谷克鑒

（中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院，北京 100872）

《實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略問(wèn)題研究》書(shū)評(píng)

谷克鑒

（中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院，北京 100872）

《實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略問(wèn)題研究》一書(shū)，選題具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義，結(jié)構(gòu)合理，重點(diǎn)突出，對(duì)策具有很強(qiáng)的針對(duì)性與可操作性，創(chuàng)新觀點(diǎn)鮮明、突出。該書(shū)是研究自由貿(mào)易區(qū)領(lǐng)域的又一項(xiàng)優(yōu)秀成果，其出版必將對(duì)自由貿(mào)易區(qū)問(wèn)題的理論研究和政策設(shè)計(jì)起到積極的推動(dòng)作用。

自由貿(mào)易區(qū)；產(chǎn)業(yè)安全；貿(mào)易平衡

由南京大學(xué)出版社出版的《實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略問(wèn)題研究》一書(shū)系常州大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院姜鴻教授、張藝影副教授共同完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略問(wèn)題研究——基于產(chǎn)業(yè)安全與貿(mào)易平衡協(xié)調(diào)模型的分析”的最終研究成果。該書(shū)從理論上分析了自由貿(mào)易區(qū)影響區(qū)內(nèi)成員產(chǎn)業(yè)安全和貿(mào)易平衡的機(jī)制，構(gòu)建了自由貿(mào)易區(qū)框架下產(chǎn)業(yè)安全與貿(mào)易平衡的協(xié)調(diào)模型，并運(yùn)用該模型提出中國(guó)在自由貿(mào)易區(qū)談判中的關(guān)稅減讓、礦產(chǎn)資源合作、技術(shù)合作等多種策略。與已有同類(lèi)成果相比較，該書(shū)的主要觀點(diǎn)、研究方法與內(nèi)容體系較為新穎。該書(shū)主要有以下四個(gè)方面的特點(diǎn)。

一、選題具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義

在多哈回合為代表的全球多邊體制下推行貿(mào)易自由化受阻背景下，建立自由貿(mào)易區(qū)已越來(lái)越成為許多國(guó)家的戰(zhàn)略選擇。中國(guó)也順應(yīng)了這一潮流，提出實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略。黨的十七大報(bào)告明確提出：實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，加強(qiáng)雙邊多邊經(jīng)貿(mào)合作；采取綜合措施促進(jìn)國(guó)際收支基本平衡；注重防范國(guó)際經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。十八大報(bào)告也提出：統(tǒng)籌雙邊、多邊、區(qū)域次區(qū)域開(kāi)放合作，加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，提高抵御國(guó)際經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)能力。同時(shí)，中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)也必須面對(duì)兩個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，一是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易順差不斷擴(kuò)大，造成資源和資金的浪費(fèi)，引起國(guó)際貿(mào)易摩擦，加大了人民幣升值的壓力，惡化了中國(guó)的出口市場(chǎng)環(huán)境。二是對(duì)外開(kāi)放對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成威脅，部分民族品牌消失，一些產(chǎn)業(yè)被外資控制，進(jìn)口增加對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力低下的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成威脅。

在此背景下，該書(shū)把自由貿(mào)易區(qū)、產(chǎn)業(yè)安全、貿(mào)易平衡納入統(tǒng)一的框架下加以研究，提出中國(guó)在獲取自由貿(mào)易區(qū)利益的同時(shí)，既要防范自由貿(mào)易區(qū)對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的威脅，又要兼顧貿(mào)易不平衡問(wèn)題，縮小中國(guó)的貿(mào)易順差。這一思路適應(yīng)了當(dāng)前中國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策與形勢(shì)的需要，因而該書(shū)的選題具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

