摘要：分析全國1991—2011年及30個省份1999—2010年的面板數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)：隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，全國及24個省份的勞動爭議案件發(fā)生率呈現(xiàn)倒U形變動特征；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省份，勞動爭議案件發(fā)生率較高；勞動爭議案件發(fā)生率與經(jīng)濟(jì)增長速度不存在顯著的相關(guān)關(guān)系。

關(guān)鍵詞：勞動爭議；勞動爭議案件發(fā)生率；倒U形變動；勞動關(guān)系調(diào)整制度

中圖分類號：F249.26文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、問題的提出

市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)勞資雙方在經(jīng)濟(jì)利益分配、管理權(quán)力支配等方面存在內(nèi)生于雇傭關(guān)系的常態(tài)化利益矛盾，不應(yīng)回避也不可能回避。勞動爭議案件是指勞動爭議仲裁委員會根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，對勞動爭議當(dāng)事人的申請進(jìn)行立案條件審查之后受理或解決的勞動爭議。它是勞動關(guān)系的內(nèi)在矛盾被激發(fā)到一定程度后的表現(xiàn)，直接反映勞動者和勞動力使用者及相關(guān)組織之間的利益沖突，成為研判一個國家或地區(qū)、一個行業(yè)或企業(yè)勞動關(guān)系和諧程度的重要風(fēng)向標(biāo)和晴雨表。

從學(xué)術(shù)界關(guān)于勞動爭議案件發(fā)生率特點(diǎn)的已有研究文獻(xiàn)來看，學(xué)者們從不同的視角作出了探索性研究。Haas和Stack通過對71個國家的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和勞資沖突之間呈現(xiàn)倒U型的關(guān)系。在工業(yè)化初級階段，以罷工衡量的勞資沖突將增多，但在人均GNP達(dá)到4700美元后會趨于下降＼[1＼]。郭金興提出了“在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初始階段，勞資沖突增加，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，勞動關(guān)系將趨于緩和”這一勞動關(guān)系的倒U型假說，并利用2000-2006年30個省份的數(shù)據(jù)驗(yàn)證了這一假說＼[2＼]。徐曉紅將影響勞動爭議的因素區(qū)分為經(jīng)濟(jì)增長和社會保障兩大類，借助經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中的庫茲涅茨曲線和1996-2006年數(shù)據(jù)的分析，認(rèn)為中國勞資關(guān)系庫茲涅茨倒U型曲線的前半段已經(jīng)出現(xiàn)而勞資關(guān)系隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展從趨緊到緩和的趨勢已露出端倪＼[3＼]。張秋惠和于桂蘭分析了1991-2007年我國勞動爭議案件的數(shù)量增長情況，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模與勞動爭議之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系＼[4＼]。蔡昉認(rèn)為，伴隨劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來，工人要求改善工資、待遇和工作條件等維權(quán)意識增強(qiáng)，而企業(yè)改善意愿不足，這必然會形成就事論事性質(zhì)的局部勞資沖突；我國目前出現(xiàn)的停工等勞資沖突是具有規(guī)律性的，也是必然發(fā)生的＼[5＼]。程延園認(rèn)為，契約化和市場化已成為包括國有單位在內(nèi)的所有勞動者與雇主關(guān)系的主要特點(diǎn)，在可預(yù)見的未來勞資矛盾仍是中國社會最主要的矛盾之一且仍呈現(xiàn)增長趨勢＼[6＼]。王湘紅等在分析1999-2008年省級面板數(shù)據(jù)后推測，在未來一定時期內(nèi)勞動爭議的數(shù)量可能會進(jìn)一步增強(qiáng)＼[7＼]。王陽實(shí)證考察了1999-2010年內(nèi)地31個省市勞動爭議案件發(fā)生頻率的影響因素，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌、經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張顯著導(dǎo)致勞資關(guān)系緊張，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)增長速度、勞動關(guān)系市場化運(yùn)行程度顯著緩和勞資關(guān)系＼[8＼]。朱曉文通過對全國及31個省區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)GDP、職工工資總額、平均工資等三個經(jīng)濟(jì)誘因指標(biāo)對勞動爭議的地區(qū)差異影響顯著，總體呈現(xiàn)三層梯級特點(diǎn)＼[9＼]。

