陳雅雪，歐 碧

(云南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館，云南昆明650201)

專利是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，雖然專利不是技術(shù)創(chuàng)新的全部，也不能簡單等同于技術(shù)創(chuàng)新中的技術(shù)、產(chǎn)品，但專利可以作為技術(shù)創(chuàng)新中創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新工藝的核心內(nèi)容和基礎(chǔ)。由于專利數(shù)據(jù)具有易得、完整、準(zhǔn)確、時(shí)間序列長的特點(diǎn)，故常用專利數(shù)據(jù)測度一定時(shí)期內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新狀況。正如Griliches所言，專利統(tǒng)計(jì)為技術(shù)變革過程分析提供了唯一的源泉，就數(shù)據(jù)質(zhì)量、可獲得性以及詳細(xì)產(chǎn)業(yè)、組織和技術(shù)細(xì)節(jié)而言，任何其他數(shù)據(jù)均無法與專利相媲美。農(nóng)科院校作為國家農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要陣地，其專利申請狀況是衡量一所高校技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和綜合實(shí)力的重要科技指標(biāo)之一。

1 研究樣本選擇

為了全面了解云南農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利狀況，多角度分析云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專利所反映的技術(shù)創(chuàng)新能力狀況，本文選取了2003年至2012年云南農(nóng)業(yè)大學(xué)(以下簡稱云南農(nóng)大)專利申請情況的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，以“云南農(nóng)業(yè)大學(xué)”作為申請人進(jìn)行檢索，專利申請數(shù)量以申請日所在自然年度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，數(shù)據(jù)截止日期為2013年11月15日。

2 專利現(xiàn)狀

2.1 專利申請量呈上升趨勢

云南農(nóng)大2003—2012年專利申請趨勢圖如圖1所示。從圖1可以看出，云南農(nóng)大近十年來發(fā)明專利、實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利的申請數(shù)量變化。不難發(fā)現(xiàn)，相對實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，發(fā)明專利的數(shù)量以絕對優(yōu)勢遙遙領(lǐng)先。從技術(shù)創(chuàng)新的角度看，發(fā)明專利的經(jīng)濟(jì)及社會價(jià)值在通常情況下要遠(yuǎn)大于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，因此，技術(shù)創(chuàng)新成果水平較高的發(fā)明創(chuàng)造通常會申請發(fā)明專利;反之則申請實(shí)用新型專利。云南農(nóng)大發(fā)明專利申請量的居高，充分表現(xiàn)出學(xué)?？蒲兴讲粩嗵岣撸夹g(shù)創(chuàng)新活動非?；钴S。

圖1 云南農(nóng)業(yè)大學(xué)2003—2012年專利申請趨勢圖

云南農(nóng)大十年來的專利申請量出現(xiàn)了兩次高峰。第一次是2005年，2005年之前的專利申請數(shù)量相當(dāng)少，2005年出現(xiàn)了幾十倍的增長，隨后出現(xiàn)回落。第二次高峰是2008年，最能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新特質(zhì)的發(fā)明專利進(jìn)入增長期，2008年申請的發(fā)明專利數(shù)量達(dá)到32件，較2007年增長了128.5%。2009年短暫回落之后，2010年開始繼續(xù)增長，同時(shí)成為學(xué)校專利工作的一個(gè)新的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，到2012年專利申請的數(shù)量達(dá)到頂峰。由此可見，學(xué)校在應(yīng)用研究領(lǐng)域獲得突破，科研人員對技術(shù)創(chuàng)新活動重視度逐漸提高。

2.2 有效專利數(shù)量不足

有效專利是指專利權(quán)處于維持狀態(tài)的專利，與專利申請量和專利授權(quán)量相比，有效專利更能體現(xiàn)專利的技術(shù)創(chuàng)新水平，更能反映技術(shù)創(chuàng)新的核心競爭力。

云南農(nóng)大2003—2012年申請的352件專利中，享有專利權(quán)的專利有110件，有效專利數(shù)量不到專利數(shù)量的一半，其中發(fā)明專利69件，占有效專利總量的62.73%，實(shí)用新型38件，占有效專利總量的34.55%，外觀設(shè)計(jì)3件，占有效專利總量的2.72%?？梢钥闯?，發(fā)明專利的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，說明云南農(nóng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力主要集中在技術(shù)創(chuàng)新含量較高的發(fā)明專利上。

2.3 有效專利年齡偏低

有效專利年齡是指按申請日所在時(shí)間段的分布，其年齡為距2013年的年限，9即為申請于2004年1月1日—2013年12月31日之間的專利，以此類推。有效專利年齡越長的專利，通常是技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值較高的專利，也是較高專利質(zhì)量的體現(xiàn)。由表1可以看出，云南農(nóng)大的有效專利平均年齡為3.12年。有資料表明，國內(nèi)發(fā)明專利平均維持6年，而國外在華專利為8.5年。相比之下，云南農(nóng)大的有效專利年齡仍然偏低。