二、結(jié)構(gòu)合理、重點(diǎn)突出

該書(shū)第一章簡(jiǎn)要分析研究背景與意義，并回顧了國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀。第二章是全書(shū)的重點(diǎn)部分，為后面幾章的研究提供理論與方法支持，主要是從理論上探討自由貿(mào)易區(qū)影響區(qū)內(nèi)成員產(chǎn)業(yè)安全和貿(mào)易平衡的機(jī)制，并構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)框架下產(chǎn)業(yè)安全與貿(mào)易平衡的協(xié)調(diào)模型。第三章系統(tǒng)、全面地總結(jié)歸納了中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)簽訂的背景、主要內(nèi)容，分析中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)的特點(diǎn)、中國(guó)建立自由貿(mào)易區(qū)的主要原因、中國(guó)實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略存在的主要問(wèn)題。第四章簡(jiǎn)要分析了代表性國(guó)家實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)，以及墨西哥、日本、加拿大等國(guó)實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的教訓(xùn)。第五、六、七章是全書(shū)的對(duì)策部分，也是重點(diǎn)部分。主要分析了自貿(mào)協(xié)定中幾種常見(jiàn)的關(guān)稅減讓模式，以中國(guó)—印度自貿(mào)區(qū)為例，提出中國(guó)的關(guān)稅減讓策略。提出了中國(guó)維護(hù)礦產(chǎn)資源供給安全的自由貿(mào)易區(qū)談判對(duì)象國(guó)的“3R”選擇原則，以中國(guó)—蒙古自由貿(mào)易區(qū)為例，提出自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源合作的四種模式。分析了中國(guó)在自由貿(mào)易區(qū)中技術(shù)合作的主要作法與合作領(lǐng)域，提出了中國(guó)在自由貿(mào)易區(qū)中擴(kuò)大技術(shù)合作的主要策略?？v觀全書(shū)，結(jié)構(gòu)安排上做到了先理論、后實(shí)踐，并且把理論框架和對(duì)策部分作為全書(shū)的重點(diǎn)，這無(wú)疑非常合乎學(xué)術(shù)規(guī)范。

三、對(duì)策具有很強(qiáng)的針對(duì)性與可操作性

在自由貿(mào)易區(qū)關(guān)稅減讓對(duì)策方面，該書(shū)提出自由貿(mào)易區(qū)關(guān)稅減讓模式主要有立即取消關(guān)稅、分階段取消關(guān)稅、關(guān)稅部分削減、季節(jié)關(guān)稅、關(guān)稅配額、暫時(shí)擱置處理、早期收獲計(jì)劃、例外處理［1］，并以中國(guó)—印度自貿(mào)區(qū)為例，提出中國(guó)的關(guān)稅減讓策略。對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品，中國(guó)可以在中印自貿(mào)協(xié)定談判中，承諾自協(xié)定生效之日起，對(duì)來(lái)自于印度的其它活動(dòng)物、黃油、馬鈴薯、蘑菇、活魚(yú)、小麥、魚(yú)油脂等農(nóng)產(chǎn)品實(shí)施零關(guān)稅。對(duì)于鮮冷魚(yú)、洋蔥、花生、香料藥料等農(nóng)產(chǎn)品，中國(guó)可以承諾自中印自貿(mào)協(xié)定生效后1—2年內(nèi)關(guān)稅降為零。對(duì)于乳清、咖啡、花生油、黃瓜大蒜等農(nóng)產(chǎn)品，中國(guó)可以承諾自中印自貿(mào)協(xié)定生效之日起3—5年內(nèi)關(guān)稅降為零。對(duì)于椰子腰果、玉米、甘蔗糖等農(nóng)產(chǎn)品，中國(guó)可以承諾協(xié)定生效后6—10年內(nèi)關(guān)稅降為零。對(duì)于甲殼動(dòng)物、稻谷大米、豆油渣餅等農(nóng)產(chǎn)品，中國(guó)在談判中應(yīng)堅(jiān)持采用關(guān)稅配額管理、部分削減關(guān)稅等保護(hù)措施。對(duì)于非農(nóng)產(chǎn)品，中國(guó)應(yīng)要求印度盡快取消家具玩具雜項(xiàng)制品、紡織品及原料的進(jìn)口關(guān)稅，同時(shí)中國(guó)對(duì)印度優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品立即取消進(jìn)口關(guān)稅，既可以適度縮小中國(guó)對(duì)美歐、印度的巨大順差，又可以維護(hù)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全。

