徐 俊 張傳文 年曉萍

(1.安徽農(nóng)業(yè)大學(xué) 人文社會科學(xué)學(xué)院，安徽 合肥， 230036；2.南京大學(xué) 社會學(xué)院，江蘇 南京，210093；3.安徽農(nóng)業(yè)大學(xué) 外國語學(xué)院，安徽 合肥，230036)

一、研究背景與問題

目前，國家社會科學(xué)基金設(shè)有馬克思主義·科學(xué)社會主義等23個學(xué)科以及教育學(xué)、藝術(shù)學(xué)、軍事學(xué)3個單列學(xué)科，已形成重大項(xiàng)目、年度項(xiàng)目、特別委托項(xiàng)目、后期資助項(xiàng)目、西部項(xiàng)目、中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目等6個類別的立項(xiàng)資助體系。其中，年度項(xiàng)目設(shè)立于1986年，西部、后期資助和重大項(xiàng)目均設(shè)立于2004年，中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目設(shè)立于2010年。對于高校及科研院所的普通科研人員而言，影響最大的當(dāng)屬年度項(xiàng)目和西部項(xiàng)目。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，自2004年以來，國家社會科學(xué)基金資助項(xiàng)目呈逐年遞增態(tài)勢(見表1)。特別是近幾年來，國家社會科學(xué)基金年度項(xiàng)目以每年2～3個百分點(diǎn)速度遞增，表明國家對人文社會科學(xué)研究的資助力度明顯加大，并且逐漸向青年學(xué)者和中西部地區(qū)傾斜。

表1 國家社會科學(xué)基金年度項(xiàng)目立項(xiàng)分布情況(2004-2013年)

根據(jù)全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室公布的統(tǒng)計結(jié)果顯示，在年度項(xiàng)目資助中，高校研究項(xiàng)目占立項(xiàng)數(shù)的八成以上，一直穩(wěn)居榜首，說明高校已成為國家社會科學(xué)基金主要資助對象。眾所周知，高校教師肩負(fù)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新的重任，科學(xué)研究是其履行職責(zé)和實(shí)施完成其他各項(xiàng)任務(wù)的基礎(chǔ)性保證[1]。國家社會科學(xué)基金作為國內(nèi)最高級別的人文社會科學(xué)項(xiàng)目，很大程度上代表了國家人文社會科學(xué)的發(fā)展水平及相關(guān)研究的風(fēng)向標(biāo)，具有重要的示范和帶動作用，為從事人文社會科學(xué)專業(yè)的高校教師及相關(guān)研究人員提供了寶貴的科研平臺[2]。因此，自設(shè)立以來就引起高校及社會科學(xué)界的高度關(guān)注和積極參與，特別是相關(guān)研究者開始將視角轉(zhuǎn)向歷年立項(xiàng)的統(tǒng)計分析中。在2000～2001年期間，國家體育總局政策法規(guī)司的張?zhí)彀紫群笤凇扼w育科學(xué)》、《中國體育科技》上發(fā)表國家社會科學(xué)基金體育學(xué)立項(xiàng)的研究綜述，開啟了學(xué)界關(guān)于國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)統(tǒng)計分析的大幕。解析歷年立項(xiàng)分布狀況、把握相關(guān)學(xué)科研究的重點(diǎn)和熱點(diǎn)、吃透申報指南精神、探測未來立項(xiàng)走勢，對于提升廣大人文社會科學(xué)工作者的科研水平、提高申報成功率和促進(jìn)相關(guān)學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)，無疑具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文基于178篇國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)研究綜述的文獻(xiàn)分析，回顧了相關(guān)研究對于國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)的分析論域和研究特點(diǎn)，評價其存在的不足，提出需要進(jìn)一步拓展和深化的領(lǐng)域，以期引發(fā)更多的研究和思考。

二、相關(guān)研究綜述的基本概況

筆者通過中國知網(wǎng)(CNKI)進(jìn)行“國家社科基金”、“國家社會科學(xué)基金”、“立項(xiàng)”、“統(tǒng)計分析”等主題詞的搜索，剔除一稿多投和學(xué)術(shù)期刊資助立項(xiàng)的綜述，對相關(guān)文獻(xiàn)主題及摘要內(nèi)容系統(tǒng)梳理后發(fā)現(xiàn)，截至網(wǎng)絡(luò)發(fā)表時間2013年12月31日，直接針對國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)的研究綜述共有178篇(見表2)。

