唐美麗，張勁松

（南京信息工程大學(xué)馬克思主義學(xué)院，南京 210044）

【思想政治教育研究】

戴維·施韋卡特對資本主義、資本家和資本的批判研究

唐美麗，張勁松

（南京信息工程大學(xué)馬克思主義學(xué)院，南京 210044）

美國當(dāng)代著名的左翼馬克思主義學(xué)者戴維·施韋卡特對資本主義“無可替代論”進(jìn)行了批判，對資本主義、資本家和資本的基本概念進(jìn)行了再界定，對新古典經(jīng)濟學(xué)辯稱的資本家提供資本應(yīng)該獲得超額回報的觀點進(jìn)行了辯駁，維護(hù)了勞動創(chuàng)造價值這一馬克思主義立場。

施韋卡特；資本主義；資本家；資本；批判

戴維·施韋卡特（David Schweickart）（1942—）是美國著名的左翼馬克思主義學(xué)者，也是當(dāng)代西方“市場社會主義”思潮的主要代表人之一。施韋卡特的市場社會主義理論的一個重要內(nèi)容是對現(xiàn)存的資本主義制度的批判。他主要批判了一種流行的為資本主義辯護(hù)的理論，即“無可替代論”，其英文為“There is no alternative”，簡寫為TINA，也可以譯為“別無選擇論”。有兩種為資本主義制度的合理性進(jìn)行辯護(hù)的“無可替代論”論，一種是“非比較性辯護(hù)”（“non-comparative justification”），一種是“比較性辯護(hù)”（“comparative justification”）。[1]21按照“非比較性辯護(hù)”，資本主義制度本身就是公正合理的，它滿足一種特定的公正標(biāo)準(zhǔn)[1]21。按照“比較性辯護(hù)”，資本主義制度雖然不完美，但它依然優(yōu)于我們?nèi)祟愃茉O(shè)計的任何其他制度，因此，我們“別無選擇”。施韋卡特的市場社會主義替代方案正是在批判這兩種“無可替代論”的基礎(chǔ)上提出來的。

一、施韋卡特對資本主義、資本家和資本的再界定

為了更好地闡述理論觀點，施韋卡特首先對什么是“資本主義”、什么是“資本家”和什么是“資本”這三個最基本的概念進(jìn)行了界定。對資本主義進(jìn)行非比較性的辯護(hù)主要是來自于經(jīng)濟自由主義者和新古典經(jīng)濟學(xué)家，如克拉克、馬歇爾、弗里德曼等人，他們認(rèn)為馬克思關(guān)于“利潤來自于剩余勞動”的指責(zé)是錯誤的，轉(zhuǎn)而維護(hù)資本家的權(quán)利，他們一致認(rèn)為資本家有權(quán)利獲得利潤。憑什么？有人說是憑借資本家投資的“公正回報”；有人說是憑借資本家作為“企業(yè)家”的創(chuàng)造性作用；有人說資本家投資要冒很大“風(fēng)險”，有一少部分人說資本家“犧牲”了及時消費將資金用于投資，應(yīng)該予以補償。施韋卡特站在馬克思主義的勞動價值論的立場上，分析了新古典經(jīng)濟學(xué)的這些說法，對他們的這些說法逐一進(jìn)行了批判。

（一）什么是資本主義

第一，絕大部分的生產(chǎn)資料（means of production）是私人所有，或者直接歸私人所有，或者通過公司間接為私人所有[2]36。在馬克思那里，私人所有制與個人所有是有區(qū)別的，私有財產(chǎn)主要是用于生產(chǎn)來賺錢，比如工廠、農(nóng)場和生產(chǎn)設(shè)備，而個人財產(chǎn)的目的是為最終消費而不是為了賺錢。絕大部分的生產(chǎn)資料在資本主義條件下是私有制，在社會主義條件下生產(chǎn)資料則是以公有制為主。對于生活資料，為自己所用而買的許多東西，比如牙刷、衣服、汽車、房子等，在社會主義條件下也仍然是個人所有的，是“個人所有制”而非私人所有制。

第二，產(chǎn)品是通過“市場”進(jìn)行交換的。資本主義是市場經(jīng)濟，社會的絕大部分經(jīng)濟交易是由看不見的供求之手來掌握的。產(chǎn)品在市場中交換，就是說商品和服務(wù)是被買賣的，而且價格絕大部分是由競爭而不是由某種政府的價格管理來確定。企業(yè)在向消費者提供商品和服務(wù)時互相競爭，每個企業(yè)都試圖獲取利潤。競爭是市場價格的第一決定性因素。

