布朝輝，張良強

(福州大學 軟科學研究所，福建 福州350002)

1 引言

企業(yè)要想在市場中占據(jù)主導地位，就需要不斷進行技術(shù)創(chuàng)新，憑借自身的核心技術(shù)占有市場。在一定程度上，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出成果的數(shù)量、水平以及技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況等都取決于技術(shù)創(chuàng)新的投入。

目前，學術(shù)界對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的研究成果較多。金彥[1]等通過改進知識生產(chǎn)函數(shù)對遼寧省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和科技成果產(chǎn)出兩者的關(guān)系進行了實證研究，得出遼寧省的技術(shù)創(chuàng)新投入對科技成果產(chǎn)出的作用并不穩(wěn)健和明顯;上官小放[2]等利用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)對江西省高新技術(shù)企業(yè)的科技投入和產(chǎn)出中的新產(chǎn)品銷售收入進行了分析，他認為經(jīng)費投入對新產(chǎn)品銷售收入的促進作用比人員投入的要大;姜勁[3]和曹勇[4]分別采用協(xié)整檢驗理論和逐步回歸的方法對國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入和產(chǎn)出進行了計量分析，驗證兩者的相關(guān)關(guān)系。但是，在上述的研究中，由于研究方法所用模型的限制，產(chǎn)出變量只能用一個指標，而技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出體系顯然是一個多投入、多產(chǎn)出的系統(tǒng)。因此，本文擬對技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出水平從多方面建立指標體系，并建立典型相關(guān)分析模型探討兩者之間的關(guān)系，從而為企業(yè)指明影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的因素，以便使企業(yè)采取相應(yīng)的措施提高技術(shù)創(chuàng)新的效率，進而增強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

2 典型相關(guān)分析的思路與方法

典型相關(guān)分析是用于研究兩組變量之間的相關(guān)性，反映兩組變量之間的相互線性依賴關(guān)系的一種統(tǒng)計方法。一般的，為了便于研究兩組變量X1，X2，…Xp和 Y1，Y2，…Yq之間的相關(guān)關(guān)系，通常找出第一組變量的某個線性組合U=a1X1+a2X2+…+apXp和第二組變量的某個線性組合V=b1Y1+b2Y2+…+bqYq，把研究兩組變量之間相關(guān)的問題轉(zhuǎn)化為研究兩個典型變量U與V之間的相關(guān)問題，希望使U與V的相關(guān)達到最大。我們把基于這種原則的分析方法稱為典型相關(guān)分析。

一般的，典型變量的對數(shù)是根據(jù)典型相關(guān)系數(shù)的顯著性檢驗和典型變量所包含的信息量確定的，各對典型變量本身具有最大的相關(guān)性，但與其他對典型變量不相關(guān)。其中第一對典型變量(U1，V1)從兩組變量提取相關(guān)關(guān)系的信息量最多，是兩個變量組各自的全部變化中最大的一部分共變關(guān)系，其相關(guān)系數(shù)稱第一典型相關(guān)系數(shù);第二對典型變量(U2，V2)提取的次之，是在兩組變量剩余的變化中第二大的共變部分，其相關(guān)系數(shù)稱第二典型相關(guān)系數(shù)，以此類推，直到兩組變量間的相關(guān)性被提取完畢為止。這樣就可以把原來研究兩組變量之間的相關(guān)，轉(zhuǎn)化為研究從各組中提出的少數(shù)幾個典型變量之間的典型相關(guān)，從而減少研究變量的個數(shù)。

在本文中，我們擬分析的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出都是包括多個表征指標的變量，因此適宜用典型相關(guān)分析法進行研究。所以我們對原始數(shù)據(jù)進行分析，計算出典型相關(guān)系數(shù)并進行顯著性檢驗，確定出典型變量對數(shù)，建立典型相關(guān)模型，探討技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出兩者的關(guān)系，最后，通過典型相關(guān)結(jié)構(gòu)分析與冗余分析對模型分析的科學性進行檢驗。