根據(jù)表2的分布結(jié)果，國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)統(tǒng)計研究大體可分為三個階段。第一階段從2000至2004年，為研究的起步階段。五年間共發(fā)表9篇綜述，其中2000、2001年各發(fā)表1篇，2003年發(fā)表5篇，2004年發(fā)表2篇，年均發(fā)表2篇左右。第二階段從2005至2010年，為研究的快速增長期。六年間共發(fā)表70篇，年均發(fā)表12篇左右。第三階段從2011年至2013年，為研究的急劇增長期，三年間共發(fā)表99篇，年均發(fā)表33篇。這很大程度上緣于近年來高校及社會科學(xué)界對國家社會科學(xué)基金申報工作的高度關(guān)注。

表2 相關(guān)研究綜述年度分布情況(2000-2013年)

從研究主題來看，相關(guān)研究綜述主要針對國家社會科學(xué)基金歷年立項(xiàng)分布狀況展開統(tǒng)計分析，并且涵蓋了除軍事學(xué)之外的所有立項(xiàng)學(xué)科。總體上看，既有十年以上長時段的全學(xué)科覆蓋統(tǒng)計分析，也有三、五年乃至某一年度的統(tǒng)計分析；既有分省情的立項(xiàng)統(tǒng)計，也有按高校、社會科學(xué)院等系統(tǒng)歸類的立項(xiàng)分析。當(dāng)然，更多的是基于學(xué)科門類或具體問題展開的立項(xiàng)統(tǒng)計和后續(xù)討論。其中，圖書情報文獻(xiàn)學(xué)最受青睞，體育學(xué)次之，分別有43篇和24篇論文涉及，兩項(xiàng)合計占總量的37.6%；新聞傳播、語言、文學(xué)、藝術(shù)、政治、法律、教育等學(xué)科也頗受關(guān)注；部分研究聚焦特定論域，通過具體問題篩選相關(guān)立項(xiàng)，然后進(jìn)行深度解讀。

從錄用期刊來源來看，受到研究主題的限制，相關(guān)研究大多數(shù)刊發(fā)于專業(yè)期刊，部分刊發(fā)于高校學(xué)報(見表3)。其中，52篇刊于圖書情報文獻(xiàn)類期刊，22篇刊于體育類期刊(含8篇體育學(xué)院學(xué)報)，15篇刊于科研管理類期刊，12篇刊于綜合社會科學(xué)類期刊，42篇刊于各類高校學(xué)報，另外35篇刊于其他各類專業(yè)期刊。

表3 相關(guān)研究綜述發(fā)表的期刊來源類型分布情況(n=178)

從作者來源看，近九成作者來自高校，余者來自其他科研院所。圖書情報文獻(xiàn)類研究者幾乎全部來自高?；虻胤綀D書館、檔案館及信息管理部門，體育類研究者均為高校體育教育工作者或管理人員。進(jìn)一步的梳理發(fā)現(xiàn)，有60多篇綜述作者來自圖書館、檔案館、信息管理單位，占刊文總量的1/3之多，表明這一學(xué)術(shù)群體已成為國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)統(tǒng)計分析的中堅(jiān)力量。另外，新聞傳播、語言、文學(xué)、藝術(shù)、法學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等專業(yè)性較強(qiáng)的學(xué)科立項(xiàng)分析也基本由相應(yīng)的專業(yè)研究人員提供。不難看出，相關(guān)學(xué)科的國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)統(tǒng)計分析存在著一定的專業(yè)門檻，要想洞察和把握相關(guān)學(xué)科的熱點(diǎn)和動態(tài)，必須有相當(dāng)?shù)膶I(yè)理論知識積累做基礎(chǔ)。正因如此，其中的117篇約占2/3的刊文被CSSCI期刊(含擴(kuò)展版)錄用，凸顯了相關(guān)研究者的學(xué)術(shù)功底和科研能力。

三、相關(guān)研究綜述的主要論域及結(jié)論

(一)基于總體、省情、系統(tǒng)的統(tǒng)計分析

相關(guān)研究對不同時段立項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行類別、系統(tǒng)、地區(qū)、單位、學(xué)科及核心研究人員等維度分布的統(tǒng)計分析，初步揭示了我國人文社會科學(xué)研究的分布特征。研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)前和未來相當(dāng)長時間內(nèi)成為研究的熱門學(xué)科，國家社會科學(xué)基金設(shè)立存在著學(xué)科、系統(tǒng)、地區(qū)、單位分布的不平衡，表現(xiàn)出很強(qiáng)的離散狀況[3]。這其中既有各地域、各學(xué)科、各單位發(fā)展歷史等客觀因素的影響，也存在我國社會科學(xué)科研資助制度設(shè)計及其實(shí)施方面的主觀原因[4]。