當(dāng)然，“自由市場”這個詞并不是資本主義獨有的特征，這是一個誤導(dǎo)，資本主義也會對市場進(jìn)行調(diào)控?，F(xiàn)在大多數(shù)資本主義社會中，都存在某種程度的價格調(diào)整，即通過不同的產(chǎn)品稅、補貼、關(guān)稅或直接控制價格。資本主義經(jīng)濟實行的都是市場經(jīng)濟，但市場不必全然脫離政府的調(diào)控。同樣，社會主義也可以運用市場，只是社會主義比資本主義更加強調(diào)政府的宏觀調(diào)控。

第三，在資本主義社會中，勞動力是一種商品，絕大多數(shù)人是為了獲得報酬而為擁有生產(chǎn)資料的人而工作，為那些擁有生產(chǎn)資料的人工作，也就是資本雇傭勞動。絕大多數(shù)工作的人們是“工資勞動者”，他們工作是為了得到他們?yōu)橹ぷ鞯乃饺似髽I(yè)的所有者直接或間接支付的工資或者薪金。大多數(shù)人必須和擁有這種生產(chǎn)資料的人（或代表所有者的人）簽訂合同。作為交換，為了得到工資或者薪金，他們必須提供某種數(shù)量和質(zhì)量的勞動，生產(chǎn)出來的商品和服務(wù)不屬于生產(chǎn)他們的工人，而是屬于那些提供給工人生產(chǎn)資料的那些人。

綜上所述，施韋卡特認(rèn)為，要成為資本主義，一個社會必須具有三方面的體制特征：私有財產(chǎn)、自由市場和雇傭勞動[3]3。此外，施韋卡特對于資本主義的定義有兩點非常重要的說明。

第一，他將經(jīng)濟制度和政治制度相區(qū)別。他認(rèn)為民主制度、新聞自由等，取得政權(quán)的政府名稱或性質(zhì)，是與經(jīng)濟性質(zhì)不相關(guān)的，與資本主義經(jīng)濟制度并無必然聯(lián)系。第二次世界大戰(zhàn)以后西歐國家都保留了資本主義，那些政黨稱自己選擇了社會主義時，它們甚至將某些產(chǎn)業(yè)國有化或者設(shè)置了各種各樣的公共福利制度。但是它們多數(shù)的生產(chǎn)資料所有制仍然是私人所有，絕大多數(shù)的交換發(fā)生通過市場，而且絕大多數(shù)人為工資和薪金而工作，這個社會就是資本主義。比如，法西斯的納粹德國，雖然曾經(jīng)打出“國家社會主義”的旗號，進(jìn)行軍事獨裁統(tǒng)治沒有民主，被哈耶克、福山當(dāng)作與蘇聯(lián)社會主義一樣的社會主義，由此發(fā)動對社會主義的猛烈抨擊，實際上他們的經(jīng)濟制度仍然是資本主義經(jīng)濟制度。類似的情況還有法西斯的意大利、白人種族主義的南非以及上個世紀(jì)無數(shù)數(shù)不清的軍事獨裁統(tǒng)治，都是實行的資本主義經(jīng)濟制度而不是社會主義制度。

第二，僅僅通過市場去配置產(chǎn)品和服務(wù)不能稱為資本主義，市場競爭不是社會主義的對立面，市場可以跟社會主義結(jié)合。比如，當(dāng)代中國實行了市場經(jīng)濟制度，但是生產(chǎn)資料是以公有制為主體，大部分生產(chǎn)資料為中央政府所有或為地方政府所有，生產(chǎn)資料的私人所有制在中國不占統(tǒng)治地位，因此不是資本主義社會。

施韋卡特關(guān)于資本主義定義的這兩點重要的說明，非常有助于批判資本主義“比較性的辯護(hù)”。哈耶克和福山等自由主義學(xué)者將市場經(jīng)濟等同于資本主義，將社會主義等同于計劃經(jīng)濟，甚至將法西斯極權(quán)主義等同于社會主義，從而認(rèn)為資本主義自由民主優(yōu)于社會主義集權(quán)專制，得出資本主義別無替代的結(jié)論，正是對資本主義定義把握不全面的表現(xiàn)。

（二）什么是資本家

在施韋卡特反駁“非比較性辯護(hù)”的過程中，“資本家”也是一個非常重要的概念。因此，弄清什么是資本家對于理解施韋卡特對無可替代論的批判也是必不可少的。如果說以上所列的三種制度界定了資本主義，那么什么是“資本家”呢？事實上，缺乏對這個詞的關(guān)鍵定義，而且在現(xiàn)今的大眾媒體上很少使用這個詞，學(xué)術(shù)圈內(nèi)也比較少用。經(jīng)常使用的詞是企業(yè)家、商人、股票經(jīng)紀(jì)人、工業(yè)家等。毋庸置疑，這個詞在今天仍然有令人討厭的內(nèi)涵，資本家不喜歡被稱為資本家，至少不能被當(dāng)眾叫做資本家，他們喜歡含蓄一些的稱呼，或者被稱為另外一些名字。然而，我們要理解資本主義，也需要對資本家的定義進(jìn)行甄別。