3 我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)關(guān)系的典型相關(guān)實證分析

3.1 研究變量的確定

3.1.1 技術(shù)創(chuàng)新投入變量

技術(shù)創(chuàng)新投入可以直接或間接的促進科技的發(fā)展，加快經(jīng)濟進步。在本文的研究中，我們將技術(shù)創(chuàng)新投入分為四類:第一類是以R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出(X1)衡量的R＆D資金投入指標;第二類是以技術(shù)引進支出(X2)、消化吸收經(jīng)費支出(X3)、技術(shù)改造支出(X4)和購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出(X5)綜合衡量的技術(shù)引進消化吸收資金投入指標;第三類是以從事R＆D活動人員數(shù)(X6)衡量的科技人員投入水平指標。

3.1.2 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出變量

企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新主要是為了將技術(shù)商業(yè)化應(yīng)用，推進企業(yè)產(chǎn)品市場化進程，最終獲取利潤，擴大市場份額。在本文的研究中，我們主要將技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出分為三類:第一類是以專利申請數(shù)(Y1)衡量的技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)成果產(chǎn)出;第二類是以新產(chǎn)品銷售收入(Y2)衡量的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟成果產(chǎn)出;第三類是以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤總額(Y3)衡量的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟效益產(chǎn)出。

3.2 各變量之間的關(guān)系分析

為了檢驗所選取的指標是否可以進行典型相關(guān)分析，我們給出兩組變量內(nèi)部各自的相關(guān)矩陣，然后給出兩組變量間的相關(guān)矩陣。從《中國科技統(tǒng)計年鑒》[5]、《中國統(tǒng)計年鑒》[6]中收集指標的原始數(shù)據(jù)見表1，利用EXCEL中的CORREL函數(shù)計算出相關(guān)系數(shù)矩陣見表2、表3、表4。其中表2是反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的組內(nèi)變量間的相關(guān)矩陣;表3是反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的組內(nèi)變量間的相關(guān)矩陣;表4是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出組間變量的相關(guān)矩陣。

由表2和表3可知，反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的指標與組內(nèi)的指標均呈中高度相關(guān)關(guān)系，可見對于技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的指標選取合理，由此確保分析結(jié)果的科學性。由表4我們可以看出，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出這兩組變量間存在著中高度的相關(guān)關(guān)系，所以我們可以構(gòu)建綜合指標來代表這種相關(guān)性。也就是說，對于這兩組變量，我們能夠采用典型相關(guān)的方法進行分析。

表1 各指標的原始數(shù)據(jù)

表2 技術(shù)創(chuàng)新投入內(nèi)部指標相關(guān)系數(shù)矩陣

表3 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出內(nèi)部指標相關(guān)系數(shù)矩陣

表4 技術(shù)創(chuàng)新投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出組間指標相關(guān)系數(shù)矩陣

3.3 典型相關(guān)模型的建立與分析

利用stata軟件[7]對數(shù)據(jù)進行分析，計算出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標的典型相關(guān)系數(shù)(0.999 9，0.969 7，0.725 5)，為了判斷技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出這兩組指標所對應(yīng)的典型變量是否顯著相關(guān)，我們對這三個相關(guān)系數(shù)進行顯著性檢驗，得出三個相關(guān)系數(shù)在0.01的顯著性水平下都是顯著的(P＜0.01)，所以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出兩組變量相關(guān)性的研究可以轉(zhuǎn)化為3對典型變量相關(guān)性的研究。

典型相關(guān)系數(shù)所反映的是在進行典型變式的過程中原始變量的權(quán)重，主要是為了說明在構(gòu)建典型函數(shù)的時候，組內(nèi)變量的相對作用。由于反映指標的原始數(shù)據(jù)的量綱是不同的，不能進行直接的比較，所以我們在這里所說的典型系數(shù)是標準化的系數(shù)。所建立的典型相關(guān)方程見表5。利用典型相關(guān)模型對技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出的關(guān)系進行定量的分析。