綜觀已有的相關(guān)研究文獻(xiàn)，由于國情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)社會體制、勞動者權(quán)利意識等方面的差異，Haas和Stack提出的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展和勞資沖突之間呈現(xiàn)倒U型的關(guān)系”是否適用于中國尚有待觀察和檢驗(yàn)。王陽和朱曉文從不同的視角實(shí)證考察了我國勞動爭議的影響因素，但沒有深入分析勞動爭議案件發(fā)生率的特點(diǎn)，沒有討論經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與勞動爭議發(fā)生率是否存在倒U形變動關(guān)系。郭金興提出的倒U型假說檢驗(yàn)是基于1996-2006年數(shù)據(jù)，如果樣本擴(kuò)展至我國及各省份2007-2011年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，是否可以得到較為穩(wěn)健的結(jié)果尚未得知。張秋惠、蔡昉及程延園等學(xué)者的研究都認(rèn)為未來一定時期內(nèi)我國勞動爭議數(shù)量將繼續(xù)增長，但2009-2011年我國勞動爭議案件數(shù)量出現(xiàn)了下降，這一統(tǒng)計(jì)數(shù)字與研究預(yù)測的差異尚需得到解釋。為此，本文利用全國1991-2011年及內(nèi)地30個省（自治區(qū)、直轄市）（簡稱各省份）1999-2010年的面板數(shù)據(jù)，分析我國及各省份勞動爭議發(fā)生率的特點(diǎn)及其啟示，對于深刻認(rèn)識勞動爭議案件的發(fā)生機(jī)制和變動規(guī)律、有效預(yù)防和減少各類勞動爭議具有重要的理論價值與實(shí)踐價值。

二、我國勞動爭議案件發(fā)生率的特點(diǎn)

（一）隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，全國層面及24個省份的勞動爭議案件發(fā)生率呈現(xiàn)倒U形變動特征

1992年至2012年《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》中的勞動爭議案件相關(guān)量數(shù)據(jù)顯示：1991-2008年，我國勞動爭議案件受理數(shù)量從7633件逐年遞增至693 465件，平均年增長率為24.27%。其中，2008年勞動爭議案件受理數(shù)量的年增長率最高，達(dá)到98.03%。2009年以后，我國勞動爭議案件受理數(shù)量開始逐年下降。這一現(xiàn)象引起了筆者對勞動爭議案件數(shù)量出現(xiàn)倒U形變動特征的猜測，于是開始實(shí)證研究全國及不同省份勞動爭議案件發(fā)生率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)系。

1. 分析方法和數(shù)據(jù)描述。以1991-2011年全國的勞動爭議案件發(fā)生率和1999-2010年30個省份的勞動爭議案件發(fā)生率為因變量（因西藏仍處于前工業(yè)化階段，樣本研究將西藏除外；因1991-1998年數(shù)據(jù)缺失，分地區(qū)的勞動爭議案件數(shù)據(jù)分析從1999年開始），以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為自變量，采用IBM SPSS Statistics 2.0軟件進(jìn)行回歸分析。考慮到勞動爭議案件受理數(shù)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、就業(yè)人員數(shù)等直接相關(guān)，以勞動爭議案件受理數(shù)與各地區(qū)各年年末第二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)的比值即勞均勞動爭議案件表示勞動爭議案件發(fā)生率。在影響因素中，以人均名義GDP表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以實(shí)際GDP增長速度表示經(jīng)濟(jì)增長速度。全國及各省份的勞動爭議案件受理數(shù)來源于1992年至2012年《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》，第二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)（2006年的省際數(shù)據(jù)除外）和人均名義GDP、實(shí)際GDP增長速度的數(shù)據(jù)來源于2012年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，2006年各?。▍^(qū)、市）第二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的數(shù)據(jù)來源于各?。▍^(qū)、市）2007年統(tǒng)計(jì)年鑒。主要變量說明和樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)，見表1。

