◎ 郭文婧

國(guó)企改革“容錯(cuò)機(jī)制”該如何科學(xué)構(gòu)建？

◎ 郭文婧

日前，江蘇省委、省政府印發(fā)的《關(guān)于全面深化國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的意見(jiàn)》，詳細(xì)描述了江蘇國(guó)資改革的目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)路徑，并為改革專(zhuān)門(mén)設(shè)置了罕見(jiàn)的“容錯(cuò)機(jī)制”，即有關(guān)單位和個(gè)人在推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革中依法決策、實(shí)施，且勤勉盡責(zé)、未牟取私利，改革措施未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)給予包容。（7 月10 日《21 世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》）

改革是一塊硬骨頭，必須創(chuàng)新，必須試驗(yàn)，“容錯(cuò)機(jī)制”的引入是理所應(yīng)當(dāng)?shù)?。但如果“容錯(cuò)機(jī)制”不科學(xué)，就可能演變成盲目犯錯(cuò)、個(gè)人英雄主義的“瞎折騰”、甚至是打著改革借口牟取私利的卸責(zé)借口。盡管江蘇省的規(guī)定已經(jīng)給“容錯(cuò)機(jī)制”加了兩道“緊箍咒”，一是“依法決策、實(shí)施”、二是“勤勉盡責(zé)、未牟取私利”，但是，在改革所依之法還不完善的情況下，決策和實(shí)施中的“犯錯(cuò)”就極可能在迷迷糊糊中不了了之；在利益交換、輸送、變現(xiàn)行為如此復(fù)雜的今天，“勤勉盡責(zé)、未牟取私利”在大多數(shù)情況下也多是形同虛設(shè)。因此，江蘇省的“容錯(cuò)機(jī)制”還應(yīng)該進(jìn)一步從抽象變?yōu)榫唧w，從虛懸的提醒變成現(xiàn)實(shí)的規(guī)制。

為免除促進(jìn)改革開(kāi)放工作創(chuàng)新者的后顧之憂(yōu)，不少地方都曾出臺(tái)過(guò)類(lèi)似的“容錯(cuò)機(jī)制”，但往往在“叫好”和“質(zhì)疑”的嘈雜之中沒(méi)了下文。國(guó)有企業(yè)和國(guó)資改革關(guān)系著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈，關(guān)系著百姓的切身利益，建立“容錯(cuò)機(jī)制”實(shí)際上也包含著盡量“少出錯(cuò)”、“不出錯(cuò)”，特別是要保障“不敢故意出錯(cuò)”的本意。從以往的實(shí)踐來(lái)看，不乏因決策失誤導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失、“損了國(guó)有肥了私有”的例子，但最后卻連責(zé)任都沒(méi)有明確，基本上都在“集體決策”的帽子下“集體免責(zé)”了，少數(shù)被問(wèn)責(zé)的也是因?yàn)槭艿狡渌瘮“讣臓窟B?？梢?jiàn)，構(gòu)建科學(xué)的國(guó)企改革“容錯(cuò)機(jī)制”已迫不容緩，但問(wèn)題是究竟該如何構(gòu)建？

我們是一個(gè)法治國(guó)家，在政府、黨委全面深化改革的指導(dǎo)性意見(jiàn)中，詳細(xì)具體的“容錯(cuò)機(jī)制”顯然不在其范圍之內(nèi)。因此，“容錯(cuò)機(jī)制”的建構(gòu)主體應(yīng)該是立法機(jī)關(guān)，即人大。“容錯(cuò)機(jī)制”的認(rèn)定主體及認(rèn)定程序應(yīng)該是司法機(jī)關(guān)，即人民法院依照規(guī)定程序進(jìn)行，不能導(dǎo)致該容錯(cuò)的沒(méi)有容錯(cuò)，該追究責(zé)任的又沒(méi)有追究責(zé)任?！叭蒎e(cuò)機(jī)制”的核心任務(wù)：一是賦予其法源依據(jù)，解決它的合法性問(wèn)題；二是明確容錯(cuò)機(jī)制的適用范圍，嚴(yán)格限制在法律法規(guī)規(guī)章和國(guó)家政策未規(guī)定事項(xiàng)之內(nèi)，以免出現(xiàn)法律沖突；三是明確“容錯(cuò)機(jī)制”的容錯(cuò)情形，以免適用失當(dāng)，既不能過(guò)窄，也不能過(guò)寬；四是建立與“容錯(cuò)機(jī)制”相制衡的防錯(cuò)機(jī)制，以減少它可能出現(xiàn)的負(fù)面影響。在“容錯(cuò)機(jī)制”的立法體系中，建立與其相制衡的“防錯(cuò)機(jī)制”是最核心的，也是最難的。具體來(lái)說(shuō)，可以從如下幾個(gè)方面入手：