研究者對蘇、浙、滬、湘、鄂、粵、魯、川、桂、寧等15個省份歷年立項(xiàng)進(jìn)行學(xué)科、系統(tǒng)、單位、核心主持人等方面的縱橫兩個方向的比較。研究發(fā)現(xiàn)，自國家社會科學(xué)基金設(shè)立以來，北京、上海一直穩(wěn)居立項(xiàng)總數(shù)的前兩位，湖北、江蘇、湖南等科研強(qiáng)省則緊隨其后。北京作為首都地區(qū)，高校及科研院所云集，占據(jù)了得天獨(dú)厚的優(yōu)勢；上海、湖北、江蘇、湖南等地立項(xiàng)居前則印證了這些地區(qū)在經(jīng)濟(jì)、科技、文化教育水平方面的發(fā)達(dá)程度[5]。對于廣西、寧夏等立項(xiàng)較少的西部地區(qū)，研究者提出通過團(tuán)隊(duì)建設(shè)提升其整體科研水平的構(gòu)想[6]。

在國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)涵蓋的高校、社會科學(xué)院、黨校、軍隊(duì)及各級黨政機(jī)關(guān)等五大社會科學(xué)研究系統(tǒng)中，高校以八成多的比率獨(dú)占鰲頭，社會科學(xué)院和黨校系統(tǒng)位列二、三位，合計約一成左右。研究者著重對“十五”、“十一五”期間我國高校及社會科學(xué)院系統(tǒng)的國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)分布進(jìn)行了系統(tǒng)分析，圍繞項(xiàng)目的類別、地區(qū)、學(xué)科和具體學(xué)校進(jìn)行梳理，并將前后五年進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)高校系統(tǒng)和社會科學(xué)院系統(tǒng)的立項(xiàng)也存在地區(qū)和學(xué)科分布失衡的現(xiàn)象[7]。

(二)基于具體學(xué)科門類的統(tǒng)計分析

關(guān)于圖書情報文獻(xiàn)學(xué)的研究，相關(guān)研究者對該學(xué)科立項(xiàng)的類別、地區(qū)、機(jī)構(gòu)、單位、核心研究成員、預(yù)期成果形式等分布進(jìn)行了統(tǒng)計分析，通過詞頻分析等方法歸納出該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)、研究特征及其發(fā)展趨勢。也有少數(shù)研究者針對圖書館學(xué)、情報學(xué)、檔案學(xué)等具體學(xué)科，通過特定年度申報指南和立項(xiàng)主題的比較分析，探索當(dāng)前研究熱點(diǎn)，預(yù)測未來發(fā)展走勢。個別研究者針對圖情檔類立項(xiàng)的結(jié)項(xiàng)及出版成果狀況進(jìn)行統(tǒng)計分析，指出存在的問題并提出若干對策建議。

體育科學(xué)立項(xiàng)研究綜述篇幅僅次于圖書情報檔案類。研究者以上述類似的統(tǒng)計分析方法，對體育學(xué)立項(xiàng)進(jìn)行多維分布解析，指出相關(guān)研究的重點(diǎn)和熱點(diǎn)，認(rèn)為存在結(jié)項(xiàng)率偏低、成果應(yīng)用不足等問題，提出加強(qiáng)研究過程管理的建議，并對體育科學(xué)的選題、設(shè)計、具體研究方法進(jìn)行了較為深入的探討。另外，有研究者結(jié)合申報指南，對體育學(xué)申報指南的立項(xiàng)率、導(dǎo)向率以及課題指南與立項(xiàng)的相似度作了拓展性研究，指出課題指南對于體育科學(xué)發(fā)展具有重要的導(dǎo)向作用。

與圖書情報文獻(xiàn)學(xué)、體育學(xué)擁有的大量綜述相比，新聞傳播、語言、文學(xué)、藝術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政治、教育、法學(xué)、哲學(xué)、統(tǒng)計、民族問題研究等學(xué)科專項(xiàng)統(tǒng)計分析明顯偏少，馬克思主義·科學(xué)社會主義、黨史·黨建、宗教學(xué)、考古學(xué)、國際問題研究、世界歷史、人口學(xué)等學(xué)科均只有一篇專門綜述，中國歷史、社會學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科尚無專門統(tǒng)計分析，軍事學(xué)立項(xiàng)因涉密未對外公布而無法分析。類似于上述分析，幾乎所有專業(yè)學(xué)科立項(xiàng)也是循著類別、地區(qū)、系統(tǒng)、單位、核心主持人、項(xiàng)目成果形式等維度展開統(tǒng)計分析，并嘗試探討各學(xué)科研究的重點(diǎn)、熱點(diǎn)及其發(fā)展趨勢。