馬克思在《資本論》中講到資本家的來源時說到：“我們的劇中人的面貌已經(jīng)起了某些變化。原來的貨幣占有者作為資本家，昂首前行；勞動力占有者作為他的工人，尾隨于后。一個笑容滿面，雄心勃勃；一個戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，畏縮不前，像在市場上出賣了自己的皮一樣，只有一個前途——讓人家來鞣。”[4]

施韋卡特對“資本家”的定義是：一個資本家就是一個擁有足夠的生產(chǎn)資料并且僅僅依靠資產(chǎn)產(chǎn)生的收入，他就可以過上優(yōu)裕的生活的人。[1]22-24偶爾擁有幾張股票和債券并不是資本家，要成為一個資本家，必須擁有足夠的產(chǎn)生收入的財富，那個使你不需要工作就可以生活得很舒服的資產(chǎn)。你也許工作，也可以工作，但你不是不得不去工作（在美國，資產(chǎn)階級大約由1%的人口構(gòu)成）。[2]36

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者斯蒂格利茨2011年在文章《1%有，1%治，1%享》中提出：“身居美國財富金字塔頂端的1%人口每年收入占全國總收入將近四分之一。若以所擁有的財富而論，這1%人口所控制比例達(dá)40%?！薄罢伎?cè)丝?9%的普通大眾，對于僅占總數(shù)1%的人貪婪和腐敗，我們再也無法忍受。”“過去10年來，上層1%人群的收入激增18%，中產(chǎn)階層的收入?yún)s在下降。而對于只有高中文化程度的人來說，收入的下降尤其明顯——光是在過去25年里，就下降了12%。最近幾十年來所有的經(jīng)濟增長，還有其他好處，都流向了金字塔頂端的人群?！盵5]這里的1%就是資本家，他們占有大量的財富，而普通勞動者的收入?yún)s在下降，甚至面臨失業(yè)，這樣的制度怎么能是合理的嗎？

（三）什么是資本

為資本主義辯護(hù)的人會說，資產(chǎn)階級的財富來源于自身對生產(chǎn)資料的所有權(quán)，也就是來源于“資本”。一個資本家獲得收入是因為他向生產(chǎn)“貢獻(xiàn)”了他的資本。在新古典主義經(jīng)濟學(xué)理論中，商品是生產(chǎn)的三個要素即土地、勞動和資本的產(chǎn)品，這些要素的所有者是根據(jù)他們的貢獻(xiàn)來獲得回報的。美國邊際主義經(jīng)濟學(xué)家約翰·貝茨·克拉克（John Bates Clark）是“資本主義分配符合按生產(chǎn)貢獻(xiàn)進(jìn)行分配的道德標(biāo)準(zhǔn)”這一觀點的早期倡導(dǎo)者，他在《財富的分配》這一著作中寫道：“每一種生產(chǎn)要素都賦予產(chǎn)量中一個可以辨明的份額，每一種生產(chǎn)要素都賦予一種相應(yīng)的報酬，這就是分配的自然法則”[6]3。商品生產(chǎn)的三個要素中，土地是短缺的自然資源，勞動就是勞動力商品的勞動。但是，資本是什么？施韋卡特進(jìn)行了詰問：它是“工具？技術(shù)？錢？被凝結(jié)的時間？還是所包括的勞動？它到底是什么？”[2]37施韋卡特指出，馬克思提供了一個直接的回答：資本“包含著勞動”——過去勞動的物質(zhì)結(jié)果[2]36?！肮と耸褂脵C器，那些極大提高生產(chǎn)力的機器，是他人的勞動成果。工人吃的用自己工資購買的食品也是其他人的勞動產(chǎn)品。當(dāng)你想到馬克思所說的這一切，每一個能想得到的、我們的消費物品，都來自人類勞動，都是依靠著非人類的自然界。那是僅有的生產(chǎn)要素——人類勞動（即腦力勞動及體力勞動）和非人類的自然界?！盵2]36-37

