨幣進(jìn)行結(jié)算和支付。因國(guó)際EPC 項(xiàng)目貨幣匯率管控是財(cái)務(wù)管理部門和商務(wù)部門共同參與的一項(xiàng)十分復(fù)雜、但又十分重要的工作。應(yīng)注意以下幾個(gè)主要方面：

5.1 預(yù)付款匯率風(fēng)險(xiǎn)防范

國(guó)際EPC 項(xiàng)目工程預(yù)付款30%～40%不等，在預(yù)付款到帳后必須要經(jīng)過(guò)一個(gè)較長(zhǎng)的規(guī)劃設(shè)計(jì)、物資招標(biāo)采購(gòu)、施工組織設(shè)計(jì)、人員配備與招募的階段的較長(zhǎng)周期，大款項(xiàng)的匯率風(fēng)險(xiǎn)防范將成為一個(gè)必須認(rèn)真應(yīng)對(duì)的課題。

5.2 合同貨幣與支付本幣間匯率換算的風(fēng)險(xiǎn)控制與追索

因?yàn)楹贤炗喌拿涝?、歐元與所在國(guó)本幣之間均為浮動(dòng)匯率，而工程實(shí)施通常要經(jīng)過(guò)數(shù)年時(shí)間才能完成，工程量結(jié)算又會(huì)以本國(guó)貨幣支付，因此對(duì)于該環(huán)節(jié)匯率管控十分重要。目前普遍采取的手段是與業(yè)主間簽訂資金匯率管控的附加條款或備忘錄，作為工程決算階段匯率的依據(jù)?！肮潭▍R率”是把雙刃劍，具有賭博性質(zhì)，國(guó)內(nèi)外成功、失敗的案例不勝枚舉。

5.3 匯率防范規(guī)劃

由于國(guó)際貨幣匯率每時(shí)每刻都在發(fā)生波動(dòng)，國(guó)際EPC 項(xiàng)目也不可能把貨幣匯率水平管控到天衣無(wú)縫的水平，但要針對(duì)匯率管控制定科學(xué)合理的防范預(yù)案或執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于沒(méi)有國(guó)際貨幣匯率管控經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，可委托國(guó)際金融機(jī)構(gòu)代為編制《國(guó)際貨幣匯率風(fēng)險(xiǎn)防范建議指導(dǎo)書》，作為商務(wù)、財(cái)務(wù)部門的參考文本。在最大限度降低匯率風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為企業(yè)贏得必要的利益。