鄭慧祥子,田貴良

(河海大學(xué)商學(xué)院,江蘇 南京 211100)

港口作為重要的交通樞紐,是各種交通工具轉(zhuǎn)換的中心,這使得港口具備帶動(dòng)周邊區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利條件，尤其是在全球經(jīng)濟(jì)一體化的市場(chǎng)格局下,其發(fā)展推動(dòng)了以港口為中心的周邊城市的進(jìn)步。港口的特殊功能能夠促進(jìn)其所在城市及周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,同時(shí)腹地城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展能為港口提供更多的機(jī)會(huì)、貨源、交通和其他配套服務(wù),提高了港口的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。港口與城市在這種良性互動(dòng)機(jī)制中相互促進(jìn),世界著名港口城市,如阿姆斯特丹、紐約、上海等的發(fā)展都印證了這一點(diǎn)。本文在對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者現(xiàn)有研究結(jié)果進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上,從港口自身特點(diǎn)出發(fā),對(duì)腹地經(jīng)濟(jì)與港口經(jīng)營(yíng)效益的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行分析與實(shí)證檢驗(yàn),進(jìn)而提出促進(jìn)港口與腹地經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的建議。

1 研究現(xiàn)狀

國(guó)外對(duì)于港口與腹地經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的研究起步較早,成果豐富。1953年美國(guó)特拉華河港發(fā)表了名為《每一噸貨對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)價(jià)值》的研究報(bào)告,這是世界上第一篇有關(guān)港口對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的研究報(bào)告[1]。此后,這類(lèi)研究不斷涌現(xiàn)。

DeSalvo[2]運(yùn)用投入產(chǎn)出的乘數(shù)模型研究港口對(duì)周邊經(jīng)濟(jì)的直接貢獻(xiàn)作用。Tan[3]基于新加坡和加爾各答兩個(gè)港口的歷史數(shù)據(jù),從經(jīng)濟(jì)、政治、文化等角度對(duì)港口經(jīng)濟(jì)和腹地經(jīng)濟(jì)之間的相互影響進(jìn)行了對(duì)比分析。此外,一些世界著名港口,如美國(guó)的休斯敦港、荷蘭的鹿特丹港、澳大利亞的悉尼港等都陸續(xù)發(fā)布了有關(guān)港口社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的研究報(bào)告。

國(guó)內(nèi)對(duì)港口經(jīng)濟(jì)的相關(guān)研究是在1978年改革開(kāi)放后逐步發(fā)展起來(lái)的,劉秉鐮[4]分析了港城關(guān)系的作用機(jī)理。黎鵬[5]基于港口——腹地經(jīng)濟(jì)一體化的視角,分析港口、腹地經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展的一般演化規(guī)律及其一體化的理論依據(jù)和動(dòng)力機(jī)制。劉文[6]將理論與實(shí)際相結(jié)合,著重探討港口與港口城市發(fā)展過(guò)程中面臨的主要問(wèn)題和解決辦法。戴勇等[7]運(yùn)用投入產(chǎn)出模型,計(jì)算出用于上海港航運(yùn)中心建設(shè)的投入所能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。張蕾等[8]以青島港為研究對(duì)象,通過(guò)建立協(xié)整關(guān)系、進(jìn)行格蘭杰因果性檢驗(yàn),探討其與腹地經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的具體相關(guān)性。李泉[9]綜合選取我國(guó)五大港口群2005—2009年的數(shù)據(jù),基于DEA模型分析其投入產(chǎn)出績(jī)效。

國(guó)內(nèi)外的研究結(jié)果表明:腹地經(jīng)濟(jì)與港口經(jīng)營(yíng)效益之間存在緊密的相關(guān)關(guān)系,港口經(jīng)營(yíng)效益的提升依賴(lài)于腹地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,而港口的發(fā)展又會(huì)對(duì)其腹地經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生深刻影響。但是,這種相互關(guān)系的緊密度、關(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)指標(biāo)等仍存在廣泛爭(zhēng)議,并且國(guó)內(nèi)學(xué)者大多只選取某一個(gè)港口或是某一片區(qū)域進(jìn)行研究,研究結(jié)果不具有普遍適用性。本文選取我國(guó)沿海五大區(qū)域(環(huán)渤海、長(zhǎng)三角、珠三角、東南沿海、西南沿海)具有代表性的13個(gè)港口1990—2012年的貨物吞吐量和其所在城市同期的GDP、就業(yè)人口、外商直接投資、固定資產(chǎn)投資5項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo),對(duì)腹地經(jīng)濟(jì)與港口經(jīng)營(yíng)效益的相互影響程度和影響方式進(jìn)行定量測(cè)度。