在自由貿(mào)易區(qū)礦產(chǎn)資源合作對(duì)策方面，該書(shū)根據(jù)其提出的中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)談判對(duì)象國(guó)的“3R”選擇原則，把潛在的自由貿(mào)易區(qū)談判對(duì)象國(guó)按優(yōu)先順序分為兩個(gè)層次。第一層次國(guó)家主要有俄羅斯、蒙古、哈薩克斯坦、尼日利亞、委內(nèi)瑞拉、巴西、南非、墨西哥等國(guó)，中國(guó)應(yīng)優(yōu)先與這些國(guó)家商談建立自由貿(mào)易區(qū)。第二層次國(guó)家主要有美國(guó)、加拿大、印度等國(guó)，中國(guó)應(yīng)在時(shí)機(jī)成熟后再與這些國(guó)家就自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行磋商談判。該書(shū)還以中國(guó)—蒙古自由貿(mào)易區(qū)為例，提出在自由貿(mào)易區(qū)框架下兩國(guó)礦產(chǎn)資源合作的四種模式：以市場(chǎng)換資源、以技術(shù)換資源、以資金換資源、以資源換資源。

在自由貿(mào)易區(qū)技術(shù)合作對(duì)策方面，該書(shū)提出，從技術(shù)合作的角度看，中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)談判對(duì)象應(yīng)優(yōu)先選擇俄羅斯、歐盟、加拿大、日本、美國(guó)等技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家。在自由貿(mào)易協(xié)定談判中，中方應(yīng)爭(zhēng)取在協(xié)定中簽訂 “逐步取消對(duì)華技術(shù)出口限制”的條款［2］，同時(shí)以中方的大市場(chǎng)吸引自由貿(mào)易區(qū)伙伴擴(kuò)大對(duì)華高新技術(shù)產(chǎn)品出口和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的力度，中方也可以取消出口管制換取發(fā)達(dá)國(guó)家取消對(duì)華技術(shù)出口限制。

四、創(chuàng)新點(diǎn)鮮明、突出

該書(shū)的創(chuàng)新點(diǎn)較多，印象最為深刻的主要有以下三個(gè)。

第一，構(gòu)建了自由貿(mào)易區(qū)框架下的產(chǎn)業(yè)安全模型。該書(shū)認(rèn)為，提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力才是維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的治本之策，因而構(gòu)建的自由貿(mào)易區(qū)框架下的產(chǎn)業(yè)安全模型是在Michael Porter的鉆石模型的基礎(chǔ)上，增加了兩個(gè)影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的因素：自由貿(mào)易區(qū)、產(chǎn)業(yè)相對(duì)規(guī)模。通過(guò)外資的引進(jìn)、礦產(chǎn)資源的合作、技術(shù)引進(jìn)與合作，自由貿(mào)易區(qū)對(duì)成員的生產(chǎn)要素產(chǎn)生影響，出口擴(kuò)大與進(jìn)口沖擊是自由貿(mào)易區(qū)對(duì)成員需求條件可能產(chǎn)生的影響。自由貿(mào)易區(qū)影響相關(guān)及支持性產(chǎn)業(yè)的途徑是外資引進(jìn)產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本的降低、外資控制、外資擠出內(nèi)資。自由貿(mào)易區(qū)還在企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以及勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、服務(wù)貿(mào)易等方面影響成員的產(chǎn)業(yè)安全。在建立自由貿(mào)易區(qū)的情況下，貿(mào)易自由化是否影響成員方的產(chǎn)業(yè)安全，還需要比較成員方的產(chǎn)業(yè)相對(duì)規(guī)模。

第二，構(gòu)建了自由貿(mào)易區(qū)框架下產(chǎn)業(yè)安全與貿(mào)易平衡的協(xié)調(diào)模型。該書(shū)以存在較大貿(mào)易順差的國(guó)家為考察對(duì)象，構(gòu)建了自由貿(mào)易區(qū)框架下產(chǎn)業(yè)安全與貿(mào)易平衡的協(xié)調(diào)模型，其目標(biāo)是考察對(duì)象國(guó)在獲取自由貿(mào)易區(qū)利益的同時(shí)，既要適度維護(hù)其產(chǎn)業(yè)安全，又要努力縮小其貿(mào)易順差。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，考察對(duì)象國(guó)應(yīng)對(duì)本國(guó)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)，擴(kuò)大從自由貿(mào)易區(qū)成員國(guó)關(guān)鍵技術(shù)、礦產(chǎn)資源的進(jìn)口，利用對(duì)外直接投資對(duì)貿(mào)易的替代效應(yīng)，擴(kuò)大在自由貿(mào)易區(qū)成員國(guó)的直接投資，利用對(duì)外直接投資對(duì)貿(mào)易的互補(bǔ)效應(yīng)，限制自由貿(mào)易區(qū)成員國(guó)企業(yè)在本國(guó)的直接投資，擴(kuò)大出口轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