2. 模型構(gòu)建。采用下面的模型Ⅰ，對全國及各省份不同年份的勞動爭議案件發(fā)生率Y與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平X的關(guān)系進(jìn)行回歸分析：ln Yit=ui+aln Xit+bln Xit2+cZit（模型Ⅰ）。為了考察勞資沖突與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是否存在倒U形關(guān)系，在模型中加入人均GDP的平方項(xiàng)。Zit為控制變量，表示影響勞動爭議案件發(fā)生率的其他因素。為了減少模型擬合的異方差，Y和X采用自然對數(shù)的形式。下標(biāo)i和t分別代表不同的省份和時期，ui表示不同省份的個體效應(yīng)，a、b、c為估計(jì)系數(shù)。如果勞均勞動爭議案件與人均GDP不存在倒U形變動關(guān)系，而是呈現(xiàn)單調(diào)遞增的關(guān)系，則采用模型Ⅱ進(jìn)行回歸分析：lnYit=ui+alnXit+cZit（模型Ⅱ）。

3.回歸結(jié)果。從全國層面看，模型Ⅰ的估計(jì)系數(shù)a=4.689>0，b=-3.729<0，并都通過了顯著性檢驗(yàn)。這說明，全國層面的勞動爭議發(fā)生率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在倒U形的非線性關(guān)系。通過數(shù)值觀測發(fā)現(xiàn)，拐點(diǎn)出現(xiàn)在2008年。從分地區(qū)的回歸結(jié)果看，山西、河北等24個省份在模型Ⅰ的估計(jì)系數(shù)a>0，b<0，這說明其勞動爭議發(fā)生率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在倒U形的非線性關(guān)系。通過數(shù)值觀測發(fā)現(xiàn)，勞動爭議發(fā)生率倒U形變動的拐點(diǎn)對應(yīng)的人均GDP水平?jīng)]有一個固定的參考值，但拐點(diǎn)集中出現(xiàn)在2008年。模型Ⅰ的回歸結(jié)果見表2。

（二）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省份，勞動爭議案件發(fā)生率較高

觀察《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒2012》中1999-2011年勞動爭議案件的省級面板數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，勞動爭議案件受理數(shù)量存在比較明顯的省際差異。以2011年為例，廣東、北京、上海、江蘇、浙江、山東等6個省份的人均GDP水平位居全國前列，其勞動爭議案件數(shù)量和占全國勞動爭議案件總數(shù)的56.92%，其中廣東省勞動爭議案件數(shù)最多，占15.92%。為了控制各省份第二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)量對勞動爭議案件數(shù)的影響，本文以1999—2011年勞動爭議案件的省級面板數(shù)據(jù)為研究對象，對各省份的勞動爭議案件發(fā)生率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行相關(guān)性分析，發(fā)現(xiàn)其Pearson相關(guān)性系數(shù)為0.821，這意味著二者存在比較顯著的正相關(guān)關(guān)系?？傮w而言，同一年份不同省份的勞動爭議案件發(fā)生率隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而遞增。例如，圖1表示的是各省份2010年勞動爭議案件發(fā)生率（縱軸）與各省份2010年人均GDP（橫軸）的關(guān)系，圖中右上角三個散點(diǎn)對應(yīng)的地區(qū)是上海、北京和天津，它們的勞動爭議發(fā)生率在30個省份中排名最高，同時也是2010年我國內(nèi)地人均GDP水平最高的三個直轄市。

