吳國杰 浙江大學(xué)

在經(jīng)濟全球化的背景下，跨國公司為了獲得長期、穩(wěn)定的全球競爭優(yōu)勢，加速了研發(fā)全球化的進(jìn)程，而中國此時正處于利用外資戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型期，從投資規(guī)模取向的全面性外資激勵政策轉(zhuǎn)向高技術(shù)含量與產(chǎn)品創(chuàng)新取向的選擇性外資鼓勵政策，外資鼓勵政策傾向于海外的研發(fā)中心和功能性地區(qū)總部的建立。另外，中國擁有廣闊的新產(chǎn)品市場，高素質(zhì)低成本的人力資源以及日益增強的技術(shù)創(chuàng)新能力，因此吸引了許多海外的研發(fā)投資。目前，在中國設(shè)立的海外研發(fā)機構(gòu)已超過1400家，從事先導(dǎo)技術(shù)研究型的占50%以上，中國也成為海外研發(fā)投資最集中的國家之一。

隨著經(jīng)濟全球化、一體化的發(fā)展，研發(fā)中心的全球化也成為經(jīng)濟發(fā)展的必要趨勢。海外研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)投資直接作用于東道國的技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)，會導(dǎo)致技術(shù)非自愿地向東道國擴散，帶來正面效應(yīng)；同樣，海外研發(fā)機構(gòu)的設(shè)立會占用東道國的“資源”，因此在一定程度上也會對國內(nèi)研發(fā)有擠出效應(yīng)，造成負(fù)面影響。

有利的方面被稱為溢出效應(yīng)，包括：海外研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)投資可以提供技術(shù)和管理技能，為東道國企業(yè)產(chǎn)生示范效應(yīng)；來自跨國公司的競爭壓力促進(jìn)東道國企業(yè)更為有效地利用當(dāng)?shù)氐馁Y源；海外研發(fā)機構(gòu)引進(jìn)母公司的先進(jìn)技術(shù)和管理方法，提高了東道國企業(yè)的研發(fā)效率；海外研發(fā)機構(gòu)改善了東道國的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，從整體上提高了所有企業(yè)的創(chuàng)新效率。

有弊的方面被稱為擠出效應(yīng)：海外研發(fā)機構(gòu)在東道國的技術(shù)開發(fā)占用了東道國的科技資源，如海外研發(fā)機構(gòu)研發(fā)資金有可能來源于東道國的國內(nèi)市場，使得東道國企業(yè)創(chuàng)新資金減少；另外，海外研發(fā)機構(gòu)的設(shè)立會在東道國招募大量的科研人員，造成本地企業(yè)或科研院所的人才流失。這種擠出效應(yīng)減少了東道國企業(yè)研發(fā)資源的可得性，從而使東道國的技術(shù)創(chuàng)新受到影響。

海外研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)投資對東道國的技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)與溢出效應(yīng)，取決于海外研發(fā)機構(gòu)和東道國技術(shù)創(chuàng)新之間相互博弈的結(jié)果。

如何充分、合理地利用海外研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)投資，趨利避害，是政府、企業(yè)、學(xué)術(shù)界必須認(rèn)真考慮的問題。

國外研究：正負(fù)面效應(yīng)宏觀互補

Lall（1980）認(rèn)為，海外研發(fā)機構(gòu)在與東道國的企業(yè)以及研發(fā)機構(gòu)的互動中，會產(chǎn)生外溢作用。東道國與海外研發(fā)機構(gòu)往來越密切，海外研發(fā)機構(gòu)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)一體化程度越高，產(chǎn)生的外溢效應(yīng)越大。

Pearce（1989）經(jīng)過研究也認(rèn)為，當(dāng)?shù)乜萍紙F體通過與海外研發(fā)機構(gòu)聯(lián)合，科技能力可以得到大幅度拓展。

Duning（1992）在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上指出，有兩種相反的觀點看待海外研發(fā)機構(gòu)對發(fā)展中東道國的影響。一種觀點認(rèn)為，這種研發(fā)投資對東道國的經(jīng)濟增長是有利的，因為它可以為東道國提供技術(shù)和管理技能，而這些技術(shù)和管理技能反過來又可以以較低的成本為東道國創(chuàng)造其他間接的正面影響。這些間接的正面影響包括：對當(dāng)?shù)毓?yīng)商和消費者的技術(shù)支持等等。另一種觀點認(rèn)為，海外研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)行為幾乎未給東道國帶來什么好處，但卻占用了東道國獨一無二的研發(fā)資源，同時，這種投資行為與東道國的經(jīng)濟增長關(guān)聯(lián)性不大，反過來還造成人才外流，使稀缺資源從更有用的領(lǐng)域分流出去。

