顧金霞,袁汝華

(河海大學(xué)商學(xué)院,江蘇 南京 211100)

2011年中央一號(hào)文件《關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》明確提出要加快推進(jìn)水利改革發(fā)展,力爭(zhēng)通過(guò)5～10年努力,從根本上扭轉(zhuǎn)水利建設(shè)明顯滯后的局面。而在水利工程建設(shè)和水利事業(yè)管理中,無(wú)論是水科學(xué)的基礎(chǔ)研究,或是工程技術(shù)方法創(chuàng)新和推廣應(yīng)用,還是現(xiàn)代管理體制創(chuàng)新與改革,都離不開(kāi)水利科技進(jìn)步,水利科技發(fā)展在我國(guó)水利事業(yè)發(fā)展中發(fā)揮出越來(lái)越大的作用。

我國(guó)已進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家的行列,科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率大幅上升。科技成果具有復(fù)雜的表達(dá)形式,因此科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算分析也非常復(fù)雜。目前,除農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算具有國(guó)家規(guī)范外,其他行業(yè)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算方法尚未統(tǒng)一。本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，提出一種水利行業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算方法，并用該方法對(duì)江蘇省2000—2010年度水利科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了測(cè)算。

1 科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的研究進(jìn)展

1.1 科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究進(jìn)展

早在1928年,美國(guó)數(shù)學(xué)家柯布和經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯共同提出了描述產(chǎn)出量與投入量關(guān)系的理論與方法——柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù),并應(yīng)用該方法分析了勞動(dòng)和資本對(duì)新增產(chǎn)值的貢獻(xiàn)；美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛在此基礎(chǔ)上打破僅將資本和勞動(dòng)作為主要要素投入量的局限,在中性生產(chǎn)函數(shù)的假設(shè)下推導(dǎo)出增長(zhǎng)速度方程,將扣除資本和勞動(dòng)力投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率后的余額界定為廣義科技進(jìn)步,即“索洛余值”。Lichtenberg等利用跨國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)R&D支出結(jié)構(gòu)與各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在差異的關(guān)系問(wèn)題進(jìn)行了研究,結(jié)果表明一個(gè)國(guó)家的科學(xué)家和工程師人數(shù)及其R&D支出可以50%的程度上解釋國(guó)際生產(chǎn)力差異[1-2]。

國(guó)內(nèi)關(guān)于科技與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系主要圍繞定性和定量?jī)蓚€(gè)方面來(lái)展開(kāi)。從定性分析的角度,學(xué)者主要追溯科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的關(guān)系,闡述科技與經(jīng)濟(jì)相互促進(jìn)的發(fā)展過(guò)程[3]。如于景倫[4]從歷史發(fā)展的角度分析了科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正相關(guān)關(guān)系,認(rèn)為現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與科技發(fā)展不協(xié)調(diào)的原因在于受到資金、人才、市場(chǎng)和機(jī)制等因素的約束。從定量分析的角度,學(xué)者運(yùn)用實(shí)證研究的方法對(duì)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行了大量的測(cè)算分析,認(rèn)為科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著相關(guān)關(guān)系。如夏春萍等[5]研究了湖北省科研投入對(duì)社會(huì)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)度。利用擴(kuò)大的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù),通過(guò)修改模型的變量來(lái)提高模型的可信度,得出R&D投入滯后2期和滯后3期對(duì)社會(huì)總產(chǎn)值影響的顯著性水平較高。

綜合現(xiàn)有文獻(xiàn),學(xué)者通過(guò)建立各種計(jì)量模型來(lái)分析科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,都顯示出科技資源要素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正相關(guān)關(guān)系,科技資源的空間分布對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在正反饋?zhàn)饔谩?/p>

1.2 科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的研究進(jìn)展

科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率很大程度上反映了科技進(jìn)步的作用和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變效果[6]。目前,科技貢獻(xiàn)率的測(cè)算方法主要有兩大類,一類是主觀評(píng)價(jià)法,如層次分析法、德?tīng)柗品?另一類是生產(chǎn)函數(shù)法,如柯布-道格拉斯函數(shù)、索洛余值法。

