丁云霞

內(nèi)容摘要：本文利用我國(guó)2004-2011年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，以發(fā)明專利和實(shí)用新型專利為基礎(chǔ)構(gòu)造創(chuàng)新產(chǎn)出變量，并結(jié)合資本存量、工業(yè)化水平和出口規(guī)模等變量，分區(qū)域考察了我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出與勞動(dòng)生產(chǎn)率的關(guān)系。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，發(fā)明專利對(duì)區(qū)域勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)有反作用，而實(shí)用新型專利則有不太顯著的正向推動(dòng)作用。此外，工業(yè)化水平和出口規(guī)模均顯示出不同的影響。這說(shuō)明，在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚不夠優(yōu)化的條件下，短期內(nèi)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加并不一定都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極推動(dòng)作用。

關(guān)鍵詞：專利 創(chuàng)新 勞動(dòng)生產(chǎn)率

引言

伴隨著開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的日趨提升，我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)逐漸加強(qiáng)，尤其是加入WTO之后，隨著專利制度體系逐步完善，國(guó)內(nèi)各種專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量都保持空前的增長(zhǎng)率。2001年以來(lái)，我國(guó)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的申請(qǐng)量均達(dá)到有記錄以來(lái)的90%以上。由于專利文獻(xiàn)蘊(yùn)含著大量的科技、情報(bào)等信息，同時(shí)專利的引用過程又是一種潛在的知識(shí)演進(jìn)活動(dòng)，近年來(lái)對(duì)專利展開的相關(guān)研究便成為學(xué)界的熱點(diǎn)之一。在科學(xué)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域，專利主要是被看作一種類似于論文的文獻(xiàn)信息進(jìn)行可視化研究。實(shí)際上，目前對(duì)專利研究最多的主要集中在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域：專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量的變化可以反映出一個(gè)國(guó)家和科技進(jìn)步程度，尤其是中國(guó)專利的爆炸式增長(zhǎng)被引起了廣泛的關(guān)注，當(dāng)然對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的研究或許更具有代表性。

經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的關(guān)鍵是在技術(shù)創(chuàng)新條件下生產(chǎn)率的持續(xù)提高，因?yàn)樯a(chǎn)率體現(xiàn)了要素投入的產(chǎn)出效果，不僅影響要素的邊際報(bào)酬，而且在很大程度上標(biāo)志著生產(chǎn)力水平提高，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮重要作用。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)率是決定短期經(jīng)營(yíng)與長(zhǎng)期發(fā)展的重要因素，因?yàn)樵诙唐趦?nèi)，高生產(chǎn)率可以降低生產(chǎn)成本，提高利潤(rùn)率；在長(zhǎng)期內(nèi)，高生產(chǎn)率可以帶動(dòng)自身競(jìng)爭(zhēng)力的提升，從而更加有利于企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。

因此，無(wú)論是宏觀層面還是微觀視角，生產(chǎn)率的發(fā)展都被看作科技進(jìn)步的象征，而專利又是創(chuàng)新活動(dòng)的重要標(biāo)志，所以學(xué)者們可以根據(jù)各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)很方便地研究專利與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用最直接的表現(xiàn)就是對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的推動(dòng)作用上，和其它因素相比，如內(nèi)部需求、外部市場(chǎng)、融資來(lái)源、產(chǎn)業(yè)集聚等，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用是否更加顯著是一個(gè)值得研究的問題。創(chuàng)新是生產(chǎn)率進(jìn)步的主要推動(dòng)力和持久源泉，生產(chǎn)率的提高又是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，而整個(gè)過程作為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，包含研發(fā)、技術(shù)、生產(chǎn)、市場(chǎng)等一系列相互聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)節(jié)點(diǎn)。