Reddy（1997）結(jié)合海外研發(fā)機構(gòu)在印度的研發(fā)投資的具體情況，認(rèn)為海外研發(fā)機構(gòu)在發(fā)展中國家的研發(fā)行為通過某些途徑增加了東道國的創(chuàng)新能力。這些途徑包括：為發(fā)展中國家?guī)硇碌脑O(shè)備和全球知識網(wǎng)絡(luò)、為當(dāng)?shù)卮髮W(xué)新增了研究設(shè)備、給東道國的科學(xué)家?guī)砹恕吧虡I(yè)文化”理念、增強了東道國科研人員的應(yīng)用能力。在為東道國帶來好處的同時，海外研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)行為也為發(fā)展中國家?guī)砹讼麡O影響，主要表現(xiàn)在：在海外研發(fā)機構(gòu)的高薪誘導(dǎo)下及激勵政策下，大批國內(nèi)優(yōu)秀技術(shù)人員流向外資企業(yè)，造成國內(nèi)企業(yè)技術(shù)人員短缺；另外，對于發(fā)展中國家來說，海外研發(fā)還可能會制造一些所謂的“高科技孤島”（High-techisland)，這些領(lǐng)域有很少的知識擴散到當(dāng)?shù)亟?jīng)濟中。

Fosfuri（1999）等則指出，海外研發(fā)機構(gòu)的外溢效應(yīng)主要產(chǎn)生于與東道國企業(yè)研發(fā)機構(gòu)之間的人員流動中，這種流動越頻繁，外溢效應(yīng)越明顯。Sajid（2013）在對中國四種制造業(yè)的研究中，發(fā)現(xiàn)外資的存在會導(dǎo)致研發(fā)投資強度的增加。

國內(nèi)研究：人才流動是明顯標(biāo)志

我國許多學(xué)者也針對海外研發(fā)機構(gòu)在華研發(fā)活動對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響展開研究，結(jié)論與國外基本一致。

江小涓(2000)認(rèn)為，由于海外研發(fā)機構(gòu)能增強我國的技術(shù)開發(fā)能力，能引導(dǎo)國內(nèi)的研發(fā)方向，促進(jìn)國內(nèi)配套企業(yè)提高技術(shù)水平，吸引和培養(yǎng)人才，所以，對我國技術(shù)水平提高和研發(fā)能力增強有促進(jìn)作用。另外，海外研發(fā)機構(gòu)還可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)實現(xiàn)一些間接效應(yīng)，這些間接效應(yīng)主要有以下幾種方式：人才流動、示范作用、競爭產(chǎn)生的壓力、開辟新的研發(fā)領(lǐng)域、促進(jìn)國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流與合作。海外研發(fā)機構(gòu)對我國的研發(fā)活動也可能產(chǎn)生一些負(fù)面影響。主要表現(xiàn)為：使企業(yè)的研發(fā)工作偏向于改進(jìn)性的而不是全面性的；抑制國內(nèi)研發(fā)行為；造成我國企業(yè)和科研機構(gòu)人才流失和技術(shù)失密。

董書禮(2004)認(rèn)為，海外研發(fā)本地化既有可能促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，也有可能造成不利影響。促進(jìn)作用主要體現(xiàn)在海外研發(fā)機構(gòu)能夠抑制中國科技人才的外流，而且能夠吸引海外中國留學(xué)生和華人學(xué)者回國從事科研工作，在一定程度上留住了中國的人才。從長遠(yuǎn)看，一旦國內(nèi)企業(yè)激勵政策到位，必然會有部分受雇于海外研發(fā)機構(gòu)的人才回流，成為國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)骨干力量。而且海外研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)活動是相對開放的，能直接把先進(jìn)技術(shù)和研發(fā)管理經(jīng)驗帶進(jìn)中國，通過與我國大學(xué)、科研機構(gòu)以及企業(yè)的合作研發(fā)活動，縮短中國與國際先進(jìn)科技的差距，促進(jìn)中國研發(fā)管理水平的提高。然而，就短期來看，海外研發(fā)機構(gòu)提供的條件十分優(yōu)越，吸引了大批國內(nèi)大學(xué)和研究機構(gòu)的骨干，形成了國內(nèi)研發(fā)人才向海外研發(fā)機構(gòu)的單向流動。這使國內(nèi)的研究力量遭受損失，而且國內(nèi)的研究積累也有可能隨著主要人員的流動而被帶入外國公司，對這些國內(nèi)單位造成了極大的沖擊，從而加劇了我國企業(yè)的技術(shù)依賴性和產(chǎn)業(yè)空心化。

蔣殿春(2004)通過比較靜態(tài)分析，發(fā)現(xiàn)在大多數(shù)情況下，海外研發(fā)機構(gòu)帶來的競爭沖擊將會弱化我國企業(yè)的研發(fā)動機和能力，本土企業(yè)優(yōu)秀人才向海外研發(fā)機構(gòu)的單向流動，導(dǎo)致人才流動效應(yīng)難以發(fā)揮作用。