現(xiàn)階段,科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的研究主要集中在兩個(gè)方面：一方面，將現(xiàn)有的幾種測(cè)算方法應(yīng)用于農(nóng)業(yè)、林業(yè)、電力、通信等行業(yè),對(duì)全國(guó)或是某省份的具體行業(yè)進(jìn)行貢獻(xiàn)率測(cè)算,并根據(jù)測(cè)算結(jié)果進(jìn)行差異分析或?qū)ξ磥?lái)貢獻(xiàn)份額進(jìn)行預(yù)測(cè),如王啟現(xiàn)等[7]運(yùn)用柯布-道格拉斯函數(shù)對(duì)全國(guó)“十五”期間農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了測(cè)算并對(duì)2020年度的貢獻(xiàn)率進(jìn)行預(yù)測(cè);另一方面,對(duì)現(xiàn)有的測(cè)算方法進(jìn)行對(duì)比與評(píng)價(jià),指出各個(gè)方法的適用性,并對(duì)之改進(jìn)以更具科學(xué)性,如楊少華等[8]在使用索洛余值法時(shí)將資本、勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性作為動(dòng)態(tài)指標(biāo)考慮,預(yù)測(cè)出的結(jié)果與國(guó)家中長(zhǎng)期規(guī)劃的目標(biāo)較吻合。

1.3 水利科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的研究進(jìn)展

水利是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),技術(shù)發(fā)展歷史悠久,然而,在科技進(jìn)步高度發(fā)達(dá)的今天,在各行各業(yè)普遍加大科技投入的同時(shí),相對(duì)于水利技術(shù)的發(fā)展,關(guān)于水利科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算等軟科學(xué)方面的研究明顯起步較晚。

水利科技管理系統(tǒng)研究課題組較早對(duì)全國(guó)水利系統(tǒng)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效、科技實(shí)力進(jìn)行了綜合考核評(píng)價(jià),形成一個(gè)立體圖像,先后得出1994—1996年全國(guó)水利系統(tǒng)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的實(shí)力和效率評(píng)價(jià)結(jié)果[9]。毛春梅等[10]建立了水利部“948”項(xiàng)目投入產(chǎn)出績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,采用線性加權(quán)和法對(duì)項(xiàng)目投入產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià),分析了“948”項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)水利科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)份額以及對(duì)水利科技進(jìn)步的顯著推動(dòng)作用。陳東明[11-12]根據(jù)系統(tǒng)優(yōu)化、科學(xué)性、可比性和可操作性的原則建立了水利科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)；在此基礎(chǔ)上,他還進(jìn)一步從基礎(chǔ)儲(chǔ)備能力、項(xiàng)目研發(fā)能力、成果轉(zhuǎn)化能力和項(xiàng)目自主能力4個(gè)方面構(gòu)建了水利科研部門(mén)科技創(chuàng)新能力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系,以期為我國(guó)水利科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的建立提供建議和參考。

測(cè)算水利行業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率有利于了解水利科技投入產(chǎn)出的績(jī)效,把握水利科技重點(diǎn)發(fā)展的方向。筆者在厘清水利科技創(chuàng)新體系中各要素相互關(guān)系的基礎(chǔ)上,探索具有可操作性的水利科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算方法,并對(duì)江蘇省水利科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行實(shí)證分析。

2 水利科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算方法

2.1 索洛余值模型建立

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中,索洛將資本增長(zhǎng)和勞動(dòng)增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)剝離,剩余部分歸結(jié)為廣義的技術(shù)進(jìn)步,定量分離出了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用,假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是希克斯中性的,采用如下形式:

Y=A(t)f(K,L)

(1)

式中:Y為產(chǎn)出;A(t)為技術(shù)進(jìn)步的表達(dá)式;f(K,L)為資金和勞動(dòng)力的函數(shù)表達(dá)式。式(1)兩端對(duì)t求導(dǎo)并除以Y得：

(2)

(3)

(4)

取dt=1,式(4)可以改寫(xiě)成:

(5)

以差分方程近似代替微分方程,可得到:

(6)

y=a+αk+βl

(7)

利用OLS法可以得到相關(guān)參數(shù)α,β的值,進(jìn)一步計(jì)算即可以得到科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率(EA)。

(8)

通過(guò)對(duì)式(8)中各量進(jìn)行量化計(jì)算,即可測(cè)算出水利科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。其中,水利產(chǎn)出效益參照水利部SL 72—1994《水利建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)規(guī)范》和SL 209—1998《已建成防洪工程經(jīng)濟(jì)效益分析計(jì)算及評(píng)價(jià)規(guī)范》,主要考慮防洪效益、排澇效益、灌溉效益、供水效益和其他效益5個(gè)方面。