表1 云南農(nóng)業(yè)大學(xué)2003—2012年有效專利年齡

2.4 核心發(fā)明人較少

云南農(nóng)大2003—2012年第一發(fā)明人申請專利量見下表，可以看出，云南農(nóng)大核心發(fā)明人數(shù)量較少，暫且缺乏技術(shù)領(lǐng)軍人物。另外，云南農(nóng)大的人均專利量2.22件，(計(jì)算公式:專利數(shù)量/發(fā)明人數(shù)量)，說明創(chuàng)新的能力和水平明顯呈兩極不對稱分化的態(tài)勢，極少數(shù)申請人已經(jīng)具備較強(qiáng)的競爭能力，同時(shí)絕大多數(shù)申請人的能力還相對不足。

2.5 專利技術(shù)領(lǐng)域呈穩(wěn)定分布

專利技術(shù)領(lǐng)域分布可以顯現(xiàn)出一個(gè)國家在某領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新前沿及原始科學(xué)創(chuàng)新的技術(shù)所在。同樣，對高校的專利信息進(jìn)行分析，能夠看出一所高校在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研發(fā)熱點(diǎn)。從農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)特性看，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的專利申請受專業(yè)限制非常明顯，一是因?yàn)閷＠ǖ囊?guī)定限制，比如品種、胚胎等不是專利法保護(hù)的對象，二是因?yàn)樵谵r(nóng)業(yè)領(lǐng)域有很多公共知識，比如耕作方法等不適用專利保護(hù)。因此從專利角度來衡量，農(nóng)科院校的專利申請量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及其他工科類院校。

表2 云南農(nóng)業(yè)大學(xué)2003—2012年第一發(fā)明人申請專利量

從云南農(nóng)大專利的申請的IPC部類分布情況來看，專利申請主要集中在專利發(fā)明領(lǐng)域的5個(gè)部(A部、B部、C部、F部和G部)，其中，技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)勢領(lǐng)域分布在 A 部(63.9%)，C部(20.3%)和 G 部(12.8%)，形成了較為穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢。A部(人類生活必需品)一直是技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)領(lǐng)域，說明基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新一直受到學(xué)校重視，符合農(nóng)科院校的辦學(xué)特點(diǎn)。C部(化學(xué);冶金)和G部(物理)的申請量上升，說明云南農(nóng)大在這些領(lǐng)域也體現(xiàn)了較強(qiáng)的學(xué)科優(yōu)勢。從2012年開始，有H部(3件)、E部(2件)、D部(1件)進(jìn)入到專利申請之中，表明其創(chuàng)新的領(lǐng)域開始向多元化發(fā)展，同時(shí)也從側(cè)面說明這些領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新儲備較低。

為了深入研究云南農(nóng)大專利的發(fā)展動態(tài)，對2003—2012年IPC小類排名前十位的專利做出統(tǒng)計(jì)分析(見表3)發(fā)現(xiàn)，其排名第一的技術(shù)小類是A01G，專利數(shù)量是76件，說明在園藝技術(shù)，包括林業(yè)、花卉、果樹等領(lǐng)域云南農(nóng)大的創(chuàng)新能力較強(qiáng);G01N測量測試領(lǐng)域也有不俗的表現(xiàn)。A01H作為生物技術(shù)申請的代表領(lǐng)域，云南農(nóng)大在此方面專利件數(shù)相對較少，所占比例偏低。在其他類不包括的食品、食料及其處理領(lǐng)域如A23L、A23K等方面，云南農(nóng)大的申請量更少，說明其創(chuàng)新的力度仍舊較低。值得注意的是技術(shù)小類A23F，在18件專利中，除1件專利與紅茶相關(guān)之外，其余18件專利均以普洱茶的研究為主，說明云南農(nóng)大的普洱茶研究近年來成果豐富。

表3 云南農(nóng)業(yè)大學(xué)2003—2012年IPC小類排名前十位統(tǒng)計(jì)表

3 提高云南農(nóng)大技術(shù)創(chuàng)新能力的對策

3.1 培育優(yōu)勢學(xué)科，加強(qiáng)原始創(chuàng)新

從國際國內(nèi)農(nóng)業(yè)發(fā)展的趨勢來看，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠暾埩恐饾u減少。生物技術(shù)領(lǐng)域、其他類不包括的食品、食料及其處理領(lǐng)域、獸醫(yī)領(lǐng)域都是近年來專利申請量較大的領(lǐng)域。而生物技術(shù)在從上個(gè)世紀(jì)八十年代起就是國際專利申請的重要領(lǐng)域，國內(nèi)的轉(zhuǎn)基因技術(shù)從上個(gè)世紀(jì)九十年代末期以后逐步增多。我國農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)主要申請的專利是生物技術(shù);農(nóng)藥(包括化學(xué)和生物農(nóng)藥);園藝作物和大田作物栽培、培養(yǎng)方法;獸醫(yī);食品加工方法和檢測技術(shù)為主。因此，學(xué)校應(yīng)該在看到整個(gè)行業(yè)的發(fā)展趨勢的同時(shí)，注重對一些重點(diǎn)學(xué)科、優(yōu)勢學(xué)科的不斷培養(yǎng)，這些學(xué)科往往積累了較強(qiáng)的科研經(jīng)驗(yàn)和豐富的科研成果。這類成果更容易取得轉(zhuǎn)化突破，往往更能帶來跨越式發(fā)展。如針對技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)勢領(lǐng)域園藝技術(shù)、植物保護(hù)技術(shù)、食品制備及普洱茶研究等方向加強(qiáng)人員支持和資金支持，鼓勵創(chuàng)建創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)研發(fā)能力，不斷拓展技術(shù)創(chuàng)新的寬度和深度?？蒲幸氐牟粩喾e累才能不斷產(chǎn)生高水平的原始創(chuàng)新成果。