韓民春（2010）認(rèn)為，跨國公司為保持壟斷優(yōu)勢、控制核心技術(shù)流動的策略總體上不利于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)培育可持續(xù)的創(chuàng)新能力，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)只有在提高自身的研發(fā)投資水平及改善投融資環(huán)境的條件下，才能實現(xiàn)新的知識和信息的積累，從而增強企業(yè)吸收現(xiàn)有知識和信息的能力，促進(jìn)知識和技術(shù)的外溢。

鄒紅（2010）在海外研發(fā)機構(gòu)研發(fā)投資與江蘇技術(shù)創(chuàng)新的研究中發(fā)現(xiàn)，海外研發(fā)投資對技術(shù)創(chuàng)新還是有利的，雖然短期內(nèi)溢出效應(yīng)不明顯，但從長期來看，海外研發(fā)機構(gòu)的進(jìn)駐對技術(shù)創(chuàng)新的積極作用會逐漸凸顯。

結(jié)論：不同技術(shù)密度的海外研發(fā)投資對我國技術(shù)創(chuàng)新的影響不同

總體而言，國內(nèi)外學(xué)者對海外研發(fā)機構(gòu)與科技創(chuàng)新的研究多數(shù)停留在宏觀層面，單純地研究了海外研發(fā)投資對東道國技術(shù)創(chuàng)新的影響，未能涉及到海外研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)投資與東道國研發(fā)投資的相互作用，也未能深入研究海外研發(fā)機構(gòu)不同技術(shù)密度的研發(fā)投資對東道國技術(shù)創(chuàng)新的影響。

筆者在借鑒Jaffe（1989）的知識生產(chǎn)函數(shù)模型的基礎(chǔ)上，加入互補性檢驗?zāi)Ｐ?，得到技術(shù)創(chuàng)新擴展模型。利用我國國家統(tǒng)計局1995-2011年度數(shù)據(jù)，將海外研發(fā)機構(gòu)的投資分為低技術(shù)密度研發(fā)投資和高技術(shù)密度研發(fā)投資，并將國內(nèi)研發(fā)投資分為基礎(chǔ)研究投資、應(yīng)用研究投資與試驗發(fā)展研究投資，以此檢驗海外研發(fā)機構(gòu)不同技術(shù)密度研發(fā)投資與國內(nèi)不同類型研發(fā)投資的互補性，進(jìn)而研究不同技術(shù)密度的海外研發(fā)投資對我國技術(shù)創(chuàng)新的影響。

⒈海外研發(fā)機構(gòu)低技術(shù)密度研發(fā)活動對我國技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)大于溢出效應(yīng)

筆者認(rèn)為，這種現(xiàn)象存在的原因在于海外低技術(shù)密度研發(fā)活動與我國基礎(chǔ)與應(yīng)用研究活動具有相似的結(jié)構(gòu)，并且適應(yīng)于我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的需要。另外，海外低技術(shù)密度研發(fā)活動較國內(nèi)具有更高的水平，因此會有更高的收益。這會造成國內(nèi)的基礎(chǔ)與應(yīng)用研究的研發(fā)資金、技術(shù)人員流向海外研發(fā)機構(gòu)，這種“資源”的再分配會進(jìn)一步推動海外研發(fā)機構(gòu)水平、收益的提高，進(jìn)而又推動“資源”的外流，這種擠出效應(yīng)造成我國技術(shù)創(chuàng)新的弱化。

海外研發(fā)機構(gòu)所在的跨國公司為維護其自身壟斷優(yōu)勢的本能和中國本土企業(yè)較弱的學(xué)習(xí)和吸收能力，影響了海外研發(fā)機構(gòu)的溢出效應(yīng)(王泉泉等，2006；賴明勇等，2006)。跨國公司研發(fā)投資所帶來的競爭沖擊，可能會使國內(nèi)一些企業(yè)將資源更多地投入到經(jīng)營績效的短期改善上，而不是進(jìn)行風(fēng)險高、見效慢的研發(fā)活動上。另外，對于既缺技術(shù)同時自有資金又不富足的國內(nèi)企業(yè)，即使有強烈的自主研發(fā)動機和研發(fā)項目，能否為項目融通足夠的資本也是很大的問題。

⒉海外研發(fā)機構(gòu)高技術(shù)密度研發(fā)活動對我國技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)大于擠出效應(yīng)

這種現(xiàn)象的原因在于海外高技術(shù)密度研發(fā)活動的水平較高，但是不能在我國定位合適的技術(shù)市場，造成這種研發(fā)活動具有較高的技術(shù)含量和水平，但是收益不能與其技術(shù)水平相匹配。這種收益與技術(shù)的不平等會造成研發(fā)資金和人才流向收益相對較高的國內(nèi)研發(fā)活動，從而會降低擠出效應(yīng)。