2 指標(biāo)選擇與分析方法

2.1 指標(biāo)選擇

一般而言,指標(biāo)的選擇必須遵循代表性、相關(guān)性和數(shù)據(jù)的可獲得性等原則,在綜合考慮上述原則的基礎(chǔ)上選取能代表港口經(jīng)營(yíng)效益和腹地經(jīng)濟(jì)的典型指標(biāo)。

2.1.1 港口經(jīng)營(yíng)效益指標(biāo)選擇

港口貨物吞吐量是指報(bào)告期內(nèi)經(jīng)由水路進(jìn)、出港區(qū)范圍并經(jīng)過(guò)裝卸的貨物重量,貨物吞吐量(LTT)既可以反映港口的規(guī)模,也可以反映港口的經(jīng)營(yíng)效益,是衡量港口最主要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。因此論文選擇使用貨物吞吐量反映各港口經(jīng)營(yíng)效益。

2.1.2 腹地城市的衡量指標(biāo)

城市經(jīng)濟(jì)的衡量指標(biāo)有很多。多數(shù)研究中用單一的地區(qū)生產(chǎn)總值來(lái)衡量腹地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r。田菲[10]選擇了地區(qū)GDP、固定資產(chǎn)投資額、外貿(mào)進(jìn)出口總額等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)研究大連港與腹地經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)關(guān)系;許崢嶸等[11-12]選取就業(yè)人口數(shù)量、固定資產(chǎn)投資額等作為體現(xiàn)港口腹地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)。通過(guò)梳理現(xiàn)有關(guān)于港口和腹地經(jīng)濟(jì)互動(dòng)發(fā)展的文獻(xiàn),且考慮到指標(biāo)的全面性、數(shù)據(jù)的可得性,筆者選擇了城市的地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)、就業(yè)人口數(shù)量(M)、固定資產(chǎn)投資額(FAI)、外商直接投資額(FDI)來(lái)反映城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

論文選取全國(guó)范圍內(nèi)13個(gè)主要沿海港口近23年(1990—2012年)的港口貨物吞吐量和其直接腹地,即港口所在城市的地區(qū)生產(chǎn)總值、就業(yè)人口、外商直接投資額和固定資產(chǎn)投資額進(jìn)行研究。論文選擇直接腹地的原因是,雖然從影響港口吞吐量的因素上看,應(yīng)不僅包括直接腹地,還要包括間接腹地,但考慮到間接腹地對(duì)港口的輻射作用具有不穩(wěn)定性,間接腹地的確定方法仍具有較大的爭(zhēng)議性,且本文進(jìn)行實(shí)證分析的13個(gè)樣本港口中,其間接腹地具有重疊性,因此選擇港口的直接腹地進(jìn)行相關(guān)研究。本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各地方統(tǒng)計(jì)年鑒以及《中國(guó)港口年鑒》。

2.3 面板模型形式選擇規(guī)則

建立單方程面板數(shù)據(jù)模型,其形式為

yi=αi+χiβi+ui(i=1,2…，N)

(1)

式中：N為個(gè)體截面成員的個(gè)數(shù)；xi為解釋變量；yi為被解釋變量；ui為隨機(jī)變量；αi和βi均為系數(shù)。

面板數(shù)據(jù)模型主要有3種形式:不變系數(shù)模型:αi=αj,βi=βj(i≠j);變截距模型:αi≠αj,βi=βj(i≠j);變系數(shù)模型:αi≠αj,βi≠βj(i≠j)。

選擇哪種形式的面板數(shù)據(jù)模型,需要經(jīng)過(guò)協(xié)方差檢驗(yàn),其假設(shè)為

H1:β1=β2=…=βN

H2:α1=α2=…=αN，β1=β2=…=βN

此外,還需構(gòu)建F統(tǒng)計(jì)量:

F[(N-1)(k+1),N(T-k-1)]

(2)

F[(N-1)k,N(T-k-1)]

(3)

式中：S1，S2，S3分別為變系數(shù)、變截距和不變系數(shù)模型的殘差平方和;N為個(gè)體截面成員的個(gè)數(shù)；k為經(jīng)濟(jì)指標(biāo)個(gè)數(shù)；T為時(shí)期。

根據(jù)已知條件計(jì)算出F2和F1的值,判斷F2和F1的值與臨界值的大小關(guān)系。如果F2的值小于臨界值,則接受H2,可認(rèn)為樣本數(shù)據(jù)符合不變系數(shù)模型,無(wú)須繼續(xù)檢驗(yàn);否則,拒絕H2,繼續(xù)檢驗(yàn)H1。同理,如果F1的值小于臨界值,則接受H1,建立變截距模型;反之,則需建立變系數(shù)模型。

3 實(shí)證分析

3.1 面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)

對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn),筆者同時(shí)運(yùn)用了第一類(lèi)同根情形下的LLC檢驗(yàn)和第二類(lèi)不同根情形下的IPS檢驗(yàn),結(jié)果如表1所示。