二、施韋卡特對資本的貢獻(xiàn)的批判

在界定了何為資本主義、資本家和資本之后，施韋卡特集中考察了資本主義“無可替代論”的第一種辯護(hù)，即“非比較性辯護(hù)”。按照“非比較性辯護(hù)”，他們認(rèn)為資本主義的合理性是無法比擬的，任何資本主義的替代選擇都做不到這些。資本主義辯護(hù)者含而不露地提出了基本可以接受的道德標(biāo)準(zhǔn)：人們因為自身對公共產(chǎn)品的貢獻(xiàn)得到獎賞是應(yīng)該的。他們含蓄地聲稱，自然產(chǎn)生的對資本家的獎賞，是或多或少按照他們貢獻(xiàn)的比例來分配的。人們對資本主義最常見的批評是資本主義社會貧富差距懸殊，而“非比較性辯護(hù)”的核心思想是：富人之“富”，或者說資本家所得到的財富，不過是他們得到了他們應(yīng)得之物，因為他們對社會做出了他們的貢獻(xiàn)。一句話，資本家所獲得的財富是根據(jù)他們對社會公共產(chǎn)品的貢獻(xiàn)所得到的獎賞[1]21。他們的獲得是正當(dāng)?shù)暮蜔o可指摘的，他們的超額回報理所應(yīng)當(dāng)。那么，“資本家究竟做了些什么讓他們值得享有如此驚人之財富？”[1]21“非比較性辯護(hù)”論者首先提出，資本家最大的一個貢獻(xiàn)：資本家貢獻(xiàn)了資本[2]31-32。

施韋卡特通過對資本主義制度進(jìn)行深入理解，清楚了解這個制度真實的運作，認(rèn)真分析這個答案為什么經(jīng)不起推敲，下面我們就來看施韋卡特是如何從資本的角度批判“無可替代論”這個“資本主義的最強大盾牌”。[2]32

（一）邊際主義價值論的詭辯關(guān)于資本家的投資貢獻(xiàn)是“一個詭辯”

馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為價值是勞動創(chuàng)造的。由于勞動對生產(chǎn)的貢獻(xiàn)，它得到獎賞。非人類的自然界不需要被獎勵。邊際主義經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，資本家投資是一種邊際生產(chǎn)的貢獻(xiàn)，資本家也會要求一個獎賞，這看起來是非常合理的。但是，施韋卡特看來，這是“新古典主義的詭辯”[2]37。

資產(chǎn)階級絕對不會接受馬克思的結(jié)論，但是又不容易反駁他的結(jié)論。馬克思使用了經(jīng)典的價值理論進(jìn)行了論證。價值理論是他那個時代的標(biāo)準(zhǔn)理論，而且馬克思的勞動價值論是從古典經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密到大衛(wèi)·李嘉圖的勞動價值論中發(fā)展而來的。為了回避馬克思的批判，一種新的經(jīng)濟學(xué)即新古典經(jīng)濟學(xué)隨之產(chǎn)生了，它是19世紀(jì)70年代由“邊際革命”開始形成的。它在繼承古典經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟自由主義的同時，以邊際效用價值論代替了古典經(jīng)濟學(xué)的勞動價值論，以需求為核心的分析代替了古典經(jīng)濟學(xué)以供給為核心的分析。這種經(jīng)濟理論很快成為西方經(jīng)濟學(xué)界的主流理論。

新古典經(jīng)濟學(xué)的奠基人、英國新古典經(jīng)濟學(xué)家艾爾弗雷德·馬歇爾在繼承古典經(jīng)濟學(xué)自由放任理論的同時，吸收了邊際學(xué)派的邊際效用分析法，并將其用于自己經(jīng)濟理論體系的核心——國民收入分配理論中。馬歇爾認(rèn)為，國民收入是由勞動、土地、資本和組織（資本家對企業(yè)的管理和監(jiān)督）這四種生產(chǎn)要素共同創(chuàng)造的，收入分配就是整個國民收入在四者之間的分割。在他那里，價值就是價格，確定要素的分配數(shù)量，也就是確定其價格。同邊際效用學(xué)派一樣，馬歇爾也將各要素的報酬歸之于它們的邊際生產(chǎn)力，認(rèn)為資本和勞動之間并不存在沖突，“一般資本和一般勞動，在創(chuàng)造國民收益上是相互合作的，并按照它們各自的（邊際）效率從國民收益中抽取報酬?！盵7]并且，各生產(chǎn)要素的價格是由各自的供給與需求決定的。如果供大于求，價格就低；反之則高。這樣一來，馬歇爾邊際效用價值論與市場的價值規(guī)律一起論證了資本家與工人在收入分配上各得其所的公平性，并據(jù)此反對工人要求增加工資的各種活動。

克拉克認(rèn)為資本主義對每個人生產(chǎn)的價值給予回報，所以它是公正的?？死苏J(rèn)為充斥于社會的“剝削工人”譴責(zé)之聲的指責(zé)是錯誤的。在他看來，“如果我們要對此類指控加以檢驗的話，那我們就得進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，就得把社會各行各業(yè)的產(chǎn)品分解成它的組成要素，進(jìn)而看看競爭的自然效應(yīng)是否使每一個生產(chǎn)者都得到了各自促成的那個數(shù)額的財富?！盵6]3也就是說，“自由競爭往往會使工人得到勞動所創(chuàng)造的東西，資本家得到資本所創(chuàng)造的東西，而企業(yè)家則得到協(xié)調(diào)功能所創(chuàng)造的東西?！盵6]3