（三）勞動爭議案件發(fā)生率與經(jīng)濟(jì)增長速度不存在顯著的相關(guān)關(guān)系

三、研究結(jié)論及其啟示

其一，勞動爭議案件發(fā)生率出現(xiàn)倒U形變動不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生機(jī)制自動導(dǎo)致的，而主要是勞動關(guān)系調(diào)整制度作用的結(jié)果。勞動爭議是影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和勞動關(guān)系調(diào)整制度演進(jìn)的重要因素，并反過來受到經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和勞動關(guān)系調(diào)整制度等多種因素的共同影響。近年來，我國勞動關(guān)系總體上保持和諧穩(wěn)定，但勞動關(guān)系領(lǐng)域局部仍存在一些問題。在一些行業(yè)和地區(qū)，企業(yè)勞資雙方尤其是勞動者對自身權(quán)益實(shí)現(xiàn)狀況或?qū)Ψ铰男杏嘘P(guān)義務(wù)狀況的滿意度不高，因勞動報(bào)酬、社會保險、變更勞動合同、解除或終止勞動合同等問題引發(fā)的勞動爭議仍大量存在。對此，有人認(rèn)為，勞動關(guān)系矛盾的集中顯現(xiàn)是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的階段性特征，過些年就會自然減少，不必花那么多精力去解決；也有人認(rèn)為，勞動關(guān)系只是企業(yè)內(nèi)部的事，即使發(fā)生勞動爭議也應(yīng)當(dāng)由企業(yè)自行解決，黨委、政府介入太多反而會把問題搞復(fù)雜＼[10＼]。然而，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，全國層面及24個省份的勞動爭議案件發(fā)生率呈現(xiàn)倒U形變動特征，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平居于全國前列的上海、北京和天津的勞動爭議發(fā)生率并沒有發(fā)生倒U形變動，而是隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高而單調(diào)遞增。如果勞動爭議發(fā)生率已出現(xiàn)倒U形變動的24個省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到當(dāng)前上海、北京、天津等經(jīng)濟(jì)的水平，其勞動爭議發(fā)生率將發(fā)生怎樣的變化尚不好推定。由此可推測，勞動爭議案件發(fā)生率不僅與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)，還受到勞動者維權(quán)成本、勞動關(guān)系調(diào)整制度等因素的影響。單靠經(jīng)濟(jì)提高發(fā)展水平來改善勞動報(bào)酬和勞動條件等，并不一定能降低勞動爭議案件的發(fā)生率。重慶、江西和寧夏等三個省份的勞動爭議發(fā)生率沒有出現(xiàn)倒U形變動，既與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有關(guān)，也與勞動關(guān)系調(diào)整制度的完善程度與實(shí)施力度等因素有關(guān)。從全國層面看，1991—2008年勞動爭議發(fā)生率攀升，是市場化勞動關(guān)系的內(nèi)在矛盾在經(jīng)濟(jì)規(guī)模和勞動者雇員化規(guī)?？焖贁U(kuò)大過程中日益凸顯及勞動關(guān)系調(diào)整制度供給相對滯后的反映；2009—2012年勞動爭議發(fā)生率下降不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生機(jī)制所導(dǎo)致的，而主要是勞動關(guān)系調(diào)整制度作用的結(jié)果，它反映出近年來政府干預(yù)和規(guī)制企業(yè)勞動關(guān)系已取得一定的積極成效，反映出我國構(gòu)建社會主義初級階段和諧勞動關(guān)系具有可能性。例如，2008年《勞動合同法》和《勞動爭議調(diào)解仲裁法》等法規(guī)的實(shí)施因明確了爭議解決辦法，規(guī)范了爭議解決流程，降低了勞動者維權(quán)成本，在一定程度上刺激了勞動爭議數(shù)量增長。但另一方面，也減少了勞資雙方不確定性協(xié)商的空間，提高了資方侵權(quán)成本和被查處概率，降低了勞動爭議案件的發(fā)生率。同時，勞動力供給變動和各類勞動爭議多發(fā)、易發(fā)、頻發(fā)、群發(fā)給經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展帶來的負(fù)面影響也倒逼各級政府和各類企業(yè)大力構(gòu)建和諧勞動關(guān)系，這在一定程度上釋放出了防范和減少各類勞動爭議的“正能量”。

其二，勞動爭議案件不會隨著經(jīng)濟(jì)高速增長而自然減少。企業(yè)的勞動報(bào)酬和勞動條件直接受到外部市場環(huán)境、員工勞動生產(chǎn)率和企業(yè)的財(cái)務(wù)硬約束等因素制約，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況對員工的就業(yè)穩(wěn)定性、工資福利水平和社會保障程度等有直接影響。從這個意義上講，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r勢必對勞動關(guān)系產(chǎn)生影響，國民經(jīng)濟(jì)較快增長、企業(yè)可持續(xù)發(fā)展是減少勞動爭議、構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。然而，實(shí)證研究表明，勞動爭議發(fā)生頻率與經(jīng)濟(jì)增長速度并沒有顯著相關(guān)關(guān)系，較高或較低的經(jīng)濟(jì)增長速度都不會必然帶來勞動爭議減少。究其原因，影響勞動爭議發(fā)生率的因素不僅包括勞動報(bào)酬和勞動條件的絕對水平，還包括勞動者的權(quán)利意識、主觀感受和維權(quán)成本等因素。宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境不好、經(jīng)濟(jì)增長速度走低固然容易伴隨大量企業(yè)裁員甚至破產(chǎn)，進(jìn)而引發(fā)勞動爭議特別是權(quán)利爭議多發(fā)頻發(fā)。而在宏觀經(jīng)濟(jì)形勢較好、經(jīng)濟(jì)增長速度較高的情況下，物價變化和勞動者就業(yè)機(jī)會增多、維權(quán)的機(jī)會成本下降等也可能帶來法定或合同約定之外的利益爭議（例如勞動者要求漲工資）增長。由此，勞動爭議案件不會隨著經(jīng)濟(jì)高速增長而自然減少，但經(jīng)濟(jì)增長速度的變化可能帶來勞動爭議類型和規(guī)模的結(jié)構(gòu)性變動。