表1 單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注:***表示在1%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn);**表示在5%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn); *表示在10% 的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)。括號(hào)內(nèi)為P值。

從表1中可以看出,5個(gè)變量均通過(guò)了單位根檢驗(yàn),因此它們都是平穩(wěn)的。

3.2 面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)

面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)是看變量之間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。筆者選擇了Kao 檢驗(yàn)和Pedroni檢驗(yàn)兩種方法，對(duì) 13個(gè)港口的貨物吞吐量與腹地城市的經(jīng)濟(jì)變量面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明它們之間不存在協(xié)整關(guān)系。

3.3 面板模型估計(jì)

利用Eviews軟件,求得:S1=1.51×108,S2=5.34×108,S3=2.12×109。此外,N=13,k=4,T=23,由式(2)、式(3)得:F1=12.365 1,F2=50.854 9。當(dāng)顯著性水平α=0.01時(shí):

F[(N-1)k,N(T-k-1)]=1.636 6,F[(N-1)(k+1),N(T-k-1)]=1.579 1。因此,F2>1.579 1,故拒絕假設(shè)H2;F1>1.636 6,故拒絕假設(shè)H1。

根據(jù)上述的面板數(shù)據(jù)模型形式選擇規(guī)則建立變系數(shù)的面板數(shù)據(jù)模型。

3.3.1 腹地經(jīng)濟(jì)對(duì)港口經(jīng)營(yíng)效益的影響參數(shù)估計(jì)

建立港口吞吐量與腹地經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變系數(shù)模型為

(4)

i=1,2,…,13;t=1 990,1 991,…，2 012

式中，uit滿(mǎn)足零均值、同方差、相互獨(dú)立等約束條件。

運(yùn)用兩階段最小二乘法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì),檢驗(yàn)結(jié)果為:R2=99.66%,F=745.863 1,P{F>745.863 1}=0.000 0,模型通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。杜賓-瓦森值DW值在2左右,因此模型不存在自相關(guān)。模型各項(xiàng)參數(shù)的估計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 腹地城市參數(shù)擬合和檢驗(yàn)結(jié)果

注:***表示在1%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn);**表示在5%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn); *表示在10% 的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)。

表2反映了港口腹地城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)港口經(jīng)營(yíng)效益影響的分析結(jié)果,因?yàn)镽2=99.66%,可以看出港口吞吐量與腹地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平間有著高度的相關(guān)關(guān)系。但從各地區(qū)的參數(shù)估計(jì)結(jié)果來(lái)看,各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)港口經(jīng)營(yíng)效益的影響程度并不相同,相對(duì)而言,GDP,M和FAI的系數(shù)要比FDI的系數(shù)小,說(shuō)明GDP、就業(yè)人員數(shù)量和固定資產(chǎn)投資額對(duì)港口貨物吞吐量的影響相對(duì)大一些。此外,單項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)港口吞吐量的影響也存在差異,各變量中只有GDP對(duì)所有地區(qū)的貨物吞吐量都是正向影響,其他指標(biāo)在有的地區(qū)對(duì)貨物吞吐量產(chǎn)生正向影響,在另一些地區(qū)則產(chǎn)生負(fù)向影響,有些影響沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。

這些指標(biāo)在某些地區(qū)產(chǎn)生顯著性負(fù)面影響的主要原因有:①就業(yè)人員數(shù)量。在上海、泉州等地,就業(yè)人員數(shù)量對(duì)港口吞吐量產(chǎn)生負(fù)影響,以上海為例,上海的科技水平相比其他同類(lèi)城市更高,而在這樣的城市中,就業(yè)水平越高,則技術(shù)貢獻(xiàn)率會(huì)越低,因?yàn)楦叩木蜆I(yè)率更多是由低水平的就業(yè)人員組成,從而影響港口技術(shù)效益的發(fā)揮。②固定資產(chǎn)投資額、外商直接投資額。在大連、青島、廣州、廈門(mén)等地,固定資產(chǎn)投資額和外商直接投資額對(duì)港口經(jīng)營(yíng)效益產(chǎn)生負(fù)面影響,考慮主要是因?yàn)樵谶@些港口存在過(guò)度投資、投資滯后、資源浪費(fèi)現(xiàn)象。此外,這些系數(shù)大多并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。