2.2 資本存量K的計(jì)算

表1 江蘇省1990—2010年水利系統(tǒng)投入產(chǎn)出效益

由于水利投資效益產(chǎn)出存在滯后效應(yīng),當(dāng)前投資效益很大程度是前期投資累計(jì)的結(jié)果, 即資本存量,而不僅僅是當(dāng)期投資形成的結(jié)果。對(duì)資本存量進(jìn)行度量,主要是需解決資本品的跨時(shí)加總問(wèn)題,對(duì)我國(guó)資本存量進(jìn)行估算的文獻(xiàn)大多采用的是簡(jiǎn)化了的永續(xù)盤(pán)存法,其公式為

Kt=It/Pt+(1-d)Kt-1

(9)

式中：Kt為以基期不變價(jià)格計(jì)價(jià)的t期實(shí)際資本存量；It為以當(dāng)期價(jià)格計(jì)價(jià)的投資額,Pt是t期定基價(jià)格指數(shù)；t為年份；d為折舊率。投資額It參考《OECD資本度量手冊(cè)(2001)》使用固定資本形成額作為投資流量,價(jià)格指數(shù)Pt采用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù),為增強(qiáng)結(jié)果的準(zhǔn)確性與可信度,本文對(duì)資本折舊率d的確定采用間接估算法,基期資本存量K0采用以下公式：

K0=I0/(g+d)

(10)

式中:I0為基期投資;g為資本增長(zhǎng)率。假定給定時(shí)間內(nèi)產(chǎn)出和資本存量具有相同的平均增長(zhǎng)率,則資本存量平均增長(zhǎng)率為

(11)

式中:Yt為基年之前給定期間的期末年產(chǎn)值;Y0為為期初年產(chǎn)值,n為給定期間總年數(shù)。

2.3 勞動(dòng)力投入L的計(jì)算

水利經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)涉及一切利用和控制水的活動(dòng),除從事土石方勞動(dòng)作為水利勞動(dòng)投入的重要組成部分外,其他如水利水電管理部門(mén)與經(jīng)營(yíng)部門(mén)人員的勞動(dòng)付出等都應(yīng)歸屬勞動(dòng)投入。具體計(jì)算時(shí)采用期初和期末數(shù)取平均的方法。

L=(L上年年末數(shù)+L本年年末數(shù))/2

(12)

3 江蘇省水利科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算

由于資本存量采用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行估算，基年選擇越早，誤差越小，因此取1990年為基期，通過(guò)對(duì)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的量化處理,匯總得到1990—2010年間江蘇省水利系統(tǒng)資本與勞動(dòng)力投入產(chǎn)出效益,見(jiàn)表1。利用SPSS軟件建立索洛模型,對(duì)模型參數(shù)ΔA/A和α進(jìn)行估計(jì),并進(jìn)行回歸模型的顯著性檢驗(yàn),可得ΔA/A=0.024,α=0.418,則β=1-0.418=0.582。R=0.513,R2=0.264,F=3.042,t1=2.372,t2=0.209,方程總體上通過(guò)顯著性檢驗(yàn),得到索洛回歸模型如下:

(13)

資本產(chǎn)出彈性α=0.418，表示在其他條件不變的情況下,資金增加1%時(shí),水利經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出增加0.418%;勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性β=0.582，表示在其他條件不變的情況下,勞動(dòng)力投入增加1%時(shí),水利經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出增加0.582%。根據(jù)索洛模型回歸結(jié)果及式(8)求出各投入要素對(duì)水利經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)份額,如圖1所示。

圖1 各要素投入對(duì)水利效益增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率折線

由圖1可知,資金投入的貢獻(xiàn)份額在較小范圍內(nèi)變化并呈現(xiàn)一定程度的下降趨勢(shì),從2000年的40.72%下降至2010年的31.32%,說(shuō)明以往水利效益增長(zhǎng)主要依靠固定資產(chǎn)投資拉動(dòng)的粗放式投入已得到較大程度的改善;勞動(dòng)力投入的貢獻(xiàn)份額表現(xiàn)出先遞增后趨于平穩(wěn)的特征,從2000年的8.87%增加至2010年的15.39%,說(shuō)明2000年以來(lái)江蘇省水利行業(yè)勞動(dòng)力素質(zhì)的提高和從業(yè)人員結(jié)構(gòu)的改善有力促進(jìn)了人力資本存量的增長(zhǎng),對(duì)江蘇省水利經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)起到了明顯效果;技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)份額變化趨勢(shì)表現(xiàn)比較穩(wěn)定并逐步增長(zhǎng),2000—2010年間,江蘇省水利科技貢獻(xiàn)率最低值為2004年的45.76%,最高值為2010年的53.30%,說(shuō)明近十年來(lái)江蘇省依靠科技進(jìn)步推動(dòng)水利生產(chǎn)發(fā)展,促進(jìn)水利經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)取得了明顯的成效。