關(guān)鍵是邊際產(chǎn)品的概念。一種特定要素投入的邊際產(chǎn)品被定義為當(dāng)其他所有各種投入不變時，由于增加最后一個單位的該種投入而產(chǎn)生的增量產(chǎn)品。按照新古典經(jīng)濟學(xué)，通常情況，當(dāng)其他要素數(shù)量不變，而單位某種生產(chǎn)要素離開（或加入）生產(chǎn)過程時所引起的商品產(chǎn)值的減少（或增加）量，就等于該種生產(chǎn)要素一個單位的服務(wù)報酬或其他報酬。克拉克說：“要是每一種生產(chǎn)職能都按其產(chǎn)品數(shù)量付酬的話，那么，每個人所能得到的也就都取決于每個人各自能生產(chǎn)多少了。如果他是工作的，那么他所得到的也就取決于他所創(chuàng)造的；要是他還提供資本，那么他就還能從他的資本所能生產(chǎn)的那一部分中再得到一份；再進(jìn)一步講，要是在協(xié)調(diào)勞資關(guān)系上他提供服務(wù)了，那么他就還可以得到單獨溯及那一職能的產(chǎn)品。只有按照這幾種方式之一行事，一個人才能生產(chǎn)出東西來。如果他憑借這三種職能之中的任何一種，得到了他使之所生產(chǎn)的一切，那么他也就得到了他所創(chuàng)造的一切?！盵6]6

馬克思主義認(rèn)為商品的價值來自于生產(chǎn)這一商品的社會必要勞動時間，商品的價值決定價格。邊際主義價值論認(rèn)為，價格是根據(jù)這一商品對消費者的“邊際效用”確定的。這個爭論還不是最根本的，真正的“新古典主義的革命”的核心是它的分配理論。

新古典主義的理論主要是解釋（和論證）資本家利潤的問題。他們回答：分配應(yīng)當(dāng)根據(jù)貢獻(xiàn)來進(jìn)行，每個要素都應(yīng)當(dāng)?shù)玫剿暙I(xiàn)的回報。按照新古典主義的說法，商品比如說玉米的生產(chǎn)是三個要素作用的結(jié)果，即土地、勞動和資本的產(chǎn)品，我們怎么能確定最后產(chǎn)品被分配給每個權(quán)利要求的主體——土地所有者、勞動者和資本家，應(yīng)該是多少呢？要弄明白，一個自由的市場將有租用率、工資率和利率，并且這些會導(dǎo)致某種分配結(jié)果，但什么是我們所說的公平分配的基礎(chǔ)呢？為什么土地所有者和資本家應(yīng)該有所得呢？

施韋卡特先從土地和勞動兩個因素入手，分析他們的貢獻(xiàn)和回報。很清楚，生產(chǎn)玉米需要土地和勞動兩個要素。產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)怎樣在土地所有者和勞動者之間進(jìn)行分配呢？新古典主義經(jīng)濟學(xué)回答：應(yīng)當(dāng)根據(jù)貢獻(xiàn)來分配。每個要素都應(yīng)當(dāng)?shù)玫剿暙I(xiàn)的回報。這看上去是公平的?！暗覀冊鯓又烂總€要素貢獻(xiàn)了多少？在最后收獲的時候，我們有Z蒲式耳玉米。我們怎么能說工人貢獻(xiàn)了X蒲式耳而土地所有者貢獻(xiàn)了Y蒲式耳？”[2]38競爭的市場不會管要素之間該如何分配。因此，他說：“為什么不能只是說工人做了全部工作，而土地所有者是寄生蟲”[2]39邊際主義提供了一個標(biāo)準(zhǔn)，以便評判“產(chǎn)出的x%是勞動的貢獻(xiàn)；y%是土地的貢獻(xiàn)”等論斷的正確性，這樣做的后果就是切斷了一種要素所有者的貢獻(xiàn)與要素本身的法律關(guān)系以外的任何關(guān)系。

根據(jù)米爾頓·弗里德曼和大多數(shù)其他新古典經(jīng)濟學(xué)家的理論，在一個自由市場的社會里，收入分配的直接的道德原則是，“按照個人和他擁有的工具所生產(chǎn)的東西進(jìn)行分配”[8]。但是這個原則也有一個問題，因為資本主義的特征是，生產(chǎn)資料的所有者常常不是生產(chǎn)資料的使用者，弗里德曼的學(xué)說假定人們可以在數(shù)量上精確地區(qū)分生產(chǎn)資料所有者的貢獻(xiàn)和生產(chǎn)資料使用者的貢獻(xiàn)。施韋卡特提出對這種原則的質(zhì)疑：“如何能將它們區(qū)分開呢？注意，我們不能只是把它們各自的貢獻(xiàn)定義為市場回報給它們的那些東西，因為這是用未經(jīng)證明的假定來論證問題。我們知道市場的回報。我們想要知道的是這樣的回報是否真實地反映了各種貢獻(xiàn)?！盵3]4