(三)基于具體問題的統(tǒng)計分析

每年的國家社會科學(xué)基金課題指南通常擬定一批重要的選題，供相關(guān)學(xué)科申報參考之用，具有重要的學(xué)科導(dǎo)向作用。不過，課題指南一般只規(guī)定相關(guān)學(xué)科研究的范圍、方向和重點(diǎn)，在實(shí)際操作中，部分申報者會根據(jù)自己的研究興趣和學(xué)術(shù)積累申報自選課題。特別是學(xué)術(shù)研究的跨學(xué)科色彩日益濃厚，部分立項(xiàng)主題很難歸入具體學(xué)科范疇。因此，針對具體問題研究進(jìn)行立項(xiàng)統(tǒng)計分析成為相關(guān)研究綜述的新趨向。目前，圍繞具體問題展開立項(xiàng)統(tǒng)計分析大體可歸入兩類：一類屬于政治法律類問題，具體涉及專利、著作權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、國際政治、臺灣問題和電子政務(wù)等方面內(nèi)容；另一類屬于經(jīng)濟(jì)社會類問題，具體論及失地農(nóng)民問題、農(nóng)村問題、社會保障問題、生態(tài)問題、低碳研究、大學(xué)資源集中現(xiàn)象、中國女性/性別研究和輿情研究等方面。相關(guān)研究基本從具體問題的立項(xiàng)數(shù)量、立項(xiàng)類別、立項(xiàng)機(jī)構(gòu)、立項(xiàng)的學(xué)科來源、項(xiàng)目成果形式、立項(xiàng)主題等方面進(jìn)行統(tǒng)計，歸納出相關(guān)研究領(lǐng)域的特點(diǎn)、動態(tài)與發(fā)展的趨勢。

四、對相關(guān)研究綜述的評價與思考

(一)操作性研究范式初步形成，理論基礎(chǔ)需要加強(qiáng)

就國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)統(tǒng)計分析路徑而言，一種操作性研究范式已經(jīng)初步形成。這種操作性研究范式是指，在對相關(guān)立項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計分析時，研究者有意識運(yùn)用某一理論視角，采用分類統(tǒng)計方法，對立項(xiàng)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行系統(tǒng)的定量描述分析，然后進(jìn)一步挖掘立項(xiàng)主題背后的集中趨勢，形成對相關(guān)研究重點(diǎn)和熱點(diǎn)的把握，推測研究發(fā)展趨勢。不過，由于針對的是簡單立項(xiàng)數(shù)據(jù)信息的定量分析，這種研究范式的理論性受到了很大限制。除針對具體問題的統(tǒng)計分析具有較濃的理論色彩外，大多數(shù)研究綜述缺少扎實(shí)的理論基礎(chǔ)，只是偶爾借用了文獻(xiàn)計量中的若干定律對相關(guān)數(shù)據(jù)加以驗(yàn)證，譬如利用布拉德福定律對核心地區(qū)進(jìn)行確定，利用普賴斯理論確定核心研究者的立項(xiàng)數(shù)等，但實(shí)際上這些理論分析依然屬于操作應(yīng)用層面。因此，未來研究應(yīng)在操作性統(tǒng)計分析基礎(chǔ)上，密切聯(lián)系相關(guān)學(xué)科背景，適當(dāng)拓寬理論視野、加強(qiáng)理論闡釋力度，以提升相關(guān)研究的學(xué)術(shù)品位。