當(dāng)然，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的任何因素的變化都會(huì)對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生不同的影響，學(xué)者們由于樣本數(shù)據(jù)選取的差異、研究方法的不同會(huì)得出不太一致甚至截然相反的結(jié)論。之前眾多的研究都習(xí)慣把專利看作變量之一，直接納入模型進(jìn)行實(shí)證研究，得出了許多富有政策含義和理論研究?jī)r(jià)值的結(jié)論，這一做法確實(shí)能揭示一定的問題，但是由于不同專利類型對(duì)生產(chǎn)力的作用力度和時(shí)間有較大差別，所以如何將不同專利有機(jī)聯(lián)系起來(lái)而又能有區(qū)別地進(jìn)行研究很有必要。本文將在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，以發(fā)明專利和實(shí)用新型專利為基礎(chǔ)構(gòu)造創(chuàng)新產(chǎn)出變量，結(jié)合資本存量、市場(chǎng)化水平、出口規(guī)模等因素考察對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響情況。雖然申請(qǐng)的專利最后不一定被授權(quán)，但是申請(qǐng)量可以直接反應(yīng)一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新程度，所以本文采用專利的申請(qǐng)量而非授權(quán)量。

為了更加全面研究創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響，本文在全國(guó)層面的基礎(chǔ)上，分別從三大經(jīng)濟(jì)區(qū)的角度來(lái)詳細(xì)研究二者之間的關(guān)系，具體劃分情況是：

東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南11個(gè)省、直轄市；中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9個(gè)省、自治區(qū)；西部地區(qū)包括四川、重慶、貴州、廣西、云南、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆10個(gè)省、自治區(qū)、直轄市。由于西藏專利太少，因此將之除外。本文采用王賢文的做法，將廣西歸入西部而非東部，主要是由于該自治區(qū)與東部其它發(fā)達(dá)省份經(jīng)濟(jì)差距較大，而與西部省份相近。

研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）研究設(shè)計(jì)

本文擬采用省級(jí)面板數(shù)據(jù)計(jì)量分析創(chuàng)新產(chǎn)出等因素對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響?？紤]到滯后期對(duì)自身的影響之大，本文把生產(chǎn)率的滯后一期納入自變量的范疇；由于資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程中始終有著不可替代的作用，所以本文把資本深化納入模型。本文用Y表示區(qū)域國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，L表示區(qū)域就業(yè)人員數(shù)，K表示區(qū)域資本存量（這里用固定資產(chǎn)投資代替），則y=Y/L就表示區(qū)域勞動(dòng)生產(chǎn)率，k=K/L表示區(qū)域人均資本投入（也即資本深化）。為了便于對(duì)比，對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出變量，本文對(duì)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利分開進(jìn)行考察?？紤]到分析結(jié)果的穩(wěn)健性，除了所重點(diǎn)關(guān)注的創(chuàng)新產(chǎn)出這一因素外，在模型中還引入地區(qū)工業(yè)化水平（industr）和出口規(guī)模（export）兩個(gè)控制變量。在實(shí)際操作過程中，首先給所有變量取對(duì)數(shù)以最大限度地減少異方差，模型具體設(shè)置如下：

（1）

（2）

其中，下標(biāo)i表示省份，t表示年份，上標(biāo)-1表示變量的滯后一期，μ為隨機(jī)誤差，對(duì)其它變量進(jìn)行說(shuō)明：

地區(qū)工業(yè)化水平，考慮到目前中國(guó)正處于轉(zhuǎn)型期，而對(duì)于從農(nóng)業(yè)國(guó)向工業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，工業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著關(guān)鍵的作用，因此本文納入該變量，在實(shí)際操作過程中采用區(qū)域工業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重來(lái)代替。

出口規(guī)模，經(jīng)濟(jì)全球化能使國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)更快地滲透到本國(guó)經(jīng)濟(jì)中來(lái)，從而影響生產(chǎn)率的發(fā)展，由于對(duì)外貿(mào)易是國(guó)際化的一個(gè)重要途徑，是影響生產(chǎn)率變化的重要因素之一，因此，為了客觀地對(duì)生產(chǎn)率進(jìn)行考察，本文將納入出口規(guī)模作為控制變量，用出口占對(duì)外貿(mào)易額的比重來(lái)表示。

創(chuàng)新產(chǎn)出水平，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的“技術(shù)含量”有很大差別，受保護(hù)的期限不同，那么即使在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同一階段它們?cè)诮?jīng)濟(jì)發(fā)展過程中發(fā)揮的作用應(yīng)該有比較大的差別。為此，二者被分開建模，分別用innov和utility表示兩者所占份額。endprint