就連克拉克都認(rèn)識到勞動者獲得太少將會導(dǎo)致解決這個問題的嚴(yán)重性，他說：“工人階級的福利取決于他們獲得的多少；但是他們對待其他階級所持的態(tài)度——因此，還有社會狀況穩(wěn)定與否——則主要取決于這樣一個問題，即他們生產(chǎn)了什么，而不是他們所得是多少。如果他們創(chuàng)造了大量財富，而且就盡數(shù)歸他們所有了，則他們很可能就不會尋求社會的革命性劇變了；但要是他們看來好像是生產(chǎn)得多，而歸己的卻只是其中很少的一部分的話，則其中就會有很多人成為革命者，而且他們都會有權(quán)利這樣做的。”[6]3

（二）資本家提供土地和資金是非生產(chǎn)性的活動

施韋卡特不是說土地所有者和資本家實際上沒有做任何事。他們常常在生產(chǎn)過程中花費很多體力和腦力（盡管他們不經(jīng)常如此），也就是說地主和資本家也有一些勞動的貢獻(xiàn)。但是，新古典主義所要論證的，遠(yuǎn)離地主或資本家可能真正在做的事，卻從提供土地和資金的角度，為他們的報酬辯護(hù)，這確實是荒謬。在新古典主義的故事里，土地所有者和資本家完全被動。他們不去監(jiān)督工人；他們不去發(fā)明任何東西；比如生產(chǎn)什么或采用什么技術(shù)。他們是完全脫離生產(chǎn)過程的，僅是就他們的土地和資本授予使用許可，以交換一個健康的收益分割。但因為“授予許可”不是一個生產(chǎn)性的活動，馬克思的問題仍然是問題。要生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品，我們需要人類的勞動，我們也需要非人類的原材料，但為什么我們需要地主和資本家呢？

施韋卡特指出，如果勞動者停止勞動，在任何社會，生產(chǎn)都會停止。但是，如果所有者停止準(zhǔn)許使用土地，只有當(dāng)他們對生產(chǎn)資料的權(quán)利受到尊重時，也就是在生產(chǎn)資料私有制情況下，生產(chǎn)才會受到影響。如果不是生產(chǎn)資料私有制，那么生產(chǎn)不會受到影響，“工人們可以繼續(xù)做他們以前正在做的事情——生產(chǎn)玉米，還有面包和鋼鐵或是機器工具以及社會所需要的其他商品。無論所有者在做什么，當(dāng)他們授權(quán)允許他們的資產(chǎn)為人使用時，它不應(yīng)被稱為‘生產(chǎn)性活動’”。[3]9

施韋卡特通過對玉米的生產(chǎn)過程中勞動力和土地貢獻(xiàn)的邊際計算，得出“沒有勞動者，也就不會有任何玉米?！唧w地說，土地的邊際產(chǎn)品就是如果減少一畝耕種土地而導(dǎo)致的產(chǎn)量下降的數(shù)量。無論如何它并不反映土地所有者方面的任何生產(chǎn)活動。因而，它也不衡量他的生產(chǎn)貢獻(xiàn)?！盵3]8以一個封建主為例，“假如他擁有的土地遠(yuǎn)比他的農(nóng)奴們有能力耕種的數(shù)量多，那么，在‘提供土地’的過程中，他不創(chuàng)造任何財富，因為他最后一畝土地的邊際產(chǎn)品為零。減掉一畝土地不會減少產(chǎn)量。但是，當(dāng)他的農(nóng)奴人口增加時，最后一畝土地的邊際產(chǎn)品即他的‘貢獻(xiàn)’也會隨之增加。當(dāng)所謂‘他創(chuàng)造’的財富份額擴大了的時候，這種曾經(jīng)通過不公正手段榨取的“貢獻(xiàn)”就變得公平，甚至慈善了?！盵3]9

施韋卡特指出，新古典經(jīng)濟學(xué)的所言非常模糊：“各種要素的收入來自他們的貢獻(xiàn)?！比绻谩耙亍边@個詞表示土地、勞動和資本，那么他說的話明顯是錯的?！巴恋?、勞動和資本并不能得到收入；是要素的所有者得到它們。如果他用“要素”一詞指所有者，那么他就是在宣稱，這些所有者做出了一種貢獻(xiàn)，這說明他們正在從事生產(chǎn)性活動——可實際上土地和資本的所有者并沒有”[3]9。事實上，要素的貢獻(xiàn)和要素所有者的貢獻(xiàn)是兩個概念，而生產(chǎn)資料私有制把要素的一切作用變成了要素所有者的所得。