一是建立國(guó)有企業(yè)改革的決策監(jiān)督機(jī)制。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)有企業(yè)改革決策或局限在國(guó)有企業(yè)內(nèi)部，或在國(guó)有企業(yè)與政府之間博弈，如此狹窄的決策范圍，遏制不了國(guó)企的“瞎折騰”，而且一旦國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)與官員的腐敗相結(jié)合，“依法決策”就可能徹底淪為遮羞的幌子。因此，為了盡量避免國(guó)有企業(yè)改革的決策失誤，就必須擴(kuò)大決策的監(jiān)督范圍。首先，公眾作為國(guó)資的直接相關(guān)利益人，必須知情和參與監(jiān)督；其次，應(yīng)該發(fā)揮人大作為民意機(jī)關(guān)的作用，明確什么樣的改革決策可以不經(jīng)過(guò)人大，什么樣的決策需經(jīng)過(guò)人大常設(shè)委員會(huì)的審議，什么樣的決策需經(jīng)過(guò)全體人大代表的表決。

二是建立國(guó)有企業(yè)改革實(shí)施的動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制。國(guó)有企業(yè)改革是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，對(duì)任何決策都應(yīng)該有一個(gè)評(píng)估，而且隨著改革措施的推行，評(píng)估也應(yīng)該動(dòng)態(tài)跟進(jìn)，并公開(kāi)透明。一旦評(píng)估出的結(jié)果與決策預(yù)想不一致或出現(xiàn)較大偏差，就應(yīng)該尋找原因、反思和調(diào)整決策。具體來(lái)說(shuō)，國(guó)有企業(yè)改革實(shí)施的動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制，應(yīng)該是多方評(píng)估的結(jié)合，國(guó)有企業(yè)自身的評(píng)估是第一層次，國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的評(píng)估是第二層次，作為民意機(jī)關(guān)的人大的評(píng)估是第三層次，在允許的情況下，還應(yīng)該引入外部的獨(dú)立評(píng)估。

三是建立國(guó)有企業(yè)改革及時(shí)有效的糾錯(cuò)機(jī)制。過(guò)去，我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革中出現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)流失的情況，除了動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制的缺席之外，很重要的一個(gè)原因就是缺乏及時(shí)有效的糾錯(cuò)機(jī)制，導(dǎo)致改革一旦啟動(dòng)，即使發(fā)現(xiàn)可能存在嚴(yán)重問(wèn)題，也要么硬著頭皮“一條道走到黑”，致使結(jié)果不可逆轉(zhuǎn)；或者“中途爛尾”，眼睜睜看著國(guó)有資產(chǎn)貶值。因此，國(guó)有企業(yè)改革過(guò)程中，一旦動(dòng)態(tài)評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，就應(yīng)該啟動(dòng)糾錯(cuò)機(jī)制，盡量將錯(cuò)誤及早糾正，避免造成巨大損失，也避免造成“老大難”的問(wèn)題。

四是建立國(guó)有企業(yè)改革容錯(cuò)的激勵(lì)機(jī)制。即使有了完善的“容錯(cuò)機(jī)制”，在即使無(wú)功也要但求無(wú)過(guò)的政治傳統(tǒng)氛圍里，首先要激勵(lì)有人愿意先“吃螃蟹”，那么，對(duì)完全依法進(jìn)行改革的人，即使改革措施依然未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，不僅理當(dāng)給予包容，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，依法免除相關(guān)責(zé)任，還需要予以肯定，給予他們?cè)俅卧囧e(cuò)的機(jī)會(huì)；其次，對(duì)國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，改革是有風(fēng)險(xiǎn)的，容錯(cuò)是有成本的，應(yīng)該建立合理的補(bǔ)償或政府補(bǔ)貼機(jī)制，避免讓先行先試者獨(dú)自承擔(dān)“試錯(cuò)”的成本。

建立國(guó)企改革“容錯(cuò)機(jī)制”是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。國(guó)資國(guó)企改革已經(jīng)步入深水區(qū)，進(jìn)入攻堅(jiān)階段，既有難度又極為復(fù)雜，雖然仍有“摸著石頭過(guò)河”的意味，但國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)和公眾意識(shí)等都在變化，可摸的“石頭”越來(lái)越少、越來(lái)越小，“河水”的湍急程度也越來(lái)越高，就更需要建立科學(xué)的改革觀(guān)，做好頂層設(shè)計(jì)，建立切實(shí)的制度、機(jī)制保障。只有這樣，允許試錯(cuò)才能不流于口頭、流于形式，先行先試者才能不畏首畏尾，抱殘守缺、瞻前顧后，那些投機(jī)、腐敗者才“不敢故意出錯(cuò)”，我們的國(guó)資國(guó)企改革才能順利推進(jìn)、成功。