表2中腹地城市GDP對(duì)港口貨物吞吐量的影響,上海、青島、寧波、廣州、天津、大連、秦皇島、連云港、海南、廈門(mén)這些城市的線性關(guān)系比較顯著;而珠海、汕頭、泉州的系數(shù)未通過(guò)檢驗(yàn),線性關(guān)系不顯著。對(duì)于就業(yè)人口數(shù)量對(duì)港口貨物吞吐量的影響,上海、汕頭、泉州、廈門(mén)、大連、海南地區(qū)線性關(guān)系顯著;其他城市的線性關(guān)系均不顯著。由于大部分地區(qū)的GDP與M項(xiàng)系數(shù)顯著,說(shuō)明腹地城市的GDP、就業(yè)人員與港口經(jīng)營(yíng)效益具有明顯的相關(guān)性。對(duì)于外商直接投資、固定資產(chǎn)投資額對(duì)貨物吞吐量的影響,只有廈門(mén)、天津和秦皇島等幾個(gè)地區(qū)線性關(guān)系顯著,其他地區(qū)線性關(guān)系不顯著。說(shuō)明它們對(duì)港口經(jīng)營(yíng)效益的影響較小,不是腹地城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與港口經(jīng)營(yíng)發(fā)展的顯著結(jié)合點(diǎn)。

3.3.2 港口經(jīng)營(yíng)效益對(duì)腹地經(jīng)濟(jì)的影響參數(shù)估計(jì)

利用固定效應(yīng)的變系數(shù)模型,研究港口貨物吞吐量對(duì)腹地城市GDP和就業(yè)的影響。建立港口貨物吞吐量與GDP和M的面板數(shù)據(jù)模型如下:

GDPi=αi1+βi1LTTi+μi(i=1,2…13)

(5)

Mi=αi2+βi2LTTLi+μi(i=1,2…13)

(6)

利用兩階段最小二乘法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì),檢驗(yàn)結(jié)果為:R2=99.35%,F=695.900 2,P{F>695.900 2}=0.000 0,模型通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。DW值在2左右,因此模型不存在自相關(guān)關(guān)系。模型各項(xiàng)參數(shù)的估計(jì)結(jié)果如表3所示。

表3 各港口參數(shù)擬合和檢驗(yàn)結(jié)果

注:***表示在1%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn);**表示在5%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn); *表示在10% 的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)。括號(hào)內(nèi)為P值。

由表3可以看出,除青島港、寧波港外,其他港口貨物吞吐量與腹地城市GDP呈現(xiàn)出顯著的線性關(guān)系。擬合優(yōu)度達(dá)到99.58%,說(shuō)明港口經(jīng)營(yíng)效益的提升對(duì)腹地城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有明顯的推動(dòng)作用。但各港口對(duì)其腹地城市GDP的影響程度并不相同,說(shuō)明港口貨物吞吐量對(duì)腹地城市GDP影響的彈性系數(shù)還與其他因素有關(guān),如港口規(guī)模、港口所在城市發(fā)展的經(jīng)濟(jì)特色等。在港口貨物吞吐量對(duì)腹地城市就業(yè)人員的影響中,除青島港、寧波港、廈門(mén)港外,其他港口呈現(xiàn)較為顯著的線性關(guān)系。結(jié)合表2可知,雖然港口城市的就業(yè)人口增加并不能直接推動(dòng)港口貨物吞吐量的增加,而港口吞吐量的增加卻可以有效地帶動(dòng)城市就業(yè)人口的增加。就業(yè)人員指標(biāo)是聯(lián)系港口腹地經(jīng)濟(jì)發(fā)展與港口經(jīng)營(yíng)效益提升的一個(gè)重要紐帶。

4 結(jié) 語(yǔ)

我國(guó)腹地經(jīng)濟(jì)與港口經(jīng)營(yíng)效益間互動(dòng)關(guān)系的。研究結(jié)果表明,腹地經(jīng)濟(jì)和港口經(jīng)營(yíng)效益之間存在明顯的相關(guān)關(guān)系,主要表現(xiàn)為港口吞吐量與腹地城市地區(qū)生產(chǎn)總值之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系,以及港口經(jīng)營(yíng)效益的提升可以增加腹地城市的就業(yè)率等，但港口的發(fā)展與腹地城市的外商直接投資和固定資產(chǎn)投資之間沒(méi)有非常顯著的相關(guān)性。

港口及其所在區(qū)域的發(fā)展不僅應(yīng)重視港口自身經(jīng)營(yíng)效益的提升和城市經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展,還應(yīng)通過(guò)優(yōu)化港口資源配置、提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展臨港產(chǎn)業(yè)等措施不斷發(fā)揮區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化優(yōu)勢(shì),發(fā)展腹地經(jīng)濟(jì),形成與港口經(jīng)濟(jì)配套的產(chǎn)業(yè)鏈,加快港城互動(dòng)循環(huán)。港口的發(fā)展不能過(guò)分強(qiáng)調(diào)并依賴(lài)投資的拉動(dòng)作用,而應(yīng)綜合考慮腹地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展特色、港口自身功能的發(fā)揮狀況和建設(shè)周期以及投資的滯后性等,避免投資過(guò)度、資源浪費(fèi),最大限度地發(fā)揮腹地經(jīng)濟(jì)和港口經(jīng)營(yíng)的互動(dòng)性。

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