縱觀江蘇省歷年水利科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率可以看出,政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策與社會(huì)發(fā)展環(huán)境對(duì)水利行業(yè)科技進(jìn)步的影響是相當(dāng)明顯的。20世紀(jì)90年代以來(lái),水利行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)工業(yè)的開(kāi)發(fā)與建設(shè)帶動(dòng)了科研,使水利科技投入不斷加大,推動(dòng)了水利科技的發(fā)展,江蘇省水利科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)作用顯著增長(zhǎng)。2000年以來(lái),在建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)的倡導(dǎo)下,水利行業(yè)投資力度、科技創(chuàng)新力度進(jìn)一步增加,水利科技也取得了一定的成績(jī)。

4 建 議

近年來(lái)江蘇省加快水利技術(shù)創(chuàng)新步伐,不斷提高水利科技自主創(chuàng)新能力,依靠科技進(jìn)步推動(dòng)水利生產(chǎn)發(fā)展,促進(jìn)水利經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng),但與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家(科技貢獻(xiàn)率達(dá)70%以上)及我國(guó)水利現(xiàn)代化目標(biāo)(科技貢獻(xiàn)率達(dá)到60%)相比還有一定差距,主要表現(xiàn)為水利事業(yè)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的支撐能力受到不同程度的制約,針對(duì)這些制約,筆者對(duì)水利科技投入及發(fā)展提出如下建議。

a. 建立水利科技多元化投融資體系,為水利科技發(fā)展提供資金支持。2000—2010年間,江蘇省水利行業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入逐年上升,為水利科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步提供了堅(jiān)實(shí)的資金保障,這與江蘇省水利系統(tǒng)實(shí)施“科技興水”戰(zhàn)略密不可分。水利經(jīng)費(fèi)投入額僅次于農(nóng)業(yè),高于林業(yè)、電力、交通等行業(yè),表明水利在江蘇省基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)科技投入中占據(jù)較高的地位。但水利投資不能僅僅依靠政府專項(xiàng)撥款,需要建立多元化、多渠道的水利科技投入體系,鼓勵(lì)社會(huì)投資,形成穩(wěn)定的水利科技經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制。

b. 保障水利科技人員數(shù)量與質(zhì)量,建立政府、高校、企業(yè)間的合作。根據(jù)《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù),水利科技從業(yè)人員數(shù)量?jī)H次于農(nóng)業(yè)科技從業(yè)人員,表明水利行業(yè)在整體產(chǎn)業(yè)科技人員的投入上占據(jù)較高地位。在保障人員數(shù)量的情況下,需要進(jìn)一步提高人員質(zhì)量,加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)交流,以項(xiàng)目、課題等形式促進(jìn)政府、高校、企業(yè)之間的合作,拓展水利行業(yè)的管理與發(fā)展。

c. 建立水利科技資源共享機(jī)制和水利科研基礎(chǔ)平臺(tái)。水利科技發(fā)展中普遍存在資源配置分散、重復(fù),目前江蘇水利科技資源共享水平還不高,技術(shù)支撐能力不強(qiáng)。因此,要建立和完善江蘇水利科技資源共享的機(jī)制,盤(pán)活存量資產(chǎn),減少低水平重復(fù)建設(shè),提高科技資源和資金的使用效率,利用現(xiàn)代科技技術(shù)手段,以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,對(duì)分布在江蘇省的水利科學(xué)研究試驗(yàn)基地、大型科學(xué)儀器和設(shè)備、科學(xué)數(shù)據(jù)文獻(xiàn)和信息網(wǎng)絡(luò)、自然科技資源、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)基地等進(jìn)行整合和共建,逐步構(gòu)建布局合理、功能齊全、開(kāi)放高效的物質(zhì)和信息系統(tǒng),不斷提高水利科技資源的利用效率,實(shí)現(xiàn)合力攻關(guān)科研。

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[10] 毛春梅,方國(guó)華,繆蓀.水利部“948”項(xiàng)目投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)及對(duì)水利科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)分析[J].科學(xué)管理研究,2008,26(5):45-47.

[11] 陳東明.試論我國(guó)水利科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建與檢驗(yàn)[J].中國(guó)科技論壇,2010,4(4):32-36.

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