(二)研究思路和結(jié)論較為一致，重復(fù)勞動需要避免

目前，無論是總體性、分省情或分系統(tǒng)的綜合型研究，還是按學(xué)科專業(yè)或具體問題研究展開的統(tǒng)計分析，整體研究思路基本趨同，同類學(xué)科研究結(jié)論大同小異。在研究思路上，大多以立項(xiàng)的類別、學(xué)科、系統(tǒng)、地區(qū)、單位、主持人、預(yù)期成果形式中的若干種作為分類統(tǒng)計的基本依據(jù)。而研究結(jié)論則基本認(rèn)為，立項(xiàng)中存在著學(xué)科、系統(tǒng)、地區(qū)或單位的失衡現(xiàn)象，核心主持人數(shù)量分散且更換頻繁，基于相關(guān)研究主題的詞頻分析，進(jìn)一步指出相關(guān)領(lǐng)域的重點(diǎn)和熱點(diǎn)，預(yù)測其未來的發(fā)展趨勢，特別是針對立項(xiàng)分布失衡現(xiàn)象、核心主持人偏少、結(jié)項(xiàng)率較低等問題，提出了若干對策性的建議，富有啟發(fā)意義。顯然，這種研究思路及其結(jié)論是上述操作性研究范式的自然延伸。研究思路和結(jié)論上的一致性意味著反復(fù)分析同一立項(xiàng)數(shù)據(jù)可能導(dǎo)致的重復(fù)性、單調(diào)性，因而需要避免重復(fù)勞動。研究者應(yīng)另辟蹊徑，將研究進(jìn)一步深化、細(xì)化。

(三)研究方法頗具特色但有待進(jìn)一步規(guī)范

相關(guān)研究綜述存在著文獻(xiàn)計量法和統(tǒng)計分析法并用的特點(diǎn)。不過，對計量學(xué)研究方法的使用尚有商榷的余地。部分綜述明確使用了“計量學(xué)研究”、“計量研究”、“計量學(xué)分析”、“計量分析”、“計量統(tǒng)計分析”等字眼，但真正采用了計量學(xué)研究方法的只有寥寥數(shù)篇，這些研究僅僅運(yùn)用了普賴斯定理、洛特卡定理、布拉德福定理等統(tǒng)計規(guī)律來檢驗(yàn)相關(guān)立項(xiàng)數(shù)據(jù)，屬于文獻(xiàn)計量學(xué)而非一般意義上的計量學(xué)研究方法。絕大多數(shù)研究綜述采用統(tǒng)計分析法，這種研究方法在使用時相對比較規(guī)范，但是，部分針對立項(xiàng)主題的內(nèi)容分析就略顯主觀隨意了。而圍繞具體問題展開的立項(xiàng)統(tǒng)計分析，部分研究者對相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域缺少系統(tǒng)深入的了解，難以準(zhǔn)確把握立項(xiàng)者的實(shí)際研究內(nèi)容。另外，研究者主要借助EXCEL操作系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，提供的表格和數(shù)據(jù)相對簡單，如果能借助SPSS或SAS等操作系統(tǒng)，對輸錄的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)分析或多元統(tǒng)計分析，或許能獲得更有價值的發(fā)現(xiàn)。所以，相關(guān)研究者必須在研究方法和技巧上做足功夫，合理運(yùn)用各種科學(xué)規(guī)范的方法技術(shù)，對相關(guān)立項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析和深度解讀。

(四)研究論域較為開闊，相關(guān)研究仍需拓展和深化

相關(guān)研究綜述對于國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)的統(tǒng)計分析較為全面系統(tǒng)，研究論域較為開闊。研究者從立項(xiàng)的時間、類別、系統(tǒng)、地區(qū)、單位、預(yù)期成果形式、核心主持人等維度進(jìn)行全景式的分布統(tǒng)計，得出較為可信的結(jié)論。經(jīng)過十多年的研究實(shí)踐，針對國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)分布的一般性統(tǒng)計分析已經(jīng)失去新意。因此，相關(guān)研究者應(yīng)進(jìn)一步拓展研究論域，充實(shí)研究內(nèi)容，從論文、專著出版等立項(xiàng)成果視角探討相關(guān)研究的熱點(diǎn)、發(fā)展動態(tài)，并有意識地將課題指南與立項(xiàng)加以對比分析，為實(shí)際立項(xiàng)申報提供有價值的導(dǎo)向。

學(xué)術(shù)創(chuàng)新意味著研究者在研究范式、研究方法、理論視角、數(shù)據(jù)資料、研究對象和研究內(nèi)容等方面做出一點(diǎn)或多點(diǎn)突破[8]。對于國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)分析而言，相關(guān)研究者必須借助跨學(xué)科的理論視野，不斷追蹤相關(guān)理論前沿，圍繞重大現(xiàn)實(shí)問題，創(chuàng)新研究方法，將定量與定性有機(jī)結(jié)合，加強(qiáng)學(xué)術(shù)共同體的相互借鑒，以便推動國家社會科學(xué)基金立項(xiàng)的健康發(fā)展，為我國人文社會科學(xué)研究提供有價值的前瞻指導(dǎo)和方法支持。

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