表5 典型相關(guān)模型

1)由第一組典型相關(guān)方程，我們可以看出，在第一典型變量U1中發(fā)揮主導作用的是R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出(X1)，典型載荷為0.813 7，在第一典型變量V1中發(fā)揮主導作用的是新產(chǎn)品銷售收入(Y2)，其典型載荷為0.584 0，比較重要的是專利申請數(shù)(Y1)，其典型載荷為0.429 4。剩下的指標在典型變量的作用并不大。考慮到指標所代表的含義，第一典型變量U1可以用來反映R＆D資金投入，第二典型變量Y2與Y1則分別反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟成果產(chǎn)出和技術(shù)成果產(chǎn)出。由于三者的典型載荷都為正數(shù)，所以，可以得出R＆D資金的投入對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟成果和技術(shù)成果產(chǎn)出均具有重要的促進作用。

2)由第二典型相關(guān)方程，我們可以看出，在第二典型變量U2中發(fā)揮主導作用的是R＆D活動人員數(shù)(X6)，典型載荷為－2.706 1，在第二典型變量V2中發(fā)揮主導作用的是新產(chǎn)品銷售收入(Y2)，典型載荷為－10.296 5，此外，R＆D 經(jīng)費內(nèi)部支出(X2)在第二典型變量U2中發(fā)揮著比較重要的作用，典型載荷為1.425 1，同時在第二典型變量V2中發(fā)揮著比較重要作用的專利申請數(shù)(Y1)的典型載荷為7.747 1?？紤]到指標所代表的含義，第二典型變量U2可以反映科技人員投入，第二典型變量V2可以用來反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟成果產(chǎn)出。由Y2和X6兩者的典型載荷系數(shù)均為負數(shù)可知，科技人員的投入對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟成果產(chǎn)出具有促進作用。除此之外，由X2和Y1的分析結(jié)果可知，第二典型變量還揭示了R＆D資金投入對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)成果產(chǎn)出具有促進作用。

3)由第三典型相關(guān)方程，我們可以看出，在第三典型變量U3中發(fā)揮主導作用的是購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(X5)，典型載荷為－6.098 3，在第三典型變量V3中發(fā)揮主導作用的是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤總額(Y3)，典型載荷為－7.139 1?？紤]到指標代表的含義，第三典型變量U3可以反映技術(shù)引進消化吸收資金的投入，第三典型變量V3可以用來反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟效益產(chǎn)出。由Y3和X5兩者的典型載荷系數(shù)均為負數(shù)可知，技術(shù)引進消化吸收資金投入對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟效益產(chǎn)出具有重要的促進作用。

3.4 典型結(jié)構(gòu)的分析

為了反映原始變量對典型變量的影響程度與方向，我們進行了基于原始變量與典型變量之間的相關(guān)系數(shù)值的典型結(jié)構(gòu)分析。典型結(jié)構(gòu)分析的計算結(jié)果見表6。

表6 典型結(jié)構(gòu)分析

由表6可知，從整體上來看，技術(shù)創(chuàng)新投入組的變量與第一典型變量呈正相關(guān)，并且R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出(X1)與第一典型變量的相關(guān)性最高(0.999 8)，可見R＆D資金投入在技術(shù)創(chuàng)新投入中占據(jù)主導地位。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出組的變量與第一典型變量呈正相關(guān)，并且新產(chǎn)品銷售收入(Y2)與第一典型變量的相關(guān)性最高(0.998 9)，說明技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)成果產(chǎn)出在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出中占據(jù)主導地位。鑒于第一典型變量之間的高度相關(guān)性，導致技術(shù)創(chuàng)新投入組的6項指標和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出組的第一典型變量呈現(xiàn)高度的正相關(guān)性，同時技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出組的3項指標與技術(shù)創(chuàng)新投入組的第一典型變量也具有高度的正相關(guān)性。就各個指標所代表的的含義而言，這樣一致的結(jié)構(gòu)揭示了技術(shù)創(chuàng)新投入對產(chǎn)出的本質(zhì)影響。此外，結(jié)構(gòu)分析與典型相關(guān)模型間結(jié)論的一致性，也證明了典型相關(guān)分析結(jié)果具有高度的可信度。