3.2 健全規(guī)章制度，創(chuàng)新激勵機(jī)制

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展日新月異，使得技術(shù)發(fā)明從研究成功到實(shí)際應(yīng)用的進(jìn)程大大縮短。專利管理工作需要更進(jìn)一步加強(qiáng)與完善。中國科技大學(xué)從2011年開始，不僅對專利申請、授權(quán)及前三年年費(fèi)進(jìn)行資助以外，并對授權(quán)的中國專利給以3 000元/件，國外發(fā)明專利10 000元/件的獎勵，極大激發(fā)了科研人員的專利申請熱情。四川農(nóng)業(yè)大學(xué)為了鼓勵本校老師積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，教職工與學(xué)校共同成為專利所有權(quán)人，保護(hù)發(fā)明人的利益，最大程度的實(shí)現(xiàn)了兩者的雙贏。另外，四川農(nóng)業(yè)大學(xué)在其《學(xué)科建設(shè)雙支計(jì)劃》中明確規(guī)定:主持發(fā)明專利達(dá)到不同數(shù)量的可申請不同層次的科研經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助，除此之外，學(xué)校還規(guī)定對授權(quán)專利均給予后補(bǔ)資助，授權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型專利每項(xiàng)給以1萬元補(bǔ)助，外觀設(shè)計(jì)專利給與0.4萬元補(bǔ)助。據(jù)學(xué)校統(tǒng)計(jì)，2012—2013學(xué)年度，學(xué)校共獲得授權(quán)專利267項(xiàng)，比上一個(gè)學(xué)年度增長1.38倍。其中獲得發(fā)明專利78項(xiàng)，實(shí)用新型專利103項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利86項(xiàng)，為歷年之最。截至2013年7月31日，學(xué)校共獲得授權(quán)專利451項(xiàng)，其中有440項(xiàng)專利是學(xué)校實(shí)行雙支計(jì)劃后授權(quán)的。相比之下，盡管云南農(nóng)大相繼建立和完善了一些知識產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)章制度，如:制定了《云南農(nóng)業(yè)大學(xué)專利管理?xiàng)l例》(校政發(fā)[2000]105號)、《云南農(nóng)業(yè)大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理暫行辦法》(校政發(fā)[2007]370號)等。但是，隨著社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)步伐的加快，學(xué)術(shù)交流的日益頻繁，有更多的新問題不斷出現(xiàn)，這就要求學(xué)校及時(shí)制定新的管理辦法，修改或細(xì)化已有的章程，積極應(yīng)對在專利申請過程中出現(xiàn)的各種問題，主動解決專利維護(hù)過程中面對的種種難題。如在指導(dǎo)研究人員如何申請專利;如何加強(qiáng)專利保護(hù)的宣傳等方面還有更多的應(yīng)用空間;對那些缺乏資金而導(dǎo)致專利權(quán)喪失的問題，應(yīng)該給出明確的對策及建議來調(diào)動專利發(fā)明人的積極性和主動性，例如增加資助金額，放寬資助年限等等。

3.3 注重專利質(zhì)量，促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化

專利質(zhì)量是專利工作的最突出的問題之一。無論專利申請的數(shù)量有多少，如果沒有有效的專利質(zhì)量作為保障，那么一切都是空談。因此要在學(xué)校中強(qiáng)調(diào)樹立專利質(zhì)量勝于專利數(shù)量的意識，避免“垃圾專利”的產(chǎn)生。與此同時(shí)，要避免在專利評價(jià)中單純用數(shù)量來衡量專利，否則類似單純以科技論文數(shù)量評價(jià)研究工作的諸多爭論也將在專利方面重演。另外，專利成果的轉(zhuǎn)化是體現(xiàn)專利價(jià)值的最主要的方式。專利成果轉(zhuǎn)化率低既有高校科研體制管理機(jī)制不健全，科研成果轉(zhuǎn)化資金不足等外在原因，也有科研項(xiàng)目市場針對性差等內(nèi)部因素。因此，在推動專利成果轉(zhuǎn)化的過程中，云南農(nóng)大應(yīng)當(dāng)根據(jù)農(nóng)業(yè)及區(qū)域發(fā)展的實(shí)際，從深入農(nóng)村調(diào)研為主，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與科學(xué)研究的緊密結(jié)合，促進(jìn)科研項(xiàng)目與市場機(jī)會的緊密結(jié)合，專利申請圍繞市場需求產(chǎn)生，專利成果轉(zhuǎn)化的機(jī)會能夠得到大幅提高。

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