（三）資本獲得永久貢獻(xiàn)，勞動卻只得到短期回報

施韋卡特舉了一個例子來說明他的分析。他說，一個資本家或地主雇傭了10個人種植玉米。這10個人按通常的方法假設(shè)能夠生產(chǎn)1500蒲式耳玉米。但是假定我們的資本家或者地主前一年重新組織一下生產(chǎn)，有所革新，結(jié)果使他的工人現(xiàn)在可以生產(chǎn)2000蒲式耳，當(dāng)然可以將這500蒲式耳說成是資本家的貢獻(xiàn)，而且是源于他的創(chuàng)新。因為，如果沒有他的話，工人只能生產(chǎn)1500蒲式耳。

這樣似乎為資本家的貢獻(xiàn)和回報帶來了希望，但同時也出現(xiàn)了一個難題，這種情形將不能完全證明資本家的收入是正當(dāng)?shù)?，因為他在年終時將獲得多于500蒲式耳玉米即多于他的貢獻(xiàn)的收入。除非在進(jìn)行革新前他將所有的1500蒲式耳全部付給了他的工人，如果真是這樣，那他也就不是個資本家了，他獲得的是500蒲式耳加上他通常得到的那部分利潤。

在某種意義上，資本家貢獻(xiàn)了500蒲式耳，因為從最初的起點開始衡量，這個增加是500蒲式耳，這是他前一年的貢獻(xiàn)，資本家今年沒有引入任何新技術(shù)。資本家憑借他之前的創(chuàng)新一直獲得回報。他的貢獻(xiàn)變成是永久性的，而勞動者的貢獻(xiàn)則僅僅是短期性的。資本家和他的勞動者們在第一年都付出了腦力和體力，各方都做出了貢獻(xiàn)。然而，根據(jù)我們選擇的定義，“資本家的貢獻(xiàn)能繼續(xù)進(jìn)入下一年，再下一年。如果他再革新一次，按貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)他將以他的新革新又帶來了一個產(chǎn)出增量，但是他最初的貢獻(xiàn)卻并不終止。與此相反，勞動者的貢獻(xiàn)卻隨著勞動的終止而終止。勞動者在每一年都必須更新貢獻(xiàn)。”[2]45

這種情形同樣適用于土地所有者。施韋卡特指出，土地所有者“他貢獻(xiàn)土地，但土地仍然完整無缺而且在收獲后還是他的，相反每個勞動力提供的勞動的貢獻(xiàn)卻已經(jīng)消耗了。它已經(jīng)消失變?yōu)榱水a(chǎn)品，產(chǎn)品然后被賣出。如果當(dāng)下一次收獲時勞動者不付出更多的勞動，他們將不會再得到產(chǎn)品，相反土地所有者可能繼續(xù)年復(fù)一年的去‘貢獻(xiàn)’（坐享其成），而靠同樣的事可以年復(fù)一年的得到獎賞”[2]45。在新古典主義者那里，勞動和土地、資本的提供非常不對稱。“勞動力要素的‘所有者’必須年復(fù)一年地付出他們的體力和腦力以便繼續(xù)他們的貢獻(xiàn)”[2]45，其他兩個要素的所有者卻不必這樣。

這種一次投入永久收益的情形還表現(xiàn)在繼承等方面，正如約翰·肯尼思·加爾布雷思（John Kenneth Galbraith）所觀察到的：“沒有任何封建特權(quán)比得上不費吹灰之力得來的報酬，如祖父購買并送給了后代的1000股通用汽車或通用電器的股票。這個有遠(yuǎn)見的受益人除了確定不做任何事情，包括決定不賣出股票外，沒有通過任何體力或智力的付出，就變得富有了，而且保持富有。”[3]14

（四）勞動力是能創(chuàng)造剩余價值的商品

在馬克思看來，資本分為不變資本和可變資本，這兩部分資本在剩余價值生產(chǎn)中所起的作用是不同的。以機器、廠房等生產(chǎn)資料形式存在的資本，它們都只能是把自己原有的價值轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去，而不會發(fā)生價值增殖。因此，以生產(chǎn)資料形式存在的資本，在生產(chǎn)過程中不改變自己的價值量，就叫做不變資本。以勞動力形式存在的資本，其價值在生產(chǎn)過程中不是轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去，而是由工人的勞動再生產(chǎn)出來。但是，勞動力在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用的結(jié)果，不僅再生產(chǎn)出勞動力的價值，而且還生產(chǎn)出剩余價值。