另外，海外研發(fā)機構(gòu)的高技術(shù)密度研發(fā)活動又會給國內(nèi)的研發(fā)活動帶來溢出效應(yīng)：①示范效應(yīng)。海外研發(fā)機構(gòu)的進(jìn)入，使我國的企業(yè)和科研機構(gòu)又多了一種學(xué)習(xí)渠道，通過與海外研發(fā)機構(gòu)在我國的研發(fā)的技術(shù)交流，先進(jìn)科研管理手段的學(xué)習(xí)，會推動我國技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展。②競爭效應(yīng)。海外研發(fā)機構(gòu)在我國的研發(fā)投資增加了我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的競爭壓力，我國的本土企業(yè)不得不加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，提高自身的技術(shù)能力和研發(fā)管理水平。③人才流動效應(yīng)。海外研發(fā)機構(gòu)在我國進(jìn)行研發(fā)投資必然會發(fā)生他國與我國本土企業(yè)、研究機構(gòu)之間的人員流動。這些人員將在海外研發(fā)機構(gòu)中學(xué)習(xí)到的先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗帶回我國本土企業(yè)或者研究機構(gòu)中，提高我國的技術(shù)創(chuàng)新能力。

如何更好地吸取利用溢出效應(yīng)

提高自身技術(shù)水平，縮小技術(shù)差距。前面的實證分析表明，海外研發(fā)機構(gòu)的低技術(shù)密度研發(fā)活動對我國技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了抑制作用，溢出效應(yīng)難以體現(xiàn)。一方面是海外研發(fā)機構(gòu)有意防治技術(shù)擴散有關(guān)，更主要的還是本土企業(yè)由于和海外研發(fā)機構(gòu)差距過大而產(chǎn)生的技術(shù)依賴。因此，技術(shù)引進(jìn)和吸收的前提是我們必須提高自身的研發(fā)水平。首先。要利用各種優(yōu)惠措施和政策提高企業(yè)的技術(shù)研發(fā)水平，通過增強民營企業(yè)的研發(fā)能力以及企業(yè)和大學(xué)、科研院所之間的合作交流，加強技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新。另外，還要在國外建立研發(fā)機構(gòu)，利用國外的科技資源增強自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)一步提升企業(yè)在國際競爭中的地位和實力。

建立有效的人才管理機制，吸引人才回流。海外研發(fā)機構(gòu)在我國的建立大量利用了我國本土人才，占用了我國的研發(fā)資源，這些人才在海外研發(fā)機構(gòu)良好的研發(fā)環(huán)境中受到熏陶，掌握了大量先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，如果能吸引其到我國科研機構(gòu)或企業(yè)任職，必將大大提升本土的技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，我國應(yīng)當(dāng)建立完善的人才管理機制，以優(yōu)厚的條件吸引人才回流，以吸取海外研發(fā)的外溢效應(yīng)。

加大研發(fā)投入，調(diào)整投資結(jié)構(gòu)。我國研發(fā)經(jīng)費投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重雖然持續(xù)增長，但仍低于發(fā)達(dá)國家甚至是一些發(fā)展中國家，且投資結(jié)構(gòu)不夠合理。針對這一問題，中央政府應(yīng)通過政府財政資金的合理配置和引導(dǎo)，建立多層次、多元化的投融資渠道，增加全社會研發(fā)投入。同時，調(diào)整研發(fā)投資結(jié)構(gòu)，加大對基礎(chǔ)研究的支持，把科技創(chuàng)新放在首位，確保自主創(chuàng)新的資金需要。

加強對海外研發(fā)機構(gòu)在華研發(fā)投資的政府管理。為了更好地利用海外研發(fā)機構(gòu)在華研發(fā)投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，增強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)我國經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，我國應(yīng)加強對海外研發(fā)機構(gòu)在華研發(fā)投資行為的政府管理。首先，要對跨國公司在我國研發(fā)投資的行業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)，政府要采取市場預(yù)測和預(yù)警機制，防止出現(xiàn)行業(yè)壟斷。其次，政府要進(jìn)一步完善、優(yōu)化投資環(huán)境，繼續(xù)加強特殊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、高科技園區(qū)的建設(shè)，這樣才能吸引更多的外資研發(fā)機構(gòu)前來投資。再次，在為跨國公司提供良好的研發(fā)環(huán)境的同時，也要為國內(nèi)企業(yè)提供與跨國公司交流的平臺，使我國企業(yè)能更好地獲得先進(jìn)的技術(shù)經(jīng)驗，提高研發(fā)效率，提升自主創(chuàng)新能力。