第三，提出了中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)談判對(duì)象國(guó)的“3R”選擇原則。該書(shū)認(rèn)為，為了保障礦產(chǎn)資源的供給，中國(guó)在選擇自由貿(mào)易區(qū)談判對(duì)象國(guó)時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持“3R”原則，即友好的外交關(guān)系（Relation）、豐富的礦產(chǎn)資源（Resource）、互惠的合作前景（Reciprocity）［3］。在全球礦產(chǎn)資源爭(zhēng)奪日趨激烈的情況下，政治、意識(shí)形態(tài)等經(jīng)濟(jì)以外的因素越來(lái)越多地左右礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)與貿(mào)易。因此，自由貿(mào)易區(qū)談判對(duì)象國(guó)與中國(guó)之間具有較為友好的外交關(guān)系是中國(guó)與其擴(kuò)大資源合作的基礎(chǔ)與前提。僅僅具有友好的外交關(guān)系是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，自由貿(mào)易區(qū)談判對(duì)象國(guó)還應(yīng)具有豐富的礦產(chǎn)資源，以保障中國(guó)的資源進(jìn)口。中國(guó)在未來(lái)選擇自由貿(mào)易區(qū)談判對(duì)象時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇中國(guó)資源短缺、對(duì)方資源豐富的國(guó)家。礦產(chǎn)資源豐裕的國(guó)家也希望以本國(guó)礦產(chǎn)資源為籌碼換取本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所急需的其他資源，所以是否具有互惠的合作前景也是中國(guó)獲取成員國(guó)資源的基礎(chǔ)。

該書(shū)是自由貿(mào)易區(qū)領(lǐng)域的又一項(xiàng)優(yōu)秀成果，該書(shū)的出版將對(duì)自由貿(mào)易區(qū)問(wèn)題的理論研究和政策設(shè)計(jì)起到積極的推動(dòng)作用。當(dāng)然，該領(lǐng)域還有許多值得進(jìn)一步研究的問(wèn)題。例如，中國(guó)應(yīng)該在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)實(shí)施怎樣的投資政策？如何建立自由貿(mào)易區(qū)框架下衡量產(chǎn)業(yè)安全與貿(mào)易平衡是否協(xié)調(diào)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系？期待該書(shū)作者繼續(xù)關(guān)注這些理論與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，并推出更多的優(yōu)秀成果。

［1］宗會(huì)來(lái).借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)提高我國(guó)自貿(mào)區(qū)農(nóng)業(yè)談判質(zhì)量［J］.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2009（2）：81—86.

［2］石其寶.日本政府對(duì)華出口管制政策評(píng)析［J］.東北亞論壇，2010（2）：110—118.

［3］姜鴻，張藝影.實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略問(wèn)題研究［M］.南京：南京大學(xué)出版社，2013：135.

Book Review of Research on Implementation of the Strategy of Free Trade Area

GU Ke－jian
（School of Business，Renmin University of China，Beijing 100872，China）

The topic ofResearch on Implementation of the Strategy of Free Trade Areahas a very strong practical significance，its structure is reasonable，emphasis is outstanding，the pertinence and operability of its countermeasure are strong and its innovative points are clear and prominent.The book is an outstanding achievement in the field of free trade area and its publication will play a positive role in promoting the theory research and policy design of free trade area.

free trade area；industry security；trade balance

F731

A

2095—042X（2014）02－0114－03

10.3969／j.issn.2095—042X.2014.02.026

（責(zé)任編輯：朱世龍，沈秀）

2014－02－05

谷克鑒（1960—），男，湖北安陸人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事國(guó)際貿(mào)易研究。