3.5 典型變量的冗余分析

一組變量的方差被自身典型變量解釋的程度被稱為第一典型冗余，而一組變量的方差被對方典型變量解釋的程度則是第二典型冗余。為了探究典型變量對其所對應(yīng)組變量的解釋程度，我們對典型變量進行了冗余分析，分析得出兩組變量的第一典型冗余分別達到89.8%和99.7%，均高于85%;第二典型冗余也都達到了88.9%和99.9%?？梢?對典型變量都很好的預(yù)測了對應(yīng)的那組變量，同時也較好的預(yù)測了對方的那組變量，說明技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出不僅能被自身的典型變量解釋，也能夠被其對應(yīng)的典型變量解釋。

4 結(jié)語

綜合上述分析，我們可以得出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出存在著顯著的相關(guān)關(guān)系，并且R＆D資金的投入對企業(yè)的經(jīng)濟成果和技術(shù)成果產(chǎn)出均有明顯的促進作用，但是結(jié)合典型相關(guān)模型1和模型2，可以得出R＆D資金投入對技術(shù)成果的產(chǎn)出推動作用更大;人員的投入則會促進經(jīng)濟成果的產(chǎn)出;技術(shù)引進消化吸收資金投入則對企業(yè)的經(jīng)濟效益產(chǎn)出有著明顯的促進作用。

從上面的結(jié)論我們可以看出，技術(shù)創(chuàng)新投入對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出有正向的推動作用，但是在上述幾個方面的投入上，國內(nèi)的企業(yè)仍有缺陷，據(jù)此提出以下幾個方面的建議:

1)結(jié)合現(xiàn)狀，專利申請對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平有著重要的影響作用，所以為加強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，一方面要推進專利戰(zhàn)略的實施力度，增加R＆D資金投入，大力提高企業(yè)的專利開發(fā)能力;另一方面，政府部門要為企業(yè)提供便利的專利申請服務(wù)，同時加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，更好的保護創(chuàng)新企業(yè)的利益。

2)就當前國內(nèi)企業(yè)現(xiàn)狀而言，許多企業(yè)在技術(shù)投入上偏重于技術(shù)的引進而缺乏技術(shù)的自主創(chuàng)新，這樣難免會陷入技術(shù)的引進、落后、再引進、再落后的惡性循環(huán)，無法提高國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平。因此，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)該加大技術(shù)研發(fā)力度，以自主研發(fā)為主，引進國外技術(shù)為輔，從而步入國際技術(shù)的前沿領(lǐng)域，增大自身的競爭力。

3)由于國內(nèi)企業(yè)自身的科研能力有限，所以在加大科研經(jīng)費的投入之外，還需要加強產(chǎn)學研合作，聯(lián)合高等院校、科研院所進行技術(shù)研發(fā)，從而提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

4)我國的科技人才比較短缺，而這有限的人力資源里僅有1/3的人員參與到了企業(yè)的創(chuàng)新活動中[8]。為此，應(yīng)鼓勵并吸引更多的科技人員到企業(yè)工作，并鼓勵科技人員以成果、專利權(quán)入股的形式經(jīng)營企業(yè)，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風險和他們的利益聯(lián)系起來，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新潛能。

[1]金 彥，吳 迪.遼寧省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與科技成果產(chǎn)出問題研究[J].理論界，2010(7):55－57.

[2]上官小放，賀丹丹，黃子暄.江西省高新技術(shù)企業(yè)科技投入產(chǎn)出績效的實證研究[J].金融與經(jīng)濟，2013(8):79－81.

[3]姜 勁，吳 雄.基于高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出研究[J]，數(shù)學的實踐與認識，2012，42(15):208－213.

[4]曹 勇，蘇鳳嬌.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入對創(chuàng)新績效影響的實證研究——基于全產(chǎn)業(yè)及其下屬五大行業(yè)面板數(shù)據(jù)的比較分析[J].科研管理，2008，33(9):23－31.

[5]國家統(tǒng)計局，科學技術(shù)部.中國科技統(tǒng)計年鑒[M].北京:中國統(tǒng)計出版社，2001－2012.

[6]國家統(tǒng)計局.中國統(tǒng)計年鑒[M].北京:中國統(tǒng)計出版社，2001－2012.

[7]王大夫，李博柏.STATA實用教程[M].北京:中國人民大學出版社，2008.

[8]趙 夢，梅姝娥，仲偉俊.我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基本狀況分析[J].科技與經(jīng)濟，2005，5(18):9 －13.