在馬克思那里，勞動力價值和勞動本身的價值是有區(qū)別的。這樣，以勞動力形式存在的資本，在生產(chǎn)過程中發(fā)生了價值量的變化，即發(fā)生了價值增殖，就叫做可變資本。馬克思指出剩余價值只是由可變資本產(chǎn)生的，這就為考察資本家對雇傭工人的剝削程度提供了科學(xué)依據(jù)。當(dāng)資本家不再把剩余價值看成是可變資本的產(chǎn)物，而是全部預(yù)付資本的增加額時，剩余價值就取得了利潤的形式。資本家的追求目標(biāo)就是利潤的最大化。利潤和剩余價值本來是一個東西，但是二者又不是可以直接等同，剩余價值相對于可變資本而言，利潤相對于全部預(yù)付資本而言。剩余價值是利潤的本質(zhì)，利潤是剩余價值的表現(xiàn)形態(tài)或轉(zhuǎn)化形式。馬克思認(rèn)為，資本家的利潤之所以可能，只是因為資本家能夠在市場上找到一種獨特的商品，該商品具有“獨特的使用價值，即它是價值的源泉，并且是大于它自身的價值的源泉?！盵9]但是，在新古典經(jīng)濟學(xué)家看來，那些物的資本作為物質(zhì)要素同樣參加了生產(chǎn)過程，因而也參加了剩余價值的形成，即使是物未被損耗。

施韋卡特指出，工具作為不變資本，它的價值只不過是被轉(zhuǎn)移到了最終產(chǎn)品上，而新價值則是由活勞動即可變資本創(chuàng)造的，勞動力資本創(chuàng)造了剩余價值。“如果一部價值100美元的機器在它的使用期內(nèi)生產(chǎn)了1000件產(chǎn)品，那么它為每件產(chǎn)品的價值貢獻(xiàn)了10美分。因為機器本身是勞動的產(chǎn)品，10美分——以及這件產(chǎn)品的價值的所有部分——最終應(yīng)歸因于勞動?！盵3]5

施韋卡特在一篇名為《論對棉花、糧食和勞動的剝削》的文章里對勞動力的分析：“該商品就是勞動力，即勞動的能力。在馬克思看來，勞動力與勞動活動有根本的區(qū)別，正是因為這一區(qū)別，才奠定了資本主義赤裸裸的本質(zhì)——剝削的基礎(chǔ)”。[10]221他指出，大自然確實存在某些豐富資源使人類賴以生存。但在人們有能力生產(chǎn)什么與人類的生存需要什么之間存在著差異。得以使這種差異部分轉(zhuǎn)化成資本家利潤的那些條件，并不是與大自然恩惠有關(guān)的技術(shù)條件，而是與一種極其特殊的商品的歷史出現(xiàn)相關(guān)的社會條件。這種特殊的商品“是價值的源泉，而且是比它本身更多的價值的源泉”[10]223。

[1]DavidSchweickart.AfterCapitalism［M］.Lanham: Rowman&Littlefield,2002.

[2]戴維·施韋卡特.超越資本主義［M］.宋萌榮，譯.北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2006.

[3]戴維·施韋卡特.反對資本主義［M］.李智,陳志剛,等,譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2008.

[4]馬克思恩格斯選集.第二卷[M].北京：人民出版社，1997.

[5]斯蒂格利茨.1%的人所有，1%的人治理，1%的人享用[EB/OL].[2014-08-27].http://wen.org.cn/modules/article/ view.article.php/2545.

[6]約翰·貝茨·克拉克.財富的分配［M］.王翼龍,譯.北京：華夏出版社，2008.

[7]艾爾弗雷德·馬歇爾.經(jīng)濟學(xué)原理:下卷［M］.陳良壁,譯.北京：商務(wù)印書館，1965：215.

[8]米爾頓·弗里德曼.資本主義與自由［M］.張瑞玉,譯.北京：商務(wù)印書館，2004：173.

[9]馬克思恩格斯選集:第二卷［M］.北京：人民出版社，1995：184.

[10]戴維·施韋卡特.論對棉花、糧食和勞動的剝削[M].//羅伯特·韋爾、凱·尼爾森.分析馬克思主義新論.魯克儉，等，譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2002.

（編輯：陳承紅 林鋼）

A Study of David Schweichart’Criticism of Capitalism, Capitalist and Capital

TANG Mei-li,ZHANG Jing-song
（School of Marxism,Nanjing University of Information Science and Technology,Nanjing,210044,China）

David Schweickart,a famous contemporary left-wing Marxist scholar in the USA,criticizes the opinion that“there is no alternative to capitalism”,redefines the concepts of capitalism,capitalist and capital, and argues against the view of the new classical economics,which claims that capitalists should obtain excess returns for they have provided capital.Therefore,David Schweickart defends the Marxism standpoint that labor creates value.

David Schweickart;capitalism;capitalist;capital,criticism

F 037

A

1671-4806（2014）06-0025-07

2014-08-27

教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目（13YJC710045）；南京信息工程大學(xué)氣候變化與公共政策研究院開放課題（12QHB008）；江蘇省政府留學(xué)基金資助

唐美麗（1975—），女，湖南衡陽人，副教授，碩士生導(dǎo)師，法學(xué)博士，研究方向為國外馬克思主義；張勁松（1988—），女，安徽宿州人，碩士研究生，研究方向為馬克思主義基本原理。