其三，受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動力結(jié)構(gòu)雙重變動等因素影響，勞動爭議案件發(fā)生率及熱點(diǎn)誘因、地域分布將發(fā)生新變化，政府需加強(qiáng)勞動關(guān)系調(diào)整制度供給并提高其實(shí)施績效。市場經(jīng)濟(jì)條件下，如果政府片面弘揚(yáng)而不規(guī)制勞動契約自由，任由勞資雙方非均衡博弈持續(xù)，可能使勞動關(guān)系無序化，并導(dǎo)致弱勢方因權(quán)益無法得到保障而頻頻上訪和維權(quán)抗?fàn)?，從而影響?jīng)濟(jì)發(fā)展與社會和諧穩(wěn)定。這就必然要求政府對企業(yè)勞動關(guān)系進(jìn)行必要的調(diào)控和適度干預(yù)。當(dāng)前和今后一個時期，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模不斷擴(kuò)大、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和升級帶來勞動關(guān)系不穩(wěn)定性增加、勞動者權(quán)益訴求和維權(quán)意識提高、廉價勞動力數(shù)量減少和法律制度的完善促使勞動者的維權(quán)成本降低而維權(quán)行為“升級”等因素的影響下，企業(yè)勞動關(guān)系矛盾觸點(diǎn)多、燃點(diǎn)低、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)且易于顯性化、尖銳化和群體化。同時，勞動爭議案件的熱點(diǎn)誘因可能發(fā)生變化，其高發(fā)區(qū)域可能由東部地區(qū)向中西部地區(qū)擴(kuò)展或轉(zhuǎn)移，處理難度可能加大。如果部分地區(qū)勞動行政部門不作為、社保覆蓋率不高、勞動爭議調(diào)解機(jī)制失靈、工會形同虛設(shè)、勞動爭議仲裁委員會不仲裁或仲裁質(zhì)量不高等現(xiàn)狀得不到改變，勞動爭議案件發(fā)生率很可能會提高。特別地，那些通過私下和解、第三方調(diào)解等非仲裁訴訟途徑解決的勞動爭議和集體停工事件等尚沒有被納入勞動爭議案件的統(tǒng)計(jì)范圍。而近年來勞動爭議和勞動關(guān)系群體性事件多發(fā)頻發(fā)，是在勞動合同簽訂率、社會保險覆蓋率、工會覆蓋率、集體合同覆蓋率等指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)一片向好的情況下出現(xiàn)的。如果各地政府不因勢利導(dǎo)和因地因企制宜地加強(qiáng)勞動爭議預(yù)警和應(yīng)對、有效規(guī)范權(quán)利爭議處理機(jī)制和健全利益爭議處理機(jī)制，2009—2011年勞動爭議案件發(fā)生率下降將可能只是高位盤整而不意味著倒 U 形變動趨勢的真正出現(xiàn)，今后可能轉(zhuǎn)頭向上提高。勞動關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制要么在主動有序的構(gòu)建中形成，要么在抗?fàn)?、沖突和激蕩中形成。我國應(yīng)著力創(chuàng)新勞動關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制，暢通勞動者表達(dá)合理訴求渠道，探索和諧勞動關(guān)系構(gòu)建的多元化路徑，不斷提高勞動關(guān)系調(diào)整制度的實(shí)施績效，有效防范、減少和處理好各類勞動爭議，走出一條和諧勞動關(guān)系構(gòu)建